新時代高教強省的聚類分析與追趕策略研究

趙瑛琦 趙鵬

摘要：高等教育強省建設是建設高教強國的必由之徑和本質需求。以陜西省為例，通過聚類分析范式，設置由整體實力指數、“雙一流”建設指數與區域創新指數三個一級指標構成的體系，四分省域高等教育梯隊，將陜西省置入第二梯隊。陜西省高等教育處于規模優勢向質量優勢轉化期，面臨“雙一流”標準下高校建設與區域創新能力提升挑戰。在文化、人才隊伍、財政支持方面彌補短板有助于更好完成陜西省“雙一流”建設使命。同時，陜西需著力解決全國視域創新首位度不高、院校科研融入經濟程度不深、科研人才群成員松散度過強的問題，以提升區域創新能力。

關鍵詞：聚類分析;高等教育評價;教育評價

中圖分類號：G649.2文獻標識碼：A文章編號：2095-6916（2022）04-0110-06

一、問題的提出

高教強省是指該省高等教育的整體實力和辦學水平在國內位于前列，接近中等發達國家和地區的高等教育發展水平，能與當地社會發展實現良性互動[1]。陜西省擁有數量可觀的高等院校，在高教強省建設中擁有良好的基礎，蘊含豐富的潛力。然而，陜西省高等教育整體發展卻受制于各類因素而緩慢。作為應對，應精確分析各省高等教育發展現狀，確立合適的趕超目標，找準本省域高教的薄弱方面，進而促進高教強省的建設。本研究主要通過科學地比較各省在高等教育中的發展狀況，從而了解到各省在高等教育方面的真實現狀，并分析評價結果以確定陜西省在高教強省建設中的追趕目標，學習其他省市高教強省的建設措施，找出當前高教強省建設面臨的挑戰，提出對于陜西省高教強省建設的合理建議。

二、省域高等教育評價指標

（一）指標設置原則

1.數量收集與質量分析并重

對于區域高等教育的評估，研究從數量與質量兩個維度切入。首先，通過對高等院校及其教職工、在校學生、校友數量等數據的收集，從數量的維度反映區域高等教育的大致情況。其次，基于客觀數據取舍與計算，合理利用數據進行系統分析，即可在質量維度上獲得區域高等教育情況[2]。

2.立足當下與放眼未來并存

數據在當下的選取固然具有靜止的特性，但通過對指標的選擇、組合等操作，能夠使指標體系最終體現出放眼未來的發展性。此類變化主要通過兩方面得到實現：首先，一些指標所指向的數據源是發展變化的，那么在不同的發展階段所計算出的結果是不同的。其次，利用事物發展的連續性，篩選若干在事物未來發展中將起到主要作用的指標，合理賦予權重，使評估結果向未來傾斜。

3.宏觀評估與專項聚焦兼具

研究指標體系所指向的數據源具有多樣性的特點。宏觀上，本研究參考了區域高等教育的數量與質量，從而整體把握該區域高等教育發展的狀況。微觀上，本研究對“雙一流”建設與區域創新進行了細致的二級指標設置。

（二）指標體系

筆者采用替代性指標進行二次評估，從而得到中國各省高等教育發展狀況的科學排名，并由此對省域高等教育進行比較分析。因此，高等教育排名在本研究中有著舉足輕重的地位。本研究指標體系的確定避免了兩類極端，一是避免過于依賴現有成果的“以排名得排名”，二是避免對現有排名數據類采取避嫌式的“簡單否定”。指標體系中有且只有一項數據屬于引用現有排名數據，體現了本研究是基于獨立的原則，采用創新的方法，尊重并批判繼承已有成果進行的。

1.整體實力

（1）高等院校數量。

數量具有客觀、直接的描繪能力。通過高等院校數量指標，以“所”為單位，區域內高等教育規模得以被迅速衡量。合適的高等院校數量為社會提供了充足的學位，培養了足夠的人才，有效地促進了社會政治、經濟、文化的發展。基于上述考量，筆者首先將中華人民共和國教育部發展規劃司于2020年6月8日發布的高等教育學校（機構）數[3]設置為第一個二級指標。

