哈薩克斯坦共和國礦產資源法（二）

□翻譯/苗雪婷

第19條 礦區（合同區）是礦產資源利用權的客體

1.礦區（合同區）是指按照本法相關規定，提供利用的具有一定空間邊界的幾何形狀的地下礦段。

礦區（合同區）的空間邊界由條件平面構成，這些條件平面是具有地理坐標的點之間的直線形成閉合輪廓（邊界），深度由上和下空間邊界構成。

礦段上部空間邊界位于土壤層下面，如果不存在土壤邊界，則位于地球表面和（或）水庫、水體底部。地下礦段下部空間邊界深度的確定則根據地質研究和開發需要的深度來定。

在本法規定的情況下，礦產資源區塊上和（或）下的邊界有可能會位于不同的深度。

2.為了確定進行礦產勘探作業（勘探地點）和地質研究作業（地質研究地點）的地下礦產資源的區塊，將哈薩克斯坦共和國的領土作為地塊劃分，在地理坐標系中其每一側等于1 個拐點。一個分段由25塊組成，在地理坐標系統中每一側等于5個拐點。如果一個分段由100塊組成，在地理坐標系統中等于20個拐點。

每個區塊、分段和部分區塊都有其識別坐標和由授權機構分配的用于地下礦產資源研究的單獨代碼。勘探領域（勘探區）或地質研究領域（地質研究區）的領土可能由一個或多個地塊組成。如果指定的區域包含兩個或多個地塊，則該區域的每個地塊必須與至少一個其他地塊具有相同的一側。

參見：標識有單獨代碼和地理坐標的區塊圖。

根據本法規定，勘探區域可以包括整個區塊或者區塊的一部分。如果指定區域包含兩個或多個不完整塊，則每個不完整塊必須至少與該區域的另一個完整或不完整塊有一個共邊。

3.在進行礦產開采（開采場地）、手工采金（手工采金區域）和利用地下空間（利用地下空間的場地）進行作業的地下礦產資源區塊的領域，其外邊界應形成一個矩形。如果另一個地下礦段的自然特征或邊界不允許以矩形形式確定相應的采礦場地、手工采金場地或地下空間用途場地，則該礦產資源區塊的領域可以是四邊形的形狀，但其兩個相對邊必須彼此平行。

