粵港澳大灣區技術協同創新發展研究

徐可 彭斐 林澤青

摘 要：為推動粵港澳大灣區構建國際化、開放型的區域創新體系，越來越多的學者從專利計量視角出發，結合大灣區經濟政治背景，探索區域協同創新的基礎和現狀，研究協同創新長效機制，并優化策略以提升創新效能。文章以粵港澳大灣區為研究對象，基于專利計量，分析高校為主體的專利數據，深入探討大灣區協同創新現狀，探索其影響因素，并提出相應優化建議，推動大灣區實現多層次協同融合、產學研深度融創。

關鍵詞：協同創新;粵港澳大灣區;專利計量

中圖分類號：F124.3 文獻標識碼：A 文章編號：1005-6432（2022）10-0039-03

DOI：10.13939/j.cnki.zgsc.2022.10.039

1 引言

創新是引領發展的第一動力，知識產權是動能轉化提升、結構優化升級的重要引擎。在經濟全球化的新形勢下，國際競爭格局加速轉變，創新驅動發展戰略價值日益凸顯，知識創新逐漸成為各區域競爭力的核心要素。作為我國戰略規劃布局重點，粵港澳大灣區正努力建設成為世界級城市群，協同創新便是其整合創新資源，提高創新效能和成果轉化率，實現資源互補、技術共享的重要模式。

專利是集創新信息、經濟洞察和法律法規三者為一體的載體，是產業技術創新水平評價的重要指標[1]，通過專利計量，可洞察企業或高校的創新實力，能反映地區或國家的技術能力、創新水平以及成果轉化對社會的貢獻度，可為國家制定和完善相關創新支撐政策提供重要依據?；诖耍瑢＠嬃砍蔀閷W者研究區域創新能力的重要工具。學者李文輝、陳依楠等運用專利計量法，從地域特征、優勢領域等方面對“一帶一路”沿線省份的協同創新基礎進行分析，并對當前問題進行總結。[2]專利計量分析適用范圍廣泛，具有深遠的研究意義。

文章結合專利計量，深入探討大灣區協同創新現狀，并給予相應優化建議，實現產、學、研全方面多層次協同融合，為共同釋放“人才流動、信息共享、技術研發”等創新要素和新活力提供借鑒性建議。

2 理論基礎

2.1 粵港澳大灣區

“粵港澳大灣區”是由澳門、香港兩個特別行政區和深圳、廣州、佛山、珠海、東莞、惠州、江門、肇慶、中山九個廣東省城市形成的區域。早在2016年發布的“十三五規劃”和《關于深化泛珠三角區域合作的指導意見》文件中就明確表明粵港澳大灣區建設在國家戰略發展層面的重要地位，要求廣州、深圳攜手港澳，共同建設粵港澳大灣區，建設世界級城市群。大灣區的提出是新時代發展下的產物，具有得天獨厚的區位優勢、制度優勢以及資源集聚優勢，蘊含著巨大發展機遇和研究空間。

2.2 協同創新

隨著時代發展，科技創新沉沒成本不斷升高，單靠企業、高校單打獨斗已難以實現高效創新，封閉式創新不再適用。“科技協同創新、知識技術共享”逐漸成為社會創新發展新趨勢。

協同創新指的是以知識增值為核心，鼓勵各主體發揮自身優勢，整合互補性資源，實現知識共享的創新組織模式，[3]是對自主創新內涵的不斷豐富和提升。新時代發展下，協同創新必將成為創新發展史上的新趨勢，將為我國創新發展提供不竭動力。

盡管越來越多的學者注重協同創新，但目前國內對協同創新研究仍存在不足，其主要影響因素界定不清，因素關系間效應尚未形成統一認知。趙濱元曾指出科研經費投入、人才投入、創新需求雙方、經濟水平以及市場環境對協同創新有顯著正向影響，而政策制度的溢出效應不顯著。[4]而解學梅卻表示政策環境對企業—高校、企業—政府等多維度存在顯著正相關關系，只對企業—企業影響不顯著。[5] 文章將運用技術計量的方法，探索大灣區部分高校協同創新情況，并分析影響協同創新效益的因素。

