核電廠大修全范圍、全流程KPI及量化考核評(píng)價(jià)體系研究

福建寧德核電有限公司 孫付亮 陳圣學(xué)

核電廠換料大修是一項(xiàng)及其復(fù)雜的檢修項(xiàng)目，具有維修項(xiàng)目多、大修準(zhǔn)備任務(wù)多、參修部門（專業(yè)）和合作單位多、實(shí)施期間連續(xù)作業(yè)時(shí)間長(zhǎng)、多數(shù)維修項(xiàng)目需多家部門（專業(yè)）和單位密切配合的特點(diǎn)，涉及安全、質(zhì)量、進(jìn)度、成本、資源等多方面管理，給大修管理帶來(lái)很大不確定性。在大修KPI和量化考核評(píng)價(jià)體系建立前，大修管理存在如下難點(diǎn)：

大修準(zhǔn)備、實(shí)施、總結(jié)反饋階段缺乏全流程、全范圍的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)，且現(xiàn)行指標(biāo)缺乏目標(biāo)值、預(yù)警值、干預(yù)值、考核值標(biāo)準(zhǔn)，不利于大修各階段管理中問(wèn)題的暴露和及時(shí)解決，也不利于大修有限資源的合理分配；對(duì)各參修部門（專業(yè)）和合作單位關(guān)鍵績(jī)效考核指標(biāo)不全面、不合理且標(biāo)準(zhǔn)粗糙，不利于形成良性競(jìng)爭(zhēng)、持續(xù)改善的大修氛圍；未建立起統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的大修管理數(shù)據(jù)庫(kù)，無(wú)法開(kāi)展單次大修縱向和不同輪次大修橫向的綜合分析比較。

1 KPI和量化考核

針對(duì)當(dāng)前大修管理存在難點(diǎn)，核電廠主動(dòng)對(duì)標(biāo)國(guó)內(nèi)外電廠良好實(shí)踐，并結(jié)合電廠內(nèi)部前期大修管理經(jīng)驗(yàn)，在中國(guó)廣核集團(tuán)內(nèi)首創(chuàng)大修全范圍、全流程KPI及量化考核評(píng)價(jià)體系，該體系包括大修KPI、量化考核細(xì)則和實(shí)施辦法。

1.1 大修全范圍、全流程KPI

“全”范圍指該指標(biāo)適用于電廠各部門（專業(yè)）及各合作單位，內(nèi)容涵蓋安全/質(zhì)量/進(jìn)度/成本/資源等多個(gè)維度、26個(gè)關(guān)鍵領(lǐng)域，共計(jì)75項(xiàng)KPI；“全”流程指該指標(biāo)覆蓋大修準(zhǔn)備、實(shí)施及總結(jié)反饋3個(gè)階段。

每項(xiàng)指標(biāo)均有明確的完成標(biāo)準(zhǔn)，并分別設(shè)立目標(biāo)值、預(yù)警值和干預(yù)值。針對(duì)指標(biāo)對(duì)應(yīng)的各項(xiàng)工作，大修指揮部會(huì)安排專人通過(guò)抽查或100%檢查的形式檢查各部門（專業(yè)）和合作單位反饋的證明材料，達(dá)到預(yù)警值和干預(yù)值會(huì)第一時(shí)間反饋到大修指揮部和責(zé)任專業(yè)，以及時(shí)制定改進(jìn)行動(dòng)，超過(guò)目標(biāo)值即啟動(dòng)考核。具體的指標(biāo)值還可根據(jù)當(dāng)次大修特點(diǎn)由大修指揮部進(jìn)行適應(yīng)性設(shè)置和調(diào)整，以更有針對(duì)性的開(kāi)展大修工作。如大修準(zhǔn)備期間“項(xiàng)目變化率”指標(biāo)，在大修實(shí)施前6個(gè)月凍結(jié)所有大修項(xiàng)目，凍結(jié)后項(xiàng)目變化（新增/推遲/取消）均需執(zhí)行評(píng)價(jià)審批流程。該指標(biāo)旨督促各部門（專業(yè)）盡早確定大修項(xiàng)目，降低因項(xiàng)目準(zhǔn)備時(shí)間不足帶來(lái)的不可控風(fēng)險(xiǎn)，提升大修準(zhǔn)備度。該指標(biāo)設(shè)定預(yù)警值為3%、干預(yù)值為4%、目標(biāo)值（考核值）為5%。

大修準(zhǔn)備階段KPI。大修準(zhǔn)備階段KPI主要從進(jìn)度和質(zhì)量2個(gè)維度設(shè)置。進(jìn)度類KPI共設(shè)立14項(xiàng)指標(biāo)（表1），旨在反映大修各項(xiàng)準(zhǔn)備任務(wù)隨大修準(zhǔn)備時(shí)間推進(jìn)的完成進(jìn)度，以保證后續(xù)具有時(shí)間邏輯關(guān)系的其他工作的及時(shí)開(kāi)展；質(zhì)量類KPI共設(shè)立14項(xiàng)指標(biāo)（表2），旨在反映大修準(zhǔn)備階段主要任務(wù)的完成質(zhì)量，這些主要任務(wù)的完成質(zhì)量直接關(guān)系大修實(shí)施期間工作完成的質(zhì)量。

