中國綠色消費政策變遷歷程和演進邏輯
——基于多個政策文本的扎根理論研究

李思楠，盛韻穎，陳凱

（北京林業大學經濟管理學院，北京 100083）

綠色消費作為可持續發展的重要組成部分，已成為國際社會的重點關注問題。由于綠色消費具有顯著的正外部性特征，行為主體在環保利益與自身利益之間會面臨難以取舍的困境，導致綠色消費模式構建過程中存在市場失靈現象［1］，因此政府有必要采取多種干預措施推動綠色消費模式形成。黨的十九大明確提出“加快建立綠色生產和消費的法律制度和政策導向”。近年來，我國陸續出臺了一系列綠色消費相關政策，多部委聯合印發的《關于促進綠色消費的指導意見》《關于加快建立綠色生產和消費法規政策體系的意見》等專項政策從目標任務、實踐路徑、服務保障等方面提出具體要求，并明確了任務重點和責任主體，初步構建起中國綠色消費制度體系［2］。隨著一系列綠色消費政策的出臺，對政策發展脈絡和變遷邏輯進行挖掘具有重要的學術價值和現實意義。

1 文獻回顧

國內學術研究中對于綠色消費政策的研究起步較晚、成果較少，相關研究主要集中在兩個方面：一方面是對中國綠色消費政策制定和實施情況進行分析，發現不同政策工具的作用機制存在差異。如，宋妍等［3］通過比較補貼和征稅的不同實施條件和效果，發現二者都可以推動綠色產品消費達到最優水平，但不同收入消費者具有不同的政策傾向。有研究發現，綠色消費實施過程中存在法治化水平低、市場監管缺失、綠色消費內生動力不足等問題［2，4］，需要從加強頂層設計、健全政策規章、完善標準體系、提升綠色消費意識等方面著手解決［5］。國合會“綠色轉型與可持續社會治理專題政策研究”課題組［6］指出，應當將綠色消費放在更加突出的戰略地位，制定綠色消費國家行動計劃；另一方面是分析借鑒國際綠色消費政策實踐經驗，為推動中國綠色消費提出政策啟示和建議。如，李霞等［7］回顧比較了歐洲、北美洲、拉丁美洲和加勒比地區可持續消費政策實施情況，指出中國應當制定可持續生產和消費評價指標體系，加強企業和公眾參與；於素蘭等［8］分析了德國和日本綠色消費實踐，提出應從創立權威性綠色標志，擴大生產者責任，明確消費者責任，建立指導機構等方面完善綠色消費法規體系。

國內研究盡管對綠色消費政策的實施現狀和存在問題進行了探索，并提出了建議，但仍存在不足：從研究內容上看，對中國綠色消費政策的變遷過程、階段特征和演進邏輯進行分析較少；從研究方法上看，鮮有基于政策文本開展實證分析，容易忽視文本中豐富的情境和不同政策要素間的互動關系。基于此，本文嘗試回答“政策在發展中經歷了怎樣的階段歷程？”“每一階段的政策有何種特征？”“在整體變遷中呈現出怎樣的演進邏輯？”等問題。

2 數據來源與研究方法

2.1 研究思路與數據來源

綠色消費的概念最早由英國學者Elkington 和Hailes提出，隨著研究和實踐的發展，對于綠色消費的認識也日趨完善，但對綠色消費概念的界定并非是清晰和一致的［9］。國內研究中將綠色消費分為狹義和廣義兩種：狹義的綠色消費聚焦購買行為指社會個體通過價值選擇和自我認同所構建的，兼顧消費目標達成與減少環境破壞的消費行為［10］；廣義的綠色消費包括生產結構和消費結構的綠色轉型，在商品購買、使用、處理等環節貫穿節能環保理念，努力保護生態環境，使生產生活對生態環境的負面影響最小化，以消費帶動生產、流通、處理全過程綠色化［11-13］。政策表述中大多基于廣義的綠色消費概念做出具體要求和部署，通過對綠色消費政策文本的分析，歸納梳理出政策變遷過程和階段特征。具體而言，是運用扎根理論和文本分析相結合的方法，首先對文本中表意完整的一句話進行逐一的分析和概念理解，發現其中隱含的核心觀點；然后對文本進行三級編碼，提煉出核心觀念形成范疇，進而發展范疇與范疇間的關聯并提升為理論。

