淺析高校科技成果評價存在的問題及對策分析

袁晶

（四川大學科學技術發展研究院 四川成都 610065）

1 科技成果評價內涵分析

對于高校來說，它承載的不僅是教書育人、培養社會人才的重要功能，同時還承擔著在自然科學、工程技術、社會發展等多個領域開展科學研究，促進相關學科領域發展和行業科技進步的重要責任。具體來說，科研成果是指通過一系列的科技研發與科技創新行為，將前期的科學研究和科技開發結果進行整理總結，從而呈現為一定的成果成品。科研成果根據其表現形式不同，又可以進一步分為以下三大類。第一類是以理論政策為代表的基礎研究成果，這些科研成果更多地出現在理工醫基礎研究、社會科學研究中，通過展開各項基礎研究，將相關的發現研究等轉化為一定的理論科學研究成果，學術論文是其主要的成果體現形式。第二類科技成果主要是指應用技術類，它是在科技研發的基礎上進一步加入應用研究領域的相關內容，從而轉化成以技術、設備、材料為代表的科技成果，發明專利等知識產權是其主要的體現形式，這樣的科技成果更多地出現在理工醫應用研究領域。第三類科技成果稱為軟成果，與其他的政策、設備等硬件成果相比，其表現為無形的東西，呈現出理論觀點等形式的內容。大多數情況下，這一類的軟成果都以最終科技研究報告的形式表現出來，在各個學科領域中都廣泛存在［1］。

2 我國在科技成果評價方面的研究進程

科技成果產生之后，是否能夠在社會上發揮一定的價值，需要經歷科技成果轉化這個關鍵環節，而科技成果的轉化又是基于科技成果評價工作而展開的。具體來說，科技成果評價工作主要是指由第三方專業評價機構采用專業化的理論、方法和指標等，對將要進行轉化的科技成果可能發揮的社會價值、經濟價值等進行相應指標評價，最終將綜合評價結果作為科技成果轉化的重要參考內容。對于科技成果來說，只有實現正向和及時的科技成果評價，才能快速完成成果轉化，從而使其真正在社會、科教、文衛等多個事業發展中發揮關鍵性的作用，由此可見科技成果評價工作在整個科研流程和工作內容中的重要性。它相當于后期的關鍵環節，也是考驗其能否發揮真正作用的核心環節。科技成果評價工作最主要的特點在于其政策性和技術性相對來說較強。首先就政策性方面來說，科技成果轉化工作要和當前的社會發展政策緊密結合，借助社會發展的主流方向與相關政策指引來完成科技成果評價工作，只有能夠對當前社會發展起到關鍵核心作用的科技成果，才能在評價工作過程中取得較高的分值。此外，科技成果評價工作的技術性也較強。在這個過程中，其對科技成果所涉及的研究方向、研究報告等多個方面的內容，會進行專業系統性的考量［2］。

近年來，為了不斷完善和規范我國在科技成果評價相關方面的機制和體制，有關部門開展了長期的研究進程，進行了系統性的優化。首先，在政策法規領域，為了能夠進一步為高校科技成果轉化與評價工作提供良好的科研環境與市場環境，早在20世紀，有關部門就制定了科技成果轉化與評價相關方面的法律規范條例，以法律法規的形式來明確要求相關方面的工作機制和工作流程。其次，在資金支持方面，財政部門為了能夠幫助相關方面避免資金困擾，從而出臺了科技成果轉化若干規定，從營業稅免征、服務收入稅收免征等多個方面做好了稅收優惠政策，以此來極大程度上減少第三方評價機構的財政支出壓力。最后，在創新型人才培養方面，為了能夠從源頭上來提升高校科技成果評價與轉化的質量，從政府機構到高校管理部門都進一步優化了用人育人的培訓機制，建立起了系統完善的工作流程，大力引進創新型優秀人才，增強我國相關方面的科研能力，從源頭上促進科技評價工作向好、向快發展。

3 科技成果評價的意義

在“十三五”期間，國務院有關部門出臺了科技創新規劃相關方面的通知，在通知中將第三方科技成果評價工作作為支持各級機構財政科研經費的關鍵性參考指標。具體來說，科技成果評價工作所產生的重要意義，體現為以下3點。

