合資鐵路的現代化管理體制創新路徑研究
——以禹亳鐵路為例

張 娜,史魏麗

（1.鄭州鐵路職業技術學院,河南 鄭州 451460; 2.河南禹亳鐵路發展有限公司,河南 許昌 461200）

0 引言

隨著我國鐵路的快速發展，合資鐵路的運營模式不僅使我國鐵路的建設速度進一步得到提升，而且對鐵路建設和管理模式進行了創新，這對我國國民經濟和區域經濟的快速、穩定發展起到重要推動作用。針對合資鐵路現代化管理體制的發展和創新進行系統研究，對于探索新時代下我國鐵路發展指明新方向，有利于促進鐵路運輸企業創新發展模式。近年來，對合資鐵路改革創新的研究日益增多，主要集中在：對于合資鐵路改革歷程的總結[1]，對于合資鐵路體制創新內容的研究[2]，關于合資鐵路發展中存在的問題研究[3-5]，促進合資鐵路發展的對策和政策研究[6]。但上述研究主要側重國家層面，分析合資鐵路存在的問題、促進合資鐵路發展的政策方向等，而從現代化企業角度入手，精細化分析具體合資鐵路的管理體制創新，探索其發展的一般規律的文獻較少。基于此，該文以禹亳鐵路為研究對象，從合資鐵路管理體制的基本模式和禹亳鐵路管理體制的特點及問題入手，系統分析和研究合資鐵路的現代化管理體制創新路徑，探索合資鐵路的發展與創新，對促進鐵路運輸行業的快速發展具有重要的理論意義和實踐價值。

1 合資鐵路現代化管理體制的基本模式

1.1 建設管理體制的基本模式

1.1.1 全能型組織模式

傳統的鐵路建設主要由中國鐵路工程總公司和中國鐵道建筑總公司兩者進行統籌負責。總公司包括綜合工程局和專業工程局，工程局主要負責施工作業。鐵路總公司下屬的各分鐵路局也可根據具體項目需求，設置工程公司等。鐵路總公司和鐵路分公司既是鐵路施工的領導部門，又是鐵路施工的職能部門，鐵路內部基本形成全面且全能的鐵路建設組織模式。這種模式可以由鐵路公司統籌計劃、設計、施工等工作，規劃性較強，但建設效益及效率不高，造成一定的資源重合和浪費。

1.1.2 建設指揮部模式

傳統的建設管理體制顯著特點是投資者、建設者和運營者相互融合，沒有明顯的甲方和乙方之分。在建設過程中，根據具體項目涉及的部門，抽調各管理部門和職能部門的部分人員形成臨時建設指揮部。當建設項目階段性完成后，即撤銷該部門，原有人員調回。該模式可以形成一定的約束和激勵機制且便于項目管理和統籌分配，但也存在建設超出工期和預算成本等問題，不利于建設經驗的積累和共享。

1.2 運營管理體制的基本模式

1.2.1 運輸生產組織模式

盡管合資鐵路發展近幾十年，合資鐵路運營管理體制有所改變和發展，但現有合資鐵路內部仍保留著國鐵運輸生產體系的主要模式，其中擁有很多種類的部門，運輸生產過程僅依靠內部各個部門間的協作來完成，存在運營效率低、運營成本高等問題。

1.2.2 分塊運營管理模式

合資鐵路按照專業和分工不同，設置各個基層站段，各個站段間相對獨立，只接受合資鐵路公司的統一領導。在基層管理層面，機、車、供、電、輛等基層站段組織功能比較完備，而且黨、政、工、團、人事、財務、安全、業務等也應有盡有，并且后勤保障體系也相對較為完整，由于站段之間的聯系較少，這時由鐵路局的職能部門起到不同專業站段間的協調作用，如果同層之間橫向協調不順暢，就很難實現資源共享。

1.3 投融資管理體制的基本模式

1.3.1 項目融資、特許經營

該模式是以合資鐵路的預計收益和鐵路資產作為擔保，從銀行貸取金額投入建設合資鐵路，再從后期鐵路運營收益中分期償還貸款的投融資形式。其中政府以特許企業經營合資鐵路的方式獲取部分鐵路的股份。以該模式建成的合資鐵路有廣州輕軌項目工程等。