1994年，聯合國環境規劃署首次明確定義了綠色消費的內涵，同年我國政府出臺了《中國21 世紀議程》，其中諸多內容都與綠色消費密切相關，故將1994 年作為中國綠色消費政策的研究初始年份。本文根據以下原則進行樣本篩選：①將“綠色消費”作為關鍵詞，以中央各部委網站為主進行檢索，并通過回溯、關聯等方式擴大檢索范圍，進一步查閱北大法寶、萬方數據庫進行查缺補漏。②選取的政策文本包括法律、行政法規、部門規章和國家立法機關、中央政府及其直屬機構發布的規范性文件。③政策發布時間為1994—2020 年。選取文本后，通過對政策文本的仔細閱讀和反復比對，并咨詢綠色消費研究領域專家，最終確定政策文本120 份。

本文借助詞頻分析方法對收集到的政策文本進行主題挖掘，并采用NVivo 11 plus 軟件進行詞云圖分析（圖1），由此直觀得到文本中出現頻率較高的關鍵詞，字號越大，出現的頻率越高。由圖1 可見，選取的政策文本主要關注綠色、發展、節能、環境、生態、產品等內容，表明收集的資料與研究主題是相契合的。

圖1 文本詞云Figure 1 Word cloud

2.2 研究編碼

利用扎根理論進行分析的步驟包括數據收集、開放性編碼、主軸編碼、選擇性編碼、飽和度檢驗和結果分析等［14］。數據收集時發現有的文本僅提及“綠色消費”但并未進一步展開說明，在文本篩選時已經剔除。進行分析的部分文件中僅有某一章節或段落對“綠色消費”展開論述，則選取該部分進行編碼和分析。兩位研究員分別進行獨立分析和編碼，通過結果對比和反復討論，形成最終編碼結果。部分政策文本如表1 所示。

表1 文中編碼的部分政策文本示例Table 1 Examples of selected policy texts coded in this paper

（續表1）

首先進行開放式編碼。開放式編碼是一個將資料概念化和范疇化的過程，研究者圍繞主題不斷地提出問題，比較資料的異同，提煉出初始概念和范疇。為了減少研究者偏見的影響，在挖掘初始概念時盡可能貼近原文文本，并多次歸納，以發現高層次的概念范疇。本文最終提煉出101 個初始范疇，但限于篇幅，僅列示了部分結果（表2）。

表2 開放式編碼Table 2 Open code list

通過開放式編碼，樣本中的原始語句被分解成不同等級和類型的代碼，主軸編碼將分裂的數據再次整合成連貫的整體［15］，厘清各個概念及其之間的相互關系，進而發掘出范疇之間潛在的邏輯關系。通過分析，本文共歸納出20個副范疇，并根據范疇之間的邏輯關系，將副范疇進一步歸納為4 個主范疇，即政策主體、政策情境、政策目標和政策工具（表3）。

表3 主軸編碼Table 3 Spindle code list

選擇性編碼是選擇核心范疇，基于開放式編碼和主軸編碼，該階段對范疇已有較為明確的認識，通過描述現象的“故事線”來梳理和發現核心范疇，并與其他范疇逐步加深比較，在核心范疇與其他范疇間建立系統的聯系，通過資料與正在成型的理論的互動來把握各個范疇及相互關系，最終將類屬關系理論化的過程［15，16］。本文通過“政策主體”“政策情境”“政策目標”和“政策工具”4 個主范疇，構建中國綠色消費政策變遷模型（圖2）。為檢驗編碼結果的理論飽和度，用隨機預留的8 份政策文件進行檢驗，依次進行開放性編碼、主軸編碼和選擇性編碼。經過重復比較分析，未從這8 個樣本中發現新的范疇。將結果反饋給綠色消費領域專家，其意見總體上和編碼一致，由此認為編碼達到相對飽和。

圖2 中國綠色消費政策的變遷模型Figure 2 Changing model of China′s green consumption policy

3 結果及分析

3.1 綠色消費政策高頻關鍵詞演進

我國于20 世紀90 年出臺的以資源節約和環境保護為主題的規范性文件中包含了眾多與綠色消費相關的內容。2003 年，黨的十六屆三中全會深刻闡述了科學發展觀，明確提出堅持以人為本，樹立全面、協調、可持續的發展觀，為綠色消費實踐和政策制定提供了重要指導；2012 年黨的十八大做出“大力推進生態文明建設”戰略決策，制定了新時代統籌推進“五位一體”總體布局的戰略目標。在此背景下，我國政府出臺了一系列綠色消費政策措施，逐步形成了綠色生產和綠色生活新局面。結合以上重要時間節點，將我國綠色消費政策的變遷過程劃分為3個階段：萌芽起步階段（1994—2002年）、快速發展階段（2003—2011 年）和轉型調整階段（2012—2020年）。

