中國中小企業知識產權運營現狀及發展對策

■陸黎梅，唐立平，黃獻寧，朱 武

（1.廣州科技職業技術大學外語外貿學院，廣東 廣州 510550；2.廣東省知識產權維權援助中心南沙分中心，廣東 廣州 511455；3.廣州市南沙區知識產權發展促進會，廣東 廣州 511455；4.廣州科技職業技術大學，廣東 廣州 510550）

創新有助于企業保持其競爭優勢，擴大規模，吸引資本投資，還能提高企業生產力，促進技術進步、提高就業率[1]。中小企業是國民經濟的重要組成部分，是創新的重要主體。據Sixlens數據統計，截至2020年底，我國存續在營的中小企業數量突破4200萬家，占全國企業總量的98.5%。中小企業總產值、銷售收入、實現利稅和出口總額分別占全部工業總量的60%、57%、40%、60%。中小企業與市場聯系緊密，總體上來說結構較為簡單，易于在技術方面集中突破，是自主知識創新的生力軍。但對企業而言，只有創新還遠遠不能保持其競爭力。企業要鞏固其壟斷地位、拓展市場，需要有效地管理知識產權，提高科技成果轉化率。我國中小企業由于其本身的特殊性，如存在缺乏資源、資金有限、缺乏核心技術等問題，知識產權運營管理能力十分欠缺，科技成果轉化率低下。如何有效運營知識產權、發展知識產權，實現知識產權價值最大化，更是無從談起。據國家知識產權局統計，我國65%的發明專利和超過80%的新產品都來自中小企業，但同時80.2%的中小企業沒有知識產權部門，88.5%的企業沒有專利交易。根據世界銀行的統計，我國企業和高校平均科學技術轉化率只有15%，專利轉化率不到25%，而數量更為龐大的科研成果和專利最終轉化成功率也不足5%。可見，我國中小企業的知識產權運營能力十分有限，知識產權作為企業的寶貴資產沒有得到有效的管理。對于中小企業而言，技術創新是生存之道，而知識產權是制勝之寶，加強知識產權運營管理，占據壟斷地位、獲取資本投資、拓展市場，對企業的可持續發展尤為重要[2]。如何增強中小企業知識產權運營管理能力，提高其科技成果轉化率成為亟待破解的現實難題。本文以我國中小企業知識產權運營為研究對象，剖析當前中小企業知識產權運營發展戰略的現狀與困境，探索中小企業知識產權運營新路徑，為我國知識產權運營服務體系發展提出對策建議。

一、知識產權運營管理概念界定

知識產權運營是指知識產權權利人和相關市場主體優化資源配置，采取一定的商業模式，實現知識產權價值的商業活動。運營模式主要有許可、轉讓、投資和融資等。國外學者未曾提出知識產權運營的概念，而是在相關研究中使用知識產權商業化這一概念，并積累了很多實踐經驗[3]。以專利為例，美國的威斯康星大學(Wisconsin)、麻省理工學院(MIT)和斯坦福大學(Stanford)等高校以“專利運營”為主體的技術轉移非常成功。英國劍橋大學將技術轉移辦公室（technology transfer offices）、大學創業基金和劍橋創業者中心集成為一個知識產權產業化的孵化器，主要開展技術價值評估、知識產權運營等服務，并緊密結合有關基金組織，為創業者提供全鏈條的服務，平均每年幫助建立5家企業，并已成功孵化300家企業[4]。在國內，知識產權運營概念的全面提出是在2014年，主要出現在當地政府的一些法律法規當中。2014年4月，深圳市市場監督管理局發布《企業專利運營指南》，該《企業專利運營指南》將“專利運營”界定為“通過對專利或專利申請進行管理，促進專利技術的應用和轉化，實現專利技術價值或者效能的活動”。至此，國家對知識產權戰略做出了調整，知識產權由量轉變為質，交易是機構調整的重點。知識產權交易作為知識產權運營的主要方式，主要包括知識產權權屬交易、許可和入股等。國內知識產權運營的初級階段（2014—2016年）主要是知識產權成果轉讓，權利人把自己多余的、尚未成熟應用的科技成果轉讓出去，甚至放棄知識產權成果。知識產權運營的中級階段（2017—2019年）初步建立了知識產權評估體系，將知識產權根據潛在的經濟價值劃分等級，并根據知識產權的類型、所處的行業或技術領域進行分類。但這一階段的知識產權運營仍未成熟，知識產權價值評估的經驗和能力不能滿足市場的需求。知識產權運營的高級階段（2020—至今）的標志是，市場上出現了一批專門的知識產權交易經濟公司或者中介機構，能對知識產權價值進行有效的評估，有效地推動知識產權成果轉移轉化。在這一階段，國家出臺了相關政策強調知識產權運營模式創新，以促進企業科技成果轉移轉化，市場上出現專門的知識產權運營服務機構，為中小微企業提供知識產權運營服務，促進知識產權成果市場化[5]。

