沈陽科技型中小企業知識產權保護現狀與困境破解

魏來

【摘 要】科技型中小企業是指依托一定數量的科技人員從事科學技術研究開發活動，取得自主知識產權并將其轉化為高新技術產品或服務，從而實現可持續發展的中小企業。沈陽現行科技創新及知識產權保護立法體系主要體現為地方性法規、地方政府規章及市政府各部門制定的各類規范性文件3個層次。沈陽科技型中小企業知識產權保護的法治現狀面臨企業自身因素和外在環境因素的雙重困境。通過完善科技保險法律制度、構建統一的知識產權登記制度、強化知識產權司法協同保護、充分發揮知識產權服務機構的作用等方面破解科技型中小企業知識產權保護的困境。

【關鍵詞】科技型中小企業;知識產權;科技保險;司法保護;困境破解

【中圖分類號】F276.44 【文獻標識碼】A 【文章編號】1674-0688（2022）02-0010-03

科技型中小企業在沈陽市場經濟體系中活力增強和地位凸顯，在確保地方經濟穩定增長、緩解就業壓力、實現技術創新、拉動民間投資等方面發揮了重要作用。目前，沈陽大部分科技型中小企業正處于緩慢成長期，在技術創新能力、創新要素保障、扶持政策等方面與先進地區相比仍有較大差距。沈陽科技型中小企業類型主要集中為戰略新興產業，行業涉及高端數控機床、機器人、新能源汽車、航空裝備、IC裝備、生物制藥與高性能醫療器械、新一代信息技術產業、新材料產業、生產性服務業等。科技創新及知識產權保護法治環境的體系化建設既有國家層面的制度建設，也涵蓋了地方層面的規則設計。企業處于成長期、企業自主研發成本高、資金投入和扶持力度不足、知識產權法律保護的程序和制度不完善構成制約沈陽科技型中小企業科技創新和知識產權能力建設的障礙。

1 科技型中小企業的內涵

1.1 科技型中小企業的含義

科技型中小企業屬于中小企業中的一類。何為科技型，法律對此沒有明確界定。根據國科發火〔2016〕32號文件，高新技術企業需要同時滿足的條件包括成立時間、自主知識產權、屬于國家重點支持的高新技術領域、科技人員占比、近3個會計年度研究開發費用總額占同期銷售收入總額的比例、近一年高新技術產品（服務）收入占企業同期總收入的比例、企業創新能力等。國科發政〔2017〕115號文件第2條規定，科技型中小企業是指依托一定數量的科技人員從事科學技術研究開發活動，取得自主知識產權并將其轉化為高新技術產品或服務，從而實現可持續發展的中小企業[1]。科技型中小企業是技術創新、知識產權積累的主力軍[2]，近幾年國家加大對科技型中小企業的精準支持力度，科技型中小企業貫徹落實《國家創新驅動發展戰略綱要》，推動大眾創業、萬眾創新，加速科技成果產業化，培育了新的經濟增長點。

1.2 科技型中小企業的認定標準

科技部、財政部、國家稅務總局聯合發布的國科發政〔2017〕115號文件《科技型中小企業評價辦法》中，將科技型中小企業評價指標設定為科研人員、科研成果、研發投入3項，滿分設定為100分，將不低于60分作為企業綜合評價分值的要求，同時要求科技人員指標得分不得為0分。

工業和信息化部、國家統計局、國家發展和改革委員會、財政部聯合發布的工信部聯企業〔2011〕300號文件《中小企業劃型標準規定》中，以從業人員和營業收入為標準對中小型企業進行了劃分。涉及科技企業的，如軟件和信息技術服務業，從業人員100人及以上且營業收入1 000萬元及以上的為中型企業;從業人員10人及以上且營業收入50萬元及以上的為小型企業;其他未列明的行業，從業人員100人及以上的為中型企業;從業人員10人及以上的為小型企業。

2 沈陽科技型中小企業知識產權保護的立法現狀

2.1 科技創新立法及政策

沈陽現行科技創新及知識產權保護立法體系主要分為3個層次：地方性法規、地方政府規章及市政府各部門制定的各類規范性文件。

沈陽市科技類地方性法規主要包括沈陽市人大制定的1995年《沈陽市科學技術投入條例》、2002年《沈陽市民營科技企業促進條例》、2004年《沈陽市技術市場條例》、2009年《沈陽市科學技術進步條例》。《沈陽市科學技術進步條例》作為沈陽市科技立法的綱領性文件，在體例設計上既參考借鑒了上位法《科學技術進步法》的體例結構，又結合地區實際情況，吸收歷史立法經驗成果，以企業是科技創新的主體為導向，將科學技術投入固化到條例中，形成總則、企業技術進步、科學技術研究開發與推廣應用、科學技術機構、科學技術人員、科學技術投入、法律責任的體例結構，使條例內容更加具體和實用。沈陽市政府制定地方政府規章主要有2003年《沈陽市專利管理辦法》及2011年《沈陽市科學技術獎勵辦法》。沈陽市科技類的規范性文件數量較多，涵蓋企業、創新平臺、科技項目、科技服務、科技人才等領域（見表1）。