高頻關鍵詞在一定程度上可以揭示綠色消費發展階段的政策傾向［17］。為了更加具體把握綠色消費政策各個階段的主旨內容，更加深入地探索綠色消費政策體系的發展脈絡和變遷特征，本文借助Nvivo11 Plus軟件，選取各個階段政策識別前10 的高頻關鍵詞，通過軟件的過濾功能，刪除例如“部門”“單位”等無研究價值的詞，得到高頻關鍵詞分布表（表4），進一步分析政策階段特征。

表4 高頻關鍵詞分布Table 4 High frequency keyword distribution table

3.2 綠色消費政策變遷特征

基于圖2 所示的變遷模型，整理各階段不同范疇的編碼參考點數量，得到表5 所示結果。

表5 范疇編碼參考點數量表Table 5 Number of category code reference points table

整體上來看，同一范疇的參考點隨著時間推進呈現遞增的趨勢，同一時間段內不同范疇的分布和比例一定程度上也反映出該階段政策的不同特征，具體分析如下：

第一階段：萌芽起步階段（1994—2002 年）。該階段我國還處于綠色消費概念發展的早期階段，頒布的政策數量較少，高頻關鍵詞包括“環境”“生產”“清潔”“技術”“廢物”等，聚焦污染治理、環境保護、資源利用、清潔生產等，形成囊括4 類副范疇的政策情境認知，主要包括資源能源供應緊張、經濟增長粗放、環境污染嚴重等，存在缺乏專項法規政策、相關技術開發滯后、公眾綠色消費意識薄弱等現實問題。基于此，制定了包括完善可持續發展體系，促進可持續消費，履行國際環境公約等目標。為實現這些目標，政府組合使用多種政策工具。其中，以命令型工具（58 次）和能力建設型工具（39 次）為主，既包括落實法規制度，編制規劃，開展綠色創建活動，加強監督管理等強制性行為，也包括技術研發與推廣，防治處理廢棄物配套設施建設等提高環境治理能力的措施。總體來說，該階段各部門緊緊圍繞實施可持續發展戰略制定綠色消費政策，各部門以獨立發文為主，發文量較少，政策相對分散且缺乏協調配合，政策工具的使用類型相對單一；但修訂完善了促進可持續發展和資源節約的法律法規，如《固體廢物污染環境防治法》《清潔生產促進法》等，為我國綠色消費政策的發展和完善奠定了基礎。

第二階段：快速發展階段（2003—2011 年）。科學發展觀的提出使“節能減排”“環境保護”“可持續”等主題得到高度關注，綠色消費相關政策文本數量迅速增加。這一階段的高頻關鍵詞包括“節能”“環境”“發展”“資源”等，政策主體的多元化趨勢加強，情境認知包括7 類副范疇。在綠色消費重點領域現狀表達中，更側重于剖析現存的問題和不足，例如因配套體系不完善新能源汽車產業發展受阻，綠色建材發展滯后，廢舊商品回收體系不完善，城市垃圾處理能力不足等問題。該階段明確提出踐行科學發展觀，推動生活方式綠色化，形成綠色消費方式的目標，同時針對綠色購買、綠色建材、綠色出行等作出了具體要求。在政策工具的使用上，呈現出以下特點：①以命令型工具為主。由于公眾環境保護意識有待提高，為保證綠色消費在重點領域的穩步推進，政府采用了較多命令型工具，在完善綠色消費的各項法規政策，將綠色消費納入經濟社會發展規劃的同時，出臺細則或建立專門的工作小組進行指導，以提高綠色消費政策執行效果。②強調多元主體共同參與。財政補貼等在技術研發創新方面的投入，注重完善綠色消費的基礎設施和平臺體系建設，為綠色消費創造良好的社會環境。同時，健全專家咨詢與社會公示制度，鼓勵引導社會資金參與基礎設施建設，拓寬投融資渠道，并通過創建綠色社區、綠色學校、綠色商場等為居民綠色消費提供多種途徑。③強化勸誡型工具使用。為推動生產、流通、消費、處理全過程綠色化，政府加大了勸誡型工具的使用，一方面加大輿論宣傳，另一方面重視信息反饋與公示，保障公民對政府采購產品清單、公共建筑能耗等信息的知情權。同時，通過建立推動生活方式綠色化的志愿者隊伍，開展多種形式的教育活動，營造踐行綠色消費的社會氛圍。

