創新環境視角下政府補助對專利密集型企業創新的影響研究

陳會英 李曉楠 周衍平

[摘要]以949家專利密集型企業2015—2020年的數據為研究樣本，建立面板數據模型，實證檢驗創新環境視角下政府補助對專利密集型企業創新的影響機制，并進一步討論了知識產權保護的調節作用。研究表明：政府補助顯著加大了專利密集型企業創新投入、提升了專利密集型企業創新績效，創新投入在政府補助促進專利密集型企業創新績效的路徑中發揮部分中介作用；進一步研究發現，政府補助對專利密集型企業創新的影響機制存在地區異質性；創新環境低檔組的回歸結果與整體樣本類似，在創新環境高檔組中，政府補助與專利密集型企業創新績效無顯著性作用，創新投入的中介效應不存在；知識產權保護在創新投入促進專利密集型企業創新績效的中介路徑中起到了正向調節作用。據此，從政府補助政策和知識產權等角度給出提升專利密集型企業創新績效的對策建議。

[關鍵詞]政府補助；專利密集型；創新環境；創新績效；創新投入

一、 引言

以高創新投入強度和高創新活力為特征，專利密集型企業開展的研發活動有力地促進了核心競爭力的提升。作為國家知識產權能力和創新能力的表征，專利密集型企業雖然具有較高的專利密集度，但是其擁有的自主核心知識產權技術與發達國家相比仍有不足，“卡脖子”現象依然存在。為了解決這一問題，加大專利密集型企業自主研發投入力度就顯得十分必要。為彌補企業研發風險，提高企業創新積極性，政府會通過發放補助的形式給予企業政策支持以減輕企業研發負擔。專利密集型企業作為國家重點扶持的對象之一，來自政府的資金補助對其創新發展具有重要影響。在國家大力提倡創新的背景下，各地也采取了一系列措施改善創新環境以支持企業創新。然而，在不同的創新環境下政府補助與專利密集型企業創新之間究竟是何種關系？知識產權保護作為企業創新的保障，在政府補助的創新路徑中起到何種作用？為了加快專利密集型企業創新，這些問題亟待解決。因此，本文選取949家滬深上市的專利密集型企業數據，借助面板數據模型，對以上問題展開探討。

關于政府補助與企業創新的關系，學者們持有不同意見。部分學者認為政府補助對企業創新績效產生了顯著促進作用[1-3]，但對不同行業、不同生命周期、不同地區和不同產權性質的企業影響效果不同[4-7]。也有學者認為，政府補助對企業創新績效存在擠出效應[8-9]。還有學者認為政府補助與企業創新績效之間并非簡單線性關系。例如，劉虹等[10]研究認為政府補貼會對企業研發投入產生激勵效應和擠出效應，兩種效應的分布圖呈倒“U”型。施建軍等[11]研究發現政府補助規模與企業創新能力呈淺“U”型關系，當補助規模超過適度值后才能真正提高企業創新能力。

專利密集型企業研發創新離不開地區知識產權保護的支撐。已有學者對于知識產權保護與企業創新績效關系的探討，持有3種觀點：知識產權保護可以提升企業創新績效[12-13]，知識產權保護對企業創新績效有負向影響[14-15]，知識產權保護間接作用于企業創新績效[16-17]。

綜上所述，學者們已對政府補助與企業創新的關系進行了大量研究。已有文獻側重于對不同產權性質和不同地區的政府補助與企業創新關系進行研究，大多基于上市公司綜合分析，較少劃分具體行業研究，以專利密集型企業為研究對象的文獻更是稀少；并且較少考慮知識產權保護在政府補助促進創新效應中的作用機制。本文在已有研究基礎上，尋求進一步創新。以滬深上市的專利密集型企業為研究樣本，探討政府補助與專利密集型企業創新之間的內在關系，并從創新環境視角探討上述影響的異質性以及知識產權保護對上述關系的調節作用，以期為專利密集型企業創新績效的提升以及政府補助政策的完善提供借鑒意義。

二、 理論基礎及研究假設

1. 政府補助與專利密集型企業創新

政府補助是專利密集型企業研發經費的重要來源之一。獲得政府補貼可以看作企業積極響應政府政策的一種方式，是企業與政府保持良好關系的一種途徑，有利于企業獲取更多創新資源、提升創新績效。一方面，政府補助可作為企業經營信譽良好的信號傳遞給外部投資者，從而產生正外部市場效應，增加投資者投資信心，保證企業有足夠資金進行創新；另一方面，來自政府的資金補貼具有無償性且可以直接獲得，一定程度上緩解了企業創新難的問題，能夠提高企業創新績效。因此，本文提出以下假設：

