上海春考：高校招生錄取機制的困境與改革路徑

李 杰

2014 年9 月，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于深化考試招生制度改革的實施意見》（以下簡稱《意見》），確定上海和浙江為先行高考綜合改革試點，標志著我國開始新一輪高考改革。依據(jù)《意見》《上海市深化高等學(xué)校考試招生綜合改革實施方案》（以下簡稱《方案》）等文件精神，上海市自2015 年開始對高校春季考試招生進行深化改革。上海春季高考（簡稱春考）改革政策實施當年，考生報名人數(shù)超26621 人，較2014 年的966 人增長了20 多倍，招生學(xué)校22 所，較前一年增加近2 倍，打破了原先春考發(fā)展低迷的狀況。隨著春考改革的推進，許多問題逐漸暴露出來。為此，本文對上海春考的發(fā)展歷程、上海高校春考招錄機制及其特點進行闡述與歸納，分析高校春考招生錄取實踐過程中的制約因素，針對當前春考招生錄取困境提出改革路徑。

一、上海春考的發(fā)展回溯

春季高考是探索考試招生模式改革的重要環(huán)節(jié)。上海春考從2000 年試點推行，一直施行至今。最初上海春考的目的是打破秋考“一考定終身”的傳統(tǒng)招生模式，“突破觀念的轉(zhuǎn)變和內(nèi)涵的提高，起到牽高考制度改革之一發(fā)，動教育改革全身之功效”[1]。新高考改革以來，上海春考政策立足于鼓勵地方高校的特色發(fā)展、推進基礎(chǔ)教育素質(zhì)教育的全面實施，春考內(nèi)涵更加豐富。回溯上海春考的發(fā)展歷程，大致經(jīng)歷了起步摸索、發(fā)展停滯、深化改革三個階段。

（一）起步摸索階段（2000-2006 年）

20 世紀末，高考考生面臨著學(xué)習(xí)負擔(dān)重、高校錄取率低、考試壓力大的問題，1999 年2 月，教育部頒布的《關(guān)于進一步深化普通高等學(xué)校招生考試制度改革的意見》在“高考形式改革”中指出，要積極探索一年兩次考試的方案。上海率先開始試點推行春季高考，嘗試通過春考，構(gòu)建更寬松的環(huán)境、提供多元的入學(xué)方式，給學(xué)生提供多一次機會，改變“一考定終身”的局面，緩解高考壓力。上海春考最初僅對往屆生開放，招生院校有本科院校與高職高專。考試科目除前兩年為“3+X”（語、數(shù)、外3 門統(tǒng)考，不分文理，“X”為學(xué)校自主測試）形式，第三年改為“3+綜合能力測試+X”，高校可根據(jù)不同專業(yè)要求采用面試或筆試考試形式。達到統(tǒng)一報考資格線的考生可選擇報考多所院校，最后自主選擇一所院校報道就讀。富有自主招生特色的春考一經(jīng)實施，就引發(fā)了考生們的廣泛關(guān)注。從首年的招生規(guī)模來看，春考計劃錄取1110 人，實際報考人數(shù)達4778 人，實際錄取人數(shù)1063 人，完成招生計劃比95.76%。次年，春考招生院校、招生計劃、報考人數(shù)和實際錄取人數(shù)都明顯增加，最后完成招生計劃99.22%。雖然在春考實施的第三年，春招人數(shù)出現(xiàn)了小幅下滑，但總體而言，春考實施的前六年，春考的招生錄取狀態(tài)呈現(xiàn)平穩(wěn)上升趨勢。

（二）發(fā)展停滯階段（2007-2014 年）

最初全國共4 個春考試點省市，2004 年內(nèi)蒙古取消春考、安徽省緊隨其后停止春考招生，2006 年北京春考也戛然而止。由于高校擴招和高考“平行志愿”錄取方式減少了考生的報考壓力，需要通過春考“再戰(zhàn)”的學(xué)生數(shù)量大大減少，加上春考招生對象限制、考生春考秋入學(xué)制變相延長、招生院校吸引力不足、招生專業(yè)招生成本效益低等因素的限制，雖然上海在其他試點省市相繼取消春考后，依然堅守春考陣地，但實際招生狀況每況愈下，參加春考招生的高校寥寥無幾，且積極性不高。春考招生計劃數(shù)、報考人數(shù)、實錄數(shù)均連年下降（詳見表1），上海春考慢慢陷入慘淡經(jīng)營的境地，這一發(fā)展停滯狀態(tài)持續(xù)了八年。當時不少包括高校、中學(xué)校長在內(nèi)的教育界人士坦言，春考存在已無必要。[2]

