寧夏自然科學(xué)基金高質(zhì)量發(fā)展政策取向研究

馬萬琪 高 明 郭紅俠

（寧夏科技發(fā)展戰(zhàn)略和信息研究所,寧夏 銀川 750001）

習(xí)近平總書記強調(diào)“基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的源頭”“要持之以恒加強基礎(chǔ)研究”。自然科學(xué)基金是支持基礎(chǔ)研究的最重要力量和手段，寧夏始終重視基礎(chǔ)研究，寧夏自然科學(xué)基金自1999年設(shè)立以來，在基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)研究、培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才尤其是青年人才等方面發(fā)揮了重要作用，為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展提供了持續(xù)性源頭動力。2019年，寧夏修訂《自然科學(xué)基金管理辦法》，通過優(yōu)化項目設(shè)置、探索實施“包干制”、創(chuàng)新機制建立聯(lián)合基金等方式，進一步調(diào)動科研人員投身基礎(chǔ)研究的積極性。2022年，自然基金項目申報數(shù)首次突破1 800項。

1 寧夏自然科學(xué)基金發(fā)展現(xiàn)狀

1.1 基金管理更加規(guī)范

近年來，寧夏貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于全面加強基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》《加強“從0到1”基礎(chǔ)研究工作方案》等文件精神，制定了《關(guān)于改革自然科學(xué)基金管理，加強基礎(chǔ)科學(xué)研究的實施方案》，并修訂了基金項目管理辦法，項目類型由原來的一般項目、重點項目兩類優(yōu)化為一般項目、優(yōu)秀青年項目、重點項目和創(chuàng)新群體項目四大類[1]，并率先探索在優(yōu)秀青年項目、一般項目中實施科研經(jīng)費“包干制”，進一步為科研人員松綁減負，激發(fā)創(chuàng)新活力。一般項目不設(shè)指南、不設(shè)門檻，擇優(yōu)支持；優(yōu)秀青年項目主要支持在科研領(lǐng)域已取得突出成績的青年學(xué)者，主要考慮穩(wěn)定青年人才；重點項目主要支持科研人員圍繞自治區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展和產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)中的科學(xué)問題開展重大基礎(chǔ)研究；創(chuàng)新群體項目主要支持國家級重點實驗室等重大平臺的研究團隊，圍繞既定研究方向穩(wěn)定持續(xù)支持開展研究。自然科學(xué)基金項目從立項評審、中期評價、結(jié)題驗收實現(xiàn)了全流程線上管理。

1.2 經(jīng)費投入持續(xù)加大

寧夏為加強基礎(chǔ)研究加大投入了“真金白銀”。一方面，寧夏政府每年出資3 000萬元與國家自然基金委建立了4 000萬元的國家自然科學(xué)基金區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金，圍繞寧夏基礎(chǔ)研究所需吸引全國研究力量進行深入研究；另一方面，科技廳與區(qū)內(nèi)高校科研院所和部分大中型企業(yè)共同出資設(shè)立了寧夏自然科學(xué)基金聯(lián)合基金，引導(dǎo)社會力量支持和參與基礎(chǔ)研究，拓寬資金來源渠道，開展有特色、有目標的定向基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，提升行業(yè)、機構(gòu)未來競爭力和綜合創(chuàng)新能力，形成了支持基礎(chǔ)研究的多元化投入機制。根據(jù)《2020年寧夏科技統(tǒng)計公報》，政府財政用于基礎(chǔ)研究的資金總額從2015年的1.83億元增長到2020年的3.29億元（如圖1）。

圖1 2015—2020年寧夏R&D經(jīng)費中基礎(chǔ)研究經(jīng)費變化圖

1.3 項目資助不斷優(yōu)化

自然科學(xué)基金立項項目數(shù)從2017年的283項增加到2021年的584項，增長了106.4%；財政經(jīng)費投入從1 080萬元增加到4 565.3萬元，增長322.7%；單項平均資助強度從3.9萬元增加到7.8萬元。從項目主持人學(xué)歷看，擁有博士研究生、碩士研究生學(xué)歷人員數(shù)占總數(shù)的95%以上；從學(xué)科領(lǐng)域來看，立項項目主要集中在醫(yī)學(xué)、農(nóng)學(xué)、化學(xué)、物理學(xué)、生物與生態(tài)學(xué)等五大領(lǐng)域，各學(xué)科領(lǐng)域項目占比分別為46.23%、9.20%、5.65%、7.65%、8.65%，并新增數(shù)理學(xué)、地質(zhì)學(xué)、資源與環(huán)境學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域項目。

