科技評價體系與“稿件外流”現象探析

楊 輝，賈永全，諸葛祥蜀

(黑龍江八一農墾大學，黑龍江 大慶 163319)

科技期刊是承載學術信息的平臺，不僅是國內外科學交流的紐帶和工具，更是科技信息傳播的主要方式。從某種層度上看，科技期刊是科研論文的載體，代表一個國家科研實力在國際中學術地位，然而，我國現行的科技評價體系鼓勵科研人員將優秀的科研成果投向國外期刊，這不僅使國內期刊與國外期刊競爭時處于被動的狀態，也使國內高質量的學術研究成果大量外流。我國從20世紀90年代初至今,經常看到高等學校和科研院所按照SCI收錄論文的篇數作為機構等級排名的依據，一些高校和科研機構對SCI收錄的論文作者給予物質獎勵，在科研人員業績評價、津貼發放以及博士論文答辯的時候，將SCI期刊發表文章的數量和影響因子高低作為重要的依據或必要條件。

后來，一些國家科研項目和國家公共科研平臺的申報、國家自然科學基金項目結題、科技成果獎勵、成果鑒定評審以及職稱評選條件和標準也將發表SCI論文的數量和發表論文刊物的影響因子的高低作為評審或評選的重要條件[1]。從而導致大部分國內優秀稿件流向國外。因此，深入分析國內高學術水平論文外流現象，研究高質量、高水平論文外流所帶來的危害及影響，是助力我國科技期刊發展的關鍵因素之一。

一、科技評價體系存在的問題

SCI（Scientific Citation Index) 是美國科學信息研究所 （ISI) 編輯出版的引文索引類刊物，創刊于1964年，分印刷版、光盤版和聯機板等載體。印刷版、光盤版從全球數十萬種自然科學期刊中精選出5800種核心期刊為其刊源。涉及基礎科學的100余個領域，其中大部分期刊的學術影響力都很高，能將刊載的研究成果進行廣泛傳播，在國際上具有一定的學術價值。SCI論文即為被SCI數據庫收錄的期刊所刊登的論文。將SCI論文作為評價標準，固然具有正面的意義，這在目前來說是相對缺少人為干預的評價標準，可以使我國科研與國際接軌，在某種程度上，也可以使我國的科技研究緊跟世界發展的前沿，在一定程度上也可以提高我國的科技水準。但將SCI論文作為科技評價體系和學術、人才評價的重要標準，甚至作為高校和科研機構學術評價和獎懲的標準，導致了我國絕大多數科研人員將科研成果爭先公開發表在一些國際期刊出版機構控制的SCI數據庫收錄的學術期刊上，從而使大量高學術水平的稿件外流，使科研領域出現“只開花、不結果”的現象，難于實現科技期刊的良性循環。

在我國科技創新的背景下，我國科研工作者不僅將大量的優秀科研成果投稿國外學術期刊上，而且對國外學術期刊信息的依賴程度也不斷提高，這也就使國內上千所大學和科研院所被迫花費高價購買許多國際出版機構的數據庫使用權[2]，用來滿足國內科研機構或高校人員對國外期刊刊載的文章進行學術信息檢索和查閱。這樣如此反復循環，就好比我國學者將學術信息無償或低價提供給國外出版機構進行加工，然后又反過來高價收購這些國外出版機構加工的學術信息資源。長此下去，國外出版機構就會壟斷國內的大部分“優秀稿件”，影響我國科技事業的發展，甚至是卡住了科技學術信息迅速傳播的脖子[3]，從而導致我國科技信息在獲取方式上存在障礙，難于實現科技成果的良性循環。

二、“稿件外流”的危害及影響

一是導致科研評價體系愈加不健全。一些高校為擴大和提高其在國外的學術地位和影響，將SCI等外文期刊的影響因子的高低、期刊的區域作為晉升職稱、各種科研鑒定評審、博士畢業的評定條件。這類評價體系是不健全的，因為它導致科研人員投稿時優先選擇SCI國外期刊，致使大量的高質量優秀稿件外流，大量科研人員的科研成果也優先供給在國外期刊。這就使原本不健全的評價體系更加不健全。從而，無法吸引國際一流水平的稿件，也無法留住國內的一流稿件，終使刊物稿件難以提高。

二是難以實現科技成果良性循環。科學研究的目的是將科研成果轉化成生產力。目前“科研評價體系”造成了很多部門和個人形成了科研就是為了發表論文的慣性思維。很少有人關注科學研究是為了解決問題，其科研成果是否能被轉化，是否達到了“國內領先或國際先進水平”，如何在生產上應用，如何在市場中產生效益。而只關心“承載著科研成果”的論文是否發表在SCI期刊上，發表期刊的影響因子是多少[4]811。這種科技評價體系嚴重地制約和弱化了我國的科技創新能力，導致中國科技論文“陳述多，原創少；追蹤多，引領少；趨同多，特色少。”久而久之，會使科技成果的發展越來越落后于科學研究應用的發展。