第三階段：轉型調整階段（2012—2020 年）。黨的十八大做出“大力推進生態文明建設”的戰略決策，從多個方面闡釋了生態文明建設的遠大前景。十八大以來，在生態文明建設的宏觀背景下，國家出臺了一系列綠色生產、綠色消費等法規和政策，不斷促進生產生活綠色化，推動綠色消費實踐步入轉型調整階段。這一階段我國綠色消費政策的頒布數量平穩增加，高頻關鍵詞包括“綠色”“發展”“生態”“環境”等，情境認知囊括7 類副范疇，總結了十八大以來我國生態文明建設取得的顯著成效，并指出當前轉向高質量發展階段，綠色消費發展空間和潛力巨大；同時，也認識到重點領域存在產業生態不健全，配套設施不完善，居民綠色消費意識不足，政府責任落實機制有待改進等問題。因此，該階段的政策目標強調協同經濟高質量發展和生態環境保護，落實綠色發展理念。從健全綠色消費法規政策，完善配套設施建設，提高綠色供給質量和效率，推動新技術新業態發展等方面共同推進；同時，將培育綠色消費理念，建立全民行動體系作為重要目標，堅持開放合作，加強國際接軌。在該階段政策工具的使用也呈現出新的特點：①更重視激勵型工具的使用。在稅收優惠、財政補貼等方面進一步加強政策修訂，強調了健全差別化價格機制以充分發揮市場作用，有利于引導形成長效良性的綠色消費推廣機制。同時，設立了國家綠色發展基金，這是推進生態文明和綠色發展的重大舉措，有利于健全多元化生態環保投入渠道［18］。此外，通過探索綠色產品消費積分制度和建立居民“綠色賬戶”“環保檔案”等方式，豐富了居民綠色消費的獎勵形式。②多途徑促進數字經濟和綠色消費融合發展。深化大數據、互聯網、云計算等技術的應用，如利用數字化技術創新資源回收利用方式，促進傳統產業轉型升級，構建新型智慧產業生態，搭建數據開放和信息共享平臺，使數字經濟在推動綠色消費中的作用不斷加強［19］。在發揮傳統媒體優勢的同時，積極運用移動客戶端加大宣傳力度、豐富宣傳載體，塑造社會良好氛圍和培育綠色消費文化。③命令型工具進一步協調了政府、企業、社會組織與消費者間的關系。一方面，厘清各部門在綠色消費中的權責關系，注重各項措施的協同配合和政策銜接，強化目標責任評價考核，系統推進重點領域法規制度的健全，在修訂或出臺相關業態標準規范中貫徹綠色發展理念，強化產品全生命周期綠色管理；另一方面，健全市場機制，完善公眾參與制度，廣泛調動全社會的積極性，如在建立統一的綠色產品標準標識體系工作中，促進政、產、學、研、用廣泛結合，推動多元共建共治共享的格局形成。

3.3 我國綠色消費政策演進邏輯

我國綠色消費政策在變遷的各個階段都呈現出不同的特征，但也存在一定的演進邏輯，具體可從政策理念、政策結構和政策過程3 個維度分析：①政策理念從“權威主導”轉向“多元協同”。起初，政府在制定綠色消費政策時的行為邏輯主要是針對已有的固體廢棄物污染、資源環境等問題進行政策議題選擇，綠色消費相關政策多出現于節能環保等政策法規中［4］，側重于事后治理，且以政府直接控制為導向。黨的十八大后更加鼓勵企業、社會組織、消費者等多元主體廣泛參與推動綠色消費，通過綠色標準認證制度、政府綠色采購制度、稅收、綠色激勵機制等多種方式擴大綠色消費［20］，并強調全生命周期各個階段的控制管理，“多元協同”的政策理念逐漸形成。②政策結構從“簡單控制型”向“系統緊密型”過渡。政策結構包括政策主體、政策客體、政策環境和政策工具等要素之間的關系，是政策的系統構成［21］。政策主體方面，各部門從單獨發文轉向聯合發文的頻率越來越高，具體工作中的職能逐漸清晰明確，協同聯動不斷加強；政策客體，即政策作用的對象呈現出由簡單到復雜的變化趨勢，政策議題從污染防治和末端治理逐漸拓展為以消費帶動生產、流通、處理等多環節全過程綠色化；政策環境方面，綠色發展強調生態保護和經濟建設緊密聯系、共同發展，企業對環境績效的追求和居民綠色生態意識的提高也推動了政策的有效實施；政策工具的使用從以命令型工具為主，逐漸轉為多種剛性和柔性政策工具相結合，實現優勢互補。③政策過程從“問題治理”向“戰略布局”轉移。20 世紀90 年代，化石能源的消耗帶來環境污染，綠色消費政策主要針對污染控制、污染預防、清潔生產［22］，而后，政府開始推進循環經濟建設，通過行政、財稅和金融等措施推廣節能減排［23］，促進了節能環保產業的發展，刺激了消費方式綠色化，以期實現資源節約型、環境友好型生活方式［24］。隨著綠色生產、技術創新對綠色消費的重要作用不斷凸顯，政府加大了對新能源、節能、環保技術研究和應用的扶持，推動產業綠色轉型，促進綠色消費，以實現生產端和消費端的綠色可持續［17］。

