美又將12家中企列入“預摘牌名單”

趙覺珵

當地時間12日，美國證券交易委員會（SEC）將搜狐等12家中概股公司列入“預摘牌”名單，這是今年3月以來第四批被納入該名單的中概股公司。中國證監會此前表示，中美雙方已召開多次會議商討解決兩國審計監管合作中的遺留問題，雙方都有意愿解決分歧和問題。

據美國股票資訊網站SeekingAlpha報道，此輪被列入“預摘牌”名單的企業包括Microvast(微宏)、中汽系統、大全新能源、康乃德生物、金融壹賬通、綠圖生物科技、傳奇生物、搜狐、新濠影匯、新濠博亞娛樂、Logiq和諾亞控股。SEC表示，上述12家公司提交申辯的截止時間為當地時間5月3日。12日，追蹤中概股表現的納斯達克中國金龍指數收跌1.26%。

在5月3日后，上述12家公司可能會被列入“確定摘牌”名單。根據SEC公布的《外國公司問責法》，被列入“確定摘牌名單”的公司自2021年起需要在3年內提交SEC需要的文件。如果“確定摘牌名單”中的公司沒有提交或提交的文件不符合SEC要求，理論上將會在披露2023年年報后面臨立即退市。

此前，百度、愛奇藝、百濟神州、百勝中國、再鼎醫藥等11家企業已經被列入“預摘牌”或“確定摘牌”名單。彭博社分析認為，SEC的措施將打擊約200家母公司位于中國內地和香港的在美上市企業。近年來，美國一直要求所有在美上市的企業均須允許被查閱審計底稿，但中美兩國在這一問題上存在分歧。相獎文件可能涉及公司商業機密，因此非常敏感。

3月31日，中國證監會國際部負責人在答記者問時回應稱，自去年8月以來，中國證監會主席易會滿和美國證監會主席根斯勒已三次召開視頻會議，商討解決中美審計監管合作中的遺留問題。中方與美國公眾公司會計監督委員會（PCAOB）更是進行了多輪坦誠、專業和高效的會談，雙方的溝通還將繼續。雙方都有意愿解決分歧和問題，最終結果如何，要看雙方的智慧和初心。

上述負責人表示，對于一些企業被SEC列入有退市風險的清單，經向SEC了解，這是美監管部門執行《外國公司問責法》的一個正常程序，列入清單的公司是否在未來兩年真正退市，最終取決于中美審計監管合作的進展與結果。

為應對美國新措施帶來的退市風險，過去一段時間以來，在美上市的中概股陸續尋求回歸A股或港股市場。根據招商證券國際的統計，目前在美280家中概股未來兩年中達到在香港進行第二上市要求的公司約有36家。武漢科技大學金融證券研究所所長董登新對《環球時報》記者表示，(股市場以及香港市場已做好充分準備，有能力接收中概股的進一步回歸。▲