近代居住類建筑遺產的當代保護機制與導向
——以上海示范項目為例

■ 劉 漣 LIU Lian 左 琰 ZUO Yan

0 引言

2020 年6 月，上海市文物保護工程行業協會頒布了首屆“上海市建筑遺產保護利用示范項目”獲獎項目，其中，保護修繕類項目8 項，活化利用類項目7 項。本文將嘗試通過此次評選活動中的入選項目（以下稱“示范項目”）來分析當下近代居住類建筑遺產的保護機制與導向（表1）[1]。

表1 示范項目分類

1 示范項目與當代保護導向

在本次示范項目的評選過程中，要求對保護行業旨在“以激勵促發展”，使行業質量規范有序；在保護方針上注重“讓文物活起來”，使其與周邊環境整體有機化；在項目過程中重視施工工藝質量及個體價值的精細化管理；并要求保障反饋機制的嚴謹公正性，以項目質量決定推介數量[2]。以此形成了本次活動的六大亮點，即：行業發展、活化利用、有機更新、項目全程、工匠精神、實事求是，這也是當代保護的重點導向，為今后歷史建筑的保護樹立了更高、更精細化的要求。

1.1 居住類示范項目的類型

在15 個獲獎項目中，近代居住類建筑數量較多，約占40%（圖1）。在獲獎的6 個居住建筑項目中，花園住宅5 個，公寓1 個。結合現存的近代住宅類型面積占比（表2）來看，占比最多的里弄住宅沒能入選示范項目，而占比較少的花園住宅卻在居住類示范項目中占多數?？梢钥闯?，示范項目的住宅類型與基數最大的住宅類型之間存在明顯的比例失衡（圖2）。

表2 上海近代住宅類型面積占比

圖1 示范項目中各建筑類型數量占比

圖2 近代各類住宅入選示范項目的數量及占比

由于里弄住宅建筑質量、生活設施的缺失及高密度居住，當前處于急需保護的狀況[4]。但相較于這些數量多、占地面積大、近代作為普通民宅的里弄，花園住宅和公寓數量較少，室內外建造工藝更加精良，且居住者多為近代知名的中上層人士，具有更高的藝術價值和歷史價值；同時，由于其單體占地面積較小、原住民數量少，更容易進行功能改造、獲取重點保護的資源并被活化再利用。這些因素共同導致了當代數量占比較少的花園住宅反而能在建筑遺產保護方面取得更快、更顯著的成果。同時，這些花園住宅、公寓得以被評為保護利用的示范項目，必然有值得其他類型住宅在進行活化利用及修繕保護時借鑒的經驗與啟發。

1.2 示范項目入選理由

根據網絡新聞公布的推薦理由，從文化、技術、社會效應3 個層面，對示范項目的入選原因進行匯總（表3）。通過對表中各層面評價關鍵詞的梳理與歸納，發現示范項目在文化層面的入選因素有歷史典故（歷史見證、傳奇故事）、文物保護等級（文物保護單位、文物保護點、優秀歷史建筑）和藝術價值；在技術層面的入選因素則包括前期研究（歷史考證、現場研究、仔細評估等）、功能提升（現代使用、效果提升、結構加固處理、設備更新等）、工藝精美（高標準、嚴要求、傳統工藝、完美重現、精益求精等）；在社會效應層面的入選因素包括活化利用（適應性再利用、結合時代功能需求、改良和活化等）、風貌延續（固有風貌、文脈的傳承等）、創新模式（中外合作模式）、城市管理（城市管理精細化、民生工程）。

表3 近代居住類“示范項目”的入選理由

入選理由的公布對未來建筑遺產的選擇與保護起到導向作用。從示范項目的推薦詞可以看出，未來歷史建筑的保護導向在于發現并挖掘建筑的歷史、藝術、文物價值，并通過修繕過程中詳實的前期研究、功能提升的設計、精美的修繕工藝，達到活化利用、風貌延續、創新保護、城市管理精細化的效果。

