科技金融與高新技術產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展研究*
——以長三角區(qū)域為例

趙冰潔

（青海民族大學，青海 西寧 810007）

1 研究背景

隨著信息科技的飛速進步，隨之而來的是科技與經(jīng)濟的共同發(fā)展。在科技發(fā)展日新月異的今天，如何促進科技與金融、產(chǎn)業(yè)之間的高效融合，成為學者們研究的重點，科技金融的發(fā)展也成為促進我國高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要影響因素。

我國科技金融的概念最早出自趙昌文等[1]的研究，科技金融被認為是一種包括金融工具、金融政策、金融制度等的能夠推動科技成果產(chǎn)業(yè)化的系統(tǒng)性安排。比較被認同的是房漢廷[2]提出的概念，科技金融是科學技術與金融資本的創(chuàng)新耦合而成的一種創(chuàng)新型經(jīng)濟范式?；谇叭说难芯?，科技金融可以總結為科技與金融協(xié)同發(fā)展的過程。在這個過程中，科技與金融的相互作用并不能簡單概括為“1+1=2”，系統(tǒng)間的動態(tài)平衡發(fā)展能夠使復合系統(tǒng)功能大于子系統(tǒng)之和。協(xié)同與協(xié)調(diào)不同，協(xié)調(diào)強調(diào)的是各系統(tǒng)要素之間的配合與協(xié)作[3]?？萍寂c金融的協(xié)調(diào)是一種協(xié)同發(fā)展、互相促進的過程?？萍夹推髽I(yè)依靠金融資本來推動技術創(chuàng)新發(fā)展，與此同時，技術創(chuàng)新的進步也能促進金融效率提升。

2006年，科技部發(fā)布的《國家“十一五”科學技術發(fā)展規(guī)劃》中提出，要引導金融機構加大對高新技術產(chǎn)業(yè)的扶持力度。2016年，國務院印發(fā)的《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》中明確表示，要完善科技與金融結合機制，促進多層次市場進一步發(fā)展。近年來，政府致力于引導金融與科技的協(xié)同發(fā)展，促進了金融資本的快速流動和科技創(chuàng)新的高效率發(fā)展。長三角區(qū)域作為我國經(jīng)濟最發(fā)達的區(qū)域之一，是我國創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的先行者。2019年，黨中央將長三角一體化發(fā)展上升為國家戰(zhàn)略，同年12月，中共中央、國務院印發(fā)《長江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展規(guī)劃綱要》，明確提出要進一步推動產(chǎn)業(yè)與創(chuàng)新深度融合，加強產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的跨區(qū)域協(xié)同發(fā)展。

2 指標體系與研究方法

1）指標體系構建。本文參考徐玉蓮等[4]構建科技金融成熟度指標體系采用的方法，將科技金融分為市場科技金融與政府科技金融兩個子系統(tǒng)，并使用高新技術產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)、創(chuàng)業(yè)風險投資額等代表科技金融對高新技術產(chǎn)業(yè)的投入，使用科研經(jīng)費政府來源以表示政府對高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支持。參考劉湘云等[5]構建的高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展統(tǒng)計指標體系，將高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平劃分為產(chǎn)業(yè)化能力、成果轉化能力以及自主創(chuàng)新能力。由于數(shù)據(jù)的可得性，本文將使用新增固定資產(chǎn)代表產(chǎn)業(yè)化能力，技術市場成交額與新產(chǎn)品銷售收入代表成果轉化能力，專利授權數(shù)、R&D人員折合全時當量等代表自主創(chuàng)新能力?？萍冀鹑谂c高新技術產(chǎn)業(yè)耦合協(xié)調(diào)度指標體系見第11頁表1。

表1 科技金融與高新技術產(chǎn)業(yè)評價指標體系

2）數(shù)據(jù)來源。本文根據(jù)建立的指標體系，選取長三角區(qū)域三省一市2009—2019年的數(shù)據(jù)，各指標數(shù)據(jù)主要來源于《中國城市統(tǒng)計年鑒》《中國創(chuàng)業(yè)風險投資發(fā)展報告》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》以及中國知網(wǎng)等。其中有部分數(shù)據(jù)存在缺失現(xiàn)象，本文使用線性回歸法補齊。

3）指標權重確定。在對長三角區(qū)域科技金融與高新技術產(chǎn)業(yè)協(xié)同度進行測算之前，必須確定各個指標的權重，權重的大小決定指標對子系統(tǒng)的貢獻程度，最終確定復合系統(tǒng)的協(xié)同程度，因此指標賦權對于協(xié)同發(fā)展情況的研究至關重要。為避免出現(xiàn)主觀因素干擾，使測算過程更加準確有效，本文采用熵值法測度指標權重。熵值越大，代表該指標有效信息越多，對于測算的重要性較高，反之，指標也就越不重要[6]。

假設選取n年的數(shù)據(jù)，共有m個指標，yij'表示第i年第j個指標的值（i=1，2，3，…，n；j=1，2，3，…，m）。

使用熵值法計算指標權重的前提是要對數(shù)據(jù)進行標準化處理，公式為

式中：αj與βj分別為第j個指標在整個系統(tǒng)內(nèi)的上下限，由于后續(xù)要取對數(shù)計算，算式結果不能為0，所以每項結果在原來的基礎上加0．000 1，以確保指標計算順利。