二、我國中小企業知識產權運營發展現狀和困境

（一）中小企業知識產權存在管理難、管理成本高的問題

我國中小企業仍然處于知識產權運營管理的初級階段，運營能力有限。大多數中小企業沒有專業的知識產權管理部門，缺乏知識產權專業人才，也缺乏有效的管理工具，企業對其知識產權很難做到有效管理，企業管理層無法做到實時準確、清楚地了解自己企業知識產權情況（包括企業知識產權整體情況、個別專利的申請狀態、年費繳納情況等），甚至經常出現企業漏繳、忘繳專利年費導致企業核心專利失效的現象。如，蘇州恒久光電科技股份有限公司忘繳年費喪失5項核心專利而成為創業板首個因知識產權管理問題導致上市擱淺的公司，廣州南沙區精益機械等企業的專利也因未及時繳納年費導致專利失效而無法及時申報高新技術企業。許多中小企業的專利被放棄、商標被搶注背后，揭示著企業知識產權管理的缺失，知識產權得不到有效管理和維護，導致企業無形資產流失嚴重。

目前大部分中小企業依賴于傳統知識產權代理機構來管理其知識產權，但代理機構僅是針對其代理的單個案件通過郵件的方式轉達文件、繳納年費，無法幫助到企業實時、全面、智能地對其知識產權進行有效管理，而且這類服務成本較高，例如目前傳統代理機構幫助企業繳納一件專利年費的服務費在100～200元之間，很多中小微企業本身資金不足，往往會不得已而放棄知識產權成果，企業創新和發展也因此而受阻。

（二）中小企業知識產權運營能力欠缺

知識產權只有在流動、轉化中實現商業化利用才能體現其價值。由于沒有專業知識產權人才和能夠幫助中小企業有效運營知識產權的平臺，導致大部分中小企業的知識產權運營工作還處于從無到有的“拓荒”階段，工作重心以專利等知識產權的申請和日常維護為主，尚處于知識產權運營的初級階段。而專利分析、布局、交易許可、維權等深層次工作鮮有開展。絕大部分中小企業將知識產權長年擱置，導致知識產權效能得不到有效釋放，大大損害了中小企業的創新動力。

（三）知識產權成果轉移轉化困難

一是科研院所的大量研發專利需要轉移轉化，但受國有體制約束，程序繁瑣，運轉周期長，不能和企業快速、有效對接；二是缺少專業、有公信力的知識產權評估機構對有轉移需求的知識產權的價值進行認定，交易雙方難以對相關的知識產權價值達成共識；三是知識產權轉移轉化手段有限，中小型企業進行專利產業化的融資難、融資成本高，缺少配套支持和風險補償機制等，科技成果轉化嚴重受阻。

（四）知識產權運營服務有一定的局限性

目前我國大力推動的知識產權運營平臺和機構集中于沿海經濟較發達地區，大部分采用線下對接的服務模式，主要對接大型企業或科研院所，存在信息不對稱、資源不集中、覆蓋面有限、地域區域性服務不均衡等問題。而對于中小企業和經濟欠發達地區企業，受企業自身意識水平和當地服務機構能力所限，知識產權運營服務機構所提供的服務不具備專業性、系統性、戰略性，企業付出的成本高，回報低。一些地區，如廣州市南沙區，存在著企業分布不集中、虛擬注冊企業較多等問題，在線下進行知識產權管理和運營服務存在著一定困難。

（五）現有知識產權運營服務平臺模式落后

現存知識產權托管平臺均是采用線下對接、線上展示的模式，其網絡系統基本僅用于知識產權的展示。這種線下對接模式導致服務面極其小，主要面對平臺所在地較為發達的地區和大企業、科研院所等，無法大批量地對接中小企業的需求，尤其是在一些偏遠區域，對中小企業的幫助極其有限。另外，由于傳統知識產權托管平臺缺乏相關資源數據庫等，無法大量積聚知識產權需求，導致很難做好供需的有效對接。

三、對策建議

中小企業是我國國民經濟的重要組成部分，也是創新的主體，但知識產權運營管理能力欠缺，科技成果轉化率低下，現有的知識產權運營服務體系無法滿足企業的需求，難以為企業提供高效的服務。為提升我國中小企業的知識產權運營管理能力，加強我國知識產權運營服務體系建設，以提升我國科技成果轉移轉化率，本文建議從以下幾個方面加以著力，謀求突破。

（一）大力扶持知識產權運營服務新業態的發展

支持有條件、有需求的地區，如高新企業、產業集群區域率先建立“互聯網+”知識產權托管運營服務中心，以知識產權各門類聯動運營為牽引，探索知識產權引領創新經濟、品牌經濟和特色產業高質量發展的全新路徑。充分釋放知識產權綜合運用效應，促進我國經濟創新力和競爭力不斷提高，以及知識產權運營服務體系高質量發展。知識產權運營中心的建設可分兩步走。

第一步，依托“互聯網+”建設中小微企業知識產權托管中心。中國是全球互聯網用戶第一大國，依托“互聯網+”建設知識產權托管服務中心可打破傳統知識產權托管服務的地域性和局限性，能夠迅速擴大服務覆蓋面，幫助企業供需方有效對接。企業入駐系統后，系統自動將入駐企業的知識產權進行導入，并進行實時托管，能夠為客戶在PC端和手機端上提供繳費提醒和指引、數據統計與分析、專利文本下載和在線閱讀、競爭對手知識產權監控與提醒等功能。方便企業簡單實效地實現知識產權的管理，解決中小企業知識產權管理難，管理成本高的問題。