表1 大修準(zhǔn)備階段進(jìn)度類KPI

表2 大修準(zhǔn)備階段質(zhì)量類KPI

大修實(shí)施階段KPI。在電廠原大修管理指標(biāo)的基礎(chǔ)上增加了人力資源、項(xiàng)目變化控制等方面的考核，涵蓋安全、質(zhì)量、進(jìn)度控制、成本控制、三廢管理及其他等7個(gè)方面，共42項(xiàng)指標(biāo)。指標(biāo)值可根據(jù)當(dāng)次大修特點(diǎn)由大修指揮部進(jìn)行適應(yīng)性設(shè)置和調(diào)整。

大修總結(jié)反饋階段KPI。大修總結(jié)反饋階段是指從機(jī)組并網(wǎng)到大修后設(shè)備狀態(tài)百日評(píng)價(jià)完成，主要從一票否決項(xiàng)、大修總結(jié)報(bào)告、反饋改進(jìn)、備件領(lǐng)用、激勵(lì)與考核和質(zhì)量缺陷6個(gè)方面考察大修總結(jié)反饋階段主要工作完成質(zhì)量及修后機(jī)組健康運(yùn)行水平，共設(shè)8個(gè)指標(biāo)，目標(biāo)值和考核值明確。

1.2 KPI數(shù)據(jù)來(lái)源

大修準(zhǔn)備階段：大修備件會(huì)，大修指揮部準(zhǔn)備計(jì)劃執(zhí)行情況，大修準(zhǔn)備會(huì)會(huì)議紀(jì)要，運(yùn)行/計(jì)劃/質(zhì)保審包情況、職業(yè)安全審包情況，大修安全/質(zhì)量組準(zhǔn)備會(huì)議，大修合同及各類資源準(zhǔn)備情況，人力資源配置、到崗、培訓(xùn)情況，大修指揮部管理行動(dòng)及其他記錄；大修實(shí)施階段：大修經(jīng)驗(yàn)反饋快報(bào)、日?qǐng)?bào)，大修職業(yè)安全/質(zhì)量整改及糾正通知單，大修指標(biāo)數(shù)據(jù)，大修指揮部日?qǐng)?bào)，大修指揮部表?yè)P(yáng)，大修指揮部管理行動(dòng)及管理改進(jìn)措施落實(shí)情況，大修質(zhì)量組/安全組反饋，大修FME管理，大修計(jì)劃進(jìn)度控制情況等；大修總結(jié)反饋階段：大修總結(jié)報(bào)告的按時(shí)完成情況及報(bào)告內(nèi)容的符合性，大修經(jīng)驗(yàn)反饋的落實(shí)情況，因大修檢修質(zhì)量導(dǎo)致的機(jī)組降功率情況，日常缺陷向大修反饋流程中反饋的大修質(zhì)量相關(guān)事件等。

1.3 量化考核體系

結(jié)合KPI和大修各階段主要工作，分別制定大修準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段和總結(jié)反饋階段的量化考核細(xì)則，細(xì)則包括維度、內(nèi)容、目標(biāo)值、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)計(jì)部門及類型等信息（表3）。

表3 大修準(zhǔn)備階段部分量化考核細(xì)則示例表

1.4 KPI和量化考核結(jié)果展示

大修各階段，各項(xiàng)KPI根據(jù)不同類型采用趨勢(shì)狀態(tài)圖/表或狀態(tài)盤的形式展示。大修準(zhǔn)備階段，KPI數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)周期與準(zhǔn)備例會(huì)召開(kāi)的周期相同并在大修準(zhǔn)備例會(huì)上展示；大修實(shí)施階段，KPI數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)周期為每周統(tǒng)計(jì)一次并在大修實(shí)施管理周會(huì)上展示；大修總結(jié)反饋階段，KPI數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)在該機(jī)組下一次大修實(shí)施開(kāi)始前統(tǒng)計(jì)一次并通過(guò)郵件展示。根據(jù)KPI統(tǒng)計(jì)結(jié)果，結(jié)合考核細(xì)則由大修指揮部統(tǒng)一給出各參修部門（專業(yè)）和合作單位的量化排名。按照業(yè)務(wù)分工和工作量不同，將參修部門（專業(yè)）和合作單位分為A檔和B檔。其中對(duì)于合作單位的A/B檔劃分，可根據(jù)當(dāng)次大修工作量和分工進(jìn)行調(diào)整。具體劃分如下：