2 2017—2019年自然科學(xué)基金項目情況分析

2.1 基金項目基本情況

由于寧夏自然科學(xué)基金項目執(zhí)行期最短為2年，因此這里只分析2017—2019年的項目情況。2017—2019年，寧夏自然科學(xué)基金共立項902項，其中重點項目45項，占比5%；一般項目857項，占比95%。從資金來源看，財政資助項目789項，財政與單位配套資助項目45項，單位自籌項目68項。2017—2019年，寧夏自然科學(xué)基金項目總經(jīng)費為4 122萬元，其中財政經(jīng)費3580萬元，占總經(jīng)費的87%；項目承擔(dān)單位自籌經(jīng)費542萬元，僅占總經(jīng)費的13%，表明自然科學(xué)基金項目經(jīng)費主要依靠財政投入。2017—2019年，單項項目平均資助強度從3.9萬元增加到4.7萬元，強度較低。從項目主持人學(xué)歷看，擁有博士研究生學(xué)歷人員469人，占總數(shù)的52%；擁有碩士研究生學(xué)歷人員382人，占總?cè)藬?shù)的43%；擁有本科學(xué)歷人員49人，占總數(shù)的5%，表明主持人學(xué)歷水平普遍較高。從學(xué)科領(lǐng)域來看，如圖2，立項項目學(xué)科領(lǐng)域主要集中在醫(yī)學(xué)、農(nóng)學(xué)、化學(xué)、物理學(xué)、生物與生態(tài)學(xué)五大領(lǐng)域，各學(xué)科領(lǐng)域項目數(shù)分別占總項目數(shù)的46.23%、9.20%、5.65%、7.65%、8.65%。同時，自然科學(xué)基金項目學(xué)科領(lǐng)域逐年拓展，新增了數(shù)理學(xué)、地質(zhì)學(xué)、資源與環(huán)境學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域項目，部分學(xué)科領(lǐng)域項目數(shù)量增長明顯，如化學(xué)、農(nóng)學(xué)、生物與生態(tài)學(xué)等。

圖2 2017—2019年寧夏自然科學(xué)基金項目學(xué)科領(lǐng)域分布

2.2 項目承擔(dān)單位情況

2017、2018、2019年寧夏自然科學(xué)基金項目承擔(dān)單位分別為42、42、44家，各年度間承擔(dān)單位數(shù)量變化不大，表明寧夏基礎(chǔ)研究力量較為穩(wěn)定。其中寧夏大學(xué)、寧夏醫(yī)科大學(xué)、寧夏醫(yī)科大學(xué)總醫(yī)院、北方民族大學(xué)共立項595項，占項目總數(shù)的66%，這4家單家立項數(shù)占項目總數(shù)比例均達到10%以上；寧夏農(nóng)科院、自治區(qū)人民醫(yī)院立項數(shù)占項目總數(shù)比例均為8%左右（如圖3）。

圖3 2017—2019年寧夏自然科學(xué)基金項目承擔(dān)單位分布情況

2.3 項目成果產(chǎn)出情況

2017—2019年，自然科學(xué)基金項目研究論文，被三大檢索刊物收錄論文444篇；申請國內(nèi)專利177件、授權(quán)70件，申請PCT專利5件、授權(quán)4件；取得行業(yè)標準2個、軟件著作權(quán)29個；成果轉(zhuǎn)化5個，其中技術(shù)轉(zhuǎn)讓3個、技術(shù)許可2個。根據(jù)通過驗收的重點項目統(tǒng)計，培養(yǎng)碩士研究生404人、博士研究生25人；優(yōu)青17人、杰青2人。這些項目產(chǎn)生了一批典型成果，如共享智能裝備有限公司劉宏完成的“基于在線監(jiān)測的鑄造砂型3D打印頭噴射誤差補償方法研究”基金項目搭建了微滴噴射灑噴實驗平臺，構(gòu)建了砂型3D打印頭噴射特性模型，分析了微滴的產(chǎn)生和噴射特性，為3D打印技術(shù)在精鑄打印領(lǐng)域的應(yīng)用提供了理論依據(jù)和技術(shù)支持；寧夏人民醫(yī)院的游顏杰承擔(dān)的“周期素依賴性激酶10調(diào)控胃癌轉(zhuǎn)移的作用和臨床意義”基金項目首次證實了CDK10對胃癌細胞增殖侵襲轉(zhuǎn)移有明顯的抑制作用，首次通過臨床胃癌患者的標本研究證實了CDK10表達下降且與胃癌侵襲轉(zhuǎn)移相關(guān)，對解決胃癌轉(zhuǎn)移的臨床診斷、治療和預(yù)后中的問題都具有參考價值。

