轉制科研院所行業(yè)基礎共性技術服務能力研究

王 營，李晶瑩，聶軍剛，方寬福，文 武

（中機生產力促進中心有限公司，北京 100044）

0 引言

黨的十九大報告提出，“突出關鍵共性技術、前沿引領技術、現代工程技術、顛覆性技術創(chuàng)新，為建設科技強國、質量強國、航天強國、網絡強國、交通強國、數字中國、智慧社會提供有力支撐”。共性技術（Generic Technology），是指在一個或多個行業(yè)或領域中得以廣泛應用的技術。基礎共性技術，是指處于競爭前階段的技術，是國家產業(yè)安全戰(zhàn)略性平臺技術，能夠對整個或多個行業(yè)產生制約作用且具有較大的經濟效益和社會效益的技術。完善共性技術供給體系，解決跨行業(yè)、跨領域的基礎共性技術問題是實現強國戰(zhàn)略的重要支撐。

中央級技術開發(fā)類科研機構（即原國務院部門所屬的技術開發(fā)類科研機構）作為科技創(chuàng)新體系中的重要組成部分，大多數建立于上個世紀的50年代的計劃經濟時期，熟悉各自行業(yè)技術的發(fā)展現狀及發(fā)展趨勢，了解本行業(yè)技術需求，并有不同程度的技術積累，曾較多的承擔了國家下達的研究開發(fā)任務，在當時相對封閉的環(huán)境下，對我國行業(yè)技術的發(fā)展做出了很大的貢獻，是我國行業(yè)基礎共性技術研發(fā)、技術產業(yè)化市場化的主力軍。1999年和2000年國家實行院所轉制后，各轉制院所以獨立的企業(yè)身份進入市場競爭，行業(yè)基礎共性服務能力有所弱化。近兩年貿易摩擦加劇，行業(yè)的短板、“卡脖子”問題不斷涌現，需要重新審視轉制院所在行業(yè)基礎共性技術研究中的擔當和責任，其基礎共性技術服務能力現狀有待進一步識別研究。

1 “行業(yè)基礎共性技術”的內涵

“行業(yè)基礎共性技術”的內涵，可以概括為四個方面：一是與行業(yè)技術發(fā)展密切相關的基礎性、機理性的創(chuàng)新，通過這類技術的研發(fā)，能夠產生新方法、技術、工具；二是某一行業(yè)領域的企業(yè)在提高產品水平和生產效率時，共同需要的新技術或技術組合；三是與環(huán)境保護、生產安全等公共技術發(fā)展密切相關的基礎性技術；四是與行業(yè)相關的開發(fā)設計技術、加工成形及改性技術、預測控制技術、實驗測試技術以及必須遵循或依賴的各類標準、規(guī)范，以及相應的技術平臺，包括各類公共數據庫等。

行業(yè)基礎共性技術，主要處于“應用研究”階段及“試驗與發(fā)展”階段的初期，這類技術的獲取，需要進行大量的基礎性研究與實驗。其研究開發(fā)具有前瞻性、創(chuàng)新性、風險性；行業(yè)共性技術形成后，則具有公益性、外溢性等特性。

2 轉制院所“行業(yè)基礎共性技術”研究能力簡析

2.1 轉制院所簡介

1999年和2000年，國家對涉及21個部門和機構的技術開發(fā)類科研機構的管理體制分兩批實施了以“轉企”為主要內容的重大改革，涉及機構共計376家，其中，“轉企”的科研機構320家，“轉為中介機構”的科研機構31家，“撤并轉”的科研機構25家。

歷經近20年的改革與發(fā)展，“轉企”院所企業(yè)化轉制改革取得了重大進展，“轉企”科研院所確立了研究開發(fā)活動以市場為導向觀念，技術創(chuàng)新能力有所提高，成果轉化加速、自身的產業(yè)規(guī)模迅速擴大、經濟效益大幅度提高，較好的解決了曾長期存在的科技與經濟“兩張皮”的問題。但“轉企”后科研院所以企業(yè)身份參與市場化競爭，其行業(yè)基礎共性技術服務能力均存在不同程度的弱化，“產”與“研”呈“非均衡性發(fā)展”，因此，有必要進一步識別出“行業(yè)基礎共性技術”服務能力較強的院所，為“轉企”院所服務能力的整體提升提供借鑒和參考。