表1 上海春季高考招生情況統(tǒng)計表

（三）深化改革階段（2015 年至今）

2014 年《方案》提出繼續(xù)深化高等學(xué)校春季招生考試改革，上海在深化高考改革中邁出了新步伐。在新高考背景下，上海春考不斷進行大刀闊斧的改革，不斷實現(xiàn)改革與發(fā)展的共進：一是增加春考招生院校，2016 年起提出“各高校拿出國家級特色專業(yè)或市屬高校應(yīng)用本科試點專業(yè)參與招生”的要求。院校數(shù)量的增加、特色的春招專業(yè)極大激發(fā)了考生的報考興趣。二是考試招生范圍擴大到應(yīng)屆生，打破以往僅面向往屆生的限制。三是統(tǒng)一文化考試將春考統(tǒng)考科目與高中學(xué)業(yè)水平考試兩考合一考。2017 年又對考試內(nèi)容作出調(diào)整，取消統(tǒng)考語文、數(shù)學(xué)科目由“學(xué)業(yè)水平試卷+附加題”命題形式，采用獨立命題，外語增加聽說模塊，分值調(diào)整為150 分，統(tǒng)考成績可替代學(xué)考合格性考試成績。四是在校測階段根據(jù)專業(yè)特色設(shè)立面試環(huán)節(jié)，可采用面試、技能測試或?qū)I(yè)素質(zhì)綜合測試的方式，2017 年春考面試首次引入了考生的高中學(xué)生綜合素質(zhì)評價信息。參加本次春季招生的高校將高中學(xué)生綜合素質(zhì)評價信息作為面試考核的重要依據(jù)，根據(jù)高中學(xué)生綜合素質(zhì)評價信息中相關(guān)考生的特點，對考生開展個性化面試。五是從2015 年“投檔到高校”變?yōu)?016 年的“投檔到專業(yè)”。每個考生最多可以填報2個專業(yè)志愿，可以是同一所高校的2 個專業(yè)，也可以是不同高校的各1 個專業(yè)。這一改革增加了學(xué)生的選擇機會，考生可能同時收到兩所院校的預(yù)錄取通知，但須在規(guī)定時間選擇一所進行錄取確認。六是2018 年起志愿填報從考前變到考后，考生可以參考自己的春考成績來確定志愿填報的學(xué)校，減少志愿填報環(huán)節(jié)的不確定性，提高學(xué)生的錄取率。以上春考政策的不斷調(diào)整完善又一次將考生們的目光吸引過來，越來越多的學(xué)生選擇參加春季高考（詳見表2）。

表2 上海春考報錄情況統(tǒng)計表

整體來看，新高考改革以來的上海春考呈現(xiàn)出如下特點：第一，招考分離，高校自主。“完整意義的招考分離意味著招生與考試職能分離、主體分離、責(zé)任分離”，[3]上海春考給高校以充分的招生自主權(quán)，在統(tǒng)一文化考試的基礎(chǔ)上，高校可按照本校辦學(xué)特色、招生專業(yè)要求選擇自主測試內(nèi)容與形式，決定錄取人才的標準。第二，考試形式新穎高效。春考將高中學(xué)業(yè)水平考試與統(tǒng)一文化考試對接起來，統(tǒng)考科目與學(xué)考相應(yīng)科目合格性考試的銜接，在增加考生考試機會的同時，兼顧減輕學(xué)生學(xué)業(yè)負擔(dān)。第三，標準多樣，精準選才。上海市教委對于春考招生院校自主測試內(nèi)容的選擇與錄取標準沒有制定硬性規(guī)定，各院校及各專業(yè)可以結(jié)合自身特色，制定其校測方案，精準選擇適合的學(xué)生繼續(xù)深造。第四，綜合素質(zhì)評價與春考“掛鉤”。在招生制度中納入綜合素質(zhì)評價初衷是改變“只見分數(shù)不見人”的人才選拔制度。自2017 年綜合素質(zhì)評價信息應(yīng)用于春考校測環(huán)節(jié)，從招生院校發(fā)布的學(xué)校自主測試方案來看，五年來春考的校測環(huán)節(jié)相對寬松適切的環(huán)境和條件，一定程度上推動了綜合素質(zhì)評價信息的充分使用。無論是將考生的綜合素質(zhì)評價折合成分數(shù)計入自主測試總分還是在面試中參考使用，都意味著當前的綜合素質(zhì)評價在錄取過程中的作用日益突出。第五，市屬高校角色突出。新高考背景下，上海春考的定位是“鼓勵高校走特色發(fā)展之路”，鼓勵上海高校的特色發(fā)展是上海春考的題中應(yīng)有之意，當前春考招生院校均為上海市屬高校，春考已“變身為上海市屬高校自主招生考試的主渠道”[4]“有點像上海地方本科院校一次大的教育展”。[5]

