陜西科技、產業、金融良性循環發展的學理機制與政策路徑

周賓 高堯

對“十三五”陜西科技創新、經濟增長、金融發展等情況進行梳理總結，基于對產業鏈、創新鏈、資金鏈的學理分析和經濟系統運行機制闡釋，結合宏觀經濟發展形勢和陜西面臨的問題與短板，提出包括激發“創新鏈”內生驅動，提高科技平臺創新效能、強化“產業鏈”協同互補，推動新舊產業穩步接續、提升“資金鏈”支撐保障，助力實體經濟轉型升級、建立科技、產業、金融協同共生的生態系統等，進一步推動陜西科技、產業、金融良性循環發展的政策路徑。

受疫情持續蔓延和全球經濟復蘇前景尚不明朗，加之我國周邊環境錯綜復雜等因素疊加影響，“十四五”我國面臨風險與外部挑戰的壓力不斷增大。當前，陜西經濟持續恢復和穩中向好的基礎尚不夠牢固，為繼續保持穩增長勢頭，2021年10月，中央在研究分析2022年經濟工作時強調，要實現科技、金融、產業良性循環的要求。結合長期以來，陜西科技和工業基礎雄厚，但其技術效率和經濟效益始終偏低的問題短板，以及防范金融業脫實向虛和進一步強化服務實體經濟能力的現實需要，亟待對增強科技創新驅動效率，加快產業轉型升級，顯著提升金融支撐產業發展和科技創新能力等方面進行分析并提出相應的政策路徑。

基本現狀

結合相關統計和報告[1][2][3]分析認為，陜西科技創新能力在全國前十位，在中西部地區排名第四位（較上年下降一位），與四川接近，陜西仍扮演者在全國區域創新中西北龍頭的角色。2020年，陜西全省共投入研究與試驗發展（R&D）經費632.33億元，同比增速8.2%，與四川相比，總量和增速分別約為四川的60%和39%，差距明顯。陜西和四川的R&D經費投入強度分別為2.42%和2.17%，分別較上年提高0.15和0.3個百分點。從陜西和四川的科技活動類型、活動主體、產業部門的占比結構分別來看，兩者相近，R&D經費投入的差距主要在于地區經濟總量。此外，西安的R&D經費占陜西比重達到80%，而成都占四川的比重約為52%，可以看出，陜西以西安為核心的科技創新活動的聚集度更高。

根據陜西省統計數據顯示，[5][6]“十三五”末，全省能源工業增加值增長2.3%，非能源工業下降0.2%;高耗能行業增加值增長0.1%;高技術制造業增加值增長16.1%，反映出，近年來陜西工業以高技術制造業為方向的轉型升級不斷加快的同時，能源工業依然是全省工業經濟的支柱。2021年，全省規上能源工業增加值比上年增長6.5%，兩年平均增長4.4%;非能源工業增加值比上年增長8.3%，兩年平均增長4.0%，其中，電氣機械和器材制造業增長23.8%，兩年平均增長20.1%;計算機、通信和其他電子設備制造業增長20.1%，兩年平均增長28.5%，反映出，受疫情等因素影響，近兩年全省能源工業與非能源工業的增長開始呈現出“雙足鼎立”態勢，并且，以裝備制造和信息技術等行業為代表，其增加值增速較高，對陜西經濟高質量發展的貢獻正日益顯現。

從陜西金融統計數據[7]發現，“十三五”末，全省金融業增加值1821億元，是“十二五”末的1.68倍，年均增速約11%，高于同期全省GDP4.6個百分點，占GDP比重達到了約7%，存貸比進一步提升，達到了近80%，全省新增直接融資達到1410億元，全省上市企業數量達到60家，銀行、證券、期貨、基金等金融組織體系進一步健全，地方類金融機構不斷發展壯大，陜西被列為全國金融科技試點、區域性股權交易市場“科技創新專板”和數字人民幣試點之一，金融改革開放不斷加強，跨境人民幣結算平臺已經上線運行。此外，地方金融監管和金融風險防范力度不斷加大，全省不良貸款率低于全國平均水平，金融生態環境得到持續優化，可以看出，陜西金融業發展對地區經濟的貢獻進一步顯現。