（2）武書連排行榜①平均排名

對區域高等教育質量的評估，相當程度上需要將視野焦于高等院校，因此，正確看待和利用現有的高校評估結果是指標設置的指導思想之一。高校排名是系統性的數據，武書連排名主要從本科、研究生人才培養及自然科學、社會科學的科研工作為切入點。基于武書連2020年中國762所大學綜合實力各省排行榜的排名[4]，系統收集與分析高校的相關數據，可設置二級指標。

2.“雙一流建設”指數

建設世界一流大學和一流學科是國家建設教育強國的關鍵一步，在區域層次也體現未來工作和發展的重點，是省域高等教育發展程度衡量的重要抓手。“雙一流”建設高校及建設學科的認定和遴選程序分為多個步驟，過程中成立專家委員會，建立戰略專家咨詢組織，其篩選公正嚴格，所確定的全國一流高校和學科建設名單具有科學的參考價值。本研究參考《教育部? 財政部? 國家發展改革委關于公布世界一流大學和一流學科建設高校及建設學科名單的通知》（教研函〔2017〕2號）文件[5]，設定“雙一流建設”指數一級指標，并在該一級指標下設置兩個二級指標，即一流大學建設高校數量指數與一流學科建設高校數量指數。

3.區域創新指數

（1）各省研究與試驗發展（R&D）經費投入水平

研究與試驗發展（R&D）經費是指統計年度內全社會實際用于基礎研究、應用研究和試驗發展的經費支出。統計各省R&D經費投入能夠一定程度反映出高等院校在科研中的投入力度與發展水平，而高等院校的科研水平亦能體現其所在省域所具有的創新潛力。因此，筆者選取國家統計局《2018年全國科技經費投入統計公報》[6]中各省研究與試驗發展（R&D）經費投入水平作為區域創新的評價指標。

（2）各省全年發明專利授權數量

隨著社會的發展，專利技術已經成為衡量社會發展進步的重要指標，發明專利與創新密不可分。專利技術不僅為個人和企業的發展帶來效益與榮譽，而且對于國家技術進步與核心創造力提升大有裨益。高等院校這一主體在全社會的專利申請與授權數量中占有相當大的比例。因此，選取各省的全年發明專利授權數量能夠評估各省的高等教育發展狀況，此處選取2019年國內專利授權數[7]作為評價指標。

三、各省高等教育比較分析

（一）計算方式

筆者借鑒綜合指數法計算各省高等教育發展狀況研究指數。綜合指數法是一種以正負均值為基準，求各項指標的折算指數后再匯總成綜合指數，然后按其大小對參評對象進行排序與評價的方法。綜合指數反映不同計量單位的兩個或多個指標的綜合水平，值大者為佳，最大者則為最優[8]。

（二）計算過程

筆者借鑒綜合指數法計算各省高等教育發展狀況研究指數。該方法的具體步驟如下：

1.確定評估指標體系與評估范圍

各省高等教育發展狀況指數以宏觀全局發展狀況、“雙一流”建設水平、各省創新力水平為一級指標。其中，宏觀全局發展狀況使用中華人民共和國教育部發展規劃司發布的高等教育學校（機構）數與各省進入2020年武連書排名前600高校的平均排名進行衡量。“雙一流”建設水平用各省一流大學建設高校數量和一流學科建設高校數量來反映。各省創新力水平主要通過2018年各省研究與試驗發展（R&D）經費投入水平和2019年各省全年發明專利授權數量來反映。評估范圍設定為我國31個省、直轄市、自治區。

2.計算評估對象各指標的均值

假設評價對象個數為m，計算公式為：

j=1m∑mi=1Xij（1）

其中，i表示評估對象，j表示指標，Xij表示第i個評估對象在第j個指標上的數值，j表示第j個指標的平均值。

3.計算評估對象各指標的折算指數

計算折算指數是將各指標無量綱化的過程。一般而言，學術界采用中心化、均值化、極差化等方式將指標無量綱化，本文采用均值化的無量綱處理方式，其公式為

Kij=xijj（2）

其中，Kij被稱為第i個評估對象在第j個指標上的折算指數。

4.確定各指標折算指數的權重值

指標權重的確定依據的是德爾菲（Delphi）法。通過對多名專家的咨詢與論證，確立了以下一級指標和二級指標的權重（表1）。

表1各指標及其權重設置

一級指標權重二級指標權重整體實力指數20%高等院校數量指數40%武書連平均排名指數60%“雙一流”建設指數40%一流大學建設高校數量指數50%一流學科建設高校數量指數50%區域創新指數40%全年R&D經費投入水平50%全年發明專利授權數量50%5.計算評估對象的高等教育發展狀況研究指數

