祝先運
摘 要 論文通過對美國研究圖書館協會(ARL)發布的《研究型圖書館在科研和學習方面采用新興技術的現況》報告內容的解讀,在分析了國外研究型圖書館新興技術發展情況的基礎上,認為我國圖書館在應用新興技術上,應從實際情況出發來制定一個科學合理的新興技術戰略規劃,要以圖書館智慧服務為目標,提升新技術應用能力,不僅要加強館員和用戶的數據隱私保護意識,而且要提高館員和用戶的信息素養,依托新技術積極拓展圖書館服務外延。
關鍵詞 美國研究圖書館協會;新興技術;文化記錄;學術誠信;數據隱私
分類號 G258.6
DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2022.03.012
The Application Trend and Enlightenment of Emerging Technology in Foreign Research Libraries: Analysis Based on the Report of the Association of Research Libraries (ARL)
Zhu Xianyun
Abstract Through the interpretation of the report The Current Situation of Research Libraries Adopting Emerging Technologies in Scientific Research and Learning issued by the Research Library Association (ARL), and based on the analysis of the development of emerging technologies in foreign research libraries, this paper holds that in the application of emerging technologies in Chinese libraries, we should formulate a scientific and reasonable strategic plan for emerging technologies based on the actual situation, take the intelligent service of the library as the goal and improve the application ability of new technologies. We should not only strengthen the data privacy protection awareness of librarians and users, but also improve the information literacy of librarians and users, and actively expand the extension of library services relying on new technologies
Keywords Association of Research Libraries. New technology. Cultural record. Academic integrity. Data privacy.
0 引言
在圖書館事業發展的進程中,信息技術是促進圖書館業務和服務水平不斷提升的重要驅動力,推動著圖書館事業在社會變革中漸進式發展。國際圖聯 (IFLA) 在《IFLA 全球愿景》報告摘要中明確指出,“我們必須跟上持續的技術變革的節奏,確保所有圖書館擁有合適的工具、基礎設施、資金和技能,以抓住數字化創新提供的機遇,這是迫切的需求”[1]。從中不難看出,隨著時代的不斷發展,加強新興技術的有效利用已成為圖書館界持續關注的重點話題,其中如何借助新興技術滿足用戶日益個性化與多樣化的的需求將是新時代圖書館發展所面臨的重要挑戰。
