醫(yī)療機(jī)構(gòu)科研誠信檔案的建設(shè)研究

張志英　李姍姍　馮震宇

摘 要：本文探討了醫(yī)療機(jī)構(gòu)科研不端產(chǎn)生的原因，分析了建設(shè)科研誠信檔案的必要性及可行性，探討了醫(yī)療機(jī)構(gòu)建設(shè)科研誠信檔案的途徑，為醫(yī)療機(jī)構(gòu)建設(shè)及利用科研誠信檔案提供一定參考。

關(guān)鍵詞：科研誠信檔案;科研不端;檔案管理

當(dāng)前受多種因素影響，科研誠信問題不斷產(chǎn)生，這對科技的進(jìn)一步發(fā)展帶來嚴(yán)重制約，常見網(wǎng)絡(luò)曝光論文造假、剽竊等情況。醫(yī)療機(jī)構(gòu)是科研、學(xué)術(shù)不端發(fā)生的重災(zāi)區(qū)，這給科技工作人員的積極性及我國國際聲譽(yù)都帶來非常不利的影響。現(xiàn)對醫(yī)療機(jī)構(gòu)科研不端的產(chǎn)生原因進(jìn)行分析，探討通過建設(shè)醫(yī)療機(jī)構(gòu)科研誠信檔案來約束、杜絕科研不端行為的必要性、可行性及途徑，具體如下。

一、醫(yī)療機(jī)構(gòu)科研不端產(chǎn)生的原因分析

1.科研誠信制度供給問題

我國誠信規(guī)范管理主要是在行政管理下的制度安排，沒有明確規(guī)定哪種程度的不端行為、哪些不端行為會受到哪種處罰，由于沒有明確規(guī)定而增加了實(shí)際處理的難度。就學(xué)術(shù)不端行為界定上，理想的情況是協(xié)會、專業(yè)學(xué)會的政策內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)要比教育和科研機(jī)構(gòu)的要求更嚴(yán)格，但我國科研機(jī)構(gòu)及專業(yè)學(xué)會主導(dǎo)作用缺失，主體責(zé)任弱勢，這造成了制度供給不足。

2.科研誠信建設(shè)不足

缺乏教育資源制約著我國科研誠信規(guī)范教育，由于缺乏師資力量造成高等院校難以設(shè)置科研誠信課程，即便設(shè)置相關(guān)課程，授課質(zhì)量也難以得到保障。采用傳統(tǒng)德育教學(xué)方式來宣講科研誠信規(guī)范，這造成了科學(xué)實(shí)踐與科研規(guī)范教育不能協(xié)調(diào)。

3.制度安排問題

單位制度的依附關(guān)系包括單位組織依附國家以及個人依附單位組織。就科研領(lǐng)域而言，國家財政是科學(xué)資源的主要來源，資源的掌握、分配均為政府管理部門掌握，科研單位要想獲取信譽(yù)與資源就必須做出符合國家意志的貢獻(xiàn)，單位為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，通常采用評價指標(biāo)來規(guī)定“單位人”的行為，這也就形成了制度化的集體行為，從而做到單位利益最大化。

4.科技評價及激勵機(jī)制問題

當(dāng)前科技管理部門引進(jìn)SCI指標(biāo)來進(jìn)行成果管理，該評價方式激勵了科研人員發(fā)表SCI期刊，但是也隨之產(chǎn)生一系列問題，績效評價的制度框架下追求效率成為人們的普遍追求，造成當(dāng)前衡量學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)時主要側(cè)重于數(shù)量，根據(jù)論文發(fā)表的數(shù)量、期刊的影響因子及被引量等來衡量科研人員的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。科技評價制度量化偏好形成了科研行為，造成學(xué)術(shù)價值外在化，人們越來越習(xí)慣根據(jù)數(shù)量的算計，追求外在價值及成功案例，激發(fā)一系列投機(jī)行為從而引起一系列科研不端行為的產(chǎn)生。

二、建設(shè)科研誠信檔案的必要性及可行性分析

1.科研誠信檔案的價值分析

科研誠信檔案是對個人檔案的補(bǔ)充，與個人檔案同等效力，應(yīng)參照個人檔案制定并出臺科研誠信檔案的查閱管理規(guī)章制度，專人、專柜保密，查閱時履行相關(guān)手續(xù)并做好保密工作。醫(yī)療機(jī)構(gòu)建設(shè)科研誠信檔案，醫(yī)院獎懲條例與科研誠信處理意見掛鉤，并在全院范圍通報，將其作為榮譽(yù)表彰、聘任職務(wù)、職稱晉升等排除因素，可以發(fā)揮對其他科研人員的警示作用。