這一階段關(guān)于春考深化改革的政策在極大程度上推動了上海春考的發(fā)展，這既是對深化考試招生制度改革的承接，更重要的是聚焦了上海高校春季考試招生改革方向，力圖通過增加參與院校及錄取計劃、調(diào)整考試形式與內(nèi)容、豐富錄取方式等方式不斷為春考發(fā)展注入動力，助力上海高校考試招生綜合改革。

二、上海春考招生錄取機制的困境

新高考背景下的上海春考，實踐成效斐然，中國青年報評論“春考是目前與國外招生錄取制度最接近的一種高考模式”[6]，推動高考招生改革邁出了實質(zhì)性的一步。[7]但每一項制度的改革，往往不可避免地衍生出新的制度弊端[8]，春考招生錄取也面臨著目標與路徑錯位、考試評價方式科學(xué)性欠佳、院校招生能力薄弱、院校層次吸引力不足等問題及其附帶問題的掣肘。

（一）政策目標與實施路徑錯位

政策目標的制定缺乏統(tǒng)合考慮，不可避免地會導(dǎo)致在政策實施過程中出現(xiàn)多個目標混合作用下目標與路徑的錯位問題。春季高考制度設(shè)計的出發(fā)點是增加學(xué)生入學(xué)機會、緩解升學(xué)壓力，但實施路徑所帶來的結(jié)果，無論是考試內(nèi)容還是考試形式，都與該目標相差甚遠。針對改革前春考的限制招生對象的問題，春考放開考生報考資格限制；為緩解學(xué)生多次考試的壓力，春考統(tǒng)一文化考試成績可替代學(xué)業(yè)水平考試合格考成績。這兩項措施的目的是使考生考試機會復(fù)數(shù)化的同時減小考試壓力，但實際效果十分有限，甚至出現(xiàn)了由于利益博弈帶來的部分學(xué)生壓力加大問題。相當一部分無意春考招生院校的考生視春考為秋考的模擬機會，參加春考卻不報考春考招生高校，出現(xiàn)典型的“個體理性選擇導(dǎo)致群體非理性結(jié)果”現(xiàn)象。如今春考報名人數(shù)與秋考僅僅相差數(shù)千人，春考報名人數(shù)的虛高，導(dǎo)致志愿填報最低控制線相對拔高，這對不少致力于通過春考考取大學(xué)的考生帶來很大困擾。

（二）考試評價方式科學(xué)性欠佳

春考考試評價方式存在以下問題：一是試卷命題的科學(xué)性問題。只有科學(xué)地選擇考試內(nèi)容與命題，考試結(jié)果才準確有效，才能真正為高校選拔優(yōu)秀人才。如前文所述，春考的統(tǒng)一文化考試科目成績可替代高中學(xué)業(yè)水平考相應(yīng)科目，即“兩考合一考”，這意味著春考統(tǒng)一文化考試試卷承擔(dān)著既要為高校選拔優(yōu)秀人才，又要檢測學(xué)生的學(xué)習(xí)是否達到規(guī)定要求的重任。從考試命題科學(xué)性的角度來看，我們需要考量兩個因素：其一，試卷題目的質(zhì)量如何，區(qū)分度和難度是否合理；其二，試題組合得如何。[9]然而，就這兩種類型的考試而言，前者是常模參照考試，后者是標準參照考試。兩考無論是考試評價功能還是目標都不盡相同，不能互相替代，因此兩考考試內(nèi)容不能夠簡單合并。目前高中學(xué)業(yè)水平考試試卷的難度系數(shù)一般在0.75以上，區(qū)分度較低，[10]無法篩選學(xué)習(xí)成績優(yōu)異的學(xué)生，進而影響高校選拔人才。春考作為高考模式轉(zhuǎn)變的重要嘗試，在通過考試篩分學(xué)生能力與特長，最大程度上合理分配教育資源的要求是不可動搖的。

