從訴求到行動：公眾訴求和公眾參與驅動重大工程承擔社會責任的實證檢驗*

熊琴琴 毛曄 張清妍

(1.南京審計大學工程審計學院，江蘇 南京 211815；2.江蘇省公共工程審計重點實驗室，江蘇 南京 211815)

0 引言

重大基礎設施工程(以下簡稱重大工程)是對國家政治、經濟、社會、科技發展、環境保護、公眾健康與國家安全等具有重要影響的大型公共工程[1]。工程建設的開放性、主體多元化及新技術運用等特點使得重大工程復雜性日益突出。面對我國重大工程管理面臨的一系列問題和前所未有的挑戰[2]，亟須轉而探尋與人、社會和自然和諧可持續發展的新路徑，并要求重大工程在全生命周期中承擔和履行其相應的社會責任。

重大工程社會責任(Megaproject Social Responsibility，MSR)是指重大工程各利益相關者在全生命周期內，以可持續發展為目標，通過透明和合乎道德的行為，為其決策和活動給人類社會帶來的影響而承擔的責任[3]。關注重大工程社會責任可以有效提升工程的可持續性和工程績效。反之，重大工程社會責任缺失則會導致工程質量缺陷、環境污染和破壞、地方矛盾沖突等，進而引發一系列社會問題[4]。重大工程社會責任已成為影響重大工程可持續性發展的關鍵因素之一[5]。與此相關的研究也逐漸引起學者們的重視。但從已有的研究成果來看，目前針對重大工程社會責任的研究多聚焦于重大工程的主要和直接參與者，而忽略了利益相關者異質性和社會責任多維性的特點。公眾是重大工程的重要利益相關者也是其目標受眾，在重大工程履行社會責任的過程中發揮著重要作用，但在以往研究中受到的關注有限。基于此，本文通過對172個重大工程開展問卷調查，試圖探索公眾訴求和公眾參與同重大工程社會責任的關聯。實證研究結果表明，公眾訴求和公眾參與對重大工程社會責任履行有正向影響；公眾參與正向中介公眾訴求和重大工程社會責任的關系。

1 理論背景

重大工程的主要利益相關者包括政府、建設組織(承包商、供應商、設計單位等)和公眾，這些利益相關者的利益訴求具有異質性和動態性的特點。利益相關者參與重大工程時各自的目標并不一致，甚至彼此目標間存在矛盾和沖突，并且在重大工程全生命周期中隨著工程進展各利益相關者自身的利益訴求也可能發生變化，各利益相關者在實現自身利益訴求的同時須承擔和履行各自的社會責任，因而重大工程社會責任在其全生命周期過程中呈現出多維復雜性和互動交叉性，需要各方利益相關者在履行社會責任的過程中相互協調、促進和融合。重大工程利益相關者管理的關鍵在于協調各方利益訴求，并使各利益相關者利益達到均衡。

1.1 公眾訴求和重大工程社會責任

公眾訴求是公眾有意識有組織地表達對涉及公眾利益和公平等問題的關注和強烈的要求。在重大工程的初始階段，政府和公眾是能產生顯著影響的利益相關者。公眾福祉是重大工程發起的重要出發點，公眾的利益訴求很大程度上決定了重大工程可持續發展的方向。作為重大工程的主導者，政府在進行重大工程決策時需要考慮和做出合乎社會發展和公眾福祉的規劃，為回應公眾的利益訴求進行社會資源配置，開展工程活動，并承擔發展經濟、帶動就業、改善環境等社會責任。在重大工程的建設和運營階段，政府主要履行監管職責，督促工程行為符合相關法令，并協調工程建設方與其他利益相關者之間的矛盾和沖突。盡管在工程立項之初制訂了完善的計劃，但重大工程的復雜性、不確定性以及利益相關者各自的逐利使得工程目標的實現過程難以按既定軌跡運行，重大工程施工過程或運營階段不可避免地會對當地的環境和居民生活產生巨大的影響，這種影響往往會偏離初始時期公眾對重大工程的期待。隨著經濟發展和社會進步，公眾自我保護和維權意識日益增強，公眾越來越關注由重大工程引起的環境、社會問題[6]，公眾對重大工程的影響也愈加顯著。當重大工程在建設和運營過程中對相關民眾的生存環境、生活質量或利益造成負面影響時，公眾會通過各種渠道表達訴求[7]。公眾訴求會給重大工程相關方和政府造成壓力，也促使政府和工程實施或運營組織在政策或措施上做出調整，使得偏離的工程活動重新回到健康、安全、公平的軌道，這種“糾偏”的過程正是重大工程相關方有效履行社會責任的重要推手。