H1：政府補助可以顯著提升專利密集型企業創新績效。

專利密集型企業具有高創新投入強度的特性，而由于企業創新活動的復雜性以及外部環境的多變性，企業的投入產出率存在很大不確定性。企業在創新過程中會面臨許多諸如資金、市場、技術等風險因素的約束，這些風險因素一定程度上降低了創新回報率。政府補助不僅能夠有效彌補企業研發外部性損失，提高企業研發積極性[18]，而且可以通過信號傳遞效應吸引外部投資者，幫助企業獲得更多的資金來源，從而增加企業創新資金流入[19]。因此，本文提出以下假設：

H2：政府補助顯著促進了專利密集型企業創新投入。

對專利密集型企業而言，衡量創新投入是否具有價值的關鍵是看其是否通過核心知識產權產生了較高的創新績效，提高企業盈利水平。創新投入既可以通過調動研發人員積極性、配置企業創新資源等增加企業創新產出，也可以直接促進企業技術創新，提升企業創新績效[20]。政府補助能夠有效緩解企業資金約束，避免市場失靈所帶來的研發風險，增強企業研發信心，進而提高專利密集型企業創新績效。因此，本文提出以下假設：

H3：創新投入與專利密集型企業創新績效顯著正相關。

H4：創新投入在政府補助和專利密集型企業創新績效關系中發揮中介作用。

2. 知識產權保護的調節作用

專利密集型企業的競爭歸根究底是核心知識產權的競爭，因此地區知識產權保護水平對其創新發展有著重要影響。高水平的知識產權保護創造了良好的營商環境，不僅有利于企業技術創新，而且更易吸引外商直接投資，其產生的技術溢出效應等推動了企業創新[21]。知識產權保護水平越高的地區，創新成果越突出，其產生的創新價值越高。當創新成果得到有效保障時，專利密集型企業會增加創新投入以提升企業創新績效。因此，本文提出以下假設：

H5：知識產權保護在創新投入促進專利密集型企業創新績效的中介路徑中發揮調節作用。

三、 研究設計

1. 數據來源與可行性

本文參照國家統計局發布的《知識產權（專利）密集型產業統計分類（2019）》，與上市公司行業分類進行對照，選擇滬深上市的專利密集型企業作為研究對象，并基于以下原則對所選樣本進行了篩選：剔除ST和ST*公司；剔除與本研究密切相關但指標披露不全或數據缺失較多的公司。最終獲得949家專利密集型企業2015—2020年的數據，共5694個樣本量。為控制極端值的影響，對各變量在1%和99%的水平上進行了縮尾處理。使用Excel和stata15.0進行數據篩選、處理和分析。數據來源于CSMAR數據庫，具體如表1所示。

2. 變量選取

（1）被解釋變量：創新績效（Pat）

專利是企業最直觀且可度量的創新表征，常被用來度量企業創新績效。本文參照已有研究[22]，選取專利申請量的自然對數來衡量專利密集型企業創新績效。

（2）解釋變量：政府補助（Gov）

由于專利密集型產業擁有較高的專利密集度，其專利創新受政府政策的影響更明顯。來自政府部門的補貼是激勵專利密集型企業創新成長的有效方式。本文選取企業年報中政府補助金額的自然對數衡量。

（3）中介變量：創新投入（RD）

創新投入是企業創新活動的根本保障。本文選取企業年報中研發投入金額的自然對數衡量。

（4）調節變量：知識產權保護（IP）

國家知識產權局知識產權發展研究中心編制的《知識產權發展狀況評價報告》從知識產權創造、知識產權運用、知識產權保護和知識產權環境4個方面對知識產權綜合發展進行評價。同時該指標體系也納入了專利密集型產業增加值占GDP比重指標，與本研究主題貼合。因此，本文采用《知識產權發展狀況評價報告》中的知識產權綜合指數衡量。

（5）控制變量

創新環境（Env）。創新環境是企業成長所需的外部環境，通過與創新主體間的有效協同，進而影響企業創新。基于構建創新環境指標體系的客觀全面、科學可行原則，本文結合相關研究[23]，從基礎設施環境等5個方面衡量創新環境，具體指標如表2所示。

