合資鐵路的現(xiàn)代化管理體制創(chuàng)新路徑研究
——以禹亳鐵路為例

張 娜,史魏麗

（1.鄭州鐵路職業(yè)技術(shù)學(xué)院,河南 鄭州 451460; 2.河南禹亳鐵路發(fā)展有限公司,河南 許昌 461200）

0 引言

隨著我國鐵路的快速發(fā)展，合資鐵路的運營模式不僅使我國鐵路的建設(shè)速度進一步得到提升，而且對鐵路建設(shè)和管理模式進行了創(chuàng)新，這對我國國民經(jīng)濟和區(qū)域經(jīng)濟的快速、穩(wěn)定發(fā)展起到重要推動作用。針對合資鐵路現(xiàn)代化管理體制的發(fā)展和創(chuàng)新進行系統(tǒng)研究，對于探索新時代下我國鐵路發(fā)展指明新方向，有利于促進鐵路運輸企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展模式。近年來，對合資鐵路改革創(chuàng)新的研究日益增多，主要集中在：對于合資鐵路改革歷程的總結(jié)[1]，對于合資鐵路體制創(chuàng)新內(nèi)容的研究[2]，關(guān)于合資鐵路發(fā)展中存在的問題研究[3-5]，促進合資鐵路發(fā)展的對策和政策研究[6]。但上述研究主要側(cè)重國家層面，分析合資鐵路存在的問題、促進合資鐵路發(fā)展的政策方向等，而從現(xiàn)代化企業(yè)角度入手，精細(xì)化分析具體合資鐵路的管理體制創(chuàng)新，探索其發(fā)展的一般規(guī)律的文獻較少?；诖耍撐囊杂碣耔F路為研究對象，從合資鐵路管理體制的基本模式和禹亳鐵路管理體制的特點及問題入手，系統(tǒng)分析和研究合資鐵路的現(xiàn)代化管理體制創(chuàng)新路徑，探索合資鐵路的發(fā)展與創(chuàng)新，對促進鐵路運輸行業(yè)的快速發(fā)展具有重要的理論意義和實踐價值。

1 合資鐵路現(xiàn)代化管理體制的基本模式

1.1 建設(shè)管理體制的基本模式

1.1.1 全能型組織模式

傳統(tǒng)的鐵路建設(shè)主要由中國鐵路工程總公司和中國鐵道建筑總公司兩者進行統(tǒng)籌負(fù)責(zé)?？偣景ňC合工程局和專業(yè)工程局，工程局主要負(fù)責(zé)施工作業(yè)。鐵路總公司下屬的各分鐵路局也可根據(jù)具體項目需求，設(shè)置工程公司等。鐵路總公司和鐵路分公司既是鐵路施工的領(lǐng)導(dǎo)部門，又是鐵路施工的職能部門，鐵路內(nèi)部基本形成全面且全能的鐵路建設(shè)組織模式。這種模式可以由鐵路公司統(tǒng)籌計劃、設(shè)計、施工等工作，規(guī)劃性較強，但建設(shè)效益及效率不高，造成一定的資源重合和浪費。

1.1.2 建設(shè)指揮部模式

傳統(tǒng)的建設(shè)管理體制顯著特點是投資者、建設(shè)者和運營者相互融合，沒有明顯的甲方和乙方之分。在建設(shè)過程中，根據(jù)具體項目涉及的部門，抽調(diào)各管理部門和職能部門的部分人員形成臨時建設(shè)指揮部。當(dāng)建設(shè)項目階段性完成后，即撤銷該部門，原有人員調(diào)回。該模式可以形成一定的約束和激勵機制且便于項目管理和統(tǒng)籌分配，但也存在建設(shè)超出工期和預(yù)算成本等問題，不利于建設(shè)經(jīng)驗的積累和共享。

1.2 運營管理體制的基本模式

1.2.1 運輸生產(chǎn)組織模式

盡管合資鐵路發(fā)展近幾十年，合資鐵路運營管理體制有所改變和發(fā)展，但現(xiàn)有合資鐵路內(nèi)部仍保留著國鐵運輸生產(chǎn)體系的主要模式，其中擁有很多種類的部門，運輸生產(chǎn)過程僅依靠內(nèi)部各個部門間的協(xié)作來完成，存在運營效率低、運營成本高等問題。