2.建設(shè)科研誠信檔案的必要性

（1）為科研事業(yè)健康發(fā)展提供保障

當(dāng)前，我國科研事業(yè)取得了長足的進(jìn)步，但必須承認(rèn)科研不端行為屢禁不止，已經(jīng)對我國的科研事業(yè)健康發(fā)展帶來嚴(yán)重阻礙。

第一，偽造科研數(shù)據(jù)、抄襲他人科研成果、侵犯知識產(chǎn)權(quán)等不端行為的產(chǎn)生對學(xué)術(shù)氛圍造成了嚴(yán)重破壞，還造成資源及利益的分配不平等。一些科研人員采用非誠信手段來獲得科研資源，這無疑是對其他科研人員正當(dāng)利益及資源的侵占，長此以往會對合理配置科研資源帶來不利影響，造成科研資源浪費(fèi)，這嚴(yán)重阻礙著科研事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

第二，科研不端行為對我國科研人員的國際聲譽(yù)、形象造成嚴(yán)重?fù)p害。2017年4月21日《腫瘤生物學(xué)》撤銷107篇論文，這些論文作者均來自中國，經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)撤銷的107篇論文中的101篇存在虛假同行評議專家或虛假同行評議意見問題，大量撤稿無疑對我國科學(xué)家的形象造成了嚴(yán)重?fù)p害，也產(chǎn)生了嚴(yán)重的國際影響。

第三，科研不端行為會形成學(xué)術(shù)繁榮的假象，讓人們喪失對科研事業(yè)的信任。2021年4月“熟雞蛋反生孵小雞”論文被央媒怒批。2003年“漢芯一號”被認(rèn)為是我國微電子領(lǐng)域的重大突破，后來被發(fā)現(xiàn)科研造假。這些科研不端行為的發(fā)生無疑是在消耗人們對科研的信任。

綜上，科研不端行為嚴(yán)重破壞學(xué)術(shù)氛圍、損害我國科研事業(yè)的信譽(yù)、消耗人們對科研事業(yè)的信任，通過建設(shè)科研誠信檔案來營造良好的科研環(huán)境、約束失信行為具有可行性，可以為科研事業(yè)健康發(fā)展提供保障。

（2）加強(qiáng)科研人員自我管理的需要

發(fā)展科學(xué)研究事業(yè)離不開廣大科研人員，但是由于缺乏誠信意識、追求名譽(yù)、經(jīng)濟(jì)誘惑及職業(yè)壓力等多種因素的影響，科研過程中時常發(fā)生科研不端行為。要想實(shí)現(xiàn)科研誠信，需要科研人員加強(qiáng)自我管理，自覺遠(yuǎn)離科研不端行為、履行科研規(guī)范。

建設(shè)科研誠信檔案有助于科研人員進(jìn)行自我管理，強(qiáng)化其自省自律意識，促使其自覺遵守科研規(guī)范。科研誠信檔案可以應(yīng)用于科研人員的績效管理，將其作為申請獎勵、聘用職務(wù)、項目申報及職稱晉升的參考。科研誠信檔案作為科研人員的信譽(yù)憑證，記錄了科研人員的日常科研表現(xiàn)、科研業(yè)績及科研全程的行為，一旦科研人員存在不端行為，會在科研誠信檔案中如實(shí)記錄。綜上，科研誠信檔案的建設(shè)有助于強(qiáng)化科研人員的學(xué)術(shù)誠信意識，促使科研人員自覺加強(qiáng)自我管理，遵守科研規(guī)范，主動遠(yuǎn)離科研不端行為。

（3）建設(shè)誠信社會的重要措施

科研誠信檔案反映了科研人員的誠信狀況，重點(diǎn)展示了科研人員在科研活動中的道德行為，在社會信用記錄中占有重要地位。強(qiáng)化科研誠信檔案的建設(shè)對營造良好的科研氛圍具有積極作用，可以發(fā)揮引領(lǐng)社會誠信風(fēng)氣的作用，這對建設(shè)誠信社會具有積極作用。

3.建設(shè)科研誠信檔案的可行性

第一，法律政策的制度保障。當(dāng)前我國已經(jīng)發(fā)布相關(guān)法律法規(guī)、政策文件來助力科研誠信建設(shè)。這些法律法規(guī)明確要求建設(shè)學(xué)術(shù)或科研誠信檔案，規(guī)定了建設(shè)科研誠信檔案的程序及內(nèi)容，也規(guī)定了檔案的利用，這些法律法規(guī)為科研誠信檔案的建設(shè)及利用提供了指導(dǎo)，從制度層面保障了科研誠信檔案的建設(shè)有據(jù)可循。