與此同時，需要看到，現階段陜西在科技、產業、金融方面的發展方面，存在一些比較突出的問題和短板，可歸納為以下幾個方面：

一是陜西R&D投入強度的地理空間與行業分異均十分明顯，全省R&D對基礎研究、應用研究的投入強度較試驗發展明顯偏弱，全省科技創新驅動對地區經濟發展的支撐帶動作用不夠顯著，地方科研投入缺乏精準式投放和“雪中送炭”式保障，地方財政引導與撬動資本市場融資未有效銜接協同。

二是產業結構調整急需科學、穩步地實施“減碳化”;保持當前全省經濟穩定發展勢頭與深化能源結構調整和落實“雙碳”目標等之間缺乏統一協調的政策;產業發展與科技創新存在信息不對稱，如能源等領域產業轉型升級所需的科技成果轉化效率和效益不高;產業發展獲益對能源清潔化的反哺不足。

三是金融政策和金融工具對科技、產業缺乏精準服務，未能有效發揮資本市場對科技創新長期投資吸納能力的樞紐作用，并且，企業進入資本市場融資程度不高，在推進科技創新中的市場融資機制和風險防范機制缺乏。

四是科技、產業、金融領域均主要按照各自規律運行，三者良性循環的系統機制尚未建立，存在科技成果研發和轉化對資金需求缺口較大、產業結構轉型升級內生動力不足、金融資本未能充分流入實體經濟發展等問題。

學理機制

（一）經濟系統的“三鏈”解構

經濟系統的鏈式維度變化主要是指物質、能量、信息（包括科技成果、經濟價值等）進入能源經濟系統內分別沿著產業鏈、技術鏈、資金鏈隨時序發生運動，根據物質守恒定律和熱力學定律，物質在系統能運動并與系統外環境進行一定的置換;能量則是單向流動，不斷向外界環境耗散和從外界環境獲得補充，信息在系統內的各子系統和與外埠環境進行持續的交換，具體包括：

產業鏈：根據物質守恒定律，是以資源開采（發）加工、儲運、轉化和能源產品利用為鏈條的單向物質傳遞過程。采取減量化、再利用和資源化（循環經濟“3R”法則）將有助于提高產業的生產效率和減低污染物排放的外部性影響。傳統“兩高一資”的發展模式已被實證不能滿足高質量發展的現實需求，同時，深化供給側結構性改革和“去產能”對提高中國產業整體效率產生明顯成效。

技術鏈：以政策導向和科學探索為起始，以理論和技術成果應用和推廣為目標，是圍繞相關科技的基礎理論研究、技術應用研究、產品試驗測試、成果轉化推廣等為軸線的新科技不斷創新運用的過程。隨著經濟發展水平和研發投入的不斷增加，現代科研手段和政策激勵條件不斷改善，尤其，人才團隊的聚集效應不斷顯現，科技領域的學術論文、項目專利等創新成果呈現快速增長。

資金鏈：以產業轉型升級和技術創新驅動等融資需求為導向，充分發揮各類政府性基金引導對基礎性理論研究的支持，以及發揮政府在政策引導規范和信息平臺搭建的作用，及時分享在項目孵化和技術產品試驗、測試與定型等階段的資金需求，促進生產企業、金融機構、科創團隊的有效對接，并通過產業引導、產業發展基金，以及暢通多元化的投融渠道，助力科創企業上市融資。

（二）經濟系統的運行機制

現代經濟系統運行主要依靠產業發展、科技創新和資金融通三個核心子系統，各子系統內部分別通過產業鏈、技術鏈、資金鏈完成物質、信息和價值的傳遞和交換，子系統之間相互關聯相互作用主要通過“產融結合”“產學研結合”“科技+金融”以及“產融研”協同共生等實現形式呈現和應用。物質、能量和信息（科技成果、經濟價值）之間分別是通過產業鏈、技術鏈、資金鏈隨時間推移進行有序流動，來實現物質形態轉換、能量梯級耗用、信息流轉交換。

在產業結構調整優化方面的應用，即，對傳統資源利用的清潔化和發展綠色經濟，以及采取包括清潔發展機制、“雙碳”行動等措施;在“產學研”科技創新驅動方面的應用，可以通過對現有工藝技術的改造升級和通過實施“互聯網+”助力產業升級;在金融服務實體經濟方面的應用，可以通過加快與國際市場接軌，特別是加大在綠色金融、碳金融等方面的金融政策工具的創新和運用。此外，隨著經濟增長、技術進步和產業升級，三個子系統之間存在的相互作用力將不斷增強，三個子系統之間的交集將不斷擴大，逐漸形成“產融研”協同共生。