1.2.2 分塊運營管理模式

合資鐵路按照專業(yè)和分工不同，設(shè)置各個基層站段，各個站段間相對獨立，只接受合資鐵路公司的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。在基層管理層面，機、車、供、電、輛等基層站段組織功能比較完備，而且黨、政、工、團、人事、財務(wù)、安全、業(yè)務(wù)等也應(yīng)有盡有，并且后勤保障體系也相對較為完整，由于站段之間的聯(lián)系較少，這時由鐵路局的職能部門起到不同專業(yè)站段間的協(xié)調(diào)作用，如果同層之間橫向協(xié)調(diào)不順暢，就很難實現(xiàn)資源共享。

1.3 投融資管理體制的基本模式

1.3.1 項目融資、特許經(jīng)營

該模式是以合資鐵路的預(yù)計收益和鐵路資產(chǎn)作為擔(dān)保，從銀行貸取金額投入建設(shè)合資鐵路，再從后期鐵路運營收益中分期償還貸款的投融資形式。其中政府以特許企業(yè)經(jīng)營合資鐵路的方式獲取部分鐵路的股份。以該模式建成的合資鐵路有廣州輕軌項目工程等。

1.3.2 多元化投資、市場化運作

該模式是參考現(xiàn)代化股份制公司投融資模式，通過出讓股權(quán)等形式吸引外界投資，鐵路的運營由股份制公司統(tǒng)一進行管理，并建立相應(yīng)的獎勵和懲罰機制，提高合資鐵路的投資收益。

2 禹亳鐵路現(xiàn)代化管理體制的特點

2.1 建設(shè)管理體制的特點

2.1.1 合資建設(shè)，聯(lián)合經(jīng)營

禹亳鐵路發(fā)展有限公司由市、縣政府平臺公司和河南省漯周界高速公路有限責(zé)任公司、河南中航鐵路發(fā)展有限公司、新疆北新路橋集團股份有限公司、中國葛洲壩集團投資控股有限公司、北京國開泰富公司等出資構(gòu)建。禹亳鐵路公司是屬于自主經(jīng)營、具有獨立核算、承擔(dān)自負(fù)盈虧、擁有獨立法人資格的一大經(jīng)濟實體，并且作為三洋鐵路等項目的法人，對三洋鐵路等項目的資金籌措、建設(shè)實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務(wù)償還和資產(chǎn)保值增值等方面實行全過程負(fù)責(zé)制。

2.1.2 以公司法人治理結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的管理體制

禹亳鐵路公司是按照項目法人責(zé)任制和現(xiàn)代企業(yè)制度規(guī)范組建的，擔(dān)任著建設(shè)時的組織者和建成后的管理者重要角色，并對項目的資金籌措、建設(shè)實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務(wù)償還和資產(chǎn)保值增值等方面實行全過程負(fù)責(zé)制。

2.1.3 以項目法人責(zé)任制為基礎(chǔ)的建設(shè)管理模式

禹亳鐵路的建設(shè)管理以國家基本建設(shè)改革措施為導(dǎo)向，項目法人責(zé)任制始終采取全過程招投標(biāo)管理制度，并對建設(shè)質(zhì)量進行嚴(yán)格把關(guān)，強調(diào)賞罰制度，實施過程實行合同化管理方式以確保法律保障。通過實行項目法人責(zé)任制，禹亳鐵路堅持落實以管理制度的全過程建設(shè)，保證其建設(shè)質(zhì)量。

2.2 運營管理體制的特點

2.2.1 公司制的運營管理主體

禹亳鐵路公司實行全過程負(fù)責(zé)制，以實現(xiàn)公司最高價值為目標(biāo)，以公司經(jīng)營問題為約束條件，優(yōu)化建設(shè)管理制度。屬于自己經(jīng)營并負(fù)責(zé)公司盈利和虧損的市場主體。

2.2.2 自主經(jīng)營的運營方式

禹亳鐵路公司雖然將部分業(yè)務(wù)委托給第三方實施，但其鐵路經(jīng)營權(quán)依然掌握在禹亳鐵路公司，第三方需要遵守公司的所有管理制度，并統(tǒng)一聽從公司指揮管理。即，鐵路運營權(quán)完全掌握在禹亳鐵路公司，公司實行自主經(jīng)營的運營方式。