4 結論與展望

4.1 結論

本文選擇我國1994—2020 年的120 份綠色消費政策文本進行扎根分析，并通過三級編碼構建了綠色消費政策變遷模型，主要結論如下：①我國綠色消費政策包括政策主體、政策情境、政策工具、政策目標4 個范疇，各個范疇相互聯系相互影響，共同構成了綠色消費政策變遷模型。②《中國21 世紀議程》、科學發展觀、生態文明建設戰略決策對后續一定時期內綠色消費政策的制定和實施產生了深遠影響，因此以這幾個關鍵節點將政策變遷歷程劃分為萌芽起步（1994—2002 年）、快速發展（2003—2011 年）、轉型調整（2012—2020 年）3 個階段。其中，萌芽起步階段基于資源能源緊張、經濟發展粗放、法規制度缺失等情境，制定了圍繞可持續發展的宏觀政策目標，各政策主體間缺乏配合，多采用命令型工具推廣綠色消費；快速發展階段在廢舊商品回收體系不健全和垃圾處理能力不足等情境下，各政策主體以科學發展觀為指導，加強聯系，共同針對新能源汽車、綠色出行、綠色生活等重點領域提出專項政策目標，并借助命令型、能力建設型、激勵型等多種政策工具付諸實踐；轉型調整階段重點關注綠色消費在綠色轉型、高質量發展、生態文明建設等方面的作用，各政策主體間協調配合，政策工具多元化，積極構建和完善符合新時代發展要求的綠色消費政策體系。③從政策理念、政策結構、政策過程3 個維度對我國綠色消費政策演進邏輯進行分析，發現政策理念從“權威主導”轉向“多元協同”，政策結構從“簡單控制型”向“系統緊密型”過渡，政策過程逐步向“戰略布局”轉移。

4.2 啟示

基于以上對我國綠色消費政策階段性特點演進邏輯的提煉與分析，本文對政策制定和實施提出以下思路：①繼續加強多元協同型政策理念的制度建設，創新決策參與機制，破除部門壁壘，提升政府大數據整合、開放和共享能力，增強決策透明度，促進政府、企業、社會組織和公眾等不同主體之間的協同與合作，充分發揮政府機制、市場機制和社會機制的作用。②加快綠色消費立法并注重政策評估。我國政府已出臺了多項綠色消費相關政策，但缺乏支持綠色消費的法律制度，有必要加快推進綠色消費的立法工作，明確各方權利與義務，借助法律手段來保障政策實施的有效性。與此同時，應注重對綠色消費政策質量和執行效果的評估，把握政策情境的變化規律和發展趨勢，提升政策制定的預見性和科學性。③在推進綠色消費的過程中，更加注重勸誡型和激勵型政策工具的使用，以增進公眾對政策法規的理解和對綠色消費意義的認同，深化全民綠色消費意識，并順應目前全球新一輪的數字化技術革新，借助現代信息技術和互聯網手段進一步推動政策工具創新。

4.3 局限與展望

本文也存在一定的局限：①由于主題的復雜性和數據資料的限制，本文構建的政策文本數據庫不夠全面，且僅選取了中央層面的政策文本，難以有效展示我國綠色消費政策在中央和地方層面的變遷全貌，后續研究可擴大研究范圍。②借助扎根理論進行政策文本分析是一種嘗試性的探索，對于同一研究主題，最終的編碼結果和理論構建會受研究者分析能力的影響而有所差異。未來研究可以圍繞以下3個方面開展：首先，政策情境進一步細分，如綠色消費關注的重點領域現狀（如綠色建筑、綠色出行、綠色生活等）可以逐一分類，并探索其中的內在聯系；其次，對于政策工具的劃分可以嘗試不同的劃分維度，如分為經濟類工具、監管類工具、信息類工具等，為研究提供新的視角；最后，本文聚焦于國家戰略層面的政策文本，下一步可以結合地方政府（如省級地方政府、市級地方政府）等開展更加全面系統的研究。