十年證券業，譜寫壯闊成長之路

十載櫛風沐雨，我國證券行業與資本市場一道破浪前行，共同成長。當前，我國正處于全面建設社會主義現代化國家、向第二個百年奮斗目標進軍的新發展階段，金融作為現代經濟的核心，在服務經濟社會高質量發展、促進共同富裕等方面應積極發揮應有作用。

伴隨資本市場成長 自律管理能力不斷增強

履行社會責任是證券行業義不容辭的使命擔當

2021年8月，習近平總書記在中央財經委員會第十次會議上強調：“要提高發展的平衡性、協調性、包容性，加快完善社會主義市場經濟體制，增強區域發展的平衡性，強化行業發展的協調性，支持中小企業發展。”《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要》提出，到2035年，人民生活更加美好，人的全面發展、全體人民共同富裕取得更為明顯的實質性進展。這是我國進入新發展階段的發展藍圖，也為全面建設社會主義現代化國家指明了前進方向。作為社會主義市場經濟體系的重要參與者、推動者和受益者，證券公司是連接實體經濟和資本市場的橋梁，在優化要素市場資源配置、促進創新資本形成、推動經濟社會高質量發展等方面具有關鍵作用。長期以來，積極履行社會責任、服務國家發展戰略、促進共同富裕是證券行業肩負的責任擔當。從助力打贏脫貧攻堅戰到接續服務鄉村振興戰略，證券行業始終堅持以強烈的政治責任感和歷史使命感投入其中，為促進提升發展的平衡性、協調性、包容性持續貢獻金融力量，在廣大證券公司中履行社會責任已經成為一致共識和自覺行動。

履行社會責任是證券行業高質量發展的重要體現

習近平總書記強調：“高質量發展不只是一個經濟要求，而是對經濟社會發展方方面面的總要求；不是只對經濟發達地區的要求，而是所有地區發展都必須貫徹的要求；不是一時一事的要求，而是必須長期堅持的要求”。證券行業是經濟社會發展中的重要一環，推動證券行業高質量發展是經濟社會高質量發展的題中之意，也是面臨我國步入新發展階段的必然選擇。證券行業高質量發展，意味著證券行業在提升經濟效益和核心競爭力的同時，要承擔起對國家、社會、行業、投資者、股東、員工、公司治理等各類利益相關方的責任，實現經濟責任、社會責任、環境責任的動態平衡。證券公司是資本市場最重要的中介機構，服務實體經濟是證券公司的本質宗旨，也是證券行業高質量發展的第一要義。證券行業實現高質量發展需要同步強化能力體系建設和責任體系建設。只有證券行業責任體系建設與能力體系建設有機結合，相得益彰，才能發揮好資本市場“看門人”、直接融資“服務商”、社會財富“管理者”、資本市場“穩定器”和市場創新“領頭羊”的作用，為實體經濟與居民財富管理提供更高質量、更有效率的證券金融服務。

新發展理念是證券行業履行社會責任的根本遵循

黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央科學判斷經濟形勢，著眼于破解經濟社會發展難題、厚植發展優勢，提出“創新、協調、綠色、開放、共享”的新發展理念。步入新發展階段，我國證券行業面臨的形勢發生新的變化，社會責任的內涵和外延不斷擴展。新發展理念既是證券行業高質量發展的行動綱領，也是證券行業履行社會責任的根本遵循。站在新的歷史起點上，證券行業必須完整準確全面貫徹新發展理念，積極融入構建新發展格局，推動公司高質量發展與服務脫貧攻堅、鄉村振興、碳達峰碳中和、創新驅動發展等國家重大戰略深度融合，助力證券行業履行社會責任譜寫新的篇章。