2.2.3 規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)

為了使公司的決策、所有和管理相互之間形成科學(xué)平衡，特健全公司治理結(jié)構(gòu)體制，以確保公司重大事項或者決策問題得到科學(xué)研判和實施。公司的決策、所有和管理等組成的架構(gòu)層和體制機制組成的保障層共同組建了禹亳鐵路公司的法人治理結(jié)構(gòu)。

2.3 投融資管理體制的特點及問題

2.3.1 分層融資

融資的方式一般包括間接籌集和直接籌集。間接籌集是指隸屬于禹亳鐵路公司的股份制公司的融資方式，直接籌集是禹亳鐵路公司的融資方式。不同的項目有不同的融資方式。

2.3.2 項目風(fēng)險分擔(dān)

禹亳鐵路公司為了防止項目出現(xiàn)風(fēng)險所背負(fù)的全部責(zé)任，制定了風(fēng)險分擔(dān)制，規(guī)定了與項目相關(guān)的所有企業(yè)、行業(yè)均需承擔(dān)風(fēng)險責(zé)任。

2.3.3 適時適度融資

禹亳鐵路公司為了規(guī)避項目資金過剩、資金滯后或不足帶來的影響，需要根據(jù)項目的情況制定合理的融資與用資的資金量，期間還需要依據(jù)公司財務(wù)作出合理的項目預(yù)算。

2.3.4 不斷優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)

禹亳鐵路公司資金使用和投入需要與所投項目所需求的資金數(shù)額相匹配，不僅可以有效提高項目資金使用效率，并且可將項目風(fēng)險降至最小，以保證公司融資時的安全、經(jīng)濟及可行性。

3 合資鐵路現(xiàn)代化管理體制的創(chuàng)新路徑

3.1 建設(shè)管理體制創(chuàng)新路徑

3.1.1 規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu)，是合資鐵路建設(shè)管理創(chuàng)新的制度基礎(chǔ)

我國鐵路行業(yè)中管理體制的關(guān)鍵要點是創(chuàng)新公司制度為鐵路建設(shè)和后續(xù)管理的主導(dǎo)。合資鐵路作為鐵路的建設(shè)者和運營者，要嚴(yán)格按照公司法人制度和現(xiàn)代企業(yè)的管理制度。合資鐵路公司全面負(fù)責(zé)的不但包括鐵路項目建設(shè)前期的調(diào)研和資金的籌措，還包括鐵路項目建設(shè)過程，以及后期建成通車后的運營管理、資產(chǎn)和利益的分配。根據(jù)現(xiàn)代公司管理體制，為保障合資鐵路的重大事項科學(xué)決策和及時性，合資鐵路的董事會定期及時召開，還要每個季度召開股東會匯報項目進展和資金使用情況。合資鐵路的執(zhí)行層須嚴(yán)格落實鐵路建設(shè)工期、工程質(zhì)量和投融資三個關(guān)鍵，達(dá)到保證工期、保證質(zhì)量和保證經(jīng)濟效益的目的。

3.1.2 發(fā)揮合資建路優(yōu)勢，調(diào)動股東方的建設(shè)積極性

合資鐵路一般會由多行業(yè)的股東方參與，為保證鐵路建設(shè)的順利實施，應(yīng)發(fā)揮各行業(yè)在鐵路建設(shè)的優(yōu)勢，以利益分配為導(dǎo)向，積極調(diào)動各個行業(yè)股東的工作積極性。對于鐵路重要項目的立項、跨部門等協(xié)調(diào)方面，應(yīng)積極調(diào)動投資方的資源和優(yōu)勢；對于鐵路項目建設(shè)過程中易出現(xiàn)的設(shè)計、施工以及運營過程中鐵路運營維護等方面，應(yīng)積極調(diào)動交通及建設(shè)領(lǐng)域投資方的積極性，從而克服鐵路企業(yè)自身的局限性。

3.1.3 依靠科技進步，提高鐵路施工現(xiàn)代化水平

科技是第一生產(chǎn)力，在鐵路施工中，將技術(shù)創(chuàng)新放在首要位置，在施工過程中積極采用提高生產(chǎn)效率和安全性的新技術(shù)、新工藝和新設(shè)備，提高施工過程中的技術(shù)含量，以保障施工效率和質(zhì)量；在鐵路運營過程中，應(yīng)以提高鐵路運營的信息化為導(dǎo)向，積極學(xué)習(xí)國家鐵路成熟的運營維護方面的技術(shù)創(chuàng)新。