對公眾訴求的回應是重大工程要面對的重要問題。一般而言，社會公眾與政府或上級政府溝通(如信訪舉報制度)提出訴求，政府出于對公眾負責和維持社會秩序穩定的基本要求而響應公眾訴求，進而考慮和推動重大工程社會責任的履行[8]。這其中公眾訴求渠道的通暢是促進重大工程履行社會責任的基礎。重大工程出于壓力或動力滿足或部分滿足公眾要求而履行社會責任，并以此作為對公眾訴求的回應。從這一互動過程來看，公眾訴求推動了重大工程社會責任的履行。目前多地政府將施政的滿意度納入政府人員考核標準，而有效回應公眾訴求是施政滿意度的重要構成指標，政府人員的考核壓力促使政府提升對公眾訴求的響應程度，客觀上更多地履行社會責任[9]。

由此可得：

假設1(H1)：公眾訴求與公共工程履行社會責任正相關。

1.2 公眾參與和重大工程社會責任

如果說公眾訴求僅僅停留在公眾有意識和有組織地表達關注和強烈要求[10]，那么公眾參與則是在一定的參與機制下將訴求轉化為實際行動，發揮“自下而上”的推動作用[11]。重大工程中的公眾參與是指特定社會群體對重大工程決策、設計、實施等過程介入并提出意見和建議的一系列活動。常見的渠道包括聽證會制度、市長熱線、開放日等。公眾以直接參與的方式維護自身利益，促使重大工程相關方更好地履行社會責任。當公眾利益與工程進展發生沖突時，在利益多元化格局下政府有責任居中協調工程與公眾之間的利益沖突，通過制度化機制引導和鼓勵公眾將訴求轉化為具體的公眾行為來參與決策和實施，解決公眾訴求中關注的問題。公眾在政府引導下與其他利益相關者進行磋商談判，直接參與問題的解決并形成共同意志，這種求同存異使得社會責任的履行過程更具有可接受性。公眾參與可以避免群體性事件，也可以通過參與使影響重大工程決策更加合理并兼顧公眾的合法權益，增加決策的可接受性[12]。公眾訴求是公眾參與的內在動力，重大工程公共決策過程是參與各方利益博弈的過程，其結果體現了各方利益的均衡，政府相關部門就決策結果給予公眾有效回應，這一過程形成了對重大工程履行社會責任的壓力和動力。當公眾參與程度更高時，來自公眾訴求的壓力就提升到更高的層面，促使社會責任履行程度也更加提高。

首先，公眾在立項、招投標、設計、施工、運營等階段，通過聽證會、公眾協商等方式參與工程，決策部門在公眾參與的過程中則可以更準確地理解各方觀點和意見，及時掌握公眾的動態信息，促進科學決策以實現工程的預期公共效益，重大工程各利益相關者共同為工程目標(包括社會公共目標)努力的過程也包括了各方承擔和履行社會責任的過程。加大公眾參與有利于創造更多的社會價值，承擔更多的社會責任[13]。其次，重大工程成本收益的獲得者和承擔者往往不是同一個主體，這種分離使得重大工程各利益集團為尋求自己的最優解而漠視和侵犯公眾的合法權益，受限于信息瓶頸和高昂的監督成本，對重大工程履行社會責任的監管很難僅依賴于中央政府。公眾作為直接受害者和最前沿的利益相關者將會是最有效的社會監督主體。公眾會因為對自身利益的關切實時關注工程進展情況，對重大工程立項、實施、運營過程中涉及的自然環境問題、社會事務問題等進行監督和反饋，督促重大工程社會責任的履行。從現實情況來看，僅依賴工程“良心”和政府的行政命令來要求重大工程承擔社會責任是不夠的，公眾參與監督對重大工程是壓力也是動力。最后，重大工程本身往往也具有較強的公益性，工程與社會公眾、環境等都有緊密的聯系。從工程共同體的角度，其社會責任的主體也具有多元性，工程建設單位作為承擔社會責任的核心主體和工程實施者，需要包括社會公眾在內的其他相關責任主體的參與和配合才能真正形成社會責任履行的閉環。從重大工程信息管理的角度，原本由分散的民眾掌握的信息經公眾參與得以集中并傳遞給重大工程，而重大工程中的政策和相關信息則通過回應公眾訴求可以更好地為公眾掌握和理解，緩解雙向的信息不對稱，促進重大工程重新對社會責任履行問題進行更為全面的決策。