第二，信息技術(shù)的技術(shù)支持。信息技術(shù)在科研誠信檔案的建設(shè)中具有重要作用，當(dāng)前我國信息技術(shù)發(fā)展迅速，可以從技術(shù)層面支持科研誠信檔案的建設(shè)。就檔案信息的收集及存儲方面，科研誠信檔案信息散在分布、數(shù)量較多，云計算、大數(shù)據(jù)、現(xiàn)代通信等技術(shù)可以為檔案信息的采集、記錄及存儲提供支持。利用云計算服務(wù)平臺匯集科研主體的信息并在云數(shù)據(jù)庫中存儲，從而實(shí)現(xiàn)數(shù)字化記錄科研誠信檔案信息。就科研誠信檔案信息開發(fā)利用方面，我國互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)取得長足進(jìn)展，移動寬帶、固定寬帶已經(jīng)實(shí)現(xiàn)全國省市的全面覆蓋，互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)為查詢、公開及利用科研誠信檔案信息提供了極大便利。社會公眾可以非常方便地經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)了解我國科研誠信現(xiàn)狀，科研主體可以隨時了解自己的誠信現(xiàn)狀，科研管理部門可以了解不同科研團(tuán)隊、科研人員的誠信信息。

第三，社會各方的內(nèi)容支持。科研機(jī)構(gòu)在思想層面上的重視以及有效的行動可以為建設(shè)科研誠信檔案提供動力。學(xué)術(shù)期刊是發(fā)表科研成果的守門人，應(yīng)當(dāng)將學(xué)術(shù)不端的關(guān)口把好，學(xué)術(shù)期刊的參與及行動支持著科研誠信檔案的建設(shè)。新聞媒體的監(jiān)督對科研不端行為具有強(qiáng)大的震懾作用，在建設(shè)科研誠信檔案方面發(fā)揮著輿論引導(dǎo)作用。社會公眾同樣可以有效監(jiān)督科研不端行為。綜上，社會各方的努力推動著科研誠信檔案的建設(shè)。

三、醫(yī)療機(jī)構(gòu)建設(shè)科研誠信檔案的途徑

1.組建專家?guī)欤瑥?qiáng)化宣傳

由分管領(lǐng)導(dǎo)組織，成立由臨床醫(yī)學(xué)、衛(wèi)生統(tǒng)計學(xué)、倫理學(xué)、科研管理等領(lǐng)域的權(quán)威專家共同組成的專家?guī)欤贫▽ｍ椆ぷ髡鲁蹋瑢蒲姓\信工作任務(wù)、職責(zé)做出明確規(guī)定，切實(shí)發(fā)揮專家?guī)鞂徸h、評定、受理、調(diào)查、咨詢作用，調(diào)查、定性涉及相關(guān)科研誠信問題的科研成果，從制度層面為處理科研誠信不端案例提供保障。

醫(yī)療機(jī)構(gòu)內(nèi)部開展關(guān)于科研宣傳的活動，邀請專家參與以科研誠信為主題的專題講座，公示、點(diǎn)評科研不端的典型案例。科研誠信管理規(guī)定的學(xué)習(xí)常態(tài)化，不定期開展科研誠信警示教育。對學(xué)術(shù)活動的底線予以明確并公開，明確規(guī)定虛構(gòu)研究過程、篡改或偽造研究結(jié)果呈現(xiàn)形式、結(jié)論，抄襲、剽竊或侵占他人項目申報材料或研究成果、虛構(gòu)專家評審意見、違反論文發(fā)表規(guī)定等行為應(yīng)當(dāng)受到嚴(yán)厲處罰。

2.審查學(xué)術(shù)不端行為

當(dāng)發(fā)現(xiàn)疑似學(xué)術(shù)不端行為時，主動啟動審查程序，按照相關(guān)專業(yè)要求從專家?guī)熘谐槿?shù)位高級職稱、相近專業(yè)的院內(nèi)、院外專家建立專家小組。由調(diào)查對象提供實(shí)驗(yàn)記錄、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等相關(guān)證明材料，匯報相關(guān)質(zhì)疑內(nèi)容，針對專家提問并進(jìn)行答辯，將調(diào)查對象提供的研究數(shù)據(jù)送至網(wǎng)絡(luò)信息部進(jìn)行核查，由專家?guī)斐鼍呓Y(jié)論報告。