三是大量的國家科研經費被浪費。現實中，許多人為了將文章投到SCI等檢索的國外期刊中，請翻譯公司將論文翻譯成英文，以便于在國外的期刊中發表。據初步估算，每篇文章的翻譯費和代理費大約1萬元左右。國家的科研經費沒有產生應有的科研成果，沒有解決應該解決的問題。此外，一些亞洲和非洲國家的SCI檢索期刊，為了迎合中國的SCI熱和中國科技人員急于發表論文的迫切心理，專門高價接收中國的論文，甚至全刊只刊登中國的科技論文，中國的科技人員發表論文的費用將成為這類期刊的主要收入。這無疑是對國家科研經費的一種浪費。

四是科學研究方向的趨同。由于國內的科技評價體系的影響，特別是某些單位極度浮躁的科技評價方式的推動，使相當一些在不易發表SCI文章領域從事研究的人員，轉行從事容易發表SCI文章的領域里的研究。另外，一些研究人員為了發表SCI文章，集堆、跟風和重復地從事所謂的熱點方面的研究，導致了相當多的研究人員的研究方向呈現趨同，嚴重地影響了學科的合理布局和學科之間的和諧發展。

三、“稿件外流”對我國科技期刊發展的影響

一是很難實現科技期刊發展的良性循環。朱作言院士認為：“一個國家能否辦出有國際學術影響力的學術期刊，在一定程度上能反映出這個國家的科學研究水平。”[5]然而，我國科學研究的優秀科研成果卻很少在自己辦的刊物上公開發表，像我國水稻基因組、人類基因組及古生物學領域中的科學研究成果都是原創高水平的，具有國際影響的研究成果，不管它發表在國內何種刊物上，論文的引用率都是相當高的，所形成的社會影響力都是深遠的，可這些優秀的科研成果卻都發表在國外期刊上[6]，成就了國外期刊的學術水平。反思一下，雖然“科學無國界”，但我國科研人員研究的優秀科研成果大多在國外的期刊上公開發表，卻很少見國外署名的科研人員的科研成果在國內期刊上首次公開發表。長此以往，如果我國優秀的科研成果源源不斷地流向國外期刊，我們就很難實現科技期刊發展的良性循環[7]。

二是很難提高科技期刊的學術和社會影響力。我國科技期刊的學術水平和社會地位的提高主要靠我國科研人員的科學成果來支撐。科研人員通過科研活動將所得到的新理論、新方法 、新成果、新發明、新技術發表在期刊上，通過期刊向社會進行傳播，其傳播內涵不僅在于成果本身的價值，還在于讓大眾了解我國科技事業發展的程度。一個國家所辦的科技期刊在某種程度上反映了這個國家的科技發展水平[4]813，但由于社會各界熱炒SCI文章，盲目崇拜高影響因子刊物，青睞在國外刊物上發表文章，導致我國科研工作者所取得的這些優秀成果都流向了國外，導致我們也很難辦出具有國際學術水平、高影響力的科技期刊。

四、抑制“稿件外流”現象的建議

一是盡快改變目前高校、科研院所的科技評價體系。如果現行的評價體系在短期內無法改變，我國期刊應加強對國際檢索系統收錄標準、收錄特點、檢索系統的結構及要求的研究，積極與國際檢索機構建立密切聯系，盡快爭取成為國際著名檢索機構的刊源，促使國內期刊發展的良性循環。

二是管理部門的學術引領至關重要。只有引導科研工作者扎實做學問，引導科技期刊練內功，我國科技期刊事業才能沿著正確的軌道發展。同時，在科研院校或高校開展國家期刊發展的專題教育，進一步傳播科技期刊方面的有關知識，提高科技人員對國家期刊的認識，不盲目崇拜SCI和國外的一些期刊，將高質量的學術論文投向國內的期刊。同時，切實強化對期刊的規范管理。

三是改變現行的科技評價體系。目前，我國科技評價體系還不完善，大多高校和科研院所還在過度使用SCI等評價指標來考核科研人員業績，這是高質量學術論文外流的重要因素之一。因此，由科技評價機構聯合相關部門對科研機構或高校的科技評價體系中存在的弊端，共性問題，形成系統的改正意見。我們既肯定SCI在期刊評價體系中的作用，但不唯SCI的評價作用，力爭改變現行的科技評價體系，建立科學的、符合國內情況的科研評價體系。

四是增加國內優秀科技期刊發表成果的權重。國內期刊在做好自身工作的基礎上，利用各種渠道提高期刊學術質量、加快期刊審稿周期、縮短期刊出版時間，使作者的研究成果能及時公之于眾。同時，國家有關部門在科技獎勵成果的評比條件、項目驗收、科研人員職稱評審條件等方面[8]，在原有的原則、標準和條件的基礎上增加在國內優秀科技期刊上發表成果的權重，必將提升我國科研人員的積極性和創新性，將更多的科技論文發表在國內的期刊上[9]。從而，有效地抑制“優秀稿件外流”，國內期刊才可能進入一個良性循環、迅速發展的環境。