目前,我國《公共圖書館法》中已明確在公共圖書館建設、管理和服務中大力推動現代信息技術和傳播技術的應用,提高公共圖書館的服務效能[2]。由此,業界許多專家學者進行了深入研究和探討,對圖書館借助新興技術的發展給予了一定的分析與指導。本文也擬基于對美國研究圖書館協會(ARL)報告《研究型圖書館在科研和學習方面采用新興技術的現況》主旨內容的解讀,分析《報告》中的國外圖書館相關新興技術的應用,并結合我國圖書館發展實際提出一定的建議與啟示。
1 研究圖書館協會(ARL)報告主要內容概要
研究圖書館協會(Association of Research Libraries,ARL)是由加拿大、美國等地的125所研究型圖書館組成的非營利性組織。該組織致力于思想交流、傳播行業知識、促進公平和多樣性,展示圖書館界、學術界與高等教育界的價值與努力。隨著數字技術迅猛發展,各種新技術應接不暇,如何在數字時代發揮研究型圖書館的引領作用,成為ARL關注的重要議題[3]。ARL瞄準圖書館新興技術快速變化發展,積極研究新興課題和熱點課題,充分體現了其前瞻性,從理論層面明晰了研究型圖書館在技術層面未來的發展方向[4]。
本報告是在ARL于2020年4月發布的《研究型圖書館在科研和學習方面采用新興技術的現況》(Mapping the Current Landscape of Research Library Engagement with Emerging Technologies in Research and Learning: Introduction, Methodology, and Cross-Cutting Opportunities)及后續更新的一系列報告基礎上進行的分析與解讀思考?!秷蟾妗吩卺槍ψ罱迥暌寻l表的學術成果(主要是北美信息科學文獻),以及在2019年秋季完成的對十幾位圖書館領域專家采訪的基礎上,從交叉機會、促進信息發現和使用、管理學術和文化記錄等幾個核心內容上分別介紹了研究型圖書館利用與參與新興技術的情況,闡釋了對當前和未來技術在圖書館應用上趨勢,以及一系列特定技術的案例研究和理論分析[5]。
該報告涉及的內容大多來源于ARL本機構和業內權威專業機構對研究型圖書館調查情況及其結論[6],每個部分均討論了許多相關社會和技術變化及其對圖書館使命的影響,既有新興技術對圖書館需求和行為的影響,也有學術研究圖書館對新興技術的采用。同時,每個部分都為圖書館確定了戰略機會,使他們可以參與和采用新興技術來增強和開發服務,建立新的合作伙伴關系,并繼續支持其機構的研究和學習使命。每個戰略機會的討論都包括來自學術研究圖書館的具體最新實例。最后每個部分以關鍵要點進行總結,闡釋了研究圖書館的價值觀和專業知識,并對圖書館及其館員工作方式進行了重新構想。
2 《報告》認為圖書館應重視新興技術交叉應用
機器學習是人工智能技術的分支學科,指的是通過收集大量案例集合來讓軟件進行識別訓練,通過這種模式安排下一步的行動方式。本報告的專家都將機器學習視為圖書館未來發展最重要的新興技術之一,認為無論是資源描述,還是提供參考服務或隱私服務,人工智能中的機器學習技術在研究型圖書館工作流程中都具有相當大的優勢,不僅能改善用戶需求的方式,而且可幫助圖書館簡化長期業務流程,甚至對現有的工作方式起到革新的作用。目前,雖然機器學習技術在文化遺產與學術傳播中應用較多,也有一些研究型圖書館開始將機器學習技術服務于數字學術成果(機器生成的元數據、大文本語料庫的自然語言處理等),并已取得了一定成功,但在《報告》的此部分調查中發現,除了個別圖書館外,大部分圖書館還沒有系統認識到機器學習技術在研究型圖書館和學術界應用發展潛力,在《報告》中所提到的25個研究型圖書館中沒有一個在戰略計劃中提到機器學習或人工智能技術。
針對《報告》調查情況,在本部分的總結中報告認為圖書館應對新興技術重要性產生重視,研究型圖書館需要或正要采取措施加強機器學習技術的應用,提升計算機視覺,自然語言處理和其他技術來自動描述大型數字館藏,以增強發現、訪問和分析系統的能力。除此以外,要將圖書館服務和館藏與網絡環境相集成,注重學術交流的多樣性。圖書館員不再僅僅是館藏資源的保存與管理者,而已成為開放式和可擴展的工具提供者,資源和服務的網絡套件的促進者。因此,對于研究型圖書館而言,其研究人員辦公地點無需集中在辦公室,只要身處于地理位置分散且良好的網絡環境即可。研究型圖書館應充分利用新興技術來使其服務和館藏具有互操作性,并更加無縫地融入其成員的生活和工作中。研究型圖書館可以建立研究數據管理的協調模型,在該模型中各個機構根據當地的優勢和能力對一部分數據(例如按領域或類型定義的數據)承擔責任,例如耶魯大學圖書館的數字人文實驗室,利用PixPlot工具將貝內克善本和手稿在視覺界面中顯示結果,從而可以在網絡環境中瀏覽照片[3]。