政策路徑

（一）激發“創新鏈”內生驅動，提高科技平臺創新效能

1、遵循科技創新的基本規律，大力支持基礎研究與應用研究

結合陜西產業發展基礎與結構調整要求，圍繞重點產業鏈發展需要，依托現有科研創新平臺，提高全省R&D投入強度和其在地方財政中占比，根據三大區域板塊各自科技創新的基礎和優勢適當平衡經費投入，同時，彌補基礎理論研究、應用技術研究、試驗測試等創新鏈薄弱環節，促使其與相關領域產業鏈緊密關聯，并探索建立校企聯合研究、企業研發生產、技術轉移服務三者協同體系。

2、建立跨部門協同管理機制，提高財政科技資金使用效率

以西安建設全國重要科研和文教中心和都市圈為支點，探索建立由省級科技管理部門、行業主管部門共同提出科研需求、共同制定研發任務、共同組織項目實施、共同評價實施成效的協同管理機制，進一步提升科研主體資源配置的效率和對市場變化響應的能力與速度，并充分發揮財政資金“雪中送炭”的作用，聚焦于基礎性、戰略性、前沿性、公益性和應急性的重大科技項目研究。

3、圍繞龍頭企業優化創新生態，建立一體化管理服務體系

重點支持組建由省內龍頭企業牽頭，研發單位、金融組織、中介機構等共同參與的科技創新聯合體，承擔重大科技項目攻關，在基礎研究、應用基礎研究的項目經費使用方面，推廣“負面清單+包干制”改革，并建立融合產業鏈、供應鏈、創新鏈、資金鏈等的一體化管理服務體系，實現跨部門、跨領域的重大科技基礎設施、科研設備儀器、科技信息數據的資源共享和效益最大化。

（二）強化“產業鏈”協同互補，推動新舊產業穩步接續

1、以秦創原創新驅動平臺建設為契機，強化產業互補與區域協同

圍繞陜西制造業高質量發展，以“秦創原驅動平臺總窗口”建設為契機，強化關中地區科技、產業、金融等要素聚集對全省戰略性新興產業培育發展引領的同時，在主導產業與地方特色產業發展方面，陜北、陜南地區需要主動承接并利用好區際的技術和資本外溢，并與關中地區之間加強產業關聯互動和信息資金交換，從而促進三大區域板塊形成產業互補、區域協同和加快轉型升級。

2、穩步推動傳統產業低碳綠色轉型，提升產業鏈供應鏈安全水平

基于能化產業在陜西經濟中仍具有基礎性地位的現實，根據中省碳達峰行動方案，穩步推進能源等領域的“減碳化”和實施產能減量替代，加快推動陜西傳統能化產業領域的更多企業向行業領軍企業、高新技術企業、科創型企業等方向發展，以落實碳排放總量和強度“雙控”目標和提升產業鏈供應鏈安全水平，減緩因新舊產能轉換而引發的對地區經濟平穩運行造成負面影響。

3、持續提高接續產業增加值占比，帶動全省實現低碳綠色發展

鼓勵相關企業充分借助數字化和低碳化改造提升手段，通過組合運用產業引導、財政補貼、制度規范、管理創新等措施，加快培育制造業“雙創”技術轉移中心、中小企業公共服務示范平臺，推動全省戰略性新興產業、可再生能源產業等接續產業發展，并通過加大企業技改投資、財政補貼、稅收返還、轉移支付等力度，將更多資金返還用于清潔化、低碳化和綠色發展等項目。

（三）提升“資金鏈”支撐保障，助力實體經濟轉型升級

1、緊密圍繞產業發展與科技創新需求，促進地方金融業健康發展

鼓勵金融機構緊緊圍繞實體經濟發展需求，加快推動省內各類符合要求的企業進入資本市場直接融資，特別是，針對地區中小型科技企業“專精特深”的特點和融資需求，探索“科技金融特派員”服務模式，為初創科技型企業提供相關政策解釋、項目診斷輔導、融資方案設計、信息資源對接等定制化服務。此外，加快全省包括碳金融、綠色金融、可持續金融等基礎設施與能力的建設。

