企業布局搭建創新聯合體重塑創新生態的機理與路徑研究

郭菊娥,王夢迪,冷奧琳

1.西安交通大學 管理學院,陜西 西安 710049;2.西北工業大學 管理學院,陜西 西安 710072

《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要》(下文簡稱“‘十四五’規劃”)第二篇“堅持創新驅動發展,全面塑造發展新優勢”第五章中明確提出,要“提升企業技術創新能力,完善技術創新市場導向機制,強化企業創新主體地位,促進各類創新要素向企業集聚,形成以企業為主體、市場為導向、產學研用深度融合的技術創新體系”。習近平總書記在中國科學院第二十次院士大會、中國工程院第十五次院士大會和中國科學技術協會第十次全國代表大會上發表重要講話時強調:“要增強企業創新動力,正向激勵企業創新,反向倒逼企業創新。要發揮企業出題者作用,推進重點項目協同和研發活動一體化,加快構建龍頭企業牽頭、高校院所支撐、各創新主體相互協同的創新聯合體,發展高效強大的共性技術供給體系,提高科技成果轉移轉化成效。”

從技術創新角度講,中國改革開放以來的創新大多是漸進的創新,真正的突破性創新還很少,難以在日益復雜的全球形勢下解決“卡脖子”關鍵核心技術對我國企業造成的負面影響。2018年4月的“中興事件”凸顯了我國信息與通信技術行業核心技術受制于人的局面;美國進一步通過制訂《國家量子倡議法》(2018)、《美國人工智能發展倡議》(2019)和《出口管制改革法案》(2018)等相關法案和計劃,在人工智能(AI)技術、AI芯片、機器人、量子計算、腦機接口、先進材料等14類新興和基礎技術領域針對我國限制出口和技術合作。為破解以美國為首的西方國家對我國設置的技術壁壘,我國企業需要進行更大范圍、更高層次的突破式創新,攻關前沿技術和關鍵核心技術,實現自立自強的企業技術創新戰略目標,最終有效服務國家的創新驅動發展戰略目標[1]。

為積極發揮大企業在推動國家科技進步中的引領支撐作用,本文將規模較大的優勢企業、龍頭企業、大企業集團或行業領軍企業統稱為“核心創新企業”。“強化企業的創新主體地位”要求核心創新企業牢牢把握創新主觀能動性,對創新鏈進行提前布局,積極探索集聚企業內外部的技術、人才和資金等創新要素的途徑和方式,提升企業技術創新能力。核心創新企業既是布局創新鏈的核心主體,也在創新聯合體中發揮主導作用。本文依托核心創新企業技術需求導向的創新鏈布局,以“目標訴求—途徑探索—保障機制”為邏輯框架,從企業創新生態系統視角,研究核心創新企業如何搭建創新聯合體并保障其有效運行,實現以創新聯合體為協同創新承載體重塑企業的創新生態等內容(1)本文關注的是技術創新,不包含模式創新、流程創新等其他創新類型。。

一、企業布局創新鏈搭建創新聯合體的理論基礎

(一)企業創新生態系統與創新鏈

企業創新生態系統理論與創新鏈理論是核心創新企業布局創新鏈、搭建創新聯合體、集聚技術創新要素的理論基礎。生態系統概念早期應用于企業管理領域源自Moore[2]的研究,他提出商業生態系統是利益相關者保持合作關系的一種系統形式,其核心特征是“共同演化”,生態系統通過聯合創新為成員創造價值,組織成員之間競爭與合作并存,共同承擔生態系統的命運。Adner[3]認為創新生態系統是一種協同機制,在這種協同機制下,異質性利益攸關主體相互聯結,提供面向用戶的解決方案,實現價值輸出。立足于網絡視角,Zahra等[4]將企業創新生態系統看作是為企業提供資源、合作伙伴和重要市場信息的網絡,提出該網絡是基于網絡內部成員之間的長期互動關系形成的,構建并發展創新生態系統需要企業家精神與戰略思維相匹配。

