強化工程設計質量合規管理的探討

劉佩琳

(中國電建集團北京勘測設計研究院有限公司，北京 100024)

0 引言

在市場競爭、規模追求和設計周期壓縮的種種壓力下，有的企業在嚴格執行質量法律法規、管理制度、強制性標準方面有所放松，設計人員的質量意識、責任意識和風險意識不強，導致出現質量缺陷和質量事故。筆者對工程設計存在的不符合法律法規的典型問題進行分析、總結，提出強化質量合規管理的措施，以防范工程質量安全風險。

1 工程設計不符合法律法規的典型問題

1)勘察設計工作分包不合規

① 違法分包

為了做大規模，有些設計院將設計工作發包給不具備相應資格的分包單位，允許其他單位或個人以本單位的名義承攬工程設計業務。由于設計工作分包要得到發包方的書面同意很難，所以有些設計院變相地采用勞務分包的形式將承擔的專項設計工作分包。

《建設工程質量管理條例》第十八條規定：禁止勘察、設計單位允許其他單位或者個人以本單位的名義承攬工程。勘察、設計單位不得轉包或者違法分包所承攬的工程。《建設工程勘察設計管理條例》第十九條規定：除建設工程主體部分的勘察、設計外，經發包方書面同意，承包方可以將建設工程其他部分的勘察、設計再分包給其他具有相應資質等級的建設工程勘察、設計單位。

② 以包代管

設計工作分包后，設計院未對分包單位提交的設計產品進行審核就提交建設單位。《民典法》第七百九十一條規定：總承包人或者勘察、設計、施工承包人經發包人同意，可以將自己承包的部分工作交由第三人完成。第三人就其完成的工作成果與總承包人或者勘察、設計、施工承包人向發包人承擔連帶責任。從該條規定看，設計總包單位是要為分包成果承擔連帶責任的，所以為了保證設計質量，一定要對外包產品進行審核。

2)技術標準執行不到位，違反工程建設強制性標準

設計執行有關技術標準不到位；行業標準混用；依據的技術標準版本作廢，未及時關注其變化之處；未嚴格執行強制性標準。這些情況會給工程帶來巨大的質量、安全隱患。

《建設工程質量管理條例》第十九條規定：勘察、設計單位必須按照工程建設強制性標準進行勘察、設計，并對其勘察、設計的質量負責。技術標準是勘測設計的技術依據和準則。工程建設強制性標準是指直接涉及人民生命財產和工程安全、人身健康、環境保護、能源資源節約和其他公眾利益的技術、經濟、管理要求，是必須強制執行的技術法規。所以，設計工作必須要遵循技術標準的要求，尤其要嚴格執行強制性標準。

3)工程質量終身制意識不強，設計人員資格和能力不符合要求

個別設計院對于工程質量終身制認識不到位，導致設計產品上簽署人員的資格、能力等不符合行業的執業要求，設計人員跨專業進行設計或簽署，勞務派遣員工從事設計、校核和審查崗位。

《建筑法》第十四條規定：從事建筑活動的專業技術人員，應當依法取得相應的執業資格證書，并在執業資格證書許可的范圍內從事建筑活動。住房城鄉建設部印發的《建筑工程五方責任主體項目負責人質量終身責任追究暫行辦法》要求勘察、設計單位項目負責人對因勘察、設計導致的工程質量事故或質量問題承擔責任。《中華人民共和國勞動合同法》規定，勞動合同用工是我國的企業基本用工形式，勞務派遣用工是補充形式，只能在臨時性、輔助性或者替代性的工作崗位上實施。

4)設計深度不夠、設計產品差錯率高

現在很多建設單位壓縮建設工期，導致設計周期縮短，設計控制環節形同虛設，出現設計深度不夠，設計“錯、漏、碰、缺”等問題，尤其是技術標準要求進行計算的設計未進行計算。

《建設工程質量管理條例》第二十一條明確：設計文件應當符合國家規定的設計深度要求，注明工程合理使用年限。

5)設計產品對涉及施工安全方面未加以說明

《建設工程安全生產管理條例》第十三條規定：設計單位應當考慮施工安全操作和防護的需要，對涉及施工安全的重點部位和環節在設計文件中注明，并對防范生產安全事故提出指導意見。住房城鄉建設部發布的《危險性較大的分部分項工程安全規定》第六條規定：設計單位應當在設計文件中注明涉及危大工程的重點部位和環節，提出保障工程周邊環境安全和工程施工安全的意見，必要時進行專項設計。

設計人員一定要高度重視施工技術要求的編制，按照《建設工程安全生產管理條例》《危險性較大的分部分項工程安全規定》的要求確定涉及施工安全的重點部位和環節，并提出保障施工安全的意見。

6)設計變更不規范

設計變更工作中常存在未按規定履行程序，設計變更報告內容不符合技術標準要求，設計變更報告未經批復擅自提供變更圖紙等違規情況。《建設工程勘察設計管理條例》第二十八條規定：建設工程勘察、設計文件需要作重大修改的，建設單位應當報原審批機關批準后，方可修改。