由此得到：

假設2(H2)：公眾參與和重大工程履行社會責任正相關。

假設3(H3)：公眾參與在公眾訴求和重大工程履行社會責任之間發揮中介作用。

本研究概念框架見圖1。

圖1 概念框架

2 研究方法

2.1 樣本選擇與數據收集

本研究采用問卷調研方法搜集一手數據。原始問卷設計完成后進行了小樣本預測試，根據反饋結果修改并確定了正式的問卷。同時，問卷還將因變量和自變量在位置上進行了適當分隔，減弱共同方法偏差的影響。通過強調匿名和保密性、使用中性措辭及反向題項等措施，降低社會稱許性偏差的影響。

在確定正式問卷后，共發放400份問卷，回收有效問卷162份，有效回復率為40.5%。從受訪者所屬工程參與方分布情況看，承包商占比為72.2%，項目管理(監理)方占比為16.71%，業主占比為11.1%，與重大工程參與方的實際分布情況大致相當。受訪者平均年齡為34.5歲，大學本科占86.4%、碩博士占11.1%，包括企業高管、企業部門經理、項目經理、工程技術負責人和專業工程師，45.7%的受訪者有10年以上從業經歷，從年齡、學歷層次、崗位級別、從業年限等反映專業知識水平和專業能力的信息來看，受訪者對本研究中涉及的問題都具有較為豐富的經驗、相關知識了解較多，可以在一定程度上保證數據的可靠性。此外，從受訪者所在工程規模來看，投資額10億元以上的工程占比為37.0%，5億元～10億元的工程占比為16.0%，符合重大工程的投資規模。為了排除無應答偏差，將有效樣本公司與無應答公司進行了比較，發現公司規模與年齡方面都不存在顯著差異。

2.2 測量

本研究采用7點李克特量表進行測量，各變量均采用成熟量表。

測量自變量(公眾訴求)的5個指標是：

(1)工程對工程造成的社會影響的關注。

(2)工程對工程的經濟效益的關注。

(3)工程對社會責任問題的關注。

(4)利益相關者認為社會責任是當今組織面臨的一個重要問題。

(5)利益相關者期望工程參與方是履行社會責任的組織。

測量中介變量(公眾參與)的4個指標是：

(1)公眾在該工程立項過程中參與程度。

(2)公眾在該工程設計過程中參與程度。

(3)公眾在該工程建設過程中參與程度。

(4)公眾在該工程運營過程中參與程度[1]。

測量因變量(重大工程社會責任績效)的指標涵蓋經濟、法律、倫理、政治這4個維度。經濟維度有5個指標：

(1)工程成本控制狀況。

(2)工程工期控制狀況。

(3)工程質量狀況。

(4)新技術及創新。

(5)工程技術指標及功能需求。

法律維度有3個指標：

(1)遵守相關法規及行業標準。

(2)行業內公平競爭。

(3)國際同業標準履行。

倫理維度有4個指標：

(1)資源合理利用/減少浪費。

(2)員工安全與健康。

(3)污染防治。

(4)生態環境保護。

政治維度有3個指標：

(1)創造的就業機會。

(2)公益活動的開展。

(3)與社區的互動程度[5]。

控制變量包括以下3個指標：

(1)組織規模(即與主要競爭對手相比，全職員工的數量多少)。

(2)海外投資情況(1=是，0=否)。

(3)工程規模(1=5000萬元～1億元;2=1億元～5億元;3=5億元～10億元;4=大于10億元)。

3 實證分析

3.1 量表的信度與效度

進行量表的信度和效度分析。指向所有潛變量的內在一致性系數均大于0.7，可以認為本研究采用的量表具有較好的信度。在KMO和Bartlett球形度檢驗中，KMO的值為0.866，并且通過了顯著性水平為0.05的Bartlett球形檢驗，且潛變量的收斂效度均大于0.5，區別效度滿足構念平均提取方差值的均方根大于與構念的相關性值，本研究所采用量表的效度較好。