不同學者從多種角度對企業創新生態系統的特征提出較為相似的觀點。陳勁[5]76-78將創新生態系統的核心特征總結為成員異質性、共生演化和個體目標與整體目標協同三個方面。周全[6]認為企業創新生態系統形成的基礎是以企業為核心的創新主體聚合,內在動力是創新主體的資源要素流動,直接推力是各主體的戰略協同。柳卸林等[7]提出創新生態系統是市場、政府、社會之外的第四種創新驅動力機制,創新生態系統中的不同參與者基于共同價值主張在創新過程中實現動態演化,不僅使現有的生態系統更加穩健,而且有助于催生新的創新模式和新業態。創新生態系統領導者在其中發揮發現核心價值主張、開放生態系統邊界、平衡競爭與合作的作用[8]。鄭帥等[9]從模塊化視角探索企業創新生態系統的結構、演化機制與路徑特征,通過對海爾集團進行縱向案例研究,發現創新架構模塊化、交互界面開放性、網絡治理嵌入性是企業創新生態系統結構的三個特征,而創新實現機制表現在杠桿、協同和互利機制上。

相較于創新生態系統的網絡視角,“創新鏈”強調一種鏈式結構,包含基礎研究、應用開發、中間試驗、實現商品化和大規模產業化等關鍵環節[10]。丁雪等[11]認為,創新鏈是多個創新參與者相互連接,經歷多個階段產生價值的一體化創新活動過程或結構。以市場需求為導向,以整合創新資源為目的,存在多個創新主體,強調價值創造和價值增值是創新鏈的核心內涵。余義勇等[12]提出“領軍企業創新鏈”的概念,指的是以領軍企業為主體,圍繞共同創新目標,各創新主體之間通過某種關系將創新資源進行耦合以產生價值增值的過程。創新鏈在產業、功能和空間等不同視角下,呈現出不同的結構,其中,功能視角下的創新鏈結構按照基礎研究、應用研究、技術開發、產品設計、試制改進、營銷策劃等功能劃分[13]。已有研究從宏觀(國家創新力量)、中觀(產業和區域創新)、微觀(企業創新)層面,主要探討國家創新力度體系構建、創新鏈的耦合協調水平、多鏈融合機理與模式、異質性企業創新產出等內容。

綜上所述,創新生態系統與創新鏈理論都關注協同創新與價值共創,但創新生態系統更強調資源互補與競爭合作,創新鏈側重于創新主體在多個階段之間的連接,“階段”是創新鏈的特有屬性[11]。本文用“核心創新企業”代表企業創新生態系統與創新鏈相關研究中的核心企業、樞紐企業、生態領導者等概念的承載實體,采用創新鏈概念的企業微觀視角,探索不同創新鏈“階段”下核心創新企業搭建創新聯合體集聚社會創新要素的方式,以及呈現出的資源互補、協同創新和價值共創等創新生態特征。

(二)創新聯合體

白京羽等[14]認為創新聯合體不同于之前的戰略聯盟、產學研合作等形式,是一種實體組織或有股權關聯的新聯盟。具體來說,創新聯合體是由一家或幾家行業內的領軍企業,主動整合高等院校和科研院所的科技創新資源,在研發階段共同出資,或建立實體機構、成立合作研發實體平臺,通過合同或其他約定的方式購買或共享研發成果,在生產和市場開發階段進行競爭的一種組織形式。現有創新聯合體的研究涉及成員參與聯合創新的動力機制、商業模式創新等。吳曉波等[15]將中國情境下的半導體產業商業分工模式——共享共有制的集成器件制造(commune integrated device manufacture,CIDM)模式視為芯片行業的“創新聯合體”,CIDM模式下芯片設計公司、芯片制造廠商、終端應用企業共同參與項目投資,通過成立合資公司的形式整合多方資源,直接為終端客戶提供高品質、高效率的產品,從而實現資源共享、能力協同、資金及風險共擔,并克服產業的后發劣勢。周巖等[16]建立由一個領軍企業和兩個中小企業構成的創新聯合體研發博弈模型,分析縱向技術溢出無協同決策、橫縱技術溢出無協同決策、橫縱技術溢出有協同決策三種合作研發策略。研究提出,領軍企業應重點推動從縱向技術溢出到橫縱雙向技術溢出,直至實施協同研發決策,并將提高研發補貼率作為輔助措施,逐步幫助中小企業改善研發績效、提高自身產品銷量并增加企業整體利潤,最終推動創新聯合體良性發展。

本文認為創新聯合體的組織形式不僅是突破“卡脖子”技術等關鍵核心技術,也是核心創新企業整體創新戰略布局中的重要承載體,因此將依托核心創新企業的創新鏈布局,從創新聯合體的角度對并購、戰略聯盟、產學研合作等企業之間、校企之間的合作模式進行解讀與闡釋,試圖呈現出更為系統的技術創新要素集聚全景圖。

