關聯理論、順應理論和語用行為理論中語境觀的共同點

王 羽

一、序言

語境是語用學研究的重要課題，語境能夠促進交際者的溝通，使得交際者之間互相理解，從而完成交流。語境研究在各時期經歷了不同的變化，在國外，人們對語境的認識大致經歷了三個階段：靜態語境、動態語境和認知語境；在國內，雖然語境意識萌芽較早，但前期缺乏系統化的研究，理論知識和實證研究都需要進一步完善發展。在研究的過程中，部分學者提出了各自獨到的見解，本文就語境觀在不同理論中的相似性進行梳理，歸納總結關聯理論、順應理論和語用行為理論中語境觀的共同點。

二、文獻綜述

我國早期的經典文書中就有關于語境意識的論述，例如《論語·鄉黨》《禮記注》等，但其中沒有明確出現“語境”一詞，也沒有形成系統化的理論知識（成利軍，2017）。1932年，陳望道先生在《修辭學發凡》中提出“題旨情景”說，自此國內近現代語境研究踏上征程（王建華等，2002）。20世紀60年代，語境研究得以發展，日益增多的研究為修辭提供了服務。20世紀70年代末至90年代初，語境研究呈現出一派欣欣向榮的景象，語境研究的理論框架得到初步建構，很多學者探索了語境與其他領域的關系。隨著研究的深入，還有學者呼吁創建 “語境學”。20世紀90年代以來，國內語境研究進入新階段，語境成為獨立的研究對象，研究主體發生轉移，跨學科性質日益明顯，實現與國際接軌。

相較而言，哲學家Aristotle的《修辭》是目前西方有關語境探討記載的早期作品，但“語境”作為語言學概念被正式提出則始于1885年，出自德國語言學家Philipp Wegener。隨后，英國人類學家Malinowski、倫敦學派創始人Firth和系統功能語言學領域的學者Halliday和Martin都對語境進行了研究，但這個時期的語境研究認為語境是靜態的。Gumperz & Cook-Gumperz在研究中發現語境是由交際雙方共同建構的，是一個語境化的過程（成利軍，2017）。此外，很多學者也提出觀點，認為語境是動態的。20世紀80年代后，受認知語言學發展的影響，學界更加關注語境的認知屬性。

目前國內外語境研究日益豐富，不同語言學理論對語境的解析各有千秋，不易于初學者把握個中異同。本研究旨在梳理Sperber & Wilson的關聯理論、Verschueren的順應理論和Mey的語用行為理論中語境觀的共同點，為初學者提供一定的學習參考。

三、相關理論

（一）關聯理論

為彌補Grice合作原則和違反合作原則的不足，Sperber & Wilson提出了關聯理論，該理論認為交際者是基于各自的認知來實現交流和話語的理解。1986年，二者合著《關聯：交際與認知》（Relevance：Communication and Cognition）一書，標志著該理論的誕生（薛悅，2020）。關聯理論把交際視為一個“明示—推理”的過程，交際者調用自身認知語境，通過發訊者明示話語內容，受訊者推理發訊者的言外之意實現交際。在這個過程中，交際者傾向于用最小的心力收獲最大的效果，兩要素由關聯相接，形成心力—關聯—效果的關系。通常情況下，發訊者付出心力明示交際內容，明示滿足條件后觸發受訊者的認知關聯進而引發其付出心力進行推理，最后獲得效果。交際發生時，心力越少，關聯越強，效果也越強。當心力和效果調配適當，關聯就達到最優，稱為最佳關聯。