《報告》認為,在借助機器學習技術進行業務應用的過程中,圖書館還要重視用戶數據的使用邊界。因為大數據時代的到來以及新興技術的快速發展,數據日益透明化,每個人的數據使用情況一目了然,對個人隱私的保障將會成為圖書館重要職責之一。用戶希望獲得個性化數字服務,對此圖書館在自身工作中除了加強對于數據收集與使用外,也要對于用戶的個人信息有意識地進行控制管理,樹立用戶隱私保護意識,強化隱私服務。但如何平衡用戶隱私與個性化需求,是需要考慮的問題。在未來,對隱私的保護承諾將會成為圖書館的基本特征,例如紐約公共圖書館和科羅拉多大學博爾德分校圖書館通過設立專門的隱私職位來保障用戶的隱私權利[3]。
3 《報告》鼓勵圖書館要促進信息發現與使用
信息大爆炸的現代社會,加上網絡規模發現工具的廣泛采用,完全顛覆了圖書館試圖許可或提供對所有(已發布)資料訪問權的觀念,將促進圖書館改善對許可(ML功能)瀏覽和整理內容的工具和服務,推動圖書館越來越重視以用戶為中心的“發現”?!鞍l現”將是研究型圖書館的服務核心,圖書館將在信息的發現和便捷的訪問中保持關鍵作用。同時,機器學習和自然語言處理技術將加快搜索、發現和學術查詢的新形式發展,對于跨學科合作有著重要作用。這種以用戶為中心的表現形式不僅僅局限于“搜索和檢索”范圍,而且包括擴展功能,促進用戶主動地參與到文獻“發現”中。對于交互已知項目和探索性搜索可以用“當前意識”工具進行補充,以幫助學者跟上新領域的發展。應用這些工具可以即時對文章摘要進行自動化文本處理,可視化不同資源之間的聯系,提高用戶創建和策劃包括圖書館藏書和外部資源在內的個人收藏能力,或展示研究人員工作的學術資料,并允許他們根據自己的興趣建立新發表的研究成果。
除此之外,專業性知識可以讓研究型圖書館有效轉向創建、計算、發現、分析和使用數字館藏,進而編制有關機器學習模型的相關數據集,培訓虛擬研究助理,啟用新型信息檢索和處理方法等。隨著原始數據內容創建和數字化的快速發展,圖書館的數字資源逐年增多,尤其對當地特色資源的重視程度增加,不僅面臨資源內容積壓的問題,而且在揭示上希望能被更多的用戶所發現,因此數字館藏保存和使用越來越重要。對此,機器學習方法自動生成元數據已顯示出令人信心倍增的結果,為圖書館描述大規模數字化文本、音頻、靜止/運動圖像的數字化打開了新的可能性。為了大規模生成用于大型數字化文本集的結構化元數據,圖書館需要轉向自然語言處理(NLP)技術和命名實體識別(NER)工具,如北伊利諾伊大學圖書館使用NLP技術從成千上萬篇小說的主題中提取主題并生成主題標題[7]。荷蘭國家圖書館參與NLP算法的培訓,將主題標簽應用于電子論文集[8]。新加坡國家圖書館委員會NER系統從全文本文件中提取地點、人員和組織的名稱,并將其與主題專家提供的受控詞匯表進行比較,該項目豐富了未編目的館藏的元數據,并加強了跨館藏發現[9]。
面對信息越來越呈現出的多樣化與開放性,網絡規模發現工具將成為研究人員的首選,此類工具可以從獨立的圖書館目錄和數字資產管理系統中收集各類資源。面對這一發展趨勢,圖書館也不再是統一館藏收集管理者,不再僅僅局限于知識資源的收集工作,而是逐漸成為開放式擴展工具、資源服務的促進者,將超越圖書館資源系統來提供滿足于用戶需求的一切資源。利用永久標識符(如ORCID ID)提高互操作性將是圖書館未來核心功能之一。
4 《報告》倡導圖書館要加強管理學術和文化記錄
隨著容器化技術、仿真技術等數字技術的發展與進步,分布式賬本技術和機器學習技術都為長期數字保存提供了新方法,為長期數字保存帶來了新的解決方案。但同時動態化、網絡化和交互式信息的增長,使數字文獻(物)規模呈現出多樣性和復雜性,也使管理學術記錄和數字文化遺產的工作越來越復雜化,使數字保存面臨新的挑戰?!秷蟾妗氛J為大規模數字保存需要多方共同協作完成,需要進行跨機構甚至全國范圍合作統一保存。研究型圖書館需要繼續倡導采用開放式標準、技術和協議,以使數字內容可用于采集和管理,同時將開放標準和技術與協作治理相結合,采用更全面的方法來保存數字歷史記錄。