第一，它為開展科技轉化投資提供了重要的參考價值。對于科技成果評價工作來說，其政策性和技術性都比較強，這就使投資方在選擇投資項目的過程中，更多地去參考科研項目評價成果的評價系數，以此來作為其是否進行投資和開展建設的關鍵性支撐依據。同理，科技成果評價系數較高的科研項目，其投資價值和潛力也更高，可以成為投資的關鍵性參考依據。第二，科技成果評價還進一步推動了科技研發領域專業人才的創新積極性［3］。對于相關方面的科技專業人才來說，科技成果評價工作是其進行日常工作績效評價的關鍵性內容之一，也是評價其科研能力的重要指標。以這樣一種反向激勵的方式，可以鼓舞和激勵科研人才更多地鉆研專業知識，進行科技研發創新，從而為我國實現科技強國奠定充足的基礎與根基。第三，科技評價工作也進一步促進了相關領域學科的長期性發展。對于以基礎理論和政策為代表的科技成果來說，以科技成果評價的方式，推動了相關領域專業方法、專業原則、專業導向的進一步建立與完善，促進了學科的系統性發展和持續性進步。在科技成果評價的過程中，也實現了學科內容的系統完善與發展，可以說科技成果評價工作和學科建設發展工作相輔相成，互相促進，實現了產學研合作新的工作成效。

3.1 科技成果評價存在的問題

3.1.1 科技成果評價環境問題

首先，就科技成果評價環境方面來看，當前開展科技成果評價工作更多地是依賴于第三方專業性機構。一般來說，第三方專業性機構主要表現為研究所、研究院等，其對于科技成果研發、科技成果評價、科技成果轉化整個流程相關方面的理論知識和實踐操作知識都有著充分的了解與認知。但是其能夠進行專業化科技成果評價工作的相關方面專業人才數量較少，難以承擔當前創新型社會不斷發展過程中與日俱增的科技成果數量評價工作，主要表現為專家庫人才缺少的典型問題。而科技成果評價工作又直接關系著科技成果轉化，兩者速度相同，互相影響，因此這直接制約著科技成果是否能夠快速地落地生效，為社會建設發揮關鍵作用。除此之外，當前大環境市場上還存在一些良莠不齊的第三方機構，其在專業成果轉化評價方面，不僅缺乏相關的資質資歷，同時其工作成效也和專業機構相比相差甚遠。造成這一現象的原因主要在于國家相關部門對科技成果轉化合法資質的評價與審核工作不夠完善，導致部分不合格的第三方機構涌入到了市場中去，影響了整體科技成果評價市場的環境。在這個過程中，相關方面不僅應該進一步引進專業人才，充實和壯大專業人才隊伍，也應該在這個過程中加大和提高專業門檻，增強審核和鑒別力度。將那些不合格的人才、不合格的第三方機構剔除到市場之外，凈化科技成果轉化與評價市場環境，充分發揮科技成果的關鍵性作用，使其能夠快速落地實效，發揮關鍵價值［4］。

3.1.2 政府主導時存在的問題

政府主導時存在的問題最主要的表現為不同學科之間的政策支持力度不足。當前，政府對于生物醫藥領域的核心專業技術支持力度較強，而對于社科、人文等相關領域的支持力度較弱，這就導致不同學科在不同支撐力度的影響之下，出現科技成果評價結果不一、速度不均等現象與問題。雖然當前我國正處于科技化和實體化快速發展的關鍵階段，但是也不能在這個過程中忽視了社科等領域的關鍵作用。政府在進行政策引導和市場主導的過程中要合理地均衡各個學科領域的重要性，使其都能夠在科技成果轉化與評價的過程中，加速促進具有實際應用價值的科技成果落地生效，為社會建設發揮重要作用。除此之外，有關政府機構在科技成果評價和轉化的過程中，其制定的政策和發揮的政策引導作用還有待于進一步增強。要在現有政策的基礎之上，進一步細化政策領域，解決當前實際問題，進入到科研一線中去，切實完善政策體系和政策內容。

3.1.3 科技成果評價中介系統問題

在上文的分析中曾提到，科技成果評價工作的關鍵性特點之一在于其專業技術性較強。在這個過程中，根據學科領域的內容和體系不同，要建立出不同的評價指標和評價體系，借助專業標準的評價指標與體系，對成果進行相應的評價，促進其快速轉化，落地實施。在這個過程中，單純地依靠人力去完成指標構建和指標運行工作不切合實際，更多的是需要借助中介系統在系統中自動生成相關的指標，并開展實際成果評價過程中進行自動比對，不僅可以極大地提高工作效率，也可以避免成果評價過程中的部分人為因素，增加科技成果評價結果的客觀性、準確性和有效性。然而，當前在市場中介系統不僅建立不夠完全，各方面機構所使用的系統也表現出不統一的問題，這就導致中介系統無法發揮其本應產生的重要作用。中介系統建立不完全，一方面是由于資金問題，另一方面是由于相關方面相關機構對這方面的重視力度不夠強。在此基礎之上，各個機構所使用的中介系統不統一，也就導致科技成果評價結果無法進行有效的橫向對比。在這個過程中，難免會出現人為干擾因素影響結果的準確性，從而導致投資方在進行項目投資規劃的過程中可能會產生方向性的偏差。