3.建立個人科研誠信檔案

與醫(yī)院人力資源管理信息系統(tǒng)相結(jié)合，建立個人科研誠信檔案庫并與科技期刊數(shù)據(jù)庫、科研成果管理系統(tǒng)及學(xué)位論文登記系統(tǒng)等互通，個人科研誠信檔案數(shù)據(jù)庫中主要包括研究數(shù)據(jù)上傳與存儲、個人基本信息、發(fā)表論文、出版論著教材、授權(quán)專利、科技成果轉(zhuǎn)化、學(xué)生帶教、學(xué)術(shù)兼職、科研榮譽(yù)、專業(yè)技術(shù)職稱、學(xué)術(shù)不端審查及處理情況等。通過多個系統(tǒng)的互通來審查科研成果，當(dāng)結(jié)果存在疑問時進(jìn)行人工審查，采用結(jié)合系統(tǒng)審查及人工審查的方法來提高篩查效率。

4.收集、整理檔案資料

如實(shí)記錄科研誠信事件的處理過程，包括匯報材料、實(shí)驗(yàn)記錄、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、初步排查過程、初步排查結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、專家?guī)旖M成、專家?guī)鞂彶橐庖姟⒄{(diào)查處理過程、項目完成及發(fā)表過程、處理決定、處理參照文件、談話記錄、處理通知書、分析報告等。以時間順序進(jìn)行建卷及編號從而形成檔案，這樣可以判斷事件處理的步驟是否合理，也能為處理類似事件提供指導(dǎo)。

5.管理科研誠信檔案

建立多部門協(xié)作的工作機(jī)制。由醫(yī)院教研部設(shè)置崗位，由專人負(fù)責(zé)建立科研誠信檔案、材料歸檔以及審核科研成果真?zhèn)危ㄆ谙蚪萄胁繀R總工作業(yè)績以及考核，建立個人科研業(yè)績誠信檔案。醫(yī)院組織人事部對提交人事相關(guān)材料進(jìn)行審查及考核，網(wǎng)絡(luò)信息部驗(yàn)證所提交的臨床數(shù)據(jù)，學(xué)術(shù)委員會審查歸檔材料，審議、評定考核結(jié)果的有效性及真實(shí)性。將考核結(jié)果記入科研誠信檔案，將誠信檔案記錄與個人的職務(wù)職稱晉升、聘任、評先評優(yōu)、職業(yè)道德考評、年度考核等掛鉤。

科研人員因?yàn)槿狈φ\信意識、成果獎勵、申報項目及職稱晉升等原因而出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為，醫(yī)療機(jī)構(gòu)為了杜絕此類學(xué)術(shù)不端行為的出現(xiàn)，應(yīng)開展科研誠信宣傳，形成科研誠信創(chuàng)新氛圍，開展科研誠信教育，嚴(yán)格規(guī)范文章署名，將文章涉及的實(shí)驗(yàn)記錄、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等原始數(shù)據(jù)資料及時交教研部存檔。要強(qiáng)化制度建設(shè)及檔案管理，科研績效考核體系及職稱評定進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，對醫(yī)、教、研比例進(jìn)行合理分配，實(shí)施職稱晉升、成果申報等科研不端行為單項否決，從而提高違規(guī)成本。科研誠信檔案要與多個系統(tǒng)互通，建立互相引證、全覆蓋的證據(jù)鏈，從而確保科研檔案的真實(shí)性、準(zhǔn)確性。從大力宣傳學(xué)術(shù)不端的危害、建立專家審查機(jī)制、定格處罰學(xué)術(shù)不端行為等方面著手來減少、杜絕學(xué)術(shù)不端行為的產(chǎn)生，從而為形成良好學(xué)術(shù)氛圍奠定基礎(chǔ)。

將科研誠信檔案、標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊以及信息化系統(tǒng)相結(jié)合，能為檔案的查找以及管理帶來很大便利，可以發(fā)揮威懾科研學(xué)術(shù)不端行為的效果。通過建立科研誠信檔案來提高科研管理部門操作的標(biāo)準(zhǔn)化程度，從而實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。

四、結(jié)語

持續(xù)完善科研誠信檔案可以嚴(yán)厲打擊投機(jī)取巧者，能為誠實(shí)守信的工作人員保駕護(hù)航，其在培養(yǎng)踏實(shí)的科技人員及凈化科研氛圍方面具有重要作用。因此醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理部門應(yīng)結(jié)合具體情況建設(shè)具有自身特色的科研誠信管理體系，采用標(biāo)準(zhǔn)化且可操作性的手段來規(guī)范管理學(xué)術(shù)不端行為，從而為端正學(xué)術(shù)風(fēng)氣提供保障。

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