二是綜合素質(zhì)評價信息的使用率低。各校公布的綜合素質(zhì)評價信息使用方案顯示，2017 年上海第二工業(yè)大學(xué)、上海工程技術(shù)大學(xué)和上海電機學(xué)院明確將考生的綜合素質(zhì)評價信息折算成分數(shù)計入面試總成績150 分，分值為10 分，其余學(xué)校含糊表述為在面試過程中“參考”綜評信息。經(jīng)過幾年的發(fā)展，2021 年有10 所院校采用對綜評賦分計入總成績的方式使用綜評信息，如上海海洋大學(xué)將高中綜合素質(zhì)評價信息計10 分、上海商學(xué)院計20 分計入自主測試總分。其余高校的校測實施辦法仍模糊規(guī)定“參考”綜評信息，無具體參考方式的介紹。綜合來看，目前各校對綜評信息的使用，要么為體現(xiàn)實際使用和相對公平便簡單賦分計入總成績，要么直接表述“參考”，具體“參考”與否、如何“參考”綜評信息，無從得知。

（三）高校招生能力較薄弱

隨著高等教育的普及，高校的考試招生制度必然會發(fā)生根本性轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)由“選拔”到“選擇”的功能性轉(zhuǎn)折，高校要根據(jù)自身的人才培養(yǎng)目標和專業(yè)發(fā)展要求來“選擇”最合適的學(xué)生，這對高校招生能力提出了更高的要求。當前高校招生能力遠遠達不到獨立選拔高素質(zhì)人才的要求，主要體現(xiàn)在招生理論缺乏、招生錄取方式粗放、招生人員專業(yè)素質(zhì)不高等方面。

目前高校招生辦和學(xué)校其他部門合署辦公，從事招生的人員多是行政人員出身，具有專業(yè)教育評價和測量能力、心理學(xué)知識的專業(yè)人員較少，對專業(yè)招生錄取理論的研究還比較匱乏。招生方式上，高校招生專業(yè)的能力要求與校測方式的契合度較低，“一刀切”現(xiàn)象嚴重。當前院校自主測試主要有三種形式：面試、技能測試、專業(yè)素質(zhì)綜合測試，根據(jù)歷年各院校發(fā)布的校測實施方案來看，75%左右的高校校測環(huán)節(jié)采用“面試”方式，僅6 所學(xué)校結(jié)合專業(yè)特色選擇技能測試或?qū)I(yè)素質(zhì)綜合測試，相當多的院校忽略專業(yè)特殊要求，不加專業(yè)區(qū)分地盲目采用面試手段，如上海建橋?qū)W院，2021 年6 個不同學(xué)科的招生專業(yè)全部使用面試方式。粗放的校測方式必然影響人才選擇的最終結(jié)果。

（四）招生院校吸引力不足

春考作為升學(xué)的途徑之一，考生必然要考慮招生院校的數(shù)量、層次與招生專業(yè)。安徽省就因為招考專業(yè)偏冷而導(dǎo)致報考人數(shù)非常少，使得春考被迫叫停。[11]新高考改革背景下的春考實施以來，陸續(xù)有院校參加春季考試招生，從表3 可以看出，招生計劃數(shù)也不斷增加，但上海25 所春考招生高校中并沒有全國重點大學(xué)。無論是參加一次高考還是參加兩次高考，大部分考生最終是希望能進入重點大學(xué)，獲得相對優(yōu)質(zhì)的教育資源，以使接受高等教育的起點和平臺相對更高。一流高校缺席春考招生在一定程度上降低了考生對春考的期待，多數(shù)考生參加春考為“功利性體驗”而非“全力以赴”，由此導(dǎo)致春考發(fā)展陷入泥淖，逐漸淪為“練兵場”。

