河南省制造業全要素生產率的變動分析

花銀葉

（華東政法大學政治學與公共管理學院， 上海 201600）

引言

制造業作為我國支柱產業，是國民經濟的主體，它的發展關系到國家經濟形勢好壞及行業的興衰[1]，效率無疑是衡量經濟、產能等的主要指標，無論是從產業體系或從企業等層面看，要想在激烈的角逐中有一席之地，必然要提高其生產效率[2]。

隨著制造強國戰略的推進，河南省作為我國中部典型的制造業大省，在強調產業規模和效益并舉、結構優化等要求下，省內的勞動密集型、資源依賴型產業發展進入瓶頸期[3]。黨的十九大報告曾指出，轉變經濟發展方式，要以供給側結構性改革為主線，推動效率變革，提高制造業全要素生產率（TFP）[4]。然而河南省制造業面對資源流失、能耗較大的現狀，亟待進行供給側結構性改革，優化要素投入結構，減少無效和低端的供給。因此分析影響河南省制造業全要素生產率的因素及地區差異顯得尤為必要。

目前研究制造業全要素生產率的地區大多是基于全國或部分沿海省市，對于河南省的研究基本空白，因此選取處于轉型期的河南省這一制造業大省進行測評更具代表性，也為推進省內制造業供給側結構性改革提供了依據。相關研究中一類是對于中國制造業的研究，有研究中國制造業的管理效率[5]、企業綠色全要素生產率[6]等，有學者運用不同的方法分析我國制造業TFP 的增長率[7]，還有一類是主要研究某些因素對制造業生產率的影響如人力[8]資金[9]、環境規制[10]、政策變革[11]、產業集聚[12]等。

綜觀以上，已有學者在相關領域不同的研究方法、研究邏輯上分析較多，但針對河南省制造業TFP及省內地市差異性的研究較少，因此本文選取河南省制造業2013—2017年的面板數據，采用數據包絡分析法（DEA）與Malmquist 指數模型測算河南省制造業TFP 及技術進步、技術效率等的變動情況，并進行指標分解探究其變動原因，為保障我國制造業產業安全，產業生產效率的提升以及河南省向制造強省邁進提供參考。

1 研究設計

1.1 研究方法

1.1.1 BCC 模型

數據包絡分析方法（DEA）最早由Charnes 和Cooper 提出，可衡量多個投入要素與產出要素決策單元的效率問題[13]。Banker（1984）提出BCC 模型，可假設規模收益可變。本文選取基于投入導向的分析，在制造業產值相對穩定的前提下分析如何優化投入要素的供給。該模型假設有n 個決策單元DMU，每個決策單元DMU 有m 種投入要素，記為xi（i=1，2，3…，m），s 種產出，記為yr（r=1，2，3…，s），公式如下：

式中：ρ 為效率評價指標；xij為第j 個DMU 的第i 個投入變量；yrj為第j 個DMU 的第r 個產出變量；γj為參照集中個要素的權重。

1.1.2 Malmquist 指數模型

上述模型是對某一時期的靜態分析，Malmquist指數模型可測算不同時期效率值的動態變化。1982年，Caves[14]等人將Malmquist 指數運用于生產率指數的測算。該方法的基本原理即：將決策單元進行線性組合，構成最優前沿面，然后比較DEA 非有效決策單元距最優前沿面的偏離距離，以此測算不同時期的不同決策單元效率的相對有效性[15]。其優勢在于測算TFP 之前不需要以具體的生產函數形式對投入與產出要素間的關系進行設定，也無須考慮指標的價格影響。以下為從t 時期到t+1 時期用于測算全要素生產率的Malmquist 模型指數表達形式：

式中：（xt，xt+1），（yt，yt+1）分別表示在t 和t+1 時期的投入與產出量；指兩階段的距離函數；當Malmquist 大于1 時，表示TFP 增加，反之減少，Malmquist 等于1 時，TFP 保持不變。Fare[16]等人對此公式進行整合和分解，得出式（6）：

由式（6）可見公式（5）被分解為技術進步指數（TC）和技術效率指數（EC），技術效率指數分解為純技術效率（PE）與規模效率（SC）。其中任何一個指數大于1 表示其對TFP 的增長起促進作用，反之則表示起阻礙作用。

1.2 數據處理與指標選取

本文數據主要源于《河南省統計年鑒》與《中國工業經濟統計年鑒》，整理了河南省2013—2017年5年的制造業投入與產出數據，由于各年的工業總產值和資本投入均以當年價格進行統計，為消除通貨膨脹等影響，將數據分別運用工業品出廠價格和固定資產投資價格指數作平減換算處理，轉化為以2013年為基期的具有可比性的數值。

在制造業投入要素中，由于勞動力和資金投入對生產率產生主要影響，且DEA 模型測算的是投入與產出要素的相對效率，因此本文借鑒以往學者的經驗，主要考慮勞動與資本投入兩個主要的投入要素，其中勞動投入指標選取河南省制造業各行業全部從業人員年平均人數，選取資產總計作為資本投入指標，并選取工業總產值作為產出指標。

2 結果與分析

2.1 全要素生產率年度動態特征分析

在規模報酬可變（VSR）情況下，測算了近五年全要素生產率及其分解值。分別從河南省的年度分解指標動態特征以及各地市的年度特征來看。

觀察圖1 中TFP 的年度變動情況發現，河南省制造業全要素生產率以2015年開始出現轉折點，整體呈現先下降后增長的趨勢。2013—2015年，技術效率與技術進步均在不同程度上阻礙了制造業的發展，尤其技術進步指數分別下降11%和5%，對于總體影響尤為顯著。在2015—2017年里，技術效率離最優值仍有一段距離，主要是技術進步的漲幅帶動了TFP 的提升。