數據來源于《中國統計年鑒》《中國科技統計年鑒》《中國金融統計年鑒》以及地方統計年鑒。由于數據量綱各不相同，本文對各項原始數據進行標準化處理，運用主成分分析方法計算創新環境綜合指數，結果如表3所示1。

根據主成分分析結果，把全部樣本按創新環境綜合指數劃分為兩組，并將創新環境設置為0—1虛擬變量。其中，創新環境綜合指數大于1的為一組，賦值為1，創新環境綜合指數小于1的為另一組，賦值為0。由表3知，廣東創新環境綜合得分遙遙領先，北京、江蘇緊隨其后。山東、浙江創新環境綜合指數持續上升，近幾年創新環境得分值在1之上，較之前大有改善。青海、寧夏、西藏等地創新環境得分位于0以下，遠低于全國平均值，創新環境弱勢明顯。

根據本研究相關文獻梳理，還選取了企業規模（Size）、企業價值（Tobinq）、資產負債率（Lev）、盈利能力（Abi）、行業集中度（CR）作為本文的控制變量。

具體變量描述如表4所示。

3. 模型構建

為了驗證H1，本文設計模型（1）：

[Pati，t=α0+α1Govi，t+α2Envi，t+α3Sizei，t+α4Tobinqi，t+α5Levi，t+α6Abii，t+α7CRi，t+εi，t] （1）

為了驗證H2，本文設計模型（2）：

[RDi，t=β0+β1Govi，t+β2Envi，t+β3Sizei，t+β4Tobinqi，t+β5Levi，t+β6Abii，t+β7CRi，t+?i，t] （2）

為了驗證H3，本文設計模型（3）：

[Pati，t=η0+η1RDi，t+η2Envi，t+η3Sizei，t+η4Tobinqi，t+η5Levi，t+η6Abii，t+η7CRi，t+ωi，t] （3）

為了驗證H4，本文設計模型（4）：

[Pati，t=γ0+γ1Govi，t+γ2RDi，t+γ3Envi，t+γ4Sizei，t+γ5Tobinqi，t+γ6Levi，t+γ7Abii，t+γ8CRi，t+τi，t] （4）

為了驗證H5，參考溫忠麟等[24]的研究，設計模型（5）至模型（8）。要求：加入IP變量進行回歸后，RD的中介效應依然存在，并且模型（8）中RD和IP的交互項系數顯著。

[Pati，t=χ0+χ1Govi，t+χ2IPi，t+χ3Envi，t+χ4Sizei，t+χ5Tobinqi，t+χ6Levi，t+χ7Abii，t+χ8CRi，t+μi，t] （5）

[RDi，t=?0+?1Govi，t+?2IPi，t+?3Envi，t+?4Sizei，t+?5Tobinqi，t+?6Levi，t+?7Abii，t+?8CRi，t+σi，t]? ? （6）

[Pati，t=φ0+φ1Govi，t+φ2RDi，t+φ3IPi，t+φ4Envi，t+φ5Sizei，t+φ6Tobinqi，t+φ7Levi，t+φ8Abii，t+φ9CRi，t+υi，t] （7）

[Pati，t=λ0+λ1Govi，t+λ2RDi，t+λ3IPi，t+λ4（RDi，t×IPi，t）+λ5Envi，t+λ6Sizei，t+λ7Tobinqi，t+λ8Levi，t+λ9Abii，t+λ10CRi，t+ζi，t] （8）

四、 實證分析

1. 描述性統計

由表5可知，專利密集型企業整體所受政府補助水平較高，但不同專利密集型企業所受政府補助力度不一，不同專利密集型企業間創新績效與創新投入差距也較大。

2. 回歸分析

經過模型方法的選擇，最終使用固定效應模型進行回歸分析。由表6可知，政府補助顯著促進了專利密集型企業創新績效的提升、創新投入力度的加大，假設H1、H2得證。模型（3）報告了創新投入與專利密集型企業創新績效呈顯著正相關關系，假設H3成立。由于假設H1、H2成立，中介效應可以繼續進行。如模型（4）回歸結果所示，Gov和RD的系數均顯著為正，說明創新投入在政府補助提升專利密集型企業創新績效的作用機制中發揮部分中介效應，假設H4得證。從控制變量顯著性情況來看，創新環境與創新績效的相關系數顯著為負，表明專利密集型企業創新績效面臨著來自創新環境的約束，與范德成等[23]、趙天宇等[25]的研究一致。這一結論反映出我國目前創新環境有較大改善空間，政府要積極關注創新環境因素，采取措施積極調控創新環境水平。企業規模對創新績效有顯著正向影響，這也提醒專利密集型企業要合理利用自身發展的規模效應提升創新績效。其余控制變量對專利密集型企業創新績效的影響不明顯。