3.2 運營管理體制創(chuàng)新路徑

3.2.1 實現(xiàn)早投產(chǎn)、早見效，提高投資效益

公司打破傳統(tǒng)鐵路的運營模式，實行“邊建設(shè)、邊運營”的方式，從而實現(xiàn)早投產(chǎn)、早見效，不用再像以往花費整修時間，以提高公司投資效益。

3.2.2 精簡機構(gòu)和人員，提高勞動生產(chǎn)率

在公司管理方面，為了發(fā)揮公司管理層的最大作用，把管理層以公司及分公司進行劃分。為了便于公司管理，可以將公司與分公司的相關(guān)部門進行合并，這樣不僅可以精簡部門機構(gòu)和人員，還可以提高工作效率，給公司創(chuàng)造更大效益。

3.2.3 有效地降低成本

合資鐵路公司通過采取設(shè)立站區(qū)或公共設(shè)備等措施，最大限度地減少了公司的成本，并且可以提高設(shè)備的利用率及實現(xiàn)資源共享。

3.3 投融資管理體制創(chuàng)新路徑

3.3.1 政府充分發(fā)揮對鐵路發(fā)展的支持推動作用

鐵路屬于準(zhǔn)公共產(chǎn)品，具有明顯的自然壟斷特征，而且其具有很大的外部效應(yīng)?；诖耍粌H要加大對鐵路建設(shè)的投資，而且更要發(fā)揮支持推動者的重要作用。政府作為支持推動者，需要從兩個方面發(fā)揮其作用，一方面，要通過相關(guān)的法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策體系制定，加強對鐵路的監(jiān)管約束力度，擴大鐵路投資資本來源（如社會資本），并為其創(chuàng)造良好的體制環(huán)境和政策環(huán)境；另一方面，要通過多種方式發(fā)揮好政府投資對社會資本的帶動作用，如可采用投資補貼、時間差投資等方式進行。

3.3.2 打造正規(guī)的投融資主體

合資鐵路投融資模式若進行創(chuàng)新，組建起合資鐵路公司就是其模式創(chuàng)新的最重要表現(xiàn)之一，并以此模式作為投融資主體進行正規(guī)的市場化運作。在打造正規(guī)的投融資主體過程中需特別注意把握好以下兩點：

（1）實行多元化投資模式，并且需要安排合理的股權(quán)組成架構(gòu)。因為多元化投資是建立各股東間有效制衡機制的首要條件，而合理的股權(quán)組成架構(gòu)則是構(gòu)成這種制衡機制的前提。

（2）嚴(yán)格根據(jù)《公司法》規(guī)定完善合資鐵路公司治理組成架構(gòu)，掌握各自的權(quán)力責(zé)任和工作制度，確立科學(xué)合理的決策機制體系。

3.3.3 實行投融資、建設(shè)、運營一體化運作

實行一體化運作方式的優(yōu)點是可以在項目建設(shè)時就考慮項目以后在運營過程中可能會出現(xiàn)的各種情況，全面把握建設(shè)和運營期間的狀態(tài)，從而縮短項目建設(shè)與運營的過渡期，并引導(dǎo)投資者進行適時適度投資，以提高綜合投資效益，使項目初期的設(shè)計優(yōu)化和工程質(zhì)量得以保證，真正體現(xiàn)出“多、快、好、省”。一體化運作可實現(xiàn)公司項目“早投產(chǎn)、早見效、早還貸、早受益”。

4 總結(jié)

該文以禹亳鐵路為研究對象，從合資鐵路管理體制的基本模式和禹亳鐵路管理體制的特點及問題入手，提出合資鐵路的建設(shè)管理體制、運營管理體制、投融資管理體制等現(xiàn)代化管理體制創(chuàng)新路徑并進行系統(tǒng)分析。經(jīng)分析該文所提出的合資鐵路現(xiàn)代化管理體制的創(chuàng)新路徑可改善合資鐵路經(jīng)營狀況，加快鐵路運輸行業(yè)的快速發(fā)展。