1.3.2 多元化投資、市場化運作

該模式是參考現代化股份制公司投融資模式，通過出讓股權等形式吸引外界投資，鐵路的運營由股份制公司統一進行管理，并建立相應的獎勵和懲罰機制，提高合資鐵路的投資收益。

2 禹亳鐵路現代化管理體制的特點

2.1 建設管理體制的特點

2.1.1 合資建設，聯合經營

禹亳鐵路發展有限公司由市、縣政府平臺公司和河南省漯周界高速公路有限責任公司、河南中航鐵路發展有限公司、新疆北新路橋集團股份有限公司、中國葛洲壩集團投資控股有限公司、北京國開泰富公司等出資構建。禹亳鐵路公司是屬于自主經營、具有獨立核算、承擔自負盈虧、擁有獨立法人資格的一大經濟實體，并且作為三洋鐵路等項目的法人，對三洋鐵路等項目的資金籌措、建設實施、生產經營、債務償還和資產保值增值等方面實行全過程負責制。

2.1.2 以公司法人治理結構為基礎的管理體制

禹亳鐵路公司是按照項目法人責任制和現代企業制度規范組建的，擔任著建設時的組織者和建成后的管理者重要角色，并對項目的資金籌措、建設實施、生產經營、債務償還和資產保值增值等方面實行全過程負責制。

2.1.3 以項目法人責任制為基礎的建設管理模式

禹亳鐵路的建設管理以國家基本建設改革措施為導向，項目法人責任制始終采取全過程招投標管理制度，并對建設質量進行嚴格把關，強調賞罰制度，實施過程實行合同化管理方式以確保法律保障。通過實行項目法人責任制，禹亳鐵路堅持落實以管理制度的全過程建設，保證其建設質量。

2.2 運營管理體制的特點

2.2.1 公司制的運營管理主體

禹亳鐵路公司實行全過程負責制，以實現公司最高價值為目標，以公司經營問題為約束條件，優化建設管理制度。屬于自己經營并負責公司盈利和虧損的市場主體。

2.2.2 自主經營的運營方式

禹亳鐵路公司雖然將部分業務委托給第三方實施，但其鐵路經營權依然掌握在禹亳鐵路公司，第三方需要遵守公司的所有管理制度，并統一聽從公司指揮管理。即，鐵路運營權完全掌握在禹亳鐵路公司，公司實行自主經營的運營方式。

2.2.3 規范的法人治理結構

為了使公司的決策、所有和管理相互之間形成科學平衡，特健全公司治理結構體制，以確保公司重大事項或者決策問題得到科學研判和實施。公司的決策、所有和管理等組成的架構層和體制機制組成的保障層共同組建了禹亳鐵路公司的法人治理結構。

2.3 投融資管理體制的特點及問題

2.3.1 分層融資

融資的方式一般包括間接籌集和直接籌集。間接籌集是指隸屬于禹亳鐵路公司的股份制公司的融資方式，直接籌集是禹亳鐵路公司的融資方式。不同的項目有不同的融資方式。

2.3.2 項目風險分擔

禹亳鐵路公司為了防止項目出現風險所背負的全部責任，制定了風險分擔制，規定了與項目相關的所有企業、行業均需承擔風險責任。

2.3.3 適時適度融資

禹亳鐵路公司為了規避項目資金過剩、資金滯后或不足帶來的影響，需要根據項目的情況制定合理的融資與用資的資金量，期間還需要依據公司財務作出合理的項目預算。

2.3.4 不斷優化融資結構

禹亳鐵路公司資金使用和投入需要與所投項目所需求的資金數額相匹配，不僅可以有效提高項目資金使用效率，并且可將項目風險降至最小，以保證公司融資時的安全、經濟及可行性。

3 合資鐵路現代化管理體制的創新路徑

3.1 建設管理體制創新路徑

3.1.1 規范法人治理結構，是合資鐵路建設管理創新的制度基礎

我國鐵路行業中管理體制的關鍵要點是創新公司制度為鐵路建設和后續管理的主導。合資鐵路作為鐵路的建設者和運營者，要嚴格按照公司法人制度和現代企業的管理制度。合資鐵路公司全面負責的不但包括鐵路項目建設前期的調研和資金的籌措，還包括鐵路項目建設過程，以及后期建成通車后的運營管理、資產和利益的分配。根據現代公司管理體制，為保障合資鐵路的重大事項科學決策和及時性，合資鐵路的董事會定期及時召開，還要每個季度召開股東會匯報項目進展和資金使用情況。合資鐵路的執行層須嚴格落實鐵路建設工期、工程質量和投融資三個關鍵，達到保證工期、保證質量和保證經濟效益的目的。