根據本法的規定，開采場地領域可以是由具有直角的多邊形構成，該多邊形由該資源礦段的外邊界線確定。

第20條 礦產資源利用權的形式和獲得條件

1.礦產資源利用權的形式：

（1）礦產資源利用許可證；

（2）礦產資源利用合同。

2.獲得礦產資源利用權的條件：

（1）授予礦產資源利用權；

（2）按民法規定交易為基礎的礦產資源利用權（或者利用權的份額）轉讓；

（3）因法人重組以法定繼承方式進行礦產資源利用權的轉讓，但改組或繼承除外。

第21條 礦產資源利用權終止依據

1.除了本法和其他哈薩克斯坦共和國法律確定的理由外，礦產資源利用權不能被任何人剝奪。

2.礦產資源利用權隨著礦產資源利用許可證或者合同的終止而失效。

第22條 礦產資源利用作業種類

礦產資源利用權被授予下列作業形式：

（1）礦產資源地質調查；

（2）礦產勘探；

（3）礦產開采；

（4）地下空間利用；

（5）手工采金業。

第23條 實施礦產資源利用作業的項目設計書

1.根據本法規定，只有提供此類作業相關的項目設計書，才能實施礦產資源利用作業。

2.項目設計書包括：開展礦產資源利用作業相關的工程計劃、方式、技術、工藝條件、技術指標、規模、期限及其他工作參數等。

3.根據許可證或者合同的規定，在利用期限內要對每個礦段分別編制項目設計書。

4.項目設計書的制定要考慮環境和工業安全相關要求。在實施礦產資源利用作業時，資源利用人必須遵守項目設計書中規定的環境和工業安全指標。

5.考慮到礦產資源利用業務的類型，有特殊需要的項目設計書的制定要求由本法分則部分的規定確定。

第24條 不同主體在同一地區開展礦產資源利用作業

1.除非本法分則部分另有規定，否則不同的礦產資源利用人可以在同一地區（合并區域）開展作業。

2.在合并區開展礦產資源利用作業的操作程序由雙方協議決定。協議應確定在合并區域內進行所有或某些類型作業的條款和程序。

協議應當以簡單的書面形式締結，并由礦產資源利用人自締結之日起5個工作日內，報送授予該利用權的國家機關。

本協議規定可對其中一個礦產資源利用人所發生的費用提供合理和相稱的補償。

3.對于礦產資源利用人在合并土地上的作業程序未達成協議的，應當確定利用人在合并區域上實施作業優先地位。在這種情況下，具有在合并區域上開展作業優先權的利用人包括：

（1）進行礦產開采作業的一方；

（2）如果兩個利用人都從事礦產開采作業，則較早獲得了礦產資源利用權的一方優先；

（3）如果兩個利用人都從事礦產勘探作業，則較早獲得了利用權的一方優先；

（4）如果其他利用人從事的是礦產勘探作業，則從事地下空間使用作業的一方獲得優先權。

在合并區域內沒有優先權的礦產資源利用人必須考慮有優先權利用人正在實施或計劃的工程的時間、期限、地點、范圍和性質，并且不得為其作業制造障礙。礦產資源利用人有義務誠信合理地使用自己的優先權，不以追求不合理的利益為目的。

4.在合并區域中具有優先作業權的礦產資源利用人有義務在收到書面請求之日起1個月內，向該區域不具有優先權的利用人以書面的形式提供關于其正在實施或者計劃作業的持續時間、地點、范圍和性質的信息。這類信息可能包含商業秘密。

工程的時間、期限、范圍、地點和性質等已提供給在合并區域內沒有優先權開展作業的利用人的資料，有優先權的利用人可以進行更改，但是更改次數每3個月不得超過一次。在這種情況下，有優先權的利用人在變更計劃工程的時間、期限、范圍、地點和性質時，應提前1個月以書面形式通知其他利用人。在合并區域沒有優先權的利用人，有權完成在收到該類通知前已開始的工程。

第25條 礦產資源利用作業的限制區域

1.除本條另有規定外，禁止開展礦產資源利用作業的區域包括：

（1）用于國防和國家安全需要的區域；

（2）定居點及鄰近定居點1km距離內；

（3）水利工程占用的土地，但不屬于處理采礦和選礦生產產生的技術成因礦的工程，并在鄰近該工程400m內；

（4）水儲備區；

（5）用于或可能用于飲用水供應的地下水地段和礦田邊界；

（6）已劃分為倉庫、墓地用地區域，以及距離這些區域100m內；

（7）在第三方擁有的或者被建筑物、設施、多年生作物占用的土地區域，以及距離該區域100m內，未經第三方同意的；

（8）公路、鐵路占用的土地，機場、航空站、導航設施、航空技術中心、鐵路運輸設施、橋梁、地鐵、隧道、電力系統和傳輸設施、通信線路、宇航事業設施、干線管道等占用和經過的地段；

（9）根據國家需要劃撥給國家法人實體的地段；

（10）哈薩克斯坦共和國其他法律禁止從事礦產資源利用作業的地區。

2.本條第1款第1項所規定的區域和圍繞該區域的整個外部領土范圍都禁止開展礦產利用作業。

3.本條第1款第2項規定的禁令不適用于：

（1）在與當地行政機構和代表機關達成協議，以進行固體礦產勘探作業或開采作業，為居住在相關區域內的當地居民提供社會經濟支持的情況下，達成的該類協議是發放相關許可證的條件；