二、企業布局創新鏈集聚創新要素的目標訴求

企業技術創新的目的是滿足市場消費需求的更新,分為響應與滿足市場需求、刺激和重創市場需求兩類[17]。與之相對應,本文將市場需求導向下的企業技術創新需求分為兩類:一是滿足市場潛在需求的技術創新;二是企業主動創造市場新需求的技術創新。前者側重于通過漸進式創新不斷增加產品功能價值和優化產品結構進行產品的更新迭代,來滿足市場上用戶的需要;后者側重于通過突破式創新對市場上產品或消費習慣進行顛覆性變革,為市場創造新的消費需求和消費方式,要求核心創新企業具備企業家精神,提前在前沿領域布局進行前瞻性技術儲備。雖然,漸進式創新是許多企業(尤其是中小型企業)的創新重點,但突破式創新是企業賴以長期生存的關鍵,也是未來企業創新的基礎。兩類市場需求意味著企業不僅要加深知識深度,更要拓寬知識寬度[18]。尤其是對于解決“卡脖子”關鍵核心技術等國家重大技術攻關命題,核心創新企業需要破除單一企業資源稟賦的限制,與其他主體協同創新。

核心創新企業為滿足自身技術創新需求,需要構建以核心創新企業為主導,以兩類市場需求為導向,整合多個創新主體的創新資源,圍繞共同創新目標,實現創新主體價值創造和價值增值的創新鏈[11-12]。本文在提升核心創新企業技術創新能力和滿足市場需求的雙重目標訴求下,將企業、高校、科研院所等作為創新主體,政府和社會資本提供方等作為參與主體,給出圍繞核心創新企業的創新鏈布局,集聚各方擁有的創新要素,如圖1所示。

圖1 核心創新企業布局創新鏈的目標訴求

(一)滿足市場潛在需求

企業的技術創新行為就是不斷滿足市場需求以獲得競爭優勢和商業利益的過程。用戶是企業重要的外部信息和知識來源,企業需要時刻關注用戶對企業產品的反饋以及對未滿足的需求的表達。用戶作為消費者,親身體驗產品的功能,對產品局限性有直觀感受,可以發現企業作為制造商沒有預料到的問題,也可能對其他用戶反饋的問題提出潛在的解決方案,從而提高企業的創新績效[19]。核心創新企業可以通過提高產品功能價值對用戶反饋的原產品功能局限性做出響應,也可以開發和生產新產品來優化產品結構,以滿足用戶表達出的期望需求。因此,當核心創新企業需要快速實現對已有技術和產品性能的改進和升級,對市場上的潛在需求做出響應時,可以通過購買、并購、獲得許可等方式獲得國內外市場上商業化技術的所有權或使用權,對技術進行創新利用,重塑企業的市場競爭力,如圖1中的途徑(1)所示。若企業通過外部技術搜尋,發現市場中只存在與技術需求相關的專利、樣品等未商業化的技術成果時,可以直接與技術成果擁有方(如來自高校、科研院所、高新技術企業等的外部科研團隊)進行二次研發,各方投入互補的優勢資源形成創新聯合體,共同圍繞核心創新企業的技術和產品需求進行定向技術開發應用活動,如圖1中的途徑(2)所示。

(二)主動創造市場新需求

核心創新企業不僅需要實現以滿足用戶提供的需求信息為目的的技術創新,更要從長遠的角度上考慮經濟社會發展、響應國家戰略,做出適合企業持續性發展的戰略決策。例如,在我國提出的“二氧化碳排放力爭2030年前達到峰值、2060年前實現碳中和”的環境目標下,企業需要開發或創新利用數字化技術、低碳技術和能源技術賦能企業的減碳可持續發展;對于“十四五”規劃中提到的“在人工智能、量子信息、集成電路等前沿領域進行具有前瞻性、戰略性的國家重大科技項目,并加快壯大新一代信息技術、生物技術、新材料、高端裝備等戰略性新興產業”等戰略要求,核心創新企業需要發揮企業家精神,對產業形勢和業態做出預判,利用資金和創新實力優勢積極進行前沿領域布局和前瞻性技術儲備,在國家科技創新戰略中起到支撐引領作用。因此,當核心創新企業洞察到前沿新興技術對產業的沖擊,或積極響應國家的戰略,試圖為市場創造新需求時,可以通過企業風險投資(corporate venture capital,CVC)撬動社會資本投資、孵化、培育產業鏈上下游初創企業,同時布局產業外圍最優資源匹配的行業,如圖1中的途徑(1)所示;或是基于外部科研團隊的研究開展相關領域技術成果的二次研發和轉化,為企業未來發展進行前瞻性布局,如圖1中的途徑(2)所示;或從創新鏈的最前端科研課題著手,投入資金支持高校、科研院所、高新技術企業等外部科研團隊,開展企業技術需求導向的基礎研究,為核心創新企業儲備前瞻性技術,搶占未來市場提供支撐,如圖1中的途徑(3)所示。