在倡導和促進資源使用唯一的、持久的標識符研究方面,接受采訪的專家學者通過研究認為“關鍵”和“至高無上”的做法是在于開展新型開放式獎學金和學術交流模式,其中ORCID被研究者認為是最廣泛采用的研究員標識符,除此之外,CrossRef和DataCite使用率雖然也很高,但只專注于服務標識符領域的一部分,無法完全充分覆蓋。雖然這樣,但從提高學術成果本身質量及學術記錄質量的可控性來說,開放式研究和出版實踐應朝著網絡化方向不斷邁進。
此外,圖書館要加強對文化遺產記錄,保證其真實性和完整性。圖書館員與檔案管理員及相關合作者應努力探索利用新的方法技術來加強數據的采集記錄,建立數字信任關系,以確保其作為文化遺產的可信度。在理想狀態下,圖書館要通過工作流和技術協議記錄一段穩定的監管鏈,跟蹤其來源,對數據進行身份驗證,從而保證數據的真實性與可靠性。例如英國國家檔案館正在探索將分布式賬本技術(如區塊鏈)作為確保數字檔案記錄完整性的工具[10]。但也有部分學者對使用分布式賬本技術來確保數據完整性提出了質疑,并指出區塊鏈理論與實踐的差異性。目前,區塊鏈技術僅在保障元數據記錄的完整性上得到認可,但不妨礙其成為對學術與文化遺產記錄有用的基礎技術。
在過去十幾年中,圖書館及其合作單位在標準化、遷移和仿真等核心數字保存方法上取得了令人矚目的進展,但通過各種新興技術產生的3D數據、動態Web內容和海量數據集等破壞了數字保存環境的穩定性,不斷挑戰著數字保存實踐的極限,使每年生產的大量數字信息只能合理保留一小部分。面對新興技術的快速發展,為確保學術文化記錄的可靠性,目前已有圖書館通過區塊鏈、新存儲媒體及機器學習技術的應用不斷改善著學術和文化記錄,如大英圖書館計劃保留訪問其館藏數字對象所需的所有軟件,耶魯大學牽頭的“仿真即服務”項目。其中,尤其以弗吉尼亞大學(UVA)圖書館開發的一種描述為3D文化遺產信息學(LIB3DCHI)的方法值得稱贊。該方法涵蓋對數據及其派生對象的收集、處理、歸檔和分發,以及到3D數據的全部范圍[11]。UVA庫強調訪問和使用,并已實施Web3D技術,以幫助系統可通過Web瀏覽器界面方便地分發3D內容和數據。
5 對國內圖書館技術應用實踐的建議及啟示
從對《報告》的主旨內容來看,在經濟、社會和技術快速變革的背景下,我國圖書館需要學習《報告》中所涉及到的圖書館應用新興技術的相關經驗,尤其是在制定新興技術戰略規劃、促進智慧服務、加強用戶數據隱私保護、提高信息素養,以及依托新技術積極拓展圖書館服務外延等方面,積極借助新興技術來應對未來發展新變化,為用戶提供創新的服務,促進圖書館事業實現跨越式發展。
5.1 根據我國圖書館實情,制定科學合理的新興技術戰略規劃
圖書館借助新興技術進行轉型升級是一個長期的過程,并非一朝一夕間能夠完成,需要制定一個科學合理的新興技術戰略規劃。這個規劃首要的就是能夠把握未來社會發展變化與趨勢,明確圖書館的服務目標和發展方向。需要注意的是,我國圖書館在參考國外圖書館新興技術戰略規劃的同時,一定要因地制宜制定符合我國圖書館事業發展的系統性目標,因為一個“成長中”的圖書館,需要所應用的新興技術能很好地幫助圖書館履行傳播知識任務,向用戶傳播知識信息,拓展服務寬度,更好發揮圖書館核心價值。目前某些新技術雖然在我國仍處于摸索階段,但無論是開始的準備階段,到著手執行,再到后期目標反饋評價,都應依據圖書館的實際情況進行,不能脫離圖書館的日常工作需求。在運行新興技術的環境中,同時要根據各階段實際情況及時進行技術調整,保障系統目標的優化與適應,從而順利與其它目標相銜接。
5.2 以促進圖書館智慧服務為目標,提升新興技術應用能力