7)違規向施工單位提供白圖

有的建設單位為了趕進度，經常要求設計單位提供白圖用于施工。《河南鄭州“7·20”特大暴雨災害調查報告》判定“北京城建設計發展集團股份有限公司，作為地鐵5號五龍口停車場設計單位，違規向施工單位提供白圖，違反《建設工程質量管理條例》第十一條規定”。《建設工程質量管理條例》第十一條規定：施工圖設計文件未經審查批準的，不得使用。

從法律角度看，白圖雖然通常帶有設計單位的名稱，但一般未加蓋設計單位出圖章，而加蓋出圖章的藍圖不僅表示設計文件的最終狀態，還明示了設計單位的法定權利和義務。

8)不重視設計交底

未進行設計交底或設計交底工作不到位的情況較多見。《河南鄭州“7·20”特大暴雨災害調查報告》判定“北京城建設計發展集團股份有限公司，作為地鐵5號五龍口停車場設計單位，未在施工前進行設計交底，違反《建設工程勘察設計管理條例》第三十條規定”。《建設工程勘察設計管理條例》第三十條規定：建設工程勘察、設計單位應當在建設工程施工前，向施工單位和監理單位說明建設工程勘察、設計意圖，解釋建設工程勘察、設計文件。

2 強化工程設計合規管理的措施

1)充分發揮領導作用

質量管理之父戴明認為質量產生于董事會的會議室，質量管理七大原則之一就是領導作用。《中央企業合規管理指引》把加強合規管理作為企業主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責的重要內容，規定了董事會的合規管理職責。只有領導重視質量，充分意識到企業高速發展要以合規為基礎，質量合規管理工作才好推進。

2)健全質量考核機制，落實質量責任

以建立質量考核機制為切入點，進一步落實質量工作責任。建立崗位質量責任制，使質量責任分解到部門、落實到崗位、具體到個人。嚴格質量責任追究制度，加大對不良質量行為和質量事故的懲治力度，對危及設計產品質量，造成不良影響和嚴重后果的部門和直接責任人，進行問責。

3)探索風險管控與質量管控部門監督檢查的有機融合，提升監督檢查的有效性

質量管控部門和風險管控部門每年都會開展對各設計部門的職能監管，監督檢查設計業務的合規性，檢查內容相互交叉之處較多。質量管理部門的人員對于法律法規的研究相對不深入，風險管控部門人員多為法務人員，有的不具備工程背景，對具體工程設計業務不熟悉。目前勘測設計院面臨的生產任務比較繁重，接受職能管理部門的監督檢查比較多，如果檢查工作只是流于形式，不能有效指導工作，會引起接受檢查人員的反感與抵觸。應積極探索風險管控與質量管控部門監督檢查的有機融合，注重培養既懂質量管理又懂法律的復合型人才，提升檢查人員的工作能力，提升監督檢查的有效性。

4)加強質量法律法規宣傳，強化設計人員的質量責任意識

影響質量的五大因素是“人、機、料、法、環”，其中“人”是最主要的。設計人員的質量意識直接影響設計產品和服務的質量。組織做好設計人員質量法規和質量管理體系文件的系統學習，確保設計人員熟悉和掌握有關質量管理規定和要求；開展質量問題剖析研討活動，強化嚴格執行質量管理體系文件的規則意識，促進設計人員養成“按制度和流程辦事”的習慣；加強質量事故警示教育，強化設計人員的質量意識、責任意識和風險意識。

5)強化設計策劃，加強核心技術能力和專業業務建設，提升工作效率和質量

在設計進度緊迫的情況下，要特別注重做好工程設計總體策劃工作。要分析項目的特點和質量、進度的難點及重點，找出制約項目設計工作的關鍵技術路線和關鍵環節，抓好技術工作過程、專業間技術銜接的策劃。創建全過程、多層次的員工培訓體系，營造學習的氛圍，及時開展技術大講堂活動，邀請專家進行授課，使青年員工盡快熟悉、掌握技術標準，積累工程技術經驗。加強專業標準化建設，加強知識管理，對共性技術和典型做法進行歸納整理和完善。通過編制作業指導書、設計范本、標準圖集及標準化設計流程等規范性文件，使設計工作規范化和標準化，形成知識產權和核心技術，不斷提升技術水平，提升工作效率和質量。

3 結語

工程設計是工程質量安全的保證，影響設計質量的因素較多，筆者從法律法規的角度總結了一些典型性的問題，旨在關注勘測設計的合規性，希望提出的措施對開展設計質量合規管理工作有借鑒作用。勘測設計院通過強化質量合規管理運行機制，提升設計人員的合規意識，嚴格遵守質量法律法規，執行強制性標準，才能切實有效控制工程設計質量風險。