(三)提升技術創新能力

核心創新企業通過創新鏈布局滿足市場潛在需求以及主動為市場創造新需求的過程需要企業技術創新能力的支撐。企業技術創新能力分為內生性創新能力和外源性創新能力兩部分[20]。其中,內生性創新能力包括企業自身具備的研發人員實力、研發投入金額、技術積累等;外源性創新能力涉及外部技術獲取、產學研協同創新等,拓展了企業創新邊界,是對內生性創新能力的補充[21]。企業自身技術研發實力會正向調節外部技術獲取與企業創新績效的關系[22],表明企業的內生性創新能力對外源性創新能力起到支撐作用。如圖1所示,核心創新企業通過并購、技術購買、產學研合作等形式布局創新鏈可提高外源性創新能力,進一步可分為技術創新利用能力、技術二次研發能力和基礎研究能力,同時在企業內生性創新能力的支撐下,共同實現企業技術創新目標。

綜上,核心創新企業需要積極協調并合理優化不同技術獲取和創新模式,實現創新鏈上多渠道技術獲取協同發展,以提升企業創新績效。核心創新企業從市場需求出發布局技術創新鏈,是發揮企業出題者作用,實現企業創新主體地位,吸引來自其他企業、高校、科研院所、政府和社會資本提供方的資金、人才和技術等創新要素向其集聚的過程,符合“十四五”規劃對提升企業技術創新能力的要求,實現企業高質量發展,最終可實現科技自立自強,以創新促發展的國家戰略。

三、創新要素向核心創新企業集聚的創新聯合體建設

核心創新企業依據技術需求進行外部技術搜尋得到三種情境:市場上有匹配的商業化技術、有未商業化的技術成果以及沒有匹配的技術成果。由此,核心創新企業布局創新鏈可由圖1所示的三條主要途徑實現,分別為:(1)投資現有技術重塑競爭力;(2)技術二次研發合作;(3)投資應用基礎研究。三條途徑意味著核心創新企業布局創新鏈從后端的產品研發生產逐漸向最前端的基礎研究延伸,依據創新鏈階段搭建不同技術訴求的創新聯合體,集聚企業內外創新要素。

(一)搭建創新聯合體投資現有技術

技術并購和技術許可是企業快速獲取新技術、彌合創新差距的有效途徑。同時,通過靈活性更高、風險更小的CVC形式投資前沿行業領域的初創企業,為企業提供了挖掘創新、布局新興科技的良好途徑。本文考慮技術并購、技術許可和CVC等外部技術獲取手段,提出核心創新企業投資現有技術搭建“企業技術合作創新聯合體”,是重塑競爭力以快速適應市場需求變化的有效途徑。

企業技術合作創新聯合體的構成如圖2所示,其中,以核心創新企業的產品線演變為主要邏輯線,定位出不同創新主體和參與主體的角色,創新主體是“企業技術合作創新聯合體”的主要成員。產品線的迭代與演進是核心創新企業不斷重塑市場競爭力的過程,核心創新企業和技術擁有企業是該過程中的主要創新主體,而社會資本提供方和政府扮演投資者的角色。在當前產品向迭代產品進化的過程中,核心創新企業通過技術搜尋,在國內外市場上以并購、技術許可或技術購買等形式從技術擁有企業A獲得目標技術,將其創新應用于新產品,實現對當前產品的迭代升級,通過提高產品功能價值或優化產品結構滿足市場潛在需求。在當前產品向未來產品進化的過程中,核心創新企業從布局未來產品戰略的角度出發,以CVC等形式投資技術擁有企業B,企業B可能是新興領域的初創企業,投資的不確定性高,但其擁有的前沿技術對核心創新企業未來戰略布局有重要影響。核心創新企業投資現有技術與不同的技術擁有企業形成企業技術合作創新聯合體。