3.1.2 發揮合資建路優勢，調動股東方的建設積極性

合資鐵路一般會由多行業的股東方參與，為保證鐵路建設的順利實施，應發揮各行業在鐵路建設的優勢，以利益分配為導向，積極調動各個行業股東的工作積極性。對于鐵路重要項目的立項、跨部門等協調方面，應積極調動投資方的資源和優勢；對于鐵路項目建設過程中易出現的設計、施工以及運營過程中鐵路運營維護等方面，應積極調動交通及建設領域投資方的積極性，從而克服鐵路企業自身的局限性。

3.1.3 依靠科技進步，提高鐵路施工現代化水平

科技是第一生產力，在鐵路施工中，將技術創新放在首要位置，在施工過程中積極采用提高生產效率和安全性的新技術、新工藝和新設備，提高施工過程中的技術含量，以保障施工效率和質量；在鐵路運營過程中，應以提高鐵路運營的信息化為導向，積極學習國家鐵路成熟的運營維護方面的技術創新。

3.2 運營管理體制創新路徑

3.2.1 實現早投產、早見效，提高投資效益

公司打破傳統鐵路的運營模式，實行“邊建設、邊運營”的方式，從而實現早投產、早見效，不用再像以往花費整修時間，以提高公司投資效益。

3.2.2 精簡機構和人員，提高勞動生產率

在公司管理方面，為了發揮公司管理層的最大作用，把管理層以公司及分公司進行劃分。為了便于公司管理，可以將公司與分公司的相關部門進行合并，這樣不僅可以精簡部門機構和人員，還可以提高工作效率，給公司創造更大效益。

3.2.3 有效地降低成本

合資鐵路公司通過采取設立站區或公共設備等措施，最大限度地減少了公司的成本，并且可以提高設備的利用率及實現資源共享。

3.3 投融資管理體制創新路徑

3.3.1 政府充分發揮對鐵路發展的支持推動作用

鐵路屬于準公共產品，具有明顯的自然壟斷特征，而且其具有很大的外部效應。基于此，政府不僅要加大對鐵路建設的投資，而且更要發揮支持推動者的重要作用。政府作為支持推動者，需要從兩個方面發揮其作用，一方面，要通過相關的法律法規和產業政策體系制定，加強對鐵路的監管約束力度，擴大鐵路投資資本來源（如社會資本），并為其創造良好的體制環境和政策環境；另一方面，要通過多種方式發揮好政府投資對社會資本的帶動作用，如可采用投資補貼、時間差投資等方式進行。

3.3.2 打造正規的投融資主體

合資鐵路投融資模式若進行創新，組建起合資鐵路公司就是其模式創新的最重要表現之一，并以此模式作為投融資主體進行正規的市場化運作。在打造正規的投融資主體過程中需特別注意把握好以下兩點：

（1）實行多元化投資模式，并且需要安排合理的股權組成架構。因為多元化投資是建立各股東間有效制衡機制的首要條件，而合理的股權組成架構則是構成這種制衡機制的前提。

（2）嚴格根據《公司法》規定完善合資鐵路公司治理組成架構，掌握各自的權力責任和工作制度，確立科學合理的決策機制體系。

3.3.3 實行投融資、建設、運營一體化運作

實行一體化運作方式的優點是可以在項目建設時就考慮項目以后在運營過程中可能會出現的各種情況，全面把握建設和運營期間的狀態，從而縮短項目建設與運營的過渡期，并引導投資者進行適時適度投資，以提高綜合投資效益，使項目初期的設計優化和工程質量得以保證，真正體現出“多、快、好、省”。一體化運作可實現公司項目“早投產、早見效、早還貸、早受益”。

4 總結

該文以禹亳鐵路為研究對象，從合資鐵路管理體制的基本模式和禹亳鐵路管理體制的特點及問題入手，提出合資鐵路的建設管理體制、運營管理體制、投融資管理體制等現代化管理體制創新路徑并進行系統分析。經分析該文所提出的合資鐵路現代化管理體制的創新路徑可改善合資鐵路經營狀況，加快鐵路運輸行業的快速發展。