A檔部門：機(jī)械、電氣、儀表、運(yùn)行、服務(wù)、技術(shù)及改造等；A檔合作單位：執(zhí)行常規(guī)島、核島主要檢修項(xiàng)目（汽輪機(jī)檢修、主泵檢修、低低水位閥門檢修）的合作單位或參修人數(shù)200人以上單位；B檔部門：化學(xué)、合同采購(gòu)、設(shè)備管理等；B檔合作單位：執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)、支持類工作的合作單位。各階段的大修KPI和量化考核結(jié)果展示前先發(fā)送各責(zé)任方核實(shí)，若有異議需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)反饋。大修準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段和總結(jié)反饋階段最終版KPI及量化考核在與各責(zé)任方達(dá)成一致后進(jìn)行簽字生效。

2 大修績(jī)效評(píng)價(jià)

大修各階段KPI數(shù)據(jù)和量化考核簽字生效后，通過(guò)引入過(guò)程能力指數(shù)Cp用于各部門（專業(yè)）的評(píng)價(jià)、績(jī)效考核、大修激勵(lì)金發(fā)放（其中合作單位以合同獎(jiǎng)勵(lì)形式發(fā)放）及大修質(zhì)保金考核（針對(duì)合作單位），以及引入大修績(jī)效綜合評(píng)價(jià)指數(shù)CA對(duì)各輪次大修進(jìn)行橫向比較，尋求需改進(jìn)的大修關(guān)鍵業(yè)務(wù)，持續(xù)提升大修管理水平。

大修各部門（專業(yè)）/單位過(guò)程能力指數(shù)Cp：以大修領(lǐng)域廣泛認(rèn)可的“10分大修=6分準(zhǔn)備+3分實(shí)施+1分總結(jié)”大修各階段重要度作為加權(quán)系數(shù)，結(jié)合各階段的KPI得分，分別計(jì)算每個(gè)參修部門/單位的整個(gè)大修從準(zhǔn)備到實(shí)施再到總結(jié)反饋階段的能力指數(shù)。Cp=0.6×準(zhǔn)備期間KPI得分+0.3×實(shí)施期間KPI得分+0.1×總結(jié)反饋階段KPI得分。

大修綜合評(píng)價(jià)指數(shù)CA：為便于對(duì)不同大修開(kāi)展量化對(duì)比，從大修準(zhǔn)備情況、實(shí)施完成情況及修后一個(gè)循環(huán)機(jī)組運(yùn)行情況3個(gè)維度，分別按照0.6/0.3/0.1的系數(shù)進(jìn)行加權(quán)求和，即大修綜合評(píng)價(jià)指數(shù)CIPA=0.6×準(zhǔn)備度+0.3×完成度+0.1×結(jié)果系數(shù)，式中：準(zhǔn)備度=1/nXi，Xi是各參修部門（專業(yè)）/單位準(zhǔn)備期間KPI得分，n為統(tǒng)計(jì)部門（專業(yè)）/單位數(shù)量。完成度統(tǒng)計(jì)詳見(jiàn)表4。

表4 大修實(shí)施完成度統(tǒng)計(jì)指標(biāo)說(shuō)明

結(jié)果系數(shù)考察大修后機(jī)組設(shè)備健康水平，若大修后一個(gè)循環(huán)未發(fā)生因設(shè)備缺陷導(dǎo)致的停機(jī)停堆事件和內(nèi)部減載超過(guò)30%的事件得100分，若發(fā)生其中任何一個(gè)事件得0分。

綜上，該體系建立和健全了大修項(xiàng)目管理中關(guān)于安全、質(zhì)量、進(jìn)度和成本等關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)，以監(jiān)測(cè)、控制和評(píng)審大修項(xiàng)目管理過(guò)程與結(jié)果，便于高層領(lǐng)導(dǎo)掌控公司大修戰(zhàn)略實(shí)施和運(yùn)作情況；同時(shí)基于對(duì)大修KPI的分析和預(yù)測(cè)，通過(guò)能力指數(shù)CP評(píng)審各組織的績(jī)效和應(yīng)變能力，以及綜合評(píng)價(jià)指數(shù)CIPA與標(biāo)桿績(jī)效的對(duì)比，確定需改進(jìn)的大修關(guān)鍵業(yè)務(wù)，持續(xù)提升大修管理水平。

目前電廠已開(kāi)發(fā)出KPI數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)平臺(tái)，可實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)KPI任務(wù)通過(guò)郵件自動(dòng)提醒責(zé)任人按期錄入，完成情況也可在該平臺(tái)上實(shí)時(shí)展示。一方面有效解決了依賴人工統(tǒng)計(jì)工作量大、數(shù)據(jù)易出錯(cuò)等問(wèn)題，提高了數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)效率；另一方面還可積累大修KPI數(shù)據(jù)，便于總結(jié)歸檔和積累知識(shí)；該套體系可復(fù)制性強(qiáng)，適用于中廣核集團(tuán)各核電廠大修管理。