2.2 轉制院所“行業(yè)基礎共性技術”研究現狀

2.2.1 轉制院所“行業(yè)基礎共性技術”服務能力現狀

計劃經濟時期，因技術經濟水平及認識水平所限，“行業(yè)基礎共性技術”的研究開發(fā)，尚未得到應有的重視；改革開放以來，隨著國內行業(yè)技術水平的不斷提升及與國際交流的日益頻繁，行業(yè)基礎共性技術的研究曾經受到了一些產業(yè)管理部門關注與支持，并組織了較大規(guī)模、較長周期的研究項目并取得了一定的成效。但總的來說，這類成果，與我國產業(yè)的“體量”與發(fā)展需求非常不匹配。

產業(yè)部門所屬的技術開發(fā)類科研院所，對所屬行業(yè)產品及工藝的發(fā)展，有較強的研究開發(fā)能力。同時，他們對本行業(yè)企業(yè)的技術需求均較為熟悉；對國際上技術的發(fā)展趨勢也有較多的了解。這些，都是轉制院所的優(yōu)勢所在，且無可替代。

但歷史給予我國此類科研院所從事行業(yè)基礎共性技術研究開發(fā)的時間與空間均十分有限，此類研究一直是我國整個科技創(chuàng)新體系中相對薄弱的環(huán)節(jié)。改革開放以來，這一局面尚未得到根本性扭轉。

隨著我國經濟的高速發(fā)展及面臨國際形勢發(fā)生了新的變化，這一矛盾更顯突出。解決這一問題，顯得更為重要與緊迫。

2.2.2 “行業(yè)基礎共性技術”服務能力不盡人意的原因

由于“轉企”制度設計方面的問題，轉制院所在行業(yè)基礎共性技術的研究開發(fā)方面，存在戰(zhàn)略定位不明確、資源保障不到位、創(chuàng)新動力不足，使得原本就很薄弱的基礎共性技術研究開發(fā)難以取得重大突破、行業(yè)基礎共性技術供給體系更是遠未成型。造成這種狀況的主要原因：

一是科研院所轉制后，為生存計，轉制院所不得不以短期經濟效益為導向、注重專有技術和產品開發(fā)研究。行業(yè)基礎共性技術與前沿技術研究、公共服務功能被逐漸削弱。

二是對有能力、有條件的轉制科研院所的行業(yè)基礎共性技術研發(fā)，缺乏長期穩(wěn)定的支持，院所也缺乏必要的自主權、裁量權。

同時，在“行業(yè)基礎共性技術”研究被削弱的同時，這些院所的“領跑者”，對行業(yè)發(fā)展的技術需求及“行業(yè)基礎共性技術”研究開發(fā)的重要性與緊迫性，已經有了更為深刻的認識與體會。如果有適當的政策加以引導，必將激發(fā)他們從事這方面活動的積極性，也很可能進一步轉化為他們新的優(yōu)勢。

2.2.3 轉制科研院所涉及的行業(yè)基礎共性技術領域簡析

經過20多年的變化與調整，在對“轉企”科研院所進行跟蹤調查的過程中，反映“轉企”科研院所主要科技資源與能力的指標包括八個方面：院所個數、職工人數、從事研究開發(fā)與從事科技基礎性工作的人員合計數（在這里稱為“科技”人員數）、凈資產總額、全年總收入、縱向科技性收入、橫向科技性收入、發(fā)明專利授權數。“轉企”科研院所主要科技資源與能力的指標行業(yè)分布情況見圖1～圖8。