3.2 假設檢驗

由表1數據可見，4個變量的相關系數均小于0.7，在可接受范圍內。同時，測算出的重大工程社會責任績效與公眾參與的相關系數為0.402(P<0.01)，重大工程社會責任績效與公眾訴求的相關系數值為0.435(P<0.01)，公眾參與和公眾訴求相關系數為0.445(P<0.01)。可見，MSR績效與主要研究變量之間的相關系數均顯著。

表1 變量描述性統計與Person相關系數表

表2顯示了回歸分析的結果。在模型1中僅包括控制變量。為檢驗公眾訴求和重大工程社會責任績效之間的關系，在模型2中，將公眾訴求作為自變量納入回歸模型。結果顯示，公眾訴求正向影響重大工程社會責任(β=0.440，P=0.000)，H1成立。為檢驗公眾參與和重大工程社會責任績效之間的關系，在模型3中將公眾參與作為自變量進行回歸分析，結果表明公眾參與正向影響MSR(β=0.419，P=0.000)，H2成立。從表1可知公眾參與和公眾訴求的相關系數(0.445)顯著(P<0.01)，表2中模型3顯示公眾參與正向影響重大工程社會責任(β=0.419，P=0.000)；在控制公眾參與后(模型4)，自變量對因變量的影響不再顯著(β=0.404，P=0.090)，但公眾參與依然顯著正向影響MSR(β=0.114，P=0.000)。這說明公眾訴求對重大工程社會責任的直接影響雖然不顯著，但通過公眾參與的間接影響顯著，公眾訴求為完全中介變量，H3成立。

表2 重大工程社會責任、公眾訴求和公眾參與的回歸分析

4 結語

本研究采用了問卷調查的方式收集原始數據，實證探究了公眾訴求和公眾參與對重大工程社會責任績效的影響，建立了中介效應模型。研究表明，公眾訴求程度越高，重大工程社會責任績效越好；公眾參與程度越高，重大工程社會責任績效越好；同時，公眾參與在公眾訴求對重大工程社會責任績效的影響中有顯著的正向完全中介作用。

公眾訴求可以有效驅動重大工程社會責任績效，其原因是公眾認為重大工程的實施可能會給社區、自身利益、環境等帶來負面影響，或者可能不符合價值觀，因而通過各種渠道把意見和建議傳遞給政府、業主、承包商等各方，并通過各種方式的行動促使其重視以往有意或者無意忽視的有違重大工程社會責任的問題。這樣一則可以推動政府對相關政策、立項管理的適當調整，二則可以督促業主、承包商等參與方在規劃、設計、施工、運營中加以優化，從而提升重大工程社會責任績效。

既然公眾在提升重大工程社會責任績效中有重要的作用，政府、業主等工程參與方、公眾都應當對此有清醒的認識，并從各自角度采取行動，發揮公眾訴求的正向驅動作用，提升重大工程社會責任績效，更好地促進社會、經濟、環境協調、可持續發展。作為政府，應充分認識到當公眾訴求和公眾參與渠道不順暢或者訴求得不到妥善回應和處置時，不僅影響重大工程本身的實施，而且還有演化為公共危機的可能，所以應當提高透明度、暢通并拓寬公眾訴求的表達渠道、建立完善公眾參與機制，讓公眾對重大工程政策、立項、規劃等情況充分知情、充分表達，還要對公眾訴求及時反饋、妥善處置。作為業主、承包商等工程參與方，要充分認識到公眾訴求對工程成敗、組織發展的重要意義，擯棄僥幸心理，嚴格遵守法律法規和規范、尊重公眾利益和價值觀，做好工程前期調研工作，通過各種方式，盡早與公眾溝通到位，通過完善自身工作，確保公眾訴求得到回應。作為公眾，應當充分認識到作為重大工程的利益相關者，重視自己的利益、價值觀、責任和權力，主動關心、了解工程情況，積極提出訴求，并通過在工程公示期向有關部門提出意見和建議、參加聽證會和溝通會等常態機制以及其他法律范圍內允許的行動來保障自身權益，促進重大工程相關主體更好地履行社會責任。