2.2 科技型中小企業培育立法及政策

沈陽市政府自2017年起加大對高新技術企業的培育支持力度，制定出臺了《關于加強高新技術企業工作的實施方案》《關于科技小巨人企業培育工作的實施方案》《沈陽市科技企業“雙培育計劃”支持培育措施》等文件，實施高新技術企業和科技小巨人企業培育工程。2018年開始，組織實施科技型中小企業評價，獲評企業享受國家稅收優惠政策。

沈陽市科學技術局建立“科技型中小企業—高新技術企業—科技小巨人企業—瞪羚企業”梯隊培育新模式，聯合財政局、稅務局、市場監管局，圍繞國家科技型中小企業、高新技術企業、科技小巨人企業認定條件、支持政策、申報流程、網上操作等內容，開展企業培育全流程服務工作。2019年數據統計顯示，完成企業培育培訓2 400人次，科技型中小企業達到3 070家，高新技術企業達到1 836家，科技小巨人企業達到630家，瞪羚、獨角獸企業達到48家，高新技術企業數量連續3年占據東北地區領先地位。

2020年遼寧省科技廳出臺《遼寧省雛鷹瞪羚獨角獸企業評價辦法》，搭建大數據綜合服務平臺，以省內高新區為主要載體，建設雛鷹、瞪羚、獨角獸企業集聚區。實施科技型企業梯度培育計劃，積極開展科技型中小企業評價，加強高新技術企業培育和認定。在遼寧省2020年第一、二批國家科技型中小企業1 356家擬入庫名企業單中，沈陽市企業數量達到787家，占全省的58%。

2.3 知識產權保護立法及政策

沈陽的知識產權保護立法主要有沈陽市人大頒布的《沈陽市專利促進條例》、沈陽市政府制定的地方政府規章《沈陽市專利管理辦法》等。

沈陽市政府于2020年9月印發了《沈陽市知識產權運營服務體系建設實施方案（2020—2023年）》，加快構建具有沈陽特色的知識產權運營服務體系。主要目標包括促進創新主體知識產權運營，支持100家以上中小企業成功轉化高校院所專利技術;建立中小企業知識產權托管制度，支持知識產權運營服務平臺、中介服務機構面向中小企業開展知識產權集中托管，提升中小企業知識產權管理水平;開發知識產權金融產品和服務工具。研究開發知識產權價值評估模型和工具，對以知識產權為核心的科技型中小企業創新能力評價體系進行研究，掌握企業知識產權與整體經營情況，推廣知識產權保險產品，分擔知識產權金融風險;加強知識產權服務業集聚載體建設，制定知識產權服務機構集聚政策，形成線上線下融合的“一平臺、多中心、全鏈條”的知識產權服務體系等。

3 沈陽科技型中小企業知識產權保護面臨的困境

3.1 企業自身因素

（1）知識產權管理認識不充分，知識產權管理機制不健全。沈陽科技型中小企業經營規模小、組織機構簡單、產品和核心技術未形成體系及規模，都直接決定了企業的負責人員對知識產權管理的重要性認識普遍不深入。為了確保企業能“生存”，企業的經營決策重心多是放在有形資產和產品銷售上，難以投入較多人力和物力建立完備的企業知識產權管理體系。有的科技型中小企業雖然對知識產權管理有認識，但是更多地表現為事后管理，而非事前防護。

（2）缺乏創新人才引進渠道，人才流動性大，也是影響沈陽科技型中小企業知識產權創新能力的原因之一。較高的工資及福利待遇對短小精悍的科技型中小企業是重要的成本支出。多數科技型中小企業本小利薄、抗風險能力弱，年銷售收入和注冊資本均處于較低水平，企業研發投入不足[3]，對科技人才的吸引力不強，技術改造及開發稍顯滯后，產品品質和科技含量整體尚弱，自主品牌及核心技術仍處于缺乏狀態。