圖1 “轉企”院所主要科技資源與能力的行業(yè)分布圖

圖2 職工數排名前十位的行業(yè)分布圖

圖3 “科技”人員數排名前十位的行業(yè)分布圖

圖4 凈資產總額排名前十位的行業(yè)分布圖

圖5 全年總收入排名前十位的行業(yè)分布圖

圖6 縱向科技性收入排名前十位的行業(yè)分布圖

圖7 橫向科技性收入排名前十位的行業(yè)分布圖

圖8 發(fā)明專利排名前十位的行業(yè)分布圖

通過圖1～圖8對“轉企”科研機構主要科技資源與能力的行業(yè)分析，以及專家和行業(yè)主管對轉制院所的行業(yè)發(fā)展現狀情況的介紹，結合我國現階段重點需要發(fā)展的行業(yè)基礎共性技術研究方向，確定了轉制院所15大行業(yè)基礎共性技術研究領域，主要包括：機械、電子信息、石油石化、電力、冶金、有色、建筑、軌道交通、船舶及其他運輸、煤炭、輕工、紡織、建材、煙草、醫(yī)藥等。

這15大領域所涉及的行業(yè)基礎共性技術大體包括開發(fā)與設計技術、加工成形及改性技術、專用設備制造及材料技術、預測與控制技術、試驗與測試技術、故障診斷與失效分析技術等一系列競爭前沿技術。

行業(yè)基礎共性技術研究開發(fā)水平的提高、供給體系的完善，對一個國家自主創(chuàng)新能力的形成與發(fā)展，有著直接而重大的影響。建立并逐步完善行業(yè)基礎共性技術供給體系，并逐步解決跨行業(yè)、跨領域的基礎共性技術問題，是實現“強國戰(zhàn)略”的基礎和重要支撐。

3 轉制院所行業(yè)基礎共性技術服務能力識別

3.1 具有基礎共性技術服務能力轉制院所識別情況

根據《中央級技術開發(fā)類科研機構改革與發(fā)展情況調查分析報告》數據分析，采用定量分析與定性分析相結合的方法對不同行業(yè)、不同領域的院所進行考量，確定了總收入、科技人員數、縱向科技性收入及橫向科技性收入等四項指標，遴選出具有“基礎共性技術”服務潛力的70家轉制院所發(fā)放“調查表”，“調查表”的主要內容包括：業(yè)務主要方向、員工總數、從事科技基礎性工作人員數、縱向科技性收入、橫向科技性收入、完成科研項目數及成果轉讓、申報專利數、近5年獲獎數、內設機構及運行情況、基礎共性技術研究方向等，收到有效回函27份。

基于“調查表”的回函情況，根據2020年末“高端”人才，從事基礎共性技術研究人員數，縱向科技性收入，完成科研項目數，申報專利數（國際、國內等），授權專利數，發(fā)明專利數，近5年獲獎數（國家級、省部級以上）及內設機構（國家實驗室、制造業(yè)創(chuàng)新中心、國家工程中心等）等9個方面對27份調查表進行分析，結果見圖9～圖11。

圖9 回函院所的地域分布

圖10 回函院所的行業(yè)分布

圖11 回函院所的業(yè)態(tài)分布

3.2 具有“基礎共性技術”服務能力優(yōu)勢院所的能力分析

3.2.1 行業(yè)科技技術服務能力較強，綜合實力較為突出的院所

在發(fā)展模式上：

一是以科技服務作為載體，注重科技成果轉化，行業(yè)科技技術服務能力較強，“行業(yè)基礎共性技術”研發(fā)能力較為突出，主要研究方向與國家戰(zhàn)略需求契合度較高、研發(fā)平臺較為先進、在專利數及獲獎方面領先同類院所，在行業(yè)內具有較強影響力，綜合實力較為突出，同時從事行業(yè)基礎共性技術研究人員多，且具有較強的社會公益性。

二是基礎研究條件方面，有較強的國家級、省部級平臺支撐；近5年內獲得國家技術發(fā)明獎、國家科技進步獎及省部級獎項≥10；從事共性技術研發(fā)人員人均縱向經費≥10萬元。

三是不斷提升行業(yè)基礎共性技術研究能力，加強院所創(chuàng)新資源建設，充分發(fā)揮創(chuàng)新平臺、人才資源的優(yōu)勢，開展長期可持續(xù)的行業(yè)基礎共性技術研究工作，整體提升院所的“行業(yè)基礎共性技術”服務能力。