各省高等教育發展狀況研究指數是基于多維指標來反映各省高等教育綜合發展水平的一種評估方式。各省高等教育發展狀況研究指數的公式為：

Ki=∑pj=1WjKij（3）

其中，Wj表示第j個指標的權重值，Ki表示第i個評估對象的高等教育研究指數。

6.排序與分析

根據各省高等教育發展狀況研究指數的大小進行排序，并進行各項分析。

（三）計算結果

根據上述規則計算，得到區域高等教育指標處理信息匯總（表2），并繪制各省高等教育發展狀況指數評估綜合排名圖（圖1）。

四、確立高教強省追趕超越目標

（一）層次劃分

根據結果從大到小進行排列，設置指數節點2、1和0.5對各個省份進行梯隊劃分。得到結果如下（表3）。

處在第一梯隊的省域屬于經濟發達地區，北京市、上海市、廣東省、江蘇省高等教育機構隊伍數量龐大，以武書連為例的第三方評估排名理想，全局宏觀指數不僅高于全國平均水平，更位于全國前列。值得一提的是，廣東省在研究評估中數據的結構與其他省份有較大的差異。北京市、上海市與江蘇省三區域在“雙一流”建設指數中表現搶眼，展現出一騎絕塵的領跑姿態。而廣東省在該一級指標下表現一般，表現了廣東省追趕崛起者的特點，描繪了其后起之秀的形象。

2.第二梯隊——規模優勢向質量轉化的上下求索

處于第二梯隊的省份在高等教育方面亦屬強勢，享有數量相當的高等教育機構，其中又以湖北省與山東省最具代表性，區域內高校數量甚至超過了第一梯隊的部分省市。在高等院校質量方面，盡管第二梯隊諸區域在武書連排名平均指數與一流大學建設高校數量指數均高于全國平均水平，但與第一梯隊各區域的差距已經開始逐漸顯現出來。第二梯隊區域與第一梯隊的另一處差距通過區域創新指數可見一斑。陜西省在區域創新指數下的全部二級指標低于全國平均水平，在一些指標上甚至為第三梯隊的部分區域所超越。

3.第三梯隊——精準施策的追趕與機遇

第三梯隊的省份高等教育發展狀況與領先的一、二梯隊存在一定差距。這種差異的成因多在于該區域存在一項或多項指標存在優勢，但在其他指標表現出了明顯短板。以河北省與福建省為例，在高等院校數量指數上河北優勢較大，福建省在武書連平均排名上的指數也相對領先。但同時，這些省份都有明顯的弱項。例如，河北省沒有一流大學建設高校，而福建省在一流學科建設高校數量指數上處于全國末位。鑒于第三梯隊各區域的此種特征，應該把握各區域的獨特情況，對癥下藥促追趕，巧用長處尋機遇。

4.第四梯隊——“一區一強校”的獨木難支

第四梯隊的省份在高等教育發展中處于欠發達狀態。這一梯隊中的各區域在被衡量的數據中常常全面低于全國平均水平，多項數據在無量綱化處理后接近或等于零。最具代表性的是“雙一流”建設指數下的各指標。除新、云、甘三區域僅有1所高校入圍一流大學建設高校外，其余所有的第四梯隊省份在一流大學建設高校數量指數中的數值均為0。這正是一種獨木難支困境的生動寫照。

（二）追趕目標確定

目前，陜西省正處在第二梯隊，總體追趕目標是位于第一梯隊的京、滬、蘇、粵四區域。第二梯隊和第一梯隊的主要差距在于能否將數量優勢轉化為質量優勢。因此，需要基于各項指標，確立適合陜西省在高教強省建設中的針對性目標。