3.2 外在環境因素

（1）知識產權侵權救濟不充分。知識產權侵權損害賠償額度有限，被侵權企業救濟不足。我國相關法律對知識產權的民事損害賠償的計算方法有實際損失賠償、違法所得賠償與法定賠償3類。其中，法定損害賠償是在窮盡前兩種計算方式仍不能確定損害范圍時的最后選擇，由法官在審查侵權案件各主要情節后酌定賠償數額。例如，根據《專利法》第65條及相關司法解釋，有些專利侵權案件中涉案侵權人因侵權所得利益、權利人因侵權所受損失及該項專利的許可使用費難以得到充分證據證明，人民法院可將侵權行為的性質和情節、專利權的類型等作為衡量因素酌情判決給予權利人1萬～100萬元的賠償。實踐中已出現了法定損害賠償適用泛化的趨勢，我國專利侵權損害賠償額呈下降趨勢。

（2）科技保險法律制度不完善。2011年開始，受國家知識產權局委托，人保財險分階段推出了3款專利保險系列產品：專利代理人職業責任保險、專利執行保險和專利侵權保險。同時，將知識產權保險試點工作陸續落實到我國27個地市。沈陽市自2018年起推進科技保險發展，支持保險公司設立科技保險專營機構，探索開展“科保貸”試點工作，不斷拓展高新技術企業產品研發責任保險、關鍵研發設備保險、出口信用保險、小額貸款保證保險等科技保險業務[4]。雖有政府大力推廣專利保險，但因為專利保險存在程序雜、耗時長等問題，所以難以有效調動中小企業的興趣，現階段知識產權保險發展面臨瓶頸。

4 沈陽科技型中小企業知識產權保護的困境破解

4.1 完善科技保險法律制度

明確科技保險具有商業保險和社會保險雙重法律屬性，豐富適合陽科技型中小企業實際的科技保險險種，著力加強信用保證保險和專利保險制度建設，注重理順保險公司和銀行的關系，將科技保險作為助推企業創新的重要科技金融手段，降低或分散科技型中小企業在科研、技術交易、成果轉化、技術產品生產與銷售、融資、知識產權管理與保護等環節中的風險。

4.2 構建統一的知識產權登記制度

著力突破科技型中小企業資金需求空間大、資金渠道不暢的創新障礙，應當在修改《物權法》《擔保法》有關知識產權質押的基本規定的同時[5]，構建統一的知識產權登記制度，特別是要注重知識產權價值評估體系建設，切實解決沈陽科技型中小企業在利用技術創新成果質押貸款、參資入股、增資擴股、轉讓和許可使用及權利救濟等方面存在的問題，從整體上提升沈陽科技型中小企業知識產權的創造、運用和保護能力。

4.3 強化知識產權司法協同保護

認清知識產權司法保護對科技型中小企業的重要意義，應對科技型中小企業基于維權成本不足、風險控制能力弱等主客觀因素而產生的司法保護高需求。在明確司法保護知識產權相較于行政保護的客觀優勢及其法理基礎的同時，積極推動知識產權綜合管理體制機制改革。加快解決知識產權司法保護和行政保護“雙軌制”實際運行中存在的問題，賦予知識產權法院（法庭）對專利和注冊商標效力的審查權，處理好不同法院、法院和相關行政管理部門之間的關系。重點解決侵權成本低、維權成本高的問題，提高法定賠償標準，確立懲罰性賠償制度，完善知識產權侵權損害賠償的證據規則。

4.4 充分發揮知識產權服務機構的作用

充分發揮知識產權服務機構在沈陽科技型中小企業科技創新服務網絡中的橋梁地位，明確其社會中介組織的法律地位，區分公益性和營利性機構，制定統一的知識產權服務業管理辦法和配套規范，構建知識產權服務標準規范體系和服務評價制度體系，強化服務監督和失信懲戒，引導面向沈陽科技型中小企業的知識產權代理、信息檢索、價值評估、投融資、托管、決策咨詢、教育培訓等專業服務機構的良性發展，推動服務機構運營模式的規范化、專業化和國際化水平。

參 考 文 獻

[1]呂甲木.知識產權保護理論與判例研究[M].北京：知識產權出版社，2017.

[2]李祥志.關于科技型小微企業知識產權能力建設的分析[J].中國集體經濟，2020（31）：130-131.

[3]朱大勇.遼寧科技型小微企業現狀調查[J].中外企業家，2015（11）：83-84.

[4]姜昱，張鳳強.世界知識產權日沈陽將重點支持科技型中小微企業[EB/OL].[2019-04-18]https：//baijiahao.baidu.com/s？id=1631127541084719088&wfr=spider&for=pc.

[5]王圳.科技型小微企業知識產權質押融資問題研究[J].河南科技，2020（18）：52-54.