2、完善地方金融管理，協調金融監管、風險防范與發展服務關系

加快出臺和不斷完善陜西地方金融管理相關法律法規，強化對地方金融組織依法監管和有效監管，規范和引導其更好地為地方實體經濟發展和科技創新等方面的服務;針對科創型企業和項目存在的風險，加強金融科技手段的運用，提高積極防范、有效預警和精準化解的效果;不斷完善地方金融基礎設施建設，積極做好地方金融生態評價工作，為創新鏈和產業鏈發展提供支撐保障。

3、積極參與“一帶一路”市場競爭，提高金融貿易國際化水平

在省內國家自貿區、自創區、西咸新區以及省級開發區內，不斷探索和優化金融產品與服務創新，推動更高水平的貿易投資人民幣結算便利化，深化和拓展“一帶一路”沿線市場，特別是，為相關境內外企業開展真實合規的新型離岸國際貿易提供包括支持單證電子化審核、經常項下跨境人民幣集中收付業務等跨境人民幣結算便利服務，為實體經濟發展注入更多金融活力。

（四）建立科技、產業、金融良性循環發展的生態系統

1、遵循科技和產業的自身規律，促進金融資本與之有效銜接

圍繞“十四五”陜西重點產業發展方向，針對處于不同階段的項目，鼓勵相關服務機構按照政策要求主動對接企業，采取“重點龍頭企業+關聯配套企業+科創服務機構+融資擔保平臺”模式，運用種子基金、天使投資、中小企業發展專項資金、創業投資引導基金、科技成果轉化引導基金、VC、PE、投貸聯動等，帶動產業基金和其他社會資本，推動省內企業圍繞重點產業鏈實施聚合。

2、組合運用多種調控手段，形成良性循環生態系統

建立陜西省“創新鏈-產業鏈-資金鏈良性循環發展”聯席會議制度，統籌協調相關部門和單位，通過及時發布重點產業指引名錄、科技創新財政補貼清單、科創和金融領域風險預警告知等手段，吸引更多金融資本理性參與科技創新活動和實體產業發展之中，并加強對資金使用效果進行績效評估，推動產業鏈、創新鏈、資金鏈形成良性循環，顯著提升陜西產業鏈供應鏈發展韌性和現代化水平。

參考文獻

[1]陜西省人民政府. 2020年陜西省研發經費投入情況概覽[EB/R]（2021-09-30）http：//www.shaanxi.gov.cn/zfxxgk/fdzdgknr/tjxx/tjgb_240/xygb/202109/t20210930_2192687.html.

[2]四川省統計局. 2020年四川省科技經費投入統計公報[EB/R]（2021-09-24）http：//www.sc.gov.cn/10462/c105630/2021/9/24/9726b656a3994b56b882750f7939039e.shtml.

[3]科技中國. 《中國區域創新能力評價報告2021》發布[EB/OL]（2021-12-16）https：//mp.weixin.qq.com/s/d1Y_9oUlgNEK5JtAJ5zKNg.

[4]陜西科技情報.陜西省“十三五”創新能力分析——基于《中國區域創新能力評價報告2020》[EB/OL]（2020-12-21）https：//mp.weixin.qq.com/s/fnadvuwO1Y5vITL9Or9dmg.

[5]陜西省統計局. 2020年陜西省國民經濟和社會發展統計公報[EB/R]（2021-03-05）http：//tjj.shaanxi.gov.cn/tjsj/ndsj/tjgb/qs_444/202103/t20210305_2155332.html.

[6]陜西省統計局. 2021年全省國民經濟運行情況[EB/R]（2022-01-20）http：//tjj.shaanxi.gov.cn/tjsj/tjxx/qs/202201/t20220120_2208423.html.

[7]陜西省地方金融監督管理局. 陜西省地方金融監督管理局 陜西省發展和改革委員會關于印發陜西省“十四五”金融業高質量發展規劃的通知[EB/OL]（2021-09-27）http：//fsa.shaanxi.gov.cn/zfxxgk/fdzdgknr/zcwj/qtgw/202109/t20210927_2192158.html.

作者簡介

周 賓 陜西省社會科學院副研究員，研究方向為循環經濟與可持續金融

高 堯 陜西省石油化工工業貿易有限公司經濟師