在發(fā)展路徑上：

一是積極承擔國家的各類科研項目，不斷提高自身的技術擴散與技術服務的能力，在基礎共性技術研究方向上，研發(fā)水平整體處于國際先進、國內領先水平。

二是近年來加大了科技投入力量，積極營造良好的創(chuàng)新環(huán)境，改善了工作條件與基礎設施；加快對國家創(chuàng)新中心及國家重點試驗室的技術改造和更新，促進了生產、加工、制造與檢測能力的迅速提高。

三是積極申請國撥技改資金，積極籌建國家級創(chuàng)新平臺；努力開展關鍵性和前沿技術研究，繼續(xù)保持在該領域的競爭力優(yōu)勢。

四是加強與點火工程、深空探測、新型艦船、大型飛機、IC裝備、四代核電等系列國家重點研發(fā)計劃和重大科技項目需求銜接，布局重點攻關任務，加速科技成果轉化。

五是以重點實驗室的應用基礎性研究為核心，建設了國內一流的研發(fā)平臺；培育了“產學研用”一體的創(chuàng)新團隊；建立了研發(fā)投入與支撐機制，縱向科技收入在全年總收入中占比全國領先。

3.2.2 產品技術研發(fā)能力較強，產業(yè)化能力較為突出的院所

在發(fā)展模式上：

一是以產品技術研發(fā)為導向，專業(yè)化程度較高，在細分領域的技術開發(fā)及科技成果產業(yè)化應用等方向具備較為突出優(yōu)勢，在行業(yè)自身產業(yè)化升級的同時提高了“行業(yè)基礎共性技術”研發(fā)能力。

二是在研究人員構成方面，具有博士、碩士學歷以及正高級、副高級職稱比例≥30%。共性技術研發(fā)均有兩院院士、專家、千人/萬人計劃等高端人才支撐。

三是瞄準在基礎共性技術研究領域的專業(yè)優(yōu)勢，挖掘在細分領域的研究潛力，激發(fā)在科技成果產業(yè)化方面的動力，形成了一定的行業(yè)集聚效應，逐步成長為行業(yè)基礎共性技術推廣應用的中堅力量。

在發(fā)展路徑上：

一是依托現有產品技術、科技成果，進一步提升產品技術創(chuàng)新能力，強化技術、產品產業(yè)化能力，積極探索國家戰(zhàn)略需求與市場亟需的契合點，提高科技成果轉化率。

二是以市場為導向、以科研為依托，聚焦國家產業(yè)布局中與轉企院所行業(yè)相關的基礎共性技術研究方向開展定向攻關，針對產品市場化發(fā)展需求，縱向推進基礎共性技術研究深入開展，為科技成果產業(yè)化發(fā)展提供技術支撐。

三是在技術創(chuàng)新活動中選擇正確的方向，具備戰(zhàn)略眼光，“堅持有所為、有所不為”，與國內知名高校和國內大中型企業(yè)組建聯(lián)合體開展協(xié)同攻關，求同存異，著力建立產學研用一體化的技術創(chuàng)新體系。

四是面向產業(yè)應用的轉化經營，使基礎共性技術研究在企業(yè)自發(fā)需求下加強研發(fā)能力建設，引領行業(yè)技術創(chuàng)新。

五是針對產品細分領域共性技術需求，鞏固現有的研究基礎，提升基礎研究條件、引進人才團隊，并根據我國轉制院所產業(yè)化發(fā)展戰(zhàn)略方向集聚力量，共同突破行業(yè)基礎共性技術，共同提升產品技術研發(fā)水平。

4 政策建議

（1）設立基礎共性技術專項基金，強化公益性研究。充分發(fā)揮新型舉國體制，圍繞引領未來發(fā)展的國家亟需的產業(yè)鏈供應鏈中一些被“卡脖子”的重大攻關項目，采取“揭榜掛帥”、“掛帥揭榜”等方式，定向支持轉制院所承擔重大攻關任務，揭榜人員不受職務、職級、職稱等門檻限制。弱化過程管控，強化結果考核，多舉措激發(fā)科技人才隊伍活力，引導一些具備應用基礎研究條件的轉制院所一定程度地回歸公益性，強化其行業(yè)戰(zhàn)略性前沿性支撐地位，提高持續(xù)提供高質量行業(yè)基礎共性技術供給的能力。