具體到各地市的層面來看（見圖2），可以發現2013—2017年河南省各地市TFP 大體在穩定提升態勢，占省內66.7%的地市在逐年增長。表明隨著供給側結構性改革，河南省各地市制造業的TFP 均有所改善，且7 個地市的增長幅度高達10%以上。總體來說，除個別地區，大多地市TFP 差異不明顯，且最終達到TFP 為正值。

2.2 各地市分效率指數時空分異特征

為了詳細考察河南省制造業TFP 的變動趨勢并觀察地區間的差異性，使用Malmquist 指數模型得到各地市Malmquist 變化指數及分指數的動態變化趨勢。

從表1 可以看出2013—2015年各地市TFP 均為負值，技術進步指數（TC）和技術效率（EC）都不同程度地直接制約了全要素生產率的發展。相比于2013年，2014—2015年的TFP 出現輕微上升，但仍未達到最優前沿，應注意的是，這兩年中分別有占50%和39%的地市的技術效率均起到了正向促進作用。此期間各地市技術效率的區域差異性較為明顯，雖然技術進步指數的差異不明顯，但94%的地市都未對TFP 發揮正向作用。

表1 2013—2017年各地市制造業全要素生產率及分解指數變動情況

在2015—2016年，各地市TC 都出現了較高漲幅，開始對TFP 的增長發揮主導作用。EC大于等于1的地市出現縮減，但不影響TFP 增長的地市數量擴展到72%。最后在2017年，各地市的TFP 與TC均實現了大于1。可以發現在這幾年里，濮陽與三門峽市的一直保持生產前沿狀態，顯然其效率的保持得益于技術進步與技術效率的穩定發展。至于其他市技術進步指數的確漲幅較大，約10%，但技術效率指數始終不容樂觀，總體來看，得益于技術進步的增長率彌補了技術進步指數的下降，最終各地市的TFP 得以維持平穩。

2.3 基于BCC 的靜態技術效率分析

使用軟件DEAP2.1，選取TFP 正處于增長期的2017年進行靜態技術效率分析，觀察一直影響著技術效率的因素。首先從下頁表2 中的各指數均值就可看出，技術效率與純技術效率和規模效率存在聯系，因此兩者的降低間接抑制了河南省各地市制造業全要素生產率的增長。

表2 河南省2017年各地市制造業技術效率分布

純技術效率不高也是省內大部分地市的通病，河南省部分產業能耗大，大多數企業借助省內勞動力成本較低的優勢從事低附加值的生產。但對于如今的行業競爭而言，技術創新、產業結構優化和提質增效等才是行業的核心競爭力[17]。隨著“人口紅利”流失，純技術效率的短板也逐漸凸顯。另外，89%的地市規模效益不足，67%的地市處于規模報酬遞減狀態，說明這些地市規模越增加反而會造成產量邊際收益遞減。其中鄭州市的規模效率最低（0.77），洛陽市緊隨其后，可見此類GDP 較高的城市雖不缺乏資本投入進行規模擴張，然而未能有效地協調管理，反倒制約了自身的發展。

3 結論與討論

隨著“中國制造2025”規劃的展開，制造業的競爭力有增無減，河南省制造業要在競爭中處于相對安全的境地，切實提高全要素生產率是關鍵。只有各地區的制造業提質增效，國家制造業才能由大變強，才有足夠實力抵御外部競爭風險，提高核心競爭力。因此本文綜合以上分析得出以下結論。

第一，從河南省制造業整體來看，以2015年為轉折點，全要素生產率大體呈先降后增的上升趨勢。前兩年全要素生產率較低是受技術效率與技術進步兩者的影響，后期技術進步指數的大幅提高發揮了主導作用，帶動全要素生產率的增長，此時的技術效率反而在惡化，反映了河南省制造業雖然在技術創新上奮起直追，卻忽略了技術在生產中的成果轉化度。

第二，從各地市制造業來看，技術進步指數是推動制造業的驅動力。技術效率有效的地市數量在逐漸下降，且兩指數的區域差異性都不高。但隨著技術進步指數的提高，最終在2017 實現了地市TFP 有效全覆蓋。

第三，從靜態分析來看，純技術效率和規模效率影響了技術效率，并間接抑制了各地市的全要素生產率。隨著新興產業的興起，河南省的傳統制造業僅依靠自然資源和勞動力資源已無法取得競爭優勢。此外河南省各地市除了濮陽和三門峽市外，大多地市的規模效率都對技術效率起到反向作用，反映了規模散亂和管理不善的問題。

4 河南省制造業發展建議

4.1 均衡提升各指標以達到可持續發展

河南省在改革時要注意均衡發展，發揮技術效率和技術進步指數的互補優勢。在技術創新的同時要匹配生產轉化能力，強化技術的融合度，以靈活應對各種生產風險，全面提升競爭優勢[17]。

4.2 持續優化產業結構，轉變發展方式

河南省重工業較多，產業升級相對緩慢，雖然在不斷進行變革，但資本密集型和勞動密集型產業仍占比值較大，且發展動力不足[18]。因此要助推技術密集型產業的發展，堅持推進傳統產業的轉型。

4.3 有效擴展產業集群，加強協調管理

產業的規模效益不高是河南省大多制造業的問題，省內區位基尼系數較低，很少形成產業聯盟，自然發揮不了產業集聚優勢。因此要鼓勵企業規模整合，并改善內部統籌協調能力，打造成專業化市場，以形成具有完整產業鏈的產業集群[19]。

4.4 加快培養制造業發展所需的專業人才

無論是“中國制造2025”還是河南省一系列發展計劃，人才是制造業改革的根本。較之于北京、上海等沿海地區，河南省本就缺乏教育資源及科研支持，工作后的薪酬福利相比較低，因此怎樣留住人才值得深思。