（2）在之前塞米巴拉金斯克核試驗場地區實施礦產資源利用作業的；

（3）開展礦產資源地質調查作為地下水普查評價工作的一部分。

本條第1款第4項規定的禁令不適用于手工采金和油氣勘探或生產。

本條第1款規定的禁令不適用于通過航空地球物理研究方法或使用地球遙感的空間方法進行的礦產資源利用作業。

第26 條 在特別保護的自然區域和具有特殊生態、科學、歷史文化和休閑（休養）價值的區域和礦物資源區，開展礦產資源利用作業。

1.哈薩克斯坦共和國關于特別保護自然區域的相關立法規定，在特別保護自然區域和具有特殊生態、科學、歷史文化和休養價值的礦產礦段內限制開展礦產資源利用相關作業。

2.如果發現了根據哈薩克斯坦共和國在特別保護自然區域的立法規定的具有特殊的生態、科學、歷史文化和休閑（休養）價值的地質、地貌和水文地質對象，則礦產資源利用人有義務立刻停止在該地段的相關作業，并且向礦產資源研究授權機構和環保領域相關機構書面匯報相關情況。

第27條 開發礦區的條件（礦區施工條件）

1.只有獲得地方行政機構、直轄市、首都與負責地下礦產研究的授權機構地區司協商一致關于對即將開發的地段沒有礦產，或者礦產意義不大的肯定意見，才準許在該區域設計和修建定居點、工業綜合體和（或）其他經濟設施。

2.在保證礦物回采可能性或證明開發的經濟可行性的情況下，地方行政機構、直轄市、首都經與礦產研究授權機構地區司協商一致，授權準許開發具有礦產層的區域。

3.批準有礦藏的領土的開發許可程序由從事礦產研究的授權機構決定。

參見：哈薩克斯坦共和國能源部部長于2018年1月31日對2018 年1 月18 日第531045 號問題（dialog.Egov.kz）的答復：“關于有礦藏的領土的開發”。

第28 條 在進行礦產勘探和（或）生產的過程中，向哈薩克斯坦籍員工、商品制造商、工程和服務供應商提供支持

1.根據哈薩克斯坦關于就業和移民立法中吸引外國勞動力的規定，在從事礦產勘探和（或）開采作業時，必須優先使用哈薩克斯坦籍員工。

同時，哈薩克斯坦關于就業和移民立法規定，公司內部調任來哈薩克斯坦境內開展勞動活動的高管、管理人員和專家的人數，不得超過各相關類別的高管、管理人員和專家總數的50%。

員工中的當地成分所占份額根據授權勞動問題管理機構批準的方法進行計算。

參見：哈薩克斯坦共和國能源部部長于2019 年8 月9 日對2019 年7 月31 日第561107 號問題（dialog.egov.kz）的答復：“關于礦產資源利用人對合同中當地成分的義務的排除”。

2.根據礦產資源利用合同相關條件，固體礦物開采許可條款確定的用于進行礦產資源利用作業的所購工程和服務中的當地成分份額必須至少占日歷年度所購工程和服務總量的50%。