利用得出的標準化數(shù)據(jù)計算各指標的權重，公式為

計算第j項指標熵值公式為

計算差異性系數(shù)公式為

確定各個評價指標權重公式為

4）建立耦合協(xié)調(diào)度模型。本文使用變異系數(shù)法來確定二者之間的耦合度和耦合協(xié)調(diào)度。耦合協(xié)調(diào)度反映的是復合系統(tǒng)整體發(fā)展水平，耦合協(xié)調(diào)度越高，代表復合系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的程度越高[7]。耦合協(xié)調(diào)度模型建立公式為

式中：C為耦合度，取值范圍為0～1；U1，U2為科技金融子系統(tǒng)和高新技術產(chǎn)業(yè)子系統(tǒng)；k為2～5中的協(xié)調(diào)系數(shù)，本文中取k=2；T為科技金融與高新技術產(chǎn)業(yè)復合系統(tǒng)的綜合評價值；a為科技金融子系統(tǒng)權重，b為高新技術產(chǎn)業(yè)子系統(tǒng)權重，本文中科技金融與高新技術產(chǎn)業(yè)權重相等，取a=0．4，b=0．6；D為耦合協(xié)調(diào)度。

3 長三角區(qū)域科技金融與高新技術產(chǎn)業(yè)協(xié)同度測算

1）權重確定。根據(jù)熵值法將各指標數(shù)據(jù)代入式（1）～式（5）中計算各指標權重，結果見表1。

2）復合系統(tǒng)協(xié)同度測算結果。根據(jù)式（6）～式（8）的耦合度模型以及耦合協(xié)調(diào)度模型，計算得出長三角區(qū)域2009—2019年科技金融與高新技術產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展程度，根據(jù)耦合協(xié)調(diào)度來確定長三角區(qū)域二者的耦合發(fā)展類型。本文參照董曉紅等[8]對耦合協(xié)調(diào)度的劃分方式，將耦合協(xié)調(diào)度劃分為4個類型：0＜D≤0．4時，表示處于低度耦合協(xié)調(diào)階段；0．4＜D≤0．5時，表示處于中度耦合協(xié)調(diào)階段；0．5＜D≤0．8時，表示處于高度耦合協(xié)調(diào)階段；0．8＜D≤1時，表示處于極度耦合協(xié)調(diào)階段。具體結果見第12頁表2。長三角區(qū)域科技金融與高新技術產(chǎn)業(yè)耦合協(xié)調(diào)發(fā)展過程見第12頁圖1，上海、江蘇、浙江、安徽4地耦合協(xié)調(diào)圖見第12頁圖2。

4 結論

1）科技金融與高新技術產(chǎn)業(yè)協(xié)同度遞增。從表2、圖1以及圖2可以看出，長三角區(qū)域科技金融與高新技術產(chǎn)業(yè)的耦合度在2009—2011年有一個較大幅度的增長，2011年后基本保持穩(wěn)定的狀態(tài)。2009—2019年復合系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)度呈現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)定上漲的態(tài)勢，經(jīng)過8年的推進，耦合協(xié)調(diào)度從2009年的低度耦合協(xié)調(diào)階段發(fā)展至2016年的高度耦合狀態(tài)，且近些年來耦合協(xié)調(diào)度一直保持著高度耦合協(xié)調(diào)狀態(tài)?？梢哉f明長三角區(qū)域科技金融與高新技術產(chǎn)業(yè)正處于協(xié)同發(fā)展的黃金時期，并且科技與金融融合狀態(tài)較好，基本實現(xiàn)了兩系統(tǒng)融合后“1+1＞2”的目標。

表2 長三角區(qū)域2009—2019年科技金融與高新技術產(chǎn)業(yè)耦合協(xié)調(diào)度及類型

圖1 長三角區(qū)域科技金融與高新技術產(chǎn)業(yè)復合系統(tǒng)耦合度和耦合協(xié)調(diào)度圖

圖2 長三角區(qū)域三省一市科技金融與高新技術產(chǎn)業(yè)復合系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度圖

2）區(qū)域協(xié)同發(fā)展狀況不平衡。從圖2可以看出，長三角區(qū)域三省一市協(xié)同發(fā)展處于不平衡狀態(tài)。具體來看，相比于三省，上海市前幾年在科技金融與高新技術產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展方面處于領先地位，后期雖穩(wěn)步上升，但并沒有保持一開始的良好勢頭。浙江省在近11年的發(fā)展過程中，協(xié)同發(fā)展提升效果明顯，從2009年的0．079提升到2019年的0．486，預計近幾年將要進入高度耦合協(xié)調(diào)階段。盡管長三角區(qū)域整體已經(jīng)達到高度耦合協(xié)調(diào)階段，但三省一市協(xié)同的最好效果僅是進入到中度協(xié)調(diào)發(fā)展階段。結合本文研究來看，長三角區(qū)域在科技金融與高新技術產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展過程中主要有兩個問題：長三角區(qū)域各地政策獨立性較強，各地之間合作性不高，不利于其協(xié)調(diào)發(fā)展；各地科技金融與高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展不平衡，有待進一步促進其融合發(fā)展。