探索證券行業履行社會責任的生動實踐

黨的十八大以來，證券行業堅持穩中求進，砥礪前行，資本實力和盈利能力不斷增強，服務意識和規范水平不斷強化，市場競爭力和系統重要性不斷提升，在貫徹落實新發展理念、履行社會責任、促進共同富裕等方面的基礎不斷夯實。截至2021年末，證券行業共計140家證券公司，行業總資產10.59萬億元，凈資產2.57萬億元，分別較2012年末增長5.2倍、2.7倍。2021年度全行業實現營業收入5024.10億元，實現凈利潤1911.19億元，分別較2012年度增長2.9倍、4.8倍。隨著我國已轉入高質量發展的新階段，證券行業持續提升履行社會責任的意識和本領，在履行社會責任中全面貫徹踐行新發展理念，將創新、協調、綠色、開放、共享理念融入公司發展實際，行業履行社會責任取得新進展。

積極落實創新驅動發展戰略，服務科技、資本與實體經濟高水平循環

自2019年注冊制改革以來，證券公司服務410家“硬科技”企業登陸科創板，實現IPO融資超5500億元；服務304家成長型創新創業企業通過注冊制登陸創業板，實現IPO融資超2700億元，培育了一批擁有核心技術創新能力的優質企業，產業集群效應顯著。截至目前，科技創新型企業集聚的科創板、創業板及北交所上市公司共計1630家，市值逾15萬億元，占我國股票市場總市值的20%。證券行業積極服務注冊制改革，在助力釋放創新動力、激發創新動能等方面做出了應有貢獻。同時，證券公司充分運用創新創業債等創新融資工具，為科技創新企業拓寬融資渠道，注入“源頭活水”。2017年以來，證券公司承銷發行103只創新創業公司債，服務企業融資近600億元。

圍繞金融供給側結構性改革，服務區域經濟、中小微企業、民營經濟協調發展

金融供給側結構性改革的本質是通過改革實現金融基礎制度的優化，引導金融資源合理配置、增強金融資源的有效供給，從而不斷提升金融服務的質效和經濟發展的整體性。證券行業聚焦解決中西部地區、中小微企業、民營企業“融資難、融資貴”問題，發揮資本市場配置資源的樞紐作用，引導金融資源更多投向重點領域和薄弱環節。截至目前，證券公司服務近7000家中小企業在新三板掛牌；2017年以來，服務新三板企業通過股票發行融資超2800億元。截至目前，我國資本市場共有民營上市公司2930家，占比62.6%，證券公司為壯大民營經濟實力發揮了重要的金融中介作用。同時，證券公司創新金融工具，助力民營企業紓困，截至2021年6月末，證券公司管理的支民資管計劃及其子計劃累計投出超1000億元，切實紓解了民營企業及其股東的流動性困難。2021年以來，證券公司承銷發行鄉村振興債（含ABS）超150億元；服務涉農企業通過資本市場融資超600億元，助力鄉村振興國家戰略，更好服務區域經濟協調發展全局。

打造可持續發展新動能，服務構建綠色低碳循環發展經濟體系

堅持綠色發展，必須堅持節約資源和保護環境的基本國策，堅持可持續發展，堅定走生產發展、生活富裕、生態良好的文明發展道路。證券公司充分發揮中介機構優勢，運用股權融資、債權融資等形式為綠色企業及綠色項目提供融資支持。截至2021年末，證券公司服務457家環保類公用事業及新能源類電氣設備公司在A股完成IPO上市，實現融資3727億元。2017年以來，作為綠色債券主承銷商或綠色資產證券化產品管理人，證券公司承銷發行235只產品，服務企業融資超3000億元。2021年度，50家證券公司作為綠色公司債券主承銷商或綠色資產證券化產品管理人（滬深交易所市場）共承銷發行（或管理）102只債券（或產品），融資1376.46億元。碳達峰、碳中和是構建人類命運共同體重要思想的偉大實踐，是一場深刻的清潔能源革命、生產技術革命、社會治理革命，實現“3060目標”是新發展階段貫徹綠色發展理念和推動生態文明建設的量化目標。證券行業發揮貼近市場、面向未來、發現價格、注重實踐的研究特色，結合碳中和經濟的規律屬性，深入分析電力、鋼鐵、建材、交運、化工、石化、有色等高排放行業面臨的現狀，探索行業碳中和的實現路徑，圍繞控排行業的轉型提供創新的綠色金融產品和服務方案，為打造綠色經濟產業鏈、價值鏈、供應鏈提供價值引導。