3 寧夏自然科學(xué)基金發(fā)展存在的問題

3.1 項目管理服務(wù)還不夠精細

在項目經(jīng)費使用方面，自然科學(xué)基金一般項目、優(yōu)青項目在科技計劃項目中率先施行“包干制”，賦予科研人員更大自由度，但如何做到放而不亂，相關(guān)配套措施需進一步完善。有項目主持人反映，財政、審計等方面對“包干制”項目要求認識不同、結(jié)果互不相認，給科研人員、財務(wù)人員造成困擾；在項目數(shù)據(jù)利用方面，近年基金項目立項數(shù)大幅上升，從2017年的283項增加到2021年的584項，產(chǎn)生大量有效數(shù)據(jù)，但對這些數(shù)據(jù)的分析挖掘不足、利用率低，數(shù)據(jù)支撐政策精準性有待提升；在項目謀劃設(shè)計方面，基金項目缺乏針對“新冠”病毒等突發(fā)重大事件的應(yīng)急類研究專項。基礎(chǔ)研究計劃與重點研發(fā)計劃等銜接不暢，沒有形成“基礎(chǔ)研究—應(yīng)用研究—技術(shù)創(chuàng)新”的接續(xù)貫通式支持機制，不利于成果走出“實驗室”，走向“生產(chǎn)線”。在推進項目落實方面，依托單位主體作用和服務(wù)職能發(fā)揮不夠，尤其在實施自然科學(xué)基金聯(lián)合基金項目過程中，亟須在政策解讀、申請書質(zhì)量把關(guān)、監(jiān)督項目實施等方面強化責(zé)任、發(fā)揮更多作用。

3.2 基礎(chǔ)研究力量薄弱

從人才基礎(chǔ)看，2020年寧夏R&D人員折合全時當量為12 168.8（人年），其中從事基礎(chǔ)研究的僅為1 310.9（人年），占10.7%，且超九成人員集中在高校、科研院所；從國基金立項角度看，2021年寧夏地區(qū)申報國基金1 199項、立項155項，立項率13.26%，且多數(shù)為地區(qū)類項目，優(yōu)青、重點項目立項數(shù)近五年均“掛零”。寧夏本地單位牽頭實施國基金區(qū)域（寧夏）創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金數(shù)量較少；從基礎(chǔ)條件建設(shè)看，寧夏擁有的種苗生物工程國家重點實驗室、稀有金屬特種材料國家重點實驗室和省部共建煤炭高效利用與綠色化工國家重點實驗室3家國家重點實驗室在國家新一輪優(yōu)化行動中面臨摘牌風(fēng)險，區(qū)級重點實驗室也僅有41家（新疆106家，海南70家，青海66家），寧夏實驗室建設(shè)仍未啟動，大科學(xué)裝置尚屬空白（青海省2021年啟動建設(shè)寬視場巡天望遠鏡—MUST天文大科學(xué)裝置），基礎(chǔ)研究高端平臺數(shù)量較少，匯聚基礎(chǔ)研究人才、產(chǎn)生高質(zhì)量基金項目可能性低[2]。

3.3 項目成果評價激勵機制不完善

在項目評價激勵方面，雖然近年來各方面均強調(diào)要符合基礎(chǔ)研究特點的評價，但是在具體實踐中“破四唯”較多，“立新標”較少，造成部分基金項目在立項時指標設(shè)置無法量化，一般項目僅進行結(jié)題驗收。在資源導(dǎo)向和考核壓力下，科研人員容易追逐熱點進行“短平快”的研究工作，不利于產(chǎn)生重大原始創(chuàng)新成果[3]。缺乏針對基礎(chǔ)研究的專門科技獎勵獎種，現(xiàn)行科技獎勵辦法通過設(shè)置不同指標將基礎(chǔ)研究類項目納入科技進步獎類別中，在實踐過程中造成無法有效將基礎(chǔ)研究類的好項目評選出來，甚至導(dǎo)致部分基礎(chǔ)研究類項目過度拼湊項目產(chǎn)生的經(jīng)濟效益，目前除寧夏、西藏外，全國其他省份均已設(shè)立自然科學(xué)獎；在成果管理方面，基金項目成果公開不充分，小同行評議的作用發(fā)揮不夠；在成果產(chǎn)出方面，2017—2019年，基金項目共結(jié)題驗收555項，有重大影響力的成果不多。