3.2 提高科技成果評價質量的有效路徑

3.2.1 創設良好評價環境

對于科技成果評價與轉化工作來說，為了能夠有效提升科技成果評價的質量，加快科技成果轉化的速度，首先要在現有基礎之上，進一步創設出更加良好的科技成果評價環境。在科技成果評價主體方面，提高主體的市場進入門檻，提高主體進入市場的審核力度，從而使得市場上進行科技成果評價的第三方機構專業能力和素質都能夠得到綜合性的提升，進一步凈化當前的市場環境。除此之外，第三方專業評價機構也應該進一步加大人才引進力度，根據不同的學科領域，有針對性地引入相關方面的專業人才，壯大和充實科技成果評價的專業人才隊伍，使得更多的科技成果能夠以最快的效率得到評價與轉化，加快其為社會發展貢獻價值的速率。

3.2.2 評價主體的社會化

除此之外，制約科技成果評價質量、延緩科技成果轉化速率的另外一個原因，也在于評價主體集中在了以研究院為代表的專業性第三方機構。更多的社會化主體，在這個過程中難以進入到市場中來。在這方面，下一步完善科技成果評價機制與體系的過程中要拓寬科技成果評價主體的范圍，增強主體性質的包容性，促進評價主體更加社會化，這樣就可以使得一些高校專業人士或社會實踐專業人士加入到這個隊伍中來。這方面人才雖然沒有相關方面的實踐經歷，但是其科技成果研發經歷卻非常充足，他們的專業素質和專業能力與專業的科技成果評價人才相比反而會更加優越。所以，促進評價主體社會化，是當前進一步健全科技成果評價體系發展的關鍵性動作之一。要注意提高科技成果轉化評價門檻，并不是嚴格地縮小主體的領域范圍，而是在滿足專業能力的基礎之上，再進行主體范圍領域的拓寬工作，從而促進評價主體向著社會化的方向發展，推動更多的科技成果能夠得到客觀化的評價和有效轉化［5］。

3.2.3 優化評價中介系統

在科技成果評價的過程中，更多的是依靠于當前的信息化平臺和大數據技術。在這個過程中，中介系統是支撐信息化平臺和大數據技術能夠有效運轉的關鍵性內容。但是當前在上文的分析中發現，中介系統一方面呈現出不健全、不完善的問題，另一方面也呈現出各個機構所使用系統不統一的問題。因此，在下一步開展評價中介系統優化的過程中，首先應該發現當前中介系統所存在的問題，從而進行有針對性的查漏補缺，進一步簡化評價指標，統一評價內容，推動評價方法向著更加簡約化、系統化和快速化的方向發展，從而完善中介系統的內部系統功能。其次，在這個基礎之上建立相應的行業標準和行業準則，使得各個第三方機構都使用統一性的中介系統，從而來保證科技成果評價市場中不同的科技成果都能夠得到同一標準的評價，促進成果的客觀性、準確性和有效性，避免給科技成果轉化帶來一定的偏差和干擾。

3.2.4 完善公示監督制度

除了要做好科技成果評價工作內部力量的提升，還要重視外部監督機制。對于任何一項工作來說，只有通過內審和外審的雙重監督環節與流程，才能夠促進整體工作環節的公平化、公正化和有效性。對于科技成果評價工作來說，也不例外，其一方面關系著個人的實際工作指標和工作績效，另一方面也關系著后期進行科技轉化所能得到的財政支持力量。所以科技成果評價工作相對來說也屬于敏感性較高的工作內容之一，需要嚴格的公示和監督制度，來保證該項工作能夠在清正廉潔和客觀公正的范圍內有效推進。對于公示監督制度來說，不僅需要第三方機構內部建立完善的內審監督機制，安排專人、專門的機構進行后期監管和常態化監督，同時也需要教育部門、學科研究部門建立行業公示監督標準與準則，安排專門的部門對不同的第三方研究機構進行常態化監督和定期抽審，從而進一步建立完善系統的科技成果評價公示監督制度。

3.2.5 健全評審分離機制

評審分離制度的建立，是為了能夠促進科技成果評價結果的準確性、真實性和公正性。如果評審機制沒有實現有效分離，那么評價人員和審核人員極有可能同時受到外部力量的干擾而做出有違實際客觀評價結果的工作行為。因此，將評價環節和后期審查環節進行有效分離，通過建立不同的機構，設立不同的人員從事相關工作，來實現后期審查環節的重要作用。只有這樣，才能在后期審查環節中發現評價過程中所存在的不公正、不公開行為進行有效糾正，推動科研市場上的公平性得到充分彰顯［6］。

4 結語

在我國大力重視科技研發、推動創新型社會的發展過程中，科技成果評價工作起到了關鍵性核心作用。只有在科技成果評價工作中實現內容上的創新、標準上的升級和系統上的完善，才能為下一環節科技成果轉化工作奠定良好的基礎，推動更多具有實際應用價值的科技成果加快落地實施，切實為社會發展貢獻卓越力量。