2 居住類示范項目的保護主體與流程

2.1 保護機構

每個項目的建成過程基本都涉及4 個單位，即：建設單位、設計單位、施工單位、監理單位（表4）。其中，涉及的建設單位有國企4 家、事業單位2 家、地方行政機關1 處、外國企業1 家；設計單位有國企2家、民企3 家、中外合資企業1 家；施工單位有國企2 家、民企3 家、外國企業1 家（1 支總團隊）；監理單位有國企1 家、民企2 家。

由表4 可以看到，在居住類示范項目的建設單位中，國企數量占比最大，沒有民企，可見當下此類項目多以國家投資建設為主，是政府行為；而在設計單位、施工單位、監理單位中，則是民企占比較大，也有個別外國企業及合資企業，說明在項目技術層面上，普遍采用優秀民企與國企共同競爭的方式，以市場行為為主導，保障項目的技術質量。另外，相較于活化利用項目，修繕保護項目更多由政府機關部門及事業單位直接發起，其施工單位的選擇也多為國企。

表4 近代居住類示范項目的保護機構

總體而言，在機構組成上，示范項目具有以下4 種主要模式：①政府投資+民企技術實施；②政府投資+國企技術實施；③政府投資+國企、民企合作技術實施；④中外企業合作投資+技術實施（圖3）。

圖3 近代居住類示范項目保護機構組成模式

2.2 保護流程

保護流程指各保護主體之間的關系及操作流程，包括操作方式、采購單位、招標代理機構、招標內容等。本文僅選取典型項目，對居住類示范項目的保護流程進行整理（圖4、表5）。

表5 部分近代居住類示范項目保護流程的各項內容

圖4 近代居住類示范項目保護流程

招標項目通常由采購單位委托專門的招標代理機構進行招標，招標內容主要包括研究課題、裝修工程（設計）、修繕工程（施工）、監理、物業及一些特定項目（如陳展）等，其中，往往以修繕工程的費用最高。

對于設計、施工單位的專業資質要求，除了陳望道舊居要求設計單位同時具備文物保護工程勘察設計乙級及以上資質，其他仍以傳統的建筑、裝飾裝修資質為衡量標準，說明文物保護相關的專業資質在當前保護修繕的工程項目中尚未形成行業門檻。但從汾陽路150 號保護修繕項目對監理單位文物保護的專業要求，以及2017 年9 月徐匯區文化局《關于徐匯區文物保護點——汾陽路150 號1 號樓白公館修繕立項的批復》[5]中多次提到《文物保護法》《文物保護法實施條例》《文物保護工程管理辦法》《上海市文物保護條例》的要求來看，當前保護項目越來越重視對文物保護相關法律要求的嚴格執行，以及對文物的原真、歷史價值的保護。

3 居住類示范項目的保護方針及活化策略

3.1 保護方針：兼收并蓄的理念與原則

根據“百載重光——上海建筑遺產保護修繕特展”中各項目的介紹，對近代居住類示范項目的保護理念、原則及方法進行整理（表6），并對保護原則及理念中出現的關鍵詞進行歸納匯總（表7）。

表6 近代居住類示范項目的保護理念、原則及方法

表7 近代居住類示范項目保護原則的關鍵詞

在示范項目中，“整體性”“真實性”原則被采用的頻率最高。可見在當代中國建筑遺產的保護中，非常注重其保護修繕后的整體性與和諧感；同時，建筑材料、工藝、形式等方面的真實性也越來越受到關注，并有更高要求。這些關鍵詞均出自歷年來國內外相關建筑保護條例及憲章?！渡虾Ｊ袣v史風貌區和優秀歷史建筑保護條例》第4 條、《中華人民共和國文物保護法》第4 條和第9 條中，都提到了“合理利用”“整體性”“最小干預”“可逆性”的要求。對于“真實性”定義，從國外各相關文件來看，也經歷了不同階段?！锻崴箲椪隆罚?964）首次提出真實性，強調物質層面的布局、裝飾、環境關系，缺失部分的修補必須與整體保持和諧，但同時需區別于原作，以修復不歪曲其藝術或歷史見證；這里面也包含了“整體性”“可識別性”的要求?！赌瘟嘉募罚?994）進一步對“真實性”進行了補充，強調來源的信度和真實性，尊重文化遺產的時空多元性及信仰體系?！犊死品驊椪隆罚?000）則更明確、辯證地認識到“真實性”在歷史發展中是不斷變化著的[6]；繼而在西方語境中，關于“原真性”（Authenticity）的討論也逐漸轉為對“價值”（value）的討論[7]。