發揮內外聯動的樞紐作用，促進形成對外開放新體制和雙循環發展新格局

“對外開放”是我國的一項基本國策，通過推進高水平對外開放，牢牢把握世界科技革命和產業變革帶來的機遇，更加充分地利用國際國內兩個市場和兩種資源，進一步鞏固和提升中國在全球產業鏈供應鏈的主導地位。證券行業在深化資本市場對外開放中，不斷提升綜合金融服務能力和國際競爭力，在引導要素資源跨境流動、服務企業跨境并購重組、服務居民實現全球化資產配置等方面更好發揮作用。截至2021年末，證券公司跨境資本業務規模超5000億元；2021年度部分證券公司境外業務收入占比業已超過20%。在“走出去”方面，目前已有34家證券公司獲準在境外設立子公司，15家證券公司實現H股上市，10家證券公司取得跨境業務試點資格。2017年以來，證券公司服務“一帶一路”沿線企業等境外機構，在交易所市場成功發行熊貓債券超600億元。在“引進來”方面，外資證券公司展業提速。目前我國共有外資參、控股證券公司17家，其中，外資控股證券公司9家，在建設更高水平開放型經濟新體制進程中發揮了重要橋梁作用。

促進社會公平正義，增強服務人民共享發展成果的社會責任

共享發展是馬克思主義的本質要求，核心是要堅持發展為了人民，發展依靠人民，發展成果由人民共享。證券公司持續提升居民財富管理能力，通過多樣化的資產配置有效滿足居民資產保值增值需求，服務全體人民共享經濟發展成果。截至2021年末，證券公司受托管理資產規模超10萬億元，代理銷售金融產品存量規模近3萬億元。2017年以來，證券公司積極投身脫貧攻堅戰，截至2020年末，證券公司結對幫扶307個國家級貧困縣，積極開展基礎扶貧、產業扶貧、新村扶貧、能力扶貧、生態扶貧，助力結對幫扶貧困縣全部實現脫貧摘帽。自發布“一司一縣”結對幫扶倡議以來，證券公司累計公益性支出達27.6億元，有效發揮公益慈善作為第三次分配的積極作用，促進社會普惠公平和共同富裕。2021年，證券行業傳承偉大脫貧攻堅精神，積極響應協會發出的“鞏固拓展結對幫扶成果，擔當推進鄉村振興使命”倡議，以傳承行業“一司一縣”脫貧攻堅精神為宗旨，按照“統一組織、獨立運作、協同行動、提升形象”原則，發起促進鄉村振興公益行動，自發承諾首期公益投入3.3億元，致力于踐行創新、協調、綠色、開放、共享發展理念，開展助學、助老、助殘、助醫、助困等公益行動，助力鄉村產業振興、人才振興、文化振興、生態振興、組織振興，促進共同富裕和共享發展成果。

以高質量發展提升服務國家戰略能力

在高質量發展中服務國家戰略，是行業機構成長進步的必由之路，也是行業機構理應擔當的社會責任。“十四五”時期是推動行業高質量發展的關鍵時期。證券行業要更加主動作為，積極有為，更好地服務和融入國家發展戰略，為經濟社會高質量發展注入新的強大動力。推動證券行業高質量發展，不僅僅是做大規模而是做優做強，在推動創新驅動發展上有更高的適應性、在促進雙循環發展上有更強的競爭力、在提高金融供給體系質量和效率上有更好的普惠性。

提高政治站位，堅決貫徹落實新發展理念

作為現代化經濟體系的重要參與者和推動者，證券公司要準確把握新發展階段，積極踐行新發展理念，在構建新發展格局中找準定位、主動站位，建立政府、市場對行業的信任度。證券公司要充分發揮資本市場與實體經濟的核心中介作用，增強服務實體經濟能力，助力產業結構轉型升級，在優化融資結構、激發經濟活力、培育創新動能中發揮積極作用。在實現“碳達峰、碳中和”目標中，積極發揮好投資銀行的市場和價格導向作用，服務構建低碳綠色循環發展經濟體系。在深化資本市場對外開放中，不斷提升行業綜合金融服務能力與國際市場競爭力，在高水平對外開放中建立競爭優勢。