（二）順應理論

順應理論于1999年被Verschueren提出，他認為語言具有可變性、可商討性和順應性，并表示語言使用是一個動態順應的過程。交際發生時，交際者不斷地選擇他們認為合適的語言推進交際的發展，以此達到目的，完成交際。在《語用學新解》（Understanding Pragmatics）中，Verschueren從宏觀的角度審視語言，他指出語言是生活的一部分，人的認知、社會和文化相互影響，共同作用于語言使用（Verschueren， 2000）。Verschueren從四個維度來具體解釋和描述語言：順應過程的意識程度、語言結構的順應、語境的關系順應和順應的動態性。交際者受認知和社會文化的影響在交際中產生不同程度的意識順應，進而不斷地選擇語言構建新的語義，引起語言結構和語境的變化。語言結構和語境又相互影響，限制了交際語言順應的大致范圍。最終，一系列的相互影響和變化形成了交際過程中的動態順應。

（三）語用行為理論

20世紀90年代，Jacob L. Mey提出了語用行為理論，并在其專著《語用學引論》（Pragmatics： An Introduction）中較為系統地闡述了該理論。Mey從社會的角度考察人們的言語行為和言語交際活動，他認為二者都可以概括為語用行為，語用行為的本質是一種語境化的調節性交際活動（Mey，2001）。也就是說，使用語言是一種社會行為，人們既利用語言使自己適應社會，也通過語言改變情境來適應自己（王欣，2005）。在語用行為理論中，Mey提出構建語境、共同場景、交際自由和交際制約四個核心概念。交際者構建語境以保證語用行為的發生，當語用行為發生時，交際者相互影響，激活可能參與交際活動并對會話產生影響的社會文化因素，即共同場景，最終完成交際。在這個過程中，受社會文化因素的影響，交際者既享有交際自由，也存在交際制約。Mey還借鑒了音系學的概念提出語用行為位、語用行為素和語用行為變體，簡單來說，行為位是抽象的，行為素是具體的，而行為變體則是多樣化的行為素。

四、關聯理論、順應理論和語用行為理論中語境觀的共同點

隨著語境研究的發展，不同學者對語境的解釋既有側重之處又有相似的地方。對此，本研究以關聯理論、順應理論和語用行為理論為基礎，嘗試梳理其共同點。

（一）關聯理論視角下的語境觀

關聯理論把語境視為交際者的心理建構體，具體來說，關聯理論認為語境是人們對世界假設的集合，是一系列人們大腦中的假設，即認知語境假設（何自然，1998）。人的認知環境包含大量的信息，除交際者在物理環境中感知的信息，還包括交際中互相明示的信息及其背后的文化信息或其他知識，可概括為詞匯信息、邏輯信息和百科信息。交流時，這些信息中的任何一點都可能觸發交際者做出假設，形成認知語境后進行交際。但在現實生活中，人的認知結構各不相同，認知環境便由此產生差異，推導得出各種各樣的話語結果，而所謂成功的交流也就是交際者設法從眾多認知假設中選擇實際的、符合對方預期的假設而達成的交流。在這個過程中，交際者根據交際內容積極主動地篩選具有關聯性的假設，通過明示—推理解釋意義，實現溝通目標。

關聯理論從交際者的角度出發，考慮到交際者的認知因素，指出語境是交際者建構的認知語境，不再局限于交談的詞語信息，點明語境的認知性。此外，關聯理論下，交流需要交際者先觸發其認知假設形成認知語境，當與其認知語境產生關聯，足以讓交際者明示和推理時才能完成，得出其語境的基礎性。與此同時，交際者要在紛繁復雜的認知假設中選擇出具有關聯性的認知假設來確保交際的完成，則說明人在認知語境中的主觀能動性。最后，因為交際者的認知存在差異，其認知語境會隨交際內容的變化而變化，最終影響對話的明示和推理，所以關聯理論下的語境還是動態的。將其進行簡要概括，可以理解為關聯理論視角下的語境觀具有認知性、基礎性、主觀能動性和動態性。