可以說，上海建筑遺產項目的保護是在吸收國外相關歷史經驗的基礎上，結合國內具體情況，進行本土化轉譯與完善，綜合形成了一套以真實性、整體性為核心，兼固合理、最小干預、可識別性等理念的靈活適用的指導方針。

3.2 以文教功能為導向的活化利用

根據《上海市文物保護條例》第38 和39 條規定，鼓勵各級各類教育機構利用文物資源開展教育活動；鼓勵革命史跡、工業遺產、名人故居、近現代代表性建筑等不可移動文物的所有人、使用人，利用文物資源向公眾提供公共文化服務[8]。這些對文物的功能活化具有指導作用（表8）。

表8 近代居住類示范項目的活化利用

與此同時，這6 個居住類示范項目在近代時期都曾有知名人士居住，其中包括：商人4 位、文人2 位、軍政要員1 位，具有歷史價值與名人效應。然而，除了武康大樓仍然延續居住功能，其余5 處住宅全部改造為以文教、商業功能為主的公共空間，并間接帶動周邊的經濟增長，具體包括：產業發展、設施完善和生態提升?？梢姡≌罨玫墓δ茴愋团c近代名人的社會身份、職業并無直接聯系，只是傾向于將過去的名人效應統一解讀為海派文化的象征，以一種模糊的文化及歷史附加價值促使建筑遺產甚至周邊街區轉型、活化且增值，如萬竹街41 號周邊街區及榮宗敬舊居（圖5）。

圖5 榮宗敬舊居內舉辦的展覽

示范項目的功能更新現象只是上海當代眾多歷史建筑改造更新的代表。實際上，不少歷史建筑由于缺乏政府的資金支持，在改造更新后更加趨于商業化，如：作為香水展館的“邱氏住宅”（圖6）、愚園路百貨商店的施蟄存舊居底層等（圖7、8）。我們不妨思考一個問題：歷史建筑中的名人事跡及百年變遷中的歷史故事，在保護更新中是如何被轉譯的，它們在當代所傳達的歷史價值是否完全被文教、商業需求無差別地同化了？這是未來歷史建筑保護更新中值得反思的問題。

圖6 舉辦香水展的“邱氏住宅”

圖7 施蟄存舊居底層作為愚園路百貨商店

4 總結與思考

居住類示范項目濃縮了近年來上海在保護及修繕近代居住建筑中獲得的本土經驗及前沿探索。本文從居住類示范項目的類型與導向、保護主體與流程、保護方針與活化策略中，梳理出上海近代居住建筑保護機制的本土化特征，這也是未來該行業需要基于此特征不斷反思迭代的基礎。

居住類示范項目保護機制的當前特征具體表現為：①在類型與導向上，以花園住宅為主要優質保護對象，以對象的文物價值優先、保護精細化、當代效應與文化傳承為保護導向；②在保護主體與流程上，以政府部門出資、企業技術支持為主，且技術單位多以公開招標方式選擇，文物保護的專業資質尚未成為競標門檻；③在保護方針與活化策略上，將西方經典保護理念本土化應用，進行文教、商業功能為主要導向的活化利用與更新。

圖8 愚園路百貨商店中的香水展

據此，未來關于近代居住建筑的保護或許可以從以下3 個方面進行探索與突破：①在類型上，當前居住類示范項目的優秀保護經驗對存量更大的里弄等普通住宅的保護更新具有怎樣的借鑒性；②在保護主體與流程上，保護修繕的資金來源除了政府還可能有哪些渠道且如何實施，以及文物保護的專業資質對項目的保護有哪些具體意義；③在保護方針與活化策略上，如何定義“真實性”，以及如何精細化地對近代住宅的歷史故事、文化價值進行活化利用與更新。