聚焦主責主業，努力提升服務實體經濟能力

金融是實體經濟的血脈，為實體經濟服務是金融的宗旨，是一切金融活動的出發點和落腳點。服務實體經濟是證券行業高質量發展的本質要求，也是發展資本市場的初心使命。證券行業要圍繞增強服務實體經濟能力中心任務，堅持市場化、法治化發展方向，遵循“回歸本源、優化結構、強化監管、市場導向”四項做好金融工作的重要原則，充分發揮投資銀行資本中介功能和投融資樞紐作用，突出為經濟創新驅動發展和科技自立自強，提供更加多樣化的金融工具，助力暢通科技、資本和實體經濟的高水平循環。同時，聚焦實體經濟優化資源配置和居民財富管理需求，提供更高質量、更加精準、更有效率的證券金融服務。

突出專業能力，協同推進業務風控平衡發展

全面實行股票發行注冊制改革，是2022年中央經濟工作會議和政府工作報告確定的資本市場改革發展的目標和任務。證券公司必須切實樹立以客戶為中心的理念，全面提升全業務鏈投資銀行服務能力，注重各業務條線在客戶、業務、牌照、資金、風控等方面的整合與協同，構建起全面綜合、高效協同的業務體系和支持體系，滿足全方位、全生命周期的投融資需求，加快向綜合性的現代投資銀行邁進。同時，必須提升全面風險管理水平，健全與其自身發展戰略相適應的全面風險管理架構，完善事前、事中與事后的風險防范、監控與評價工作，不斷完善與注冊制相適應的責任體系，重塑和強化證券公司在培育發行主體、詢價定價、保障交易、風險管理、投資者適當性管理等環節的責任，形成發行人質量、發行價格等方面的市場化約束機制，全面加強自身的聲譽風險管理和聲譽資本建設。

注重價值引領，久久為功推進行業文化建設

文化建設是資本市場健康發展的支柱，也是證券公司行穩致遠的立身之本。證券公司必須堅持正確的方向，切實肩負起行業文化建設的主體責任，以踐行新發展理念作為行業文化建設的主題內容、以防范金融風險成為行業文化建設的重要使命、以防止資本消極作用打造行業文化建設的中國特色、以促進人的全面發展作為行業文化建設的實踐方向，穩步推動中國特色證券行業文化建設，不斷增強證券公司的文化“軟實力”和核心競爭力。

強化責任擔當，守正篤實推進社會責任實踐

共同富裕是社會主義的本質要求。積極履行社會責任、服務國家戰略、促進共同富裕是行業高質量發展的重要內容，也是行業應有的責任義務。面對鄉村振興新任務、綠色發展新理念、社會責任新使命，證券行業要持續鞏固拓展脫貧攻堅成果，接續投身到鄉村振興、生態文明建設和低碳綠色循環經濟發展等國家重大發展戰略中去，要繼續發揮公益慈善作為第三次分配的積極作用，努力回報社會，促進共同富裕。行業機構要充分發揮專業優勢，發揮行業智庫作用，加強對宏觀經濟、資本市場、行業發展的研究和對政策的宣傳解讀，積極建言獻策，正面引導市場預期，在經濟社會發展中傳遞證券行業正能量。

踔厲奮發敢擔當，勇毅前行創未來。促進共同富裕是新時代賦予的光榮使命，履行社會責任是證券行業高質量發展的必然選擇。在新的發展階段，證券行業應準確把握新任務新要求，完整、準確、全面理解新發展理念，自覺主動地把行業發展、公司發展放在黨和國家工作大局中進行謀劃，統籌推進證券行業高質量發展與履行社會責任、促進共同富裕偉大實踐，在服務國家重大戰略中主動擔當作為，促進提升發展的平衡性、協調性、包容性，以優異成績迎接黨的二十大勝利召開！