3 粵港澳大灣區協同創新現狀

3.1 協同創新發展具有良好的基礎

2017年簽署的《深化粵港澳合作，推進大灣區建設框架協議》指出，鼓勵完善合作創新體制，逐步構建具有國際影響力、開放合作的區域創新格局。搭乘著擁有政策支持的戰略規劃順風車，粵港澳大灣區承擔著推動產學研深度融合、打造互聯互通產業生態圈的時代重任。當前，大灣區技術協同創新有著良好的設施基礎。在科技創新平臺配置上，粵港澳大灣區共有超40所高等院校，55家國家重點實驗室，38家國家工程技術研究中心，科創平臺基礎雄厚，但是多集中在廣州、深圳、香港等城市，而中山、江門等城市平臺缺少，大灣區內技術創新資源差異較大。

3.2 基于專利計量的協同創新現狀

（1）協同創新時序分析。高校參與協同創新，某種程度上能反映大灣區協同創新的狀況。筆者在此選取了粵港澳大灣區的26所有地區代表性的高校進行專利分析，統計發現近10年大灣區代表性高校間合作申請專利共計326項，其中來自廣州地區的高校與其他大灣區城市高校協同合作專利申請量最多，可見廣州作為粵港澳大灣區核心城市之一，其高等院校數量多，科創平臺大。筆者認為廣州專利合作情況可以算是大灣區技術協同創新發展現狀的一個縮影。

根據檢索分析發現，在高校區域創新過程中，合作港澳的科技創新相對較少，區域合作程度仍不高，港澳高校多具有國際資源，推進大陸高校與港澳高校合作是提高區域創新能力的未來之路。

（2）協同創新的技術領域分析。在國際專利分類表中，發明專利共被劃分為21個具體領域。根據專利檢索，可知A61領域在粵港澳高校間合作專利最多，占比達13.7%，G01、G06領域合作專利申請占比也超過7%，可見大灣區城市正在遵循先進制造業的發展戰略，逐步通過先進制造構建現代產業體系，借助大灣區科技長廊優勢，以點帶面推動醫學、測量、計算等領域的技術創新。

圖1 粵港澳大灣區專利協同創新技術領域構成

（3）協同創新的主體特征分析。國家專利法規定，兩個及以上單位合作完成的發明創造，專利權利屬于共同完成的單位，文章中協同創新主體指的是廣州與粵港澳大灣區其他城市開展專利合作申請的申請人。協同主體演變情況一定程度上反映了大灣區協同創新網絡的變更方向。2012—2020年，粵港澳大灣區專利協同的高校中廣州地區高校占比最高，達26.9%，深圳、中國香港地區的高校專利協同數量占比也均達到19.2%?？梢娫趨f同創新發展上，參與主體的多元化是未來協同創新的發展趨勢。在協同創新活動上，廣州地區高校參與率最高，起著主導技術創新的關鍵作用。但在協同創新參與程度上，粵港澳大灣區不同城市間仍存在一些差異，在未來應該提高澳門、惠州、江門、肇慶等地區的高校對粵港澳大灣區的專利協同創新的參與度，形成以廣州、深圳、香港為核心，向其他粵港澳大灣區城市輻射的高校專利協同創新格局，推動粵港澳大灣區高校間的專利協同創新不斷向前發展。

4 粵港澳大灣區協同創新效果的影響因素

4.1 協同創新成果受信任行為影響

技術變革加快的當下，不同組織之間逐漸形成了一種高度復雜和網絡化的跨團隊協同模式。組織邊界日益模糊的同時，傳統的競合關系逐漸被協同生態網絡關系取代，而筆者認為大灣區的區域性協同創新正是歸屬于組織聯盟范疇的新模式，但這種區域內組織聯盟的效果與信任行為具有密切關系，尤其是大灣區內科技企業之間的聯盟合作、校企產學研合作等。協同創新戰略聯盟是強化企業競爭優勢的重要途徑，也是高校間科研實力相互促進的有力保障。但因為經濟交易活動中人是有限理性的，因此這種聯盟合作中具有機會主義行為的風險，信任強度成為影響協同創新績效的重要因素。[6]在區域協同創新過程中，機會主義參與方可能會借助優勢地位損害其他交易方的利益，這不僅會降低協同合作的信任度，更可能導致組織聯盟的破裂，因此，大灣區協同創新需要建設信任機制，為大灣區企業之間合作、校企產學研發展提供制度性的保障。