1.全局宏觀指數——超全國平均與中位

該項并非造成顯著差異的關鍵性指標。從高等教育發展全局宏觀評價方面來看，江蘇省、湖北省和廣東省位居前三，其他省份緊隨其后，而陜西省位于中等地位。這項結果也說明了陜西省存在的優勢，陜西省的高校數量和高校整體水平在全國排名靠前，應該充分利用好自身的優勢，提高辦學質量，加強科研實力來推進高教強省建設。

2.“雙一流”建設指數——第一梯隊的有力追逐者角色

這一項分數極差較大。從“雙一流”建設一級指標角度考量，北京市、上海市和江蘇省位居前三。其中，北京市在該指標的分數遙遙領先，穩居第一。陜西省在此項排名中位于中上游，反映出陜西省擁有的一流大學建設高校和一流學科建設高校數量在全國處于優勢地位。為進一步建設高教強省提供了優良的先決條件。

3.區域創新指數——務實縮短與第一梯隊固有差距

從區域創新能力指標的得分來看，位于前三位的分別是廣東省、浙江省和江蘇省。陜西省在全國排名中處于中等水平。但是陜西省在該項得分與前三位的省域差距較大，這也是各區域在該項指標中分布呈現的特點。區域創新能力的提升將是陜西高教強省建設工作的重點之一，應著重學習廣東省在創新力方面投入和產出的具體措施，力求務實縮短該項上與第一梯隊的巨大差距。

五、陜西高教強省建設面臨的挑戰與建議

以上結果分析中可以看出：陜西省的高教強省建設目前面臨的挑戰主要是以“雙一流”指標為代表的高水平高校的建設問題和區域創新力薄弱的問題。“雙一流”代表了區域高水平高校的建設標準。陜西省雖然在當前的評估中在全國處于中上游水平，但是與北京等頂尖省域相差甚遠。此外，陜西省在區域創新水平上具有很大的短板。基于數據分析，陜西省與處在第一位的廣東省在該項的差別巨大，說明了提高陜西省的區域創新活力的緊迫性與關鍵性。

（一）“雙一流”標準下的高質量學校建設

1.轉變落后理念

文化與教育領域的觀念遲滯影響了陜西省高教強省建設進程。落后的辦學與治學理念導致諸多大學定位趨同，加劇了院校發展目標高而不實，專業設置全而不精的問題[9]，進而造成高等院校教育產出未能同時代生產力進步與市場實際需要緊密結合的后果，即當前陜西省高等教育人才培養具有時代滯后性。同時，重視頂尖大學建設而忽略其他普通高校發展的高等教育片面觀在高等教育的建設發展中起到負面作用，制約了陜西高教強省建設的前進步伐，解決該問題必須先進行思想層面的轉變與統一。社會大眾轉變認識，教育系統統一思想，意識到普通高等院校，尤其是應用技術型本科為代表的本科層次職業教育通過向社會輸送急需的高層次人才對區域的經濟發展所做出的貢獻[10]，有助于提高對全體高等院校的重視度，改變對小部分院校過度聚焦的現狀。

2.加大財政支持

財政經費支持是高教強省建設的前提和基礎。建設高教強省需要全方位、高層次的保障，硬件層面與軟件層面均需經費的有力支持。缺乏足夠經費支持的高教強省建設目標實現實為無米之炊。筆者發現陜西省省屬高校的經費來源單一，政府支持占比過大。同時，該單一的來源與當地經濟發展水平密切相關，陜西省省屬高校的經費投入總數有待提升[11]。經費投入不足嚴重影響到學校教學、研究等方面的發展，制約了陜西省高教強省目標的實現。大力發展民辦高等教育是解決該問題的一種可行性操作，民辦高等教育的辦學經費來源渠道的多元化可降低高等教育撥款壓力。同時，在教育經費的使用上要進行嚴格監督，才能提高教育經費的使用效率，避免教育資源浪費。

（二）區域創新能力

1.提高創新首位度

放眼全國，陜西在區域創新能力層面所面臨最為嚴峻的問題是與首位度較高區域的差距過大且競爭疲乏。以第一梯隊的上海、江蘇與第二梯隊領先區域中的浙江省為例，3區同處長三角地區，經濟發達，創新條件優越。江蘇和浙江重視創新首位度，在序位上對領先地區上海的追趕勢頭正盛[12]。因此，應提高陜西省的創新首位度。參考目標地區，在創新方面的政策支持應注重提高本省的基礎研究力，讓高等院校的科研團隊與地方特色經濟充分結合，提升科研工作中的技術支持，加大科研工作的投入力度以及科研人才的引進。

