行業發展的自我規范

文/陳云開

近年來，黨中央就強化反壟斷做出一系列重大決策部署，我國的反壟斷制度規則不斷完善，反壟斷執法不斷加強和改進，并朝著精細化常態化方向發展，企業自身的反壟斷合規工作已經成為經營管理活動的重要環節，尤其是行業“頭部”企業，需要不斷加強和改進反壟斷合規工作，防范自身風險，樹立行業標桿。

處理規范與發展的關系

2022年年初，國家發展改革委等部門聯合印發《關于推動平臺經濟規范健康持續發展的若干意見》，隨著平臺經濟反壟斷執法的開展，平臺經濟的競爭環境相應改善，政策重心從“強化反壟斷”逐步轉向強調“規范健康持續發展”。我國反壟斷法的立法目的，從預防和制止壟斷行為，到維護消費者利益和社會公共利益，其最終目的是為了促進市場經濟健康發展。數字經濟是創新經濟，對于創新事物的規范，往往是“摸著石頭過河”，要讓它在市場中，在客戶、競爭對手、消費者和監管機構的目光中發展。

以算法為例，經營者投入巨大成本去研究和設計算法，為企業的經營策略提供技術支持，其根本目的一定是提高盈利水平。但是，如果經營者利用算法從事違反法律的活動，包括濫用算法進行“大數據殺熟”，必然將受到法律的規制和懲罰。因此，一方面從政府治理角度，在選擇治理方式、監管方式時，應當考慮在規范的同時不損害企業的創新積極性，處罰與指導并重；另一方面從經營者自身角度，在制定經營策略時，需要在規范和利益之間尋找平衡，從而避免未來可能面對的壟斷風險。

行業正向引導與企業自我規范

企業的發展與行業的發展兩者相互依托，相互促進。2022年修改的《中華人民共和國反壟斷法》第十四條明確規定：“行業協會應當加強行業自律，引導本行業的經營者依法競爭，合規經營，維護市場競爭秩序。”

在這條規定中，新增的“合規經營”意味著引導行業協會會員企業與行業內其他經營者建立反壟斷合規制度，成為反壟斷法賦予行業協會的新使命與新職責。通過行業協會倡導督促會員企業和相關經營者盡快建立完善的反壟斷合規管理機制，不僅符合讓經營者在公平競爭中發展壯大的市場規律，而且是全球各反壟斷司法轄區的普遍實踐。 對于反壟斷法的實施來說，行之有效的經營者內部合規體系能夠有效節約反壟斷執法資源，提高反壟斷執法效率，促進反壟斷法的高效實施。

2021年，在中國互聯網大會創新和知識產權發展論壇上，阿里巴巴、騰訊、字節跳動、華為、百度、京東、科大訊飛等33家企業簽署了《互聯網平臺經營者反壟斷自律公約》（以下簡稱《公約》）。《公約》主要涵蓋壟斷協議、濫用市場支配地位、經營者集中等。這份《公約》的簽署，在維護市場公平競爭秩序、重視消費者福利保護、加強自主創新等方面，為企業提供了良好的示范標桿，起到了優化行業競爭環境的作用。

反壟斷合規關鍵還在于企業，企業要承擔合規主體責任，發揮合規主體作用。一方面，企業自身應當提升公平競爭合規的意識和能力，建立健全競爭合規的管理體系，形成依法合規、公平競爭的企業文化。另一方面，在制度保障上，可以加強事前合規的激勵機制，形成合規的正向激勵；同時開展事后合規制度的探索，研究事后合規制度在反壟斷監管中的可行性和正當性問題。

靈活運用標準化手段

反壟斷合規工作的成效主要取決于企業自身重視程度和采取的實際行動。國家發布的反壟斷法律法規是大的框架，在細節和實際操作環節，以制定和實施團體標準的方式進行企業反壟斷合規的標準化建設，也能起到正向的推動和引導作用。

2021年，中國標準化協會協同阿里巴巴等數十家企業和機構推出《平臺經營者反壟斷合規管理規則》（征求意見稿）（以下簡稱《規則》）的團體標準。對經營者而言，《規則》更具立體性，具有較強的針對性和可參考性，可幫助企業在規劃業務時，了解哪些行為會觸發反壟斷風險，以及明確核心合規責任。

標準化是企業合規工作中一個非常重要的工具。尤其對中小企業而言，標準化的合規管理指南、合規管理規則可以幫助中小企業快速地、以較小成本建立自身的合規管理體系。在制定標準的過程中，除了引入專業人士之外，行業企業的參與也十分重要。企業對合規的需求、運用的場景、管理的重難點更為了解，企業充分參與的標準，更容易在后續的推廣中獲得企業的認可。

結 語

“合規創造價值”是企業長期發展必須要堅持的理念，反壟斷法作為市場經濟的“憲法”，企業應當嚴格遵守。企業在經營活動中，對內建立健全企業反壟斷合規管理體系，對外積極參與相關團體標準的制定，爭取外部推動和指導，達到降低壟斷風險的目的，促進企業的規范健康持續發展。