3. 穩健性檢驗

為了驗證上文結果的穩健性，本文采取動態面板回歸和縮減樣本區間兩種方法進行了穩健性檢驗。

（1）動態面板回歸分析

首先采用動態面板模型進行穩健性檢驗。將被解釋變量的滯后一期納入回歸模型中，使用兩步系統GMM估計方法作進一步檢驗。結果顯示，模型（1）至模型（4）中AR（2）檢驗的p值均大于0.05，說明不存在二階自相關問題，Hansen檢驗的p值也均大于0.05，表明本文使用的工具變量是有效的。使用兩步系統GMM估計方法之后，除了系數值的大小較上文固定效應回歸結果略微有些變化之外，主要變量的顯著性以及系數正負情況并沒有發生改變，由此可以判斷，上文結果具有較強的穩健性。

（2）縮減樣本區間

選擇樣本區間為2015—2017年的數據再次進行實證回歸，所得研究結論與前文無顯著性差別，再次證明了上文研究結果的穩健性。

五、 進一步研究

上文結果顯示，政府補助顯著提升了專利密集型企業創新績效，創新投入在政府補助提升專利密集型企業創新績效的作用機制中發揮部分中介效應，進行穩健性檢驗之后結論依然成立。為進一步討論上述結果是否依賴于某些特殊因素影響，本文作進一步研究，以期更加全面地闡述政府補助對專利密集型企業創新績效的影響，進而提出更加具有針對性的建議。

1. 不同地區的異質性檢驗

把全樣本分為東、東北、中、西4個地區，討論不同地區政府補助對專利密集型企業創新的影響異質性。

由表7可知，在東部地區，假設H1至假設H4均成立；在東北地區，假設H1至假設H4均不成立；對于中部地區來說，政府補助顯著促進了專利密集型企業創新績效的提升、創新投入力度的加大，創新投入也起到了提升專利密集型企業創新績效的作用，但是創新投入的中介作用不存在；而對于西部地區來說，只有創新投入與專利密集型企業創新績效顯著正相關。

2. 不同創新環境的差異性檢驗

本文根據創新環境得分值，將創新環境大于1的定義為創新環境高檔組，將創新環境小于1的列為創新環境低檔組，然后進行分組回歸，討論在不同創新環境情境下，政府補助對專利密集型企業創新績效的影響路徑。

由表8知，創新環境低檔組回歸結果與整體回歸結果類似，假設H1、H2、H3和H4均成立。在創新環境高檔組中，政府補助與創新績效的相關系數符號為正但不顯著，假設H1沒有得到證明；政府補助與創新投入、創新投入與創新績效表現為顯著正相關關系，假設H2、H3成立。由于政府補助與創新績效沒有表現出顯著性關系，中介效應檢驗無法進行，創新投入的中介作用在創新環境高檔組中不存在，假設H4不成立。原因可能是，在創新環境較好的地區，企業創新成果能夠得到保障，專利密集型企業的高投入帶來高產出的可能性增大，減少了創新資源的浪費。同時優越的創新環境提高了專利密集型企業創新積極性，直接體現在企業創新成果的增多，因此對政府補助依賴性減弱。對比分組回歸結果，可以發現：當創新環境質量較低時，政府補助可以發揮出顯著創新促進作用，有利于專利密集型企業創新績效的提升，其促進作用遠高于創新環境高檔組。與創新環境高檔組相比，創新環境低檔組中政府補助對創新投入的促進作用較高，且創新質量較低時，政府補助還可以通過促進企業加大創新投入進而提升專利密集型企業創新績效，這說明了創新環境質量越低，專利密集型企業創新績效對政府補助的依賴性越強，同時也說明了政府補助可以有效緩解創新環境對專利密集型企業創新績效的約束。