圖2 核心創新企業搭建“企業技術合作創新聯合體”投資現有技術

(1)在組織形式方面,與白京羽等[14-15]提出的“創新聯合體”概念和模式相比,企業技術合作創新聯合體主要成員是企業,不一定有具體的實體形式,核心創新企業對部分成員企業具有控制權,創新聯合體成員以核心創新企業的控股和持股為聯結;相比于企業間的戰略聯盟等形式增加了“創新”的元素。(2)在資源互補方面,成員企業擁有的目標技術是核心創新企業需要的互補資源,核心創新企業能快速獲得目標技術為我所用,若是以并購(或CVC)形式進行投資,直接獲得的不僅是目標技術,還有被并購企業(或CVC被投企業)的研發實力;核心創新企業為成員企業提供所需的資金、市場等資源。(3)在協同創新與價值共創方面,擁有不同技術優勢的成員企業圍繞核心創新企業進行聯合研發,如海爾在并購新西蘭斐雪派克、美國GEA之后,通過聯合研發的廚電、洗衣機等首創產品頻頻亮相,切實實現企業價值與用戶價值的雙提升。

(二)搭建創新聯合體進行技術成果二次研發

2020年5月,科技部等九部門聯合發布《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案》,意在通過賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權實施產權激勵,完善科技成果轉化激勵政策,激發科研人員創新創業的積極性。然而,科研人員的技術成果進行后續的技術開發和應用過程,存在開發周期長、不確定性高、市場接受度低等現實條件約束,需要大量資金支持。筆者所在團隊對高校科研團隊、創業企業調研時,多名受訪者表示,創業投資、私募股權投資等風險投資機構看重回報率和回報周期,更愿意直接投資產品或是已看到市場價值的初創公司,而不是原始的技術成果。對于企業來說,從高校獲得的技術許可需要進行進一步的應用性開發,在Dechenaux等[23]的高校向企業提供技術許可的問卷調查樣本中,高校授權的技術中僅有約7%的技術可以直接用于商業用途,至少93%的技術需要被許可方進一步開發,此過程需要掌握該技術成果的專有知識的科研團隊的參與和協助。Dechenaux等[23]的調查問卷樣本同樣對此提供了實證支持,在高校科研團隊向企業授權概念證明或實驗室原型等形式的技術成果后,科研團隊需要付出超過50%的時間精力投入后續的技術開發,而對于已具有制造可行性或商業化的技術,科研團隊只需付出15%的時間精力。因此,核心創新企業搭建“二次研發創新聯合體”與外部科研團隊進行技術成果二次研發是將未商業化技術應用到企業的有效途徑(如圖3所示),既可解決企業發展過程中的技術需求,又可解決科研團隊在技術成果向商業化轉化過程中面臨的資金缺乏、難以找到承接企業等問題。

圖3 核心創新企業搭建“二次研發創新聯合體”

圖3中,以技術成果二次研發過程為主要邏輯線,核心創新企業和外部科研團隊組成的創新聯合體為該過程的創新主體。核心創新企業根據技術需求匹配到技術成果擁有方,一般為來自高校、科研院所和高新技術企業的科研團隊,雙方達成合作意向后共同對技術成果進行應用導向的二次研發,也就是合作進行小試、中試、產品定型等環節,最終實現新產品生產。在此過程中,核心創新企業將科研團隊擁有的通用的技術成果定向應用于企業某項產品,是對原技術成果的補充、完善和提升,技術價值不斷被挖掘和再創造。科研團隊由于具備技術成果的專有知識,需要與企業的研發部門共同負責技術的進一步開發和完善,核心創新企業需要提供資金和場地、設備等形式的非資金創新服務,并從產業的角度提供專業知識。核心創新企業與外部科研團隊基于某項技術成果的轉化形成“二次研發創新聯合體”,是產學研合作創新的“種子”,核心創新企業在其中發揮主導作用,出于技術需求與不同的創新主體組成創新聯合體,不斷打破企業的創新邊界,逐漸形成不同創新主體圍繞該核心創新企業集聚的“群落”,最終實現秉承價值共享、合作共贏的創新生態。