表1 近年寧夏獲批國家自然科學(xué)基金數(shù)量統(tǒng)計

4 推進寧夏自然科學(xué)基金高質(zhì)量發(fā)展的對策建議

4.1 進一步優(yōu)化基金項目管理

探索設(shè)立寧夏自然科學(xué)基金委員會（辦公室），對自然科學(xué)基金實行專門化管理，推動寧夏自然科學(xué)基金從支持“項目”向支持“研究人員”轉(zhuǎn)變，適度提高穩(wěn)定支持經(jīng)費比例。強化依托單位主體責(zé)任，建立依托單位注冊制，對基金管理人員定期開展政策培訓(xùn)，不斷提高把關(guān)申請書、監(jiān)督項目實施等能力，為項目主持人提供更多高效服務(wù)，共同提升項目質(zhì)量。完善配套政策，加強與財政、審計、紀檢監(jiān)察等部門溝通聯(lián)動，推動項目檢查結(jié)果互認，確保“包干制”等政策可以扎實落地、不打折扣。建立項目“包干制”成果質(zhì)量終身負責(zé)制，推動對項目里程碑式成果、經(jīng)費使用明細進行充分公開[5]。探索在自然科學(xué)基金創(chuàng)新群體項目中實施“首席科學(xué)家領(lǐng)銜制”，首席科學(xué)家擁有適當?shù)娜藱?quán)、事權(quán)、財權(quán)，可以自行確定團隊成員、制定相關(guān)領(lǐng)域創(chuàng)新的戰(zhàn)略規(guī)劃和目標、細化實施方式和技術(shù)路徑等。進一步完善自然科學(xué)基金項目平臺功能、強化數(shù)據(jù)分析利用，建立評審專家智能輔助指派系統(tǒng)，構(gòu)建基于“申請代碼—研究方向—關(guān)鍵字”的基金項目小同行評審機制。增設(shè)自然科學(xué)基金項目應(yīng)急專項。圍繞寧夏新材料、枸杞、奶業(yè)、葡萄酒等特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)科研需求，增設(shè)自然科學(xué)基金揭榜掛帥項目，更加有效利用全國優(yōu)勢創(chuàng)新資源，弄清一批基礎(chǔ)問題，帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈核心技術(shù)突破。探索與中科院、工程院設(shè)立聯(lián)合基金，鼓勵社會力量通過捐贈方式設(shè)立綜合性或?qū)I(yè)性研究基金。貫通基礎(chǔ)研究計劃和重點研發(fā)計劃，在凝練指南、確定資助額度等方面聯(lián)動統(tǒng)籌，構(gòu)建符合科技創(chuàng)新規(guī)律的全過程項目支持機制。