第二步，在托管服務的基礎上發展運營服務。隨著“互聯網+”知識產權托管服務的推進與發展，入駐企業和知識產權數量達到一定規模后，系統將推出知識產權交易與運營功能，有效接收線上交易運營需求，開展知識產權交易運營服務。并吸引相關優質服務機構（例如知識產權服務機構、評估機構、銀行、投資機構等）入駐平臺，最終實現為入駐企業集中提供知識產權創造、申請布局、管理、運營運用等全鏈條的線上線下服務。

“互聯網+”知識產權托管運營服務中心的建設，將利用“互聯網”無地域限制的優勢，吸收優質的知識產權、企業、服務機構入駐，構成知識產權的全生態鏈。可在高新產業集群區（如廣州南沙新區、粵港澳大灣區等）形成知識產權聚集地，在區域內開展交易、許可、評估、轉移轉化、金融、維權等全方位的運營服務，打造高質量知識產權運營服務體系，促進創新成果轉移轉化。

（二）加快建立知識產權保護中心

為加大對我國重點產業的知識產權保護力度，大力促進重點產業知識產權的快速發展，提升我國知識產權的綜合服務能力，建議在有條件的地區、高新企業集群區，通過政府、行業協會、科研院所等多方共建聯動知識產權保護中心，依托知識產權保護中心，對重點產業如人工智能、前沿新材料、精密儀器、新能源汽車等產業中的一項或多項開展集快速審查、快速確權、快速維權于一體，審查確權、行政執法、維權援助、仲裁調解、司法銜接相聯動的產業知識產權快速協同保護工作。

（三）加大對知識產權維權援助機構的支持，建立海外知識產權維權援助體系

加強對各地知識產權維權援助中心的扶持力度，建立一套訴前、訴中、訴后全方位援助的海外知識產權維權援助體系。立足地方，服務外向型企業，幫助企業放心“走出去”，以凸顯維權援助中心在我國知識產權海外維權援助服務方面的重要作用。

（四）制定完善知識產權運營服務的相關扶持政策

出臺知識產權運營服務相關扶持政策，從知識產權創造、申請布局、管理、運營運用等全方位進行扶持，尤其針對網絡托管、交易許可、專利產業化、評估、維權、專利質押融資等運營服務進行重點扶持和培育，以推動我國知識產權運營服務體系快速發展。

（五）積極開展高價值專利培育與布局工作

在各地推行高價值專利的培育與布局工作，委托優質專利服務機構為重點產業、重點企業進行高價值專利培育與布局。通過培育布局產出系列高價值專利，有效幫助我國重點產業、重點企業占據行業制高點和掌控力，從而增強我國重點產業、重點企業的市場競爭力和國際競爭力，為重點產業、重點企業的知識產權運營打好基礎，促進我國重點產業、重點企業的可持續發展。

（六）扶持專利技術產業化

專利技術代表著先進的技術，代表著技術進行產業化和市場化時有一定保障。專利技術產業化是專利成果轉化的重要途徑，支持專利技術的孵化、產業化，勢必能有效促進我國產業結構的合理發展和科學配置，有助于培養一批高精尖企業。（1）完善科技創新成果轉移轉化機制，徹底打破體制障礙，鼓勵優質的專利技術進行轉移轉化，全面提升我國科技成果轉化率；（2）建立完善的專利技術產業化服務體系，做好專利技術產業化的配套服務；（3）完善專利技術產業化相關扶持政策，不但要資助產業化已經上規模的企業，更應該扶持正在進行產業化的中小微企業。在有條件的地區打造專利技術產業化的示范園區，吸引優質專利技術到園區內落地，進行孵化、產業化，以提升科技成果轉化價值。

（七）支持發展知識產權新金融，拓寬知識產權運營渠道

探索設立知識產權運營基金，推動知識產權證券化、知識產權保險業態的發展；大力推進知識產權質押融資服務體系建設，由政府搭建融資配套，促進銀行和企業的溝通，政府提供財政支持，降低企業融資成本，提高銀行風險覆蓋率能力[6]；設立專利質押融資風險資金池，建立政府、企業、銀行風險按照約定的比例共擔的機制，鼓勵企業、銀行在合理的范疇內進行專利質押融資。

（八）出臺知識產權人才政策，注重高端知識產權人才培養

各地政府部門出臺知識產權人才扶持政策，在入戶、個稅、住房等方面為知識產權人才提供綠色通道和方便，吸引知識產權專業人才、高端人才、專業機構、科研院所等多方共建高水平專業化知識產權運營服務體系；建立專家庫，快速有效地建立一支懂技術、懂金融、懂管理、懂運營的知識產權專家團隊，為中小企業知識產權運營服務體系人才引進和培養提供有效保障，進而推動我國知識產權運營服務體系更快、更高質量發展，也為我國知識產權的發展以及科技創新成果保護提供切實有效的保障。