現實中與本文提出的“二次研發創新聯合體”相近的是海爾的HOPE平臺,作為互聯網開放式創新生態平臺,HOPE平臺匯聚高校、科研機構、大公司、創業公司等群體,覆蓋100多個核心技術領域,鏈接全球超過100萬家資源方,為技術、知識和創意的供應方和需求方提供交互的場景。HOPE平臺以解決用戶痛點的某項定制化產品為紐帶將國內國外技術、人才等創新要素“連接”起來,能夠快速滿足技術成果轉化過程中原型設計、技術方案、結構設計、快速模型、小批試制等環節所需的各類資源匹配,再依靠海爾的智能制造優勢進行定制化產品的生產。海爾的HOPE平臺運轉依靠的是海爾獨特的“人單合一”管理模式、平臺型組織[24]、模塊化智能制造[25]和已經成型的生態優勢[26]。本文提出的“二次研發創新聯合體”模式主要創新主體是核心企業與持有技術成果的科研團隊,是企業主導的產學研合作獲取未商業化技術的通用概念框架。

(三)搭建創新聯合體投資應用基礎研究

近年來,我國基礎研究薄弱導致科技創新后勁不足的問題突顯,例如,在光刻機、操作系統、高端芯片等技術領域出現了“卡脖子”問題,成為我國創新驅動發展戰略中的短板[27]。習近平總書記在十九大報告中提出“加強應用基礎研究,拓展實施國家重大科技項目,突出關鍵共性技術、前沿引領技術、現代工程技術、顛覆性技術創新”等重要指示。基礎研究可分為不以特定應用或使用為目的的純基礎研究和應用基礎研究[28],其中,企業從自身技術需求和戰略布局出發投資參與的基礎研究屬于應用基礎研究。雖然面臨投入金額高、不確定性高、回報周期長等因素限制,但發達國家擠壓、社會輿論敦促、強國戰略要求和市場生存壓力等外部因素,以及高校和科研院所的純基礎研究成果不能滿足企業需求等內部因素,是部分企業愿意從事應用基礎研究,支撐產業自主創新的驅動力[29-30]。大企業相比于中小企業,具有更多資金來支撐研發活動,同時在人力資本、管理水平、生產水平等方面有明顯優勢,承擔風險能力更強,因此,大企業應是應用基礎研究的主要承擔者,通過與高校、科研院所進行科學合作,輔之以技術合作,集聚外部優勢資源推進核心領域實驗和理論研究,實現以基本科學原理突破帶動關聯技術突破[31]。阿里巴巴、華為等大企業身先士卒,每年投入高額經費支持學術界開展基礎科學、基礎技術、技術創新的研究,尤其是2019年華為成立戰略研究院后宣布,在之后的5～10年探索從信息的產生、存儲、計算、傳送、呈現,到信息的消費的全鏈條,包括顯示領域的光場顯示,計算領域的類腦計算、DNA存儲、光計算、傳送領域的可見光等,以及基礎材料和基礎工藝領域的超材料、原子制造等內容(2)黃震.創新依舊“那些年”:開放式創新的形式:企業和高校研究機構的合作[EB/OL].(2019-04-28)[2021-09-11].https:∥36kr.com/p/1723582693377.。

本文提出核心創新企業撬動社會資本搭建“基礎研究創新聯合體”是破解基礎研究薄弱局面的有效途徑,如圖4所示。核心創新企業通過需求匹配與來自高校、科研院所的科研團隊組成“基礎研究創新聯合體”,攻關關鍵核心技術的理論研究。核心創新企業扮演“資源協調者”的角色,更多地倚重科研團隊的理論研究能力和外部社會資本的支撐能力。在資金方面,核心創新企業通過與政府共同成立種子基金來撬動社會資本進入基礎研究領域,快速形成我國科研團隊理論研究的主要資金來源,項目最終轉化成功獲得的經濟效益由核心創新企業與其他主體分享,并繼續投入種子基金,進一步支持基礎研究。政府與科研團隊從中獲得社會經濟效益,激勵科研團隊積極參與應用基礎研究,形成長期合作關系。各創新主體和參與主體以契約為聯結參與到企業應用基礎研究到商業化的過程中,例如,作為創新聯合體的主導者,核心創新企業可以設計“參與創新鏈越前端的創新主體的投資收益越高”的契約機制,吸引科研團隊響應企業的應用基礎研究需求,激勵社會資本投資企業的應用基礎研究項目,鼓勵各創新主體參與原始創新。