4.2 進一步加強基礎(chǔ)研究力量

國家即將實施基礎(chǔ)研究十年規(guī)劃，甘肅、山東、江西等多省份也在制定基礎(chǔ)研究十年行動方案，建議制定實施寧夏基礎(chǔ)研究十年規(guī)劃。對優(yōu)秀科技創(chuàng)新團隊圍繞既定研究方向配套支持1～2項自然科學(xué)基金項目，通過基金推動博士研究生積極從事科研項目，鼓勵優(yōu)秀碩士研究生申報一般項目。引導(dǎo)企業(yè)研發(fā)人員從實際問題中提煉應(yīng)用基礎(chǔ)科學(xué)問題，開展基礎(chǔ)研究，培養(yǎng)一批企業(yè)基礎(chǔ)研究人才，多措并舉做大基礎(chǔ)研究人才“總盤子”。對于從事基礎(chǔ)研究的青年人才，要建立穩(wěn)定的跟蹤式支持機制。實施自治區(qū)現(xiàn)有國家重點實驗室優(yōu)化提升行動，推進西北土地退化和生態(tài)恢復(fù)國家重點實驗室培育基地脫培。推動寧夏大學(xué)、北方民族大學(xué)和寧夏師范學(xué)院聯(lián)合建立寧夏應(yīng)用數(shù)學(xué)中心。高標準、高規(guī)格統(tǒng)籌謀劃寧夏實驗室，舉全區(qū)之力建設(shè)寧夏黃河實驗室、賀蘭山實驗室、六盤山實驗室、羅山實驗室等實驗室，將其打造成寧夏科技創(chuàng)新的策源地、創(chuàng)新平臺的先鋒隊。盡快啟動建設(shè)野外科學(xué)觀測研究站，爭取在大科學(xué)裝置上實現(xiàn)“零”突破。加強和中科院等國家級大院大所對接聯(lián)系，積極爭取中科院在銀川設(shè)立專業(yè)研究所，整合力量推動成立寧夏科學(xué)院，建設(shè)基礎(chǔ)研究的大平臺。加強國基金獎補政策，通過把“獲批國基金項目”指標納入任務(wù)書等方式，推動在國基金項目數(shù)量和類型上取得更大突破。

4.3 進一步完善成果評價激勵機制

建立完善符合基礎(chǔ)研究特點的評價機制，推行代表作制度，實行定量評價與定性評價相結(jié)合。對于純基礎(chǔ)研究類項目，要注重評價研究的原創(chuàng)性、學(xué)術(shù)貢獻，推行長周期評價和國際國內(nèi)同行評價[6-9]；對于由應(yīng)用引發(fā)的基礎(chǔ)研究類項目，要注重評價項目的影響程度以及潛在應(yīng)用價值；對于非共識類項目，要突出營造科技創(chuàng)新容錯的氛圍，研究數(shù)據(jù)、實驗方法要留痕可追溯，推行內(nèi)部審查和復(fù)議相結(jié)合的評價評估機制；對于應(yīng)用研究類項目，要注重行業(yè)用戶和社會公眾的評價。通過有效的評價方式，引導(dǎo)科研人員靜心思考、潛心研究。充分發(fā)揮基礎(chǔ)研究對科學(xué)發(fā)展、傳播科學(xué)思想、弘揚科學(xué)精神和創(chuàng)新文化的重要作用，鼓勵科學(xué)家面向社會公眾普及科學(xué)知識，推動國家重點實驗室等創(chuàng)新基地面向社會開展多種形式的科普活動。探索基金項目全部由區(qū)外專家在線評審驗收，較客觀、公正地對待項目成果的評審驗收，提高基金項目成果驗收質(zhì)量，爭取在黃河水利、綠色低碳、生態(tài)治理等領(lǐng)域催生一批高質(zhì)量成果。對照自治區(qū)科技進步獎，增設(shè)自治區(qū)自然科學(xué)獎，分設(shè)一、二、三等獎，加大對基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果的獎勵力度。加強宣傳，每年召開自然科學(xué)基金學(xué)術(shù)年會，公開發(fā)布寧夏基礎(chǔ)研究十大進展，提升基金成果社會關(guān)注度、知名度。

4.4 進一步加強基礎(chǔ)研究交流合作

開放性是基礎(chǔ)研究的一大特點，開展國內(nèi)外科技合作與交流是提高基礎(chǔ)研究水平的一條重要途徑。寧夏基礎(chǔ)研究要順應(yīng)科技發(fā)展大趨勢，采取國內(nèi)合作與國外合作并舉，推動全方位、多渠道、多層次的科技合作與交流。一是要積極參與全國性甚至全球性基礎(chǔ)研究計劃、大科學(xué)計劃、大科學(xué)工程；二是以在寧夏的國家重點實驗室等重大平臺為載體，利用財政資金統(tǒng)籌設(shè)立基礎(chǔ)研究基金，支持自主選題、職稱評聘等，鼓勵社會資本定向捐贈基金，利用“大項目”吸引頂尖人才為我所用；三是更加積極地融入全國創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，鼓勵區(qū)內(nèi)有實力的研究力量在國內(nèi)頂尖高校院所設(shè)立概念驗證基金，在電子信息、人工智能、新材料等領(lǐng)域挖掘一批基礎(chǔ)研究、前沿探索成果，推動它們高效轉(zhuǎn)化，助力先行區(qū)、美麗新寧夏建設(shè)。