購買商品、工程和服務的當地成分份額的統一計算方法，由國家工業和創新活動支持領域的授權機構批準。

第四章 礦產資源利用法律制度

第一節 礦產資源利用許可制度

第29條 礦產資源利用許可證的概念

1.礦產資源利用許可證是由國家機構頒發的文件，授予其持有者利用礦段的權利，以便在其被授權的礦段內進行礦產資源利用相關作業。

礦產資源利用許可證不屬于哈薩克斯坦共和國關于許可證和通知書的立法規定的許可。

2.一個礦產資源利用許可證授予的利用權只能用于一個指定的礦段。

3.除本法規定的情況外，一個人可以獲得的礦產資源利用許可證數量不受限制。

4.許可證是根據有關人員的申請簽發。許可證申請表由主管機關批準。

5.已簽發的許可證須于簽發日當天在簽發許可證的國家機構的互聯網資源上公布。

6.發放礦產資源利用許可證的國家機構持有已頒發許可證的登記冊。除了許可證中包含的信息外，登記冊還記載：

（1）有關礦產資源利用人的個人居住地的信息；

（2）有關礦產資源利用權的抵押權注冊信息；

（3）記錄所需的其他信息。

主管機關規定管理簽發許可證登記冊的程序。

第30條 礦產資源許可證種類

根據礦產資源利用作業的類型，頒發以下礦產資源利用許可證：

（1）礦產地質研究許可證；

（2）固體礦產勘探許可證；

（3）固體礦物開采許可證；

（4）常見礦物開采許可證；

（5）地下空間使用許可證；

（6）手工采金許可證。

第31條 礦產資源利用許可證的內容

1.以主管機關批準的形式簽發礦產資源利用許可證。

2.礦產資源利用許可證根據其類型，應注明：

（1）礦產資源利用許可類別；

（2）頒發許可證的國家機構名稱；

（3）許可證被授予人的個人信息：姓、名、父稱（如果在身份文件中注明）和國籍，對于法人實體要注明名稱、所在地；

（4）許可證號及日期；

（5）許可證規格條款：許可證有效期、礦段邊界和本法規定的其他礦產資源使用條款。

3.許可證的期限從許可證中指定的日期算起。

4.如果礦產資源利用權由兩個或兩個以上的人擁有，則許可證必須標明作為該利用權的共同所有人的每個人的份額。

5.許可證以哈薩克語和俄語發行。

6.礦產資源利用許可的條款必須符合本法規定的要求。

7.如果在頒發礦產資源利用許可證后，哈薩克斯坦共和國關于礦產資源利用關系的法律規定了其他的礦產資源利用許可證的條件，這些條件不適用于以前頒發的許可證。

本款第一部分的規定不適用于哈薩克斯坦共和國在確保國家安全、國防、環境安全、醫療保健、稅收、海關監管和競爭保護方面的立法變更。

8.如果簽發的礦產資源利用許可證，其內容違反現行法律關于礦產資源利用的條款，則按照其簽發日期相關條款為準。

第32條 礦產資源利用許可證的修改

1.對礦產資源利用許可證的修改由頒發許可證的國家機構通過重新頒發許可證來實現。

重新頒發的許可證應于重新頒發之日在簽發許可證的國家機構的互聯網資源上公布。

2.在下列情況下，可以重新頒發許可證：

（1）關于利用人的信息變化，對于個人——姓、名、父稱（如果在身份文件中注明）和（或）公民身份的變化，對于法律實體——名稱或所在地的變更；

（2）轉讓礦產資源利用權和（或）其中的一部分；

（3）延長許可證有效期；

（4）礦產礦段區域邊界發生變化。

3.許可證的重新發放，根據利用人以主管機關批準的形式提交申請。

申請書必須附有原始文件或經過公證的文件副本，以確認其中規定的信息。

申請書及其所附文件必須以哈薩克語和俄語編寫。如果是外國人或外國法人提交的申請，則所附申請文件可以用另一種語言草擬，但每一份文件和附件必須翻譯成哈薩克語和俄語，并提供翻譯的公證件。