表3 上海春考招生院校情況表

三、上海春考招生錄取機制的改進建議

（一）明確春考定位，設(shè)計切實的招生錄取方案

無論是推進春考深化改革的實踐需要，還是明確春考存在的價值與意義，都應(yīng)該對春考進行更明確的定位。定位準確才能完善與之配套的政策措施保證政策目標的實現(xiàn)。目前為了緩解春考的“練兵場”問題，更多的保護性政策出臺，如規(guī)定春考預(yù)錄取的考生無論是否與高校確認錄取，都不得參加秋考。但“考后填志愿”的規(guī)定又使得考生可以選擇“只考不報”，所以補救措施治標不治本。雖然能在一定程度上減少對有志于春考的考生的影響，可未從根本上解決考生“只考不報”的問題，也就是招生院校吸引力不足問題，根本上而言，還是春考定位根本問題未得到正視。為了使春考招生錄取取得長足發(fā)展，其定位必須明確。

進入大學(xué)的機會并不會隨著高考次數(shù)的增加而增加。因為考試次數(shù)的增加并不會帶來教育資源的增多，一定時期內(nèi)，高等教育的入學(xué)機會是由高等教育資源決定的。[12]學(xué)生不會因為參加兩次高考就有比原先多一倍的學(xué)校可以選擇，因此增加一次考試，僅是增大考學(xué)機率，就好比“把一趟發(fā)車變成兩趟不等于線路開辟了，更不代表所有人都能有足夠的經(jīng)濟條件支付多趟乘車的費用”。[13]那么，春考的制度設(shè)計或可從增加考生考試機率或增加考生考試機會兩個角度入手。

春考可以是與秋考二選一的“分流”考試，只允許特定學(xué)校、特定專業(yè)參與招生，學(xué)校依舊要拿出本校的“拳頭”專業(yè)參與招生，對相關(guān)專業(yè)感興趣的考生可且僅可參加春考，錄取與否都不可參加秋考。高考的升學(xué)壓力并不依賴于考試次數(shù)的多寡，而是由高等教育資源的有限以及優(yōu)質(zhì)高等教育資源的稀缺帶來的低錄取率決定的。雖然“分流”考試沒有增加學(xué)生考試次數(shù)，但考生競爭壓力可以得到緩解，同時也可以引導(dǎo)學(xué)生明確職業(yè)規(guī)劃。春考也可以是與秋考并列的“統(tǒng)一”考試，按照現(xiàn)行春考招生錄取制度，重點大學(xué)也加入到春考招生中，拿出適合面試選才的專業(yè)由學(xué)生們選擇，增加春考對學(xué)生的吸引力，一年兩考，春考未錄取的考生可參加秋考，給學(xué)生更多的機會。

（二）加強命題研究，保障錄取標準有效性

一方面要加強統(tǒng)考試卷命題研究。當一張試卷必須承擔(dān)“評價”與“選拔”雙重功能時，試卷命題就“面臨著如何將兩種不同的評價活動的目標、功能、任務(wù)和方法技術(shù)整合為一個具有內(nèi)在一致性的評價系統(tǒng)的問題”[14]，要確保統(tǒng)一文化考試科目成績兼顧考生的整體水平與個人水平。那么，試卷命題與計分方式可采用水平參照模式，以等級賦分形式報告學(xué)生成績，每個等級對應(yīng)該等級必須掌握的知識與技能水平，不同的等級有不同任務(wù)要求。學(xué)業(yè)水平考試是考查學(xué)生對國家課程標準所要求的知識能力的掌握水平的，因此用春考統(tǒng)一文化考生成績替代該科目學(xué)業(yè)水平合格性考試成績只需達到一般等級即可；而春考是選拔性考試，對學(xué)生知識和能力的要求更高，也需要跟其他考生做比較，因此教育考試院可以在統(tǒng)一文化考試結(jié)束后，先對全部考生征集志愿填報意愿，再按照有意愿考生的分數(shù)情況劃定志愿填報最低等級控制線；高校按照各自選拔人才的要求公布參與面試的等級要求。