圖4 核心創新企業搭建“基礎研究創新聯合體”及相關活動

四、分布式創新聯合體組織管理的機制與模式

核心創新企業充分發揮主導作用,以“分布式→集群式→平臺式”的組織模態對上述的“基礎研究創新聯合體”“二次研發創新聯合體”和“企業技術合作創新聯合體”進行管理,保障創新聯合體圍繞核心創新企業有效運行,如圖5所示。將創新聯合體的組織管理按照技術和管理兩個維度劃分,其中,“技術維”從左到右呈現出技術在創新鏈上的成熟度由低到高,“管理維”從下到上展現出核心創新企業對創新聯合體組織管理系統程度由低到高。

圖5 核心創新企業創新聯合體的組織管理模式

首先,分布式創新聯合體是核心創新企業主導搭建創新聯合體的基本形式,核心創新企業依據研發和資源優勢在高校、科研院所和企業內部研發機構等創新聯合體成員之間分配任務,共享研發實驗數據和信息,最后由核心創新企業綜合集成創新完成研發任務。

其次,多個同質的分布式創新聯合體圍繞核心創新企業進行技術集聚,形成創新聯合體集群。與以地域鄰近性為特征集聚的產業集群不同的是,集群式創新聯合體是以核心創新企業的技術需求對應的創新鏈階段為集聚特征,虛擬集聚成為創新群落,核心創新企業對不同創新鏈階段的技術研發任務進行模塊化管理。核心創新企業在基礎研究創新聯合體、二次研發創新聯合體和企業技術合作創新聯合體中發揮的主導作用(如股權比例)和投入資金強度逐漸增加。

最后,核心創新企業以平臺為基礎架構,將依托創新鏈形成的多個創新聯合體集群進行平臺化系統管理,以數字化平臺保障研發進度和信息透明度,破除創新主體之間的信息不對稱障礙,建立信任關系和一致目標,營造長期的合作氛圍,是實現價值共享、合作共贏的創新生態的關鍵。

五、結論與啟示

本文基于“十四五”規劃提出“創新要素向企業集聚”以及美國實施對我國的技術壁壘等現實,從我國企業“自立自強”的技術創新戰略布局出發,以創新生態系統的資源互補、協同創新、價值共創特征為理論基礎,以“目標訴求—途徑探索—保障機制”為邏輯框架,揭示企業布局創新鏈搭建創新聯合體集聚社會創新要素的機理與路徑。將核心創新企業外部技術搜尋與企業創新鏈布局的技術需求進行匹配,構建“企業技術合作創新聯合體”“二次研發創新聯合體”和“基礎研究創新聯合體”,創新主體與參與主體以創新聯合體為承載體進行協同創新,實現價值共創和利益共享。為保障創新聯合體有效運行,核心創新企業需要形成以分布式、集群式、平臺式架構系統集成多模態創新聯合體的組織管理模式,重塑企業創新生態環境。

本文提出核心創新企業基于創新鏈搭建創新聯合體重塑創新生態的框架,對企業有如下管理啟示與建議:首先,核心創新企業作為行業領軍企業,充分利用政府資金支持和各類優惠政策,積極承擔與產業相關的國家重大科技攻關項目,增加研發投入,牽頭成立種子基金、科創基金、產業基金等投資平臺,吸引天使投資、私募股權投資等社會資本投資進入企業創新鏈,實現成果、技術、產業、資本的有效配置,以技術創新響應國家創新戰略,承擔企業社會責任。其次,核心創新企業主導構建創新聯合體、布局創新鏈的最終目的是滿足技術創新需求。為吸引來自高校、科研院所和高新技術企業的科研團隊將擁有的技術成果用于核心創新企業的產品和產業布局中,需要核心創新企業不拘泥于短期利益,將關注點放在技術能否在企業成功利用等問題上,在多方合作的利益分配談判中增加向高校、科研院所、其他合作企業等創新主體的讓利力度,確保各創新主體愿意參與到企業主導的創新聯合體中并付出最大努力協同完成研發任務,激勵創新主體之間價值共創、合作共贏。最后,核心創新企業發揮出題者作用搭建創新聯合體,徹底打通創新鏈關鍵環節,使得供應鏈上中下游合作更加緊密,產業鏈與創新鏈精準對接,對企業供應鏈重塑和企業價值鏈提升有重要意義。