4.如果申請不符合本法的要求，則被授權國家機構拒絕重新頒發許可證。

5.被授權國家機構應在收到申請之日起7個工作日內重新簽發許可證或通知拒絕簽發許可證。

6.根據哈薩克斯坦共和國的法律，礦產資源利用人可在收到拒絕通知之日起10個工作日內對拒絕重新頒發許可證提出申訴。

7.在本條第2 款第2 項、第3 項、第4 項規定的情況下，應按照本法規定重新簽發許可證。

8.如果在頒發或重新頒發的許可證上出現語法或數字錯誤、印刷錯誤或其他類似錯誤，應由簽發許可證的國家機構予以更改。

如果對頒發或者重新頒發的許可證進行錯誤改正，并不構成許可證的重新頒發，可以在頒發許可證的國家機構的倡議下或在礦產資源利用人的要求下對錯誤進行更正。

在收到此類申請之日起的5個工作日內，國家機構應根據利用人的申請更正錯誤。

更正許可證中的錯誤后，頒發許可證的國家機構會在2個工作日內將許可證發還給礦產資源利用人。

修訂后的許可證必須在修訂之日在發布許可證的國家機構的互聯網資源上發布。

與更正許可證中的錯誤有關的爭議應根據哈薩克斯坦共和國的法律予以解決。

第33條 礦產資源利用許可證效力的終止

在下列情況下，礦產資源利用許可證效力被終止：

（1）除非本法另有規定，否則許可證授予期限屆滿；

（2）根據哈薩克斯坦共和國的民事立法相關規定，其唯一所有人的死亡（包括死亡聲明），如果根據許可證確定的地下礦產資源利用權被確認為無人繼承的財產；

（3）吊銷許可證或者其無效；

（4）拒絕給利用人發放曾經授權許可的礦段的利用權。

第34條 許可證無效和無效的后果

1.在下列情況下，可以在法庭上宣布該許可證無效：

（1）在確定向發放許可證的國家機構故意提供影響其發放許可證決定的虛假信息的事實時；

（2）違反了本法規定的簽發許可證的程序，法院確定由于國家機構官員與申請人之間達成惡意協議，導致國家機構不合理地決定簽發許可證的事實；

（3）向在簽發之日被確認無資格條件的人頒發許可證；

（4）其他本法未規定或未禁止的授予許可證的問題。

2.利害關系人和檢察官有權根據本條第1 款第1 項和第3 項以及頒發許可證的國家機構的要求，向法院提出申請許可證無效的訴訟。

利害關系人是指獲得許可證權利和其合法權益受到侵犯或可能受到侵犯的人。

3.許可證自法院判決生效之日起失效。

4.如果根據本條第1 款第1 項和第2 項的規定認定許可證無效，則獲得該許可證的人有義務將從非法使用該地塊礦產資源獲得的收益，賠償給國家，并支付國家評審許可證無效相關的費用。

5.如果是出于自私的動機或逃避責任目的，任何人無權要求根據本法、哈薩克斯坦其他法律，法人實體的憲章規定發放的許可證無效。

6.與許可證無效的自身糾紛的訴訟時效為自原告知道或者應該知道無效許可證造成的相關情況之日起3個月內。

第二節 礦產資源利用合同制度

第35條 礦產資源利用合同的概念

1.礦產資源利用合同是一項協議，其內容、締結、執行和終止的程序由本法確定。

2.根據礦產資源利用合同，一方（由哈薩克斯坦共和國主管機關為代表的）承諾向另一方（礦產資源利用人）提供一定時期的礦產資源利用權，并且礦產資源利用人承諾根據合同和本法的規定自費承擔礦產資源利用的風險。

3.碳氫化合物勘探和開采，或者開采，以及鈾礦開采，都要簽訂礦產資源利用合同。

4.訂立合同時，只提供一塊礦段供利用。

在本法分則部分規定的情況下和程序中，可以通過修訂和增補碳氫化合物勘探和開采合同，確定數個礦段。

5.除本法規定的情況外，同一個人可以締結礦產資源利用合同的份數沒有限制。

6.主管機關保存一份所締結合同的登記冊。所訂合同登記冊的保存程序，由主管機關確定。

第36條 礦產資源利用合同的內容

1.根據主管機關批準的標準合同制定礦產資源利用合同草案，在本法規定的范圍和程序內，允許與標準合同有差異。

2.礦產資源利用合同中的強制性條件包括：（1）礦產資源利用作業類型；

（2）合同有效期；

（3）礦段范圍；

（4）根據工作計劃(補充工作計劃)規定的勘探期內，礦產資源利用人在規定礦段的工作量和工作類型的保證；

（5）礦產資源利用人在生產期間有義務為哈薩克斯坦員工的培訓提供資金；（待續）