2.加深院校科研與地方經濟建設的融合

從評估結果中可以看出，當前陜西省高等教育創新力水平與第一梯隊有較大差距。科研創新力水平領先的省份，如廣東與江蘇，除了具備經濟發達的外部環境外，高等院校還積極參與地方經濟建設，在與地方特色產業的充分結合后，產出的科研成果量也相當可觀，但陜西省在促進科研充分融入地方產業的力度還有待提升。高等院校內部在評價高校教師科研成果與發明專利數量的同時，可將科研成果的轉化率與成果對經濟的貢獻率納入指標體系;基于社會宏觀視角，應加快建設多方主體的合作機制，加深高校科研與地方經濟的充分融合。

注釋：

①武書連排行榜：武書連為中國管理科學研究院原秘書長、研究員，中國管理科學研究院《中國大學評價》課題組組長。1991年開始《中國大學評價》課題研究，至2021年已經25年，是中國持續研究大學評價時間最長、發表相關論文最多、被引用次數最多的學者。武書連排行榜包括綜合實力、專業實力、教師平均學術水平、教師績效、本科畢業生質量、新生質量等分項排名。綜合實力排名體現學校整體實力，專業排名體現學科實力，而教師學術水平和績效排名則體現師資的真實水平，從新生質量排名和本科畢業生質量排名的對比中，還可以看到大學人才培養資源轉換的效率。

參考文獻：

[1]陸連軍.高教強省內涵及實現[J].南京航空航天大學學報（社會科學版），2006（4）.

[2]武建鑫.高等教育研究指數的構建與運用——基于文獻計量學的實證分析[J].中國高教研究，2016（7）.

[3]中華人民共和國教育部.高等教育學校（機構）數[EB/OL].（2020-06-11）.

http：//www.moe.gov.cn/s78/A03/moe_560/jytjsj_2019/gd/202006/t20200611_464854.html.

[4]武書連.武書連2020年中國大學排行榜發布? 清華連續5年第一[EB/OL].（2020-05-07）.

http：//edu.china.com.cn/2020-05/07/content_76017294.htm.

[5]中華人民共和國教育部.教育部? 財政部? 國家發展改革委關于公布世界一流大學和一流學科建設高校及建設學科名單的通知[EB/OL].（2017-09-21）.

http：//www.moe.gov.cn/srcsite/A22/moe_843/201709/t20170921_314942.html.

[6]國家統計局.2018年全國科技經費投入統計公報[EB/OL].（2019-08-30）.

http：//www.stats.gov.cn/tjsj/tjgb/rdpcgb/qgkjjftrtjgb/201908/t20190830_1694754.html.

[7]國家統計局社會科技和文化產業統計司，科學技術部戰略規劃司.中國科技統計年鑒（2020）[M].北京：中國統計出版社，2020.

[8]武建鑫.高等教育研究指數的構建與運用——基于文獻計量學的實證分析[J].中國高教研究，2016（7）.

[9]聶永成，董澤芳.新建本科院校辦學定位趨同的理性分析——基于對91所新建本科院校轉型現狀的實證調查[J].湖北社會科學，2016（12）.

[10]李向東，盧雙盈.職業教育學新編[M].北京：高等教育出版社，2015

[11]楊佩.創新驅動背景下陜西高教強省的策略研究[D].西安：西北大學，2017.

[12]姜磊，戈冬梅，季民河.長三角區域創新差異和位序規模體系研究[J].經濟地理，2011（7）.

作者簡介：趙瑛琦（1996—），女，漢族，吉林長春人，單位為陜西科技大學教育學院，研究方向為職業技術教育。

趙鵬（1997—），男，漢族，福建福州人，單位為陜西科技大學教育學院，研究方向為教育技術學。

基金項目：本文系陜西高教強省建設“追趕超越”推進策略研究（編號：SX-37）階段性成果