3. 有中介的調節作用檢驗

較高的知識產權保護水平可以有效降低技術模仿現象的發生概率，同時也在無形中提升企業創新門檻[11]，因此企業在獲得政府補助后，更易于主動創新，加大創新投入。

由表9知，模型中加入知識產權保護變量（IP）進行回歸之后，創新投入的中介作用依然存在，交互項系數也顯著為正，說明知識產權保護在創新投入對專利密集型企業創新績效的中介路徑中起到了正向調節作用。專利密集型企業作為知識產權成果突出的企業類型之一，其大量的專利產出是企業發展的優勢所在。在知識產權保護水平較高的地區，專利密集型企業擁有較為完善的研發外部環境，創新成果可以得到良好保障，能夠有效避免企業技術外溢，提高研發投資回報率，從而有利于激發企業創新積極性，形成良性循環。因此，知識產權保護和創新投入的協同創新作用大大提升了專利密集型企業創新績效，假設H5得證。

六、 結論與建議

本文以滬深上市的949家專利密集型企業為研究對象，篩選了研究對象2015—2020年的數據，首先對創新環境視角下政府補助與專利密集型企業創新的內在關系進行研究，其次討論了不同地區政府補助對專利密集型企業創新影響機制的差異，然后基于創新環境進行分組回歸，最后驗證了知識產權保護在創新投入的中介路徑中所發揮的調節作用。研究結論如下：

（1）政府補助顯著加大了專利密集型企業創新投入、提升了專利密集型企業創新績效；創新投入與專利密集型企業創新績效顯著正相關，并且在政府補助提升專利密集型企業創新績效的作用路徑中起部分中介作用。

（2）政府補助對專利密集型企業創新的影響存在地區異質性。無論是創新環境低檔組還是創新環境高檔組，政府補助的研發促進效應以及創新投入的創新激勵效應均存在。然而政府補助對專利密集型企業創新績效的影響在不同創新環境水平分組下顯著性不同。在創新環境低檔組中，政府補助與專利密集型企業創新績效顯著正相關，創新投入的中介作用依然存在。在創新環境高檔組中，政府補助與專利密集型企業創新績效相關系數不顯著，創新投入的中介作用不成立。現階段，政府補助可以有效緩解創新環境對專利密集型企業創新績效的約束作用。

（3）知識產權保護在創新投入提升專利密集型企業創新績效的中介路徑中起到了正向調節作用，良好的知識產權環境有利于專利密集型企業創新發展。

根據研究結論，本文提出以下對策建議：

（1）加大政府補助力度，提升專利密集型企業創新績效。來自政府的研發補助可以顯著提升專利密集型企業創新績效。一方面，政府補助應更好地發揮其對專利密集型企業創新績效的直接作用；另一方面，政府補助應更好地發揮其對外部投資者的信號傳遞效應，增加投資者信心，提高企業外部資金流入水平，有效緩解企業資金約束，彌補企業研發損失，調動企業研發積極性，進而提高企業創新績效。

（2）完善政府補助政策，優化創新環境，發揮兩者協同創新作用。政府要積極改善創新環境，加強創新環境建設，引導專利密集型企業創新發展。同時繼續深化改革，優化市場運行機制，針對不同創新環境發展水平的地區制定差異化補助政策。對于創新環境得分較低的地區，提高政府補助水平，減緩創新環境對企業創新發展的制約，并嚴格界定補助條件和補貼期限，避免企業對政府補助的過度依賴；對于創新環境得分較高的地區，政府要深入考察企業創新能力和盈利情況，提升研發補貼發放標準，力求“每一筆錢花在刀刃上”，發揮政府補助的創新激勵作用。

（3）加強知識產權的創造、運用、管理和保護水平，推動知識產權高質量發展。地方政府應加大知識產權保護力度，持續推進知識產權制度改革，完善專利保護制度，避免專利技術外泄，為專利密集型企業創新成果提供良好保障。引導專利密集型企業勇于拿起法律武器保護自身合法權益，提升知識產權運用能力。對于專利密集型企業來說，高知識產權保護水平有助于保護企業核心權益不受侵犯，提高企業自主研發積極性，增加創新成果產出，對企業贏得核心競爭力有著長遠影響。

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基金項目：山東省自然科學基金項目“高質量發展視域下知識產權密集型產業演化機理、效應測度與政策設計”（項目編號：ZR2021MG018）。

作者簡介：陳會英（1965-），女，博士（后），山東科技大學經濟管理學院教授，博士生導師，研究方向為技術創新與知識管理；李曉楠（1999-），女，山東科技大學經濟管理學院碩士研究生，研究方向為技術創新與知識管理；周衍平（1964-），男，博士（后），山東科技大學經濟管理學院教授，博士生導師，研究方向為技術創新與知識管理，農林經濟管理。

（收稿日期：2022-06-26? 責任編輯：殷 俊）