（2）完善基礎研發(fā)體系，提升轉制院所創(chuàng)新能力。瞄準前沿性、戰(zhàn)略性、引領性共性技術需求，支持優(yōu)勢科研院所牽頭，布局建設一批重點行業(yè)的制造業(yè)創(chuàng)新中心、國家重點實驗室、工程實驗室等創(chuàng)新平臺。針對機械制造、材料制備、電子信息等基礎性、戰(zhàn)略性工業(yè)重點產業(yè)領域基礎能力薄弱和產業(yè)鏈空白環(huán)節(jié)，組建國家工業(yè)基礎研究院，扎實推動基礎、共性、關鍵及前沿技術攻關，統(tǒng)籌布局建設標準與檢測、認證與評價、成果轉化等公共服務平臺，提升共性技術供給能力。

對于國家級創(chuàng)新平臺及工業(yè)基礎研究院，按照非盈利公益類企業(yè)考核或按照事業(yè)單位管理。明確中央財政資金支持渠道和穩(wěn)定科研預算，用于科研基礎設施建設、重大科研儀器設備購置等。在日常運行與研發(fā)項目投入方面，借鑒德國弗朗霍夫協(xié)會模式，1/3由政府經費撥款支持。

（3）推動科研院所一院兩制，建立獨立管理機制。在具備較強科研能力的轉制院所，已有專業(yè)機構基礎上，支持新設一批從事基礎共性技術服務專業(yè)化研發(fā)及服務機構。采取一院兩制，充分利用國家鼓勵科技創(chuàng)新的政策，突出公益類考核特點，實施獨立的考核管理及薪酬激勵機制。對于專業(yè)化研發(fā)機構每年給予一定量的運行經費及研發(fā)基金，支持其根據產業(yè)發(fā)展亟需自立項前沿、共性技術研究。

（4）組建創(chuàng)新聯(lián)合體，強化產業(yè)鏈前端支撐作用。依托行業(yè)優(yōu)勢單位，圍繞產業(yè)鏈補鏈強鏈培育發(fā)展新動能，聯(lián)合上下游龍頭企業(yè)、科研院所，組成創(chuàng)新聯(lián)合體，基于行業(yè)當前面臨的緊迫需求以及今后發(fā)展可能的需求并結合下游市場需求，匯聚國內外優(yōu)勢資源，組織開展“產學研用”協(xié)同創(chuàng)新，開展“一條龍”協(xié)同攻關，促進行業(yè)基礎共性技術的推廣應用，促進科技與經濟的緊密結合，滿足重大技術裝備與國家重點工程的發(fā)展需求。

5 結束語

當前，我國正在邁入向“創(chuàng)新驅動”轉型的關鍵時期，迫切需要加強國家創(chuàng)新體系轉型建設。轉制科研院所作為重大領域科技創(chuàng)新的主力軍，是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是落實創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的重要保障。轉制科研院所在引領應用行業(yè)基礎共性技術領域科技創(chuàng)新、加快科技成果孵化和產業(yè)化轉化、推動行業(yè)技術進步等方面發(fā)揮重要作用，對有效突破行業(yè)瓶頸、實現高質量發(fā)展具有重要意義。

為了提高我國行業(yè)自主創(chuàng)新能力，改善我國轉制院所行業(yè)基礎共性技術供給現狀，本文通過對我國轉制科研院所發(fā)展現狀及行業(yè)基礎共性技術研發(fā)能力進行調研，對轉制科研院所行業(yè)基礎共性技術能力開展識別研究，提出以部分科技經濟實力較強的轉制科研院所為支撐的行業(yè)基礎共性技術研究的發(fā)展模式、路徑與保障措施，為提升我國轉制科研院所自主創(chuàng)新能力、完善共性技術供給體系提供政策與機制建議。