另一方面要提高校測命題的專業(yè)性與科學(xué)性。校測命題信度和效度問題都值得研究。校測采用面試、技能測試或?qū)I(yè)素質(zhì)綜合形式，從各校公布的校測實施方案來看，考試范圍不固定，考試內(nèi)容亦不明確。校測突出院校的自主性，但自主并不意味著自由，考試內(nèi)容的科學(xué)有效性直接影響選拔結(jié)果，因此應(yīng)該發(fā)揮學(xué)科專家的優(yōu)勢，由專家組針對招生專業(yè)制定考試范圍、考查內(nèi)容，確定考查形式展開討論，最終以條文形式確定下來，提前對測試老師進行培訓(xùn)，避免盲目的面試、無序的測試。

（三）提升高校招錄能力，保證招生錄取專業(yè)化

招生錄取能力的專業(yè)化是招生工作順利開展的前提。由于教育行政部門長久以來把持著招生錄取的大權(quán)，高校處于被動服從的地位，招生錄取工作完全按照上級安排開展，導(dǎo)致高校招生錄取能力薄弱，主體意識淡薄。春考改革以來，高校成為招生錄取的主體，擁有較大的自主權(quán)。解決好如何用以及如何用好這手里的招生錄取自主權(quán)問題，成為高校的頭等要務(wù)。

招生能力的專業(yè)化體現(xiàn)在招生理論、招生機構(gòu)、招生人員的專業(yè)化。招生錄取的理論是招生人員開展工作的依據(jù)，也是招生錄取工作科學(xué)性和權(quán)威性的保證，因此高校要加強理論學(xué)習(xí)與研究，在廣泛學(xué)習(xí)經(jīng)典理論、國外有益經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，結(jié)合本校招生錄取的實際問題，構(gòu)建符合本校實情的理論方案，指導(dǎo)本校招生工作。招生機構(gòu)的專業(yè)化是招生人員專業(yè)化的前提要求，招生機構(gòu)要獨立建制，科學(xué)地設(shè)置崗位、劃分職責(zé)，提升其專業(yè)性。高校招生人員的專業(yè)化是提升該校招生能力的關(guān)鍵，“沒有專業(yè)化的招生隊伍，即使有一套公平與科學(xué)的評價體系，也很難實現(xiàn)有效果的人才選拔”。[15]人員的專業(yè)化要求高校必須對招生人員進行篩選和培訓(xùn)。招生工作人員的任用要嚴格按照招生理論的指導(dǎo)，挑選具有教育學(xué)、教育評價與測量、心理學(xué)等能力背景的人才，并定期進行專門的招生錄取工作培訓(xùn)，開展招生政策討論學(xué)習(xí)、招生錄取方式反思等活動，還應(yīng)在春考招錄工作結(jié)束后，及時進行春考招生錄取方式的調(diào)整與改進，以緊跟新高考改革步伐，用好招生自主權(quán)。

（四）健全評價錄取體制，建立多元錄取機制

科學(xué)評價是院校自主測試錄取學(xué)生的重要基礎(chǔ)，高校不僅要采用更適切專業(yè)要求的測試形式考查學(xué)生的素質(zhì)和潛力，還要注意綜合素質(zhì)評價信息的使用有效性。綜合素質(zhì)評價的使用是新高考改革建立綜合評價系統(tǒng)的重要依托[16]，評價錄取是高校招生錄取的必由之路。高校可根據(jù)專業(yè)的特性，優(yōu)化自主考核內(nèi)容，以科學(xué)的評價標準和規(guī)范的錄取程序，構(gòu)建具有高校特色的“一專業(yè)一方案”的綜評信息使用辦法，以專業(yè)要求為準，重點考查學(xué)生的學(xué)科特長和創(chuàng)新潛質(zhì)，為相應(yīng)部分的綜評信息定級或賦分后計入校測總成績，從而選拔與招生專業(yè)要求匹配度更高的學(xué)生。

在建立綜合評價錄取基礎(chǔ)上，春考招生錄取要取得進一步發(fā)展，還需要逐步探索建立多元錄取機制。春考招錄人數(shù)少、招錄期長的特點，使得春考擁有對學(xué)生進行充分考察的可能，推薦錄取與破格錄取的招生錄取形式或值得嘗試。