（二）順應理論視角下的語境觀

順應理論中的語境觀強調語境關系的順應，也指語言選擇和語境的順應。在Verschueren看來，語境有交際語境和語言語境，語言使用者、心理世界、社交世界和物理世界等因素共同構成交際語境。在交際語境中，語言使用者位于中心，指交談雙方以及與談話內容有關的其他人；心理世界指語言使用者的心理因素，例如認知和情感；社交世界是圍繞語言使用者展開的社交規范；物理世界則是時間和空間的指示。語言語境是通常提到的上下文，涉及篇內銜接、篇際制約和線性序列（Verschueren， 2000）。

Verschueren表示，交流時，交際者觸發心理世界的認知因素，激活交際語境中的其他成分，再選擇語言，通過發揮其交際功能實現順應，促進交際的完成。在這個過程中，交際者的認知在物理世界和社交世界構建聯系，保障交際的發生，其情感則催化交際的實現。為了更好地交流，交際者在選擇語言的過程中要充分發揮其認知和主觀能動性，順應交際語境和語言語境。由此出發，順應理論強調了交際者認知的重要性，也肯定了人的主觀能動性。此外，交流時不斷涌現的語言結構和構建的語義也導致語境發生變化，在交際者使用語言的過程中動態生成，因此，語境是具有動態性的。最后，由交際者的認知、情感、社會文化背景等心理世界和社交世界這些交際因素所影響而衍生出的語境化信息對接下來的話語生成和交際雙方的理解都有重要作用，是后續交際完成的基礎，從這個角度來看，語境還具有基礎性。綜上所述，順應理論下的語境觀也具有認知性、主觀能動性、動態性和基礎性。

（三）語用行為理論視角下的語境觀

語用行為理論中，語境涉及建構語境、共同場景兩個主要概念。建構語境可以理解為創造某種情境，是為語用行為的實施創造必要條件的過程，它不是一個完成的動作，而是一個持續性的動作。共同場景強調交際發生時涉及的社會文化背景，也就是廣泛的社會語境，指交際活動中影響會話發展的社會文化因素（王欣，2005）。

Mey認為語境是不斷變化著的環境，并且助力于交際者對彼此言語的相互理解（Mey， 2001）。交際過程中，語境隨著交際內容的變化而持續變化，新語境不斷產生，為接下來的交流做鋪墊。交際者也會主動調動語境因素，構建有利于自己的交際情境。某種程度上，語境的建構是交際者對交際活動的有意為之。這些“鋪墊”“構建”“調動”和“有意為之”暗示的是語境的基礎性、動態性和交際者的主觀能動性。此外，交際者充分調動語境因素建構新語境時，調動的發生是基于交際者對交際現狀和其社會文化背景知識的理解完成的，因此，建構語境的過程與共同場景的確立和交際者的認知有關。Mey還提出兩個核心概念：交際自由和交際制約。交際自由和交際制約都由交際者的社會屬性決定，即實施的語用行為由社會這個大環境決定。可以理解為情景是先決性的，交際是次要的，采取何種行為以及行為效果如何最終都取決于情境。從這個角度看，語用行為理論視角下的語境也是基礎性的。對此，語用行為理論視角下的語境也具有基礎性、動態性、主觀能動性和認知性。

五、結語

通過對關聯理論、順應理論和語用行為理論的簡要梳理，本研究發現三個理論的語境觀具有較多的共同點。首先，三個理論都指出了語境的認知性。關聯理論、順應理論和語用行為理論的研究都融入了對交際者的考慮，語境的創建都需要交際者激活其認知因素。其次，三個理論都闡述了交際者在語境中的主觀能動性。為了更好地達到交際目的，交際者需要發揮其主觀能動性激活除認知外的各種要素，如社會、文化等。再次，三個理論都強調了語境的動態性。交際過程中的語境會因交際者的能動性而持續變化。最后，三個理論都解釋了語境在交際中的基礎性作用。交際者需要激活時空、認知等因素才能實現交流，而這些因素正是構成語境的成分。通過梳理，本研究為初學者提供了一定的學習參考，但仍有更多關于語境研究的內容未被發掘。希望在今后的研學中能有更多的人助力語言研究的發展。