新技術的出現與更迭對圖書館發展產生了深刻的影響,要求圖書館應能夠在各類新興技術的驅動下實現圖書館智慧服務,顯著提升資源與服務的整合配置效果,面對用戶需求能提高信息獲取的能力。如在圖書館文獻或知識檢索相關服務中,可應用移動視覺搜索等技術,借由計算機對視覺對象進行自動匹配,及時反饋關聯的信息與知識[12];在實現自助門禁、自助借還、座位預約、信息推送等功能方面[13]可采用計算機識別人臉生物信息技術;在幫助用戶準確快速找到所需書籍的具體位置時,可采用APP或小程序等GIS技術等來實現[14]。對于個性化服務可以基于被動式射頻識別標簽(RFID)技術跟蹤用戶的閱讀活動軌跡[15];基于深度學習可利用遠程傳感技術獲取用戶的偏好需求,進而了解用戶的信息需求,向用戶推薦個性化信息。此外,隨著 5G技術的發展,圖書館應不斷加強5G環境的布置,實現一系列館內物聯網服務,如虛擬現實、知識可視化、體感交互、流媒體服務等,將圖書館智慧代入到PC、手機等終端,實現不受時空限制的訪問。
5.3 加強館員和用戶的數據隱私保護意識
數據開放服務是未來發展大勢所趨,但同時也伴隨著用戶隱私數據泄露的風險,圖書館對此應采取措施加強用戶的隱私保護。首先要重視隱私保護意識,從政策角度加強對用戶隱私保障。根據美國verizon公司的數據報告顯示,18%的內部人士造成的數據安全威脅的破壞力明顯大于占絕大多數的外部人士[16]。因此要如美國那樣,制定諸如《圖書館記錄機密政策》《圖書館館員倫理準則》《美國圖書館協會職業道德準則》等規定,從思想意識和政策層面對圖書館員保障用戶個人數據隱私做出要求[17],明確圖書館數據開放的邊界和范圍,從根本上防止隱私數據的泄露和濫用。雖然我國《網絡安全法》和《侵權責任法》都對隱私權保護做出了相應規定,同時《中國圖書館員職業道德準則》也明確提出維護用戶權益,保守用戶秘密的要求[18]。但在這方面,圖書館不能有所忽視,既要引導用戶養成良好的數據權利保護意識,不將信息輕易授權分享給第三方,也要加強行業自律,從職業道德教育與數據安全技能培訓來提高館員的職業素養。其次從技術層面加強對數據的發布、訪問的數據保護,實行相關內容的加密和匿名控制管理[19],比如對于云平臺的訪問要采用訪問控制技術、數據分割技術、數據共享技術等,以避免云平臺上存儲的數據信息泄露與竊取。為了防止系統被不法分子攻擊,泄露用戶數據,可基于角色或屬性加密的多因子身份認證進行訪問控制,還可以利用分級管理來控制使用權限,從而加強館員與用戶的隱私保護。
5.4 提高館員和用戶的信息素養和技能
圖書館新興技術應用水平的高低,其背后所反映的是圖書館員和用戶的信息素養,因此,圖書館需要依托自身資源與人才優勢,深入開展信息素養的理論與實踐探究。對于促進館員和用戶學習,要如《報告》所介紹的那樣利用開辦培訓班的方式進行系統操作、數據可視化以及主題學術交流等技能傳授,從而讓他們掌握數字設備和模塊功能的操作技能。我國可以借鑒美國圖書館相關經驗,不僅要舉辦開設研習會或印發宣傳單等,同時圖書館還可以在網站上進行相關信息素養知識的鏈接,使得信息素養課程資源能被更多的用戶所發現,如布朗大學的圖書館網站上鏈接了相關信息素養的知識資源,耶魯大學官網上也列出相關信息素養課程內容[20]。復旦大學在其“信息素養教學”的網頁中提供了 4 個國外的信息素養網站鏈接,方便學生了解國外信息素養教育的最新理念與發展,從而豐富自身對信息素養教育的認知。此外[21],對于用戶而言,圖書館要創建用戶的學習與協作空間,將傳感器和網絡技術集成到圖書館的物理空間,建立動態的物聯網空間,以促進新技術的查詢方式的發展,以此增強圖書館空間用戶體驗。
5.5 依托新技術積極拓展圖書館服務外延
技術的快速更迭讓各個行業邊界變的模糊,為圖書館跨界合作、拓展服務外延提供了良好的機會。圖書館界應遵循時代規律,緊跟發展步伐,積極尋求跨行業的合作,努力為用戶提供“就在手邊”的便捷服務。圖書館要充分利用新媒體技術平臺,如微信、微博、抖音等來傳播閱讀資源,提高自身影響力,也讓用戶可以足不出戶就能利用到圖書館提供的信息資源、追蹤到圖書館的實時動態。除此以外,移動支付、電商平臺、外賣平臺等也可以成為圖書館的合作方。例如,長沙圖書館與京東合作開發智采平臺(JD-VOP)[22],上海交通大學與京東合作建成的“交大—京東創客空間”[23]是圖書館與互聯網電商平臺合作的創新典范,同時也是集創客空間、創意互動研修地和365×24×7小時閱覽室等多功能于一體的新型用戶交流空間。
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(收稿日期:2021-05-21 編校:劉 明,謝艷秋)