4.2 協同創新行為與有限度的知識異質

戰略聯盟知識異質性與焦點企業突破性創新活動是倒U形關系。[7]開放式創新環境中，主體協同創新過程中常面臨能力陷阱、技術創新鎖定效應等問題，通過協同創新過程中不同主體異質性知識橫、縱向融合以及跨技術領域、知識結構的交流，能夠形成聯盟化的知識結構網絡，促進知識溢出效應，突破原有概念的限制，對產品創新有積極作用。但當知識異質性超過限度，由于技術、學科背景不同，異質性知識打破協作成員的知識邊界，而一些研發人員本身的認知能力有限，過多的異質知識導致知識技術難以整合吸收，造成過度協作沖突，對協同創新形成反作用。因此，大灣區各主體協作創新期間應當注重知識異質性程度，在一定程度內進行異質性知識的融合，通過異質性知識突破協同創新瓶頸，同時利用知識搜索強度和網絡管理調節知識異質性與突破性創新之間的關系，防止高異質性導致過度協作沖突。

4.3 協同創新內容本身與核心剛性影響

由于協同創新是在不同單位間進行合作和知識交互，而知識本身是具有內隱性、專有性、復雜性的[8]，因此，大灣區校企在協作過程中，一些個人化的慣例知識、依賴于不同背景的獨特知識無法通過邏輯性的文字表述，從而表現為不清晰的知識共享，難以在協作過程中進行知識轉移，而高度關聯性和協同性的復雜知識也會造成協作障礙。例如，高校的核心剛性等問題也導致高校在急于創新、尋求突破的同時存在將自己的核心知識展露給協作對象的顧慮，導致協同創新的內容受到限制，這會影響協作主體間的知識流動效率。因此，大灣區應當建立基于協作創新的有效知識互通機制，通過學習溝通打破壁壘，改善知識模糊性。

5 對策

5.1 樹立產學融創理念，促進校企協同空間差異化發展

大灣區城市發展各有特點，發展優勢迥然有別。因此，各主體應樹立產學融創理念，鼓勵?！?、校—企等合作維度多元化，推動多學科交叉深度合作，并結合各城市的獨特優勢，形成校企協同空間差異化。與此同時，加強法制建設，出臺鼓勵深化協同創新的金融、人才等配套措施，實現大灣區城市“各司其職”，優勢互補，加快大灣區產業結構轉型升級?？臻g差異化發展理念體現在我國多個區域的發展中，例如杭州創新區以數字貿易創新為核心;寧波創新區以港航產業建設為重點;金華創新區將電商創新服務作為發展中心等，實現了空間協同差異化發展，各區域優勢互補。

5.2 組建空間戰略聯盟，助推校企協同空間共享式發展

大灣區應利用互聯網技術，系統整合人才、信息、技術、儀器、政策等資源，集結高校、企業等多重創新力量加入，建立空間戰略聯盟，展現校—企、?！５嚷搫觾瀯?，組建靈活多變的共享數據平臺，打破“信息孤島”困境與地域限制。與此同時，推動共享模式線上線下相結合，鼓勵高校實驗室對社會開放，提供豐富的儀器設備和先進的科學實驗條件，深化合作，打破資源瓶頸，實現資源配置優化、技術知識共享，協助校企協同空間共享式發展。

5.3 搭建產業生態圈，激發粵港澳大灣區“六鏈”新活力

隨著科技創新的發展，以人工智能、5G為代表的新科技正在深刻改變全球創新發展方向。在新形勢下，各國積極搶占科技競爭優勢，協同創新正當其時，搭建產業生態圈將成為必然趨勢。大灣區應充分發揮“一國兩制”制度優勢，引領核心主體把握產業發展機遇，圍繞產業鏈、創新鏈、生態鏈、人才鏈、金融鏈、服務鏈“六鏈”，以共享數據平臺為載體，聚集更多校企人才和社會創新要素，充分發揮“六鏈”新活力，搭建“創意—創造—聚集”一體化產業生態圈，實現校企資源精確匹配和無縫對接。

5.4 建立協同創新長效機制

大灣區應建立協同創新長效機制，打破科技經濟“兩張皮”難題：在利益分配機制中，應協調校企、校校等多方的利益和矛盾，明確合作過程的利益分配和風險承擔主體，使得各主體既能收獲合理的利益分配，又承擔相匹配的風險分擔;在評價激勵機制中，實現內、外部雙重考評評價制度，優化評價指標，將成果轉化、社會效益等納入評價指標中，并設置合理獎懲;在知識共享機制中，應該制定各類資源規范標準，建立資源共享平臺，實現靈活多樣的共享模式。

參考文獻：

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