加強科技倫理治理

我國科技創新快速發展，科技創新越向前向深，科技倫理治理面臨的主體責任不實、治理體系不健全、制度不完善、領域發展不均衡等問題挑戰越需正視，科技活動的倫理風險防范與治理越需全面規范。2022年3月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發了《關于加強科技倫理治理的意見》（下文簡稱《意見》），這是我國科技倫理領域首部國家層面的指導性文件，面向全社會對科技倫理治理工作作出系統部署，具有較強的指導意義和操作性。為了更好地引導科技向善，規范科技創新的行為，《意見》明確以增進人類福祉為科技活動的首要原則，尊重生命權利，堅持公平公正公開，對科技倫理治理的要求、原則、治理體制、制度保障、審查監管、教育宣傳等方面作出了全面部署，明確了科技活動的動力原則和行動規范，彰顯了我國科技倫理治理和科技活動的價值導向和底線原則。

根據全球治理委員會1995年對治理作出的界定：治理是或公或私的個人和機構經營管理相同事務的諸多方式的總和，是使相互沖突或不同的利益得以調和并且采取聯合行動的持續過程。從治理理論出發，結合中國特色科技創新實踐，有利于對《意見》的深入理解和貫徹實施。

治理主體：從事科技活動的個人、團體、機構、組織

治理首先體現為主體多元化，科技倫理多中心治理意味著在科技活動的過程中，并非只有政府一個主體，而是存在著包括中央科技部門、地方科技部門、科技部門派生實體機構、非政府組織、企業以及公民個人在內的多元治理主體。

顧玲琍上海科技管理干部學院上?？茖W技術政策研究所副所長。

今年科技部門狠抓科技政策扎實落地，實施科技體制改革三年攻堅方案，完善科技倫理治理將是一項重要舉措。

《意見》明確國家科技倫理委員會的統籌協調責任，各地方、相關行業主管部門按照職責權限和隸屬關系具體負責本地方、本系統科技倫理治理工作。壓實科研行為主體責任，高等學校、科研機構、醫療衛生機構、企業等是科技倫理違規行為單位內部調查處理的第一責任主體，對情節嚴重的科技倫理違規行為依法依規嚴肅追責問責。同時也將科技類社團組織納入到科技倫理治理主體中，要求健全科技倫理治理社會組織體系，組織動員科技人員主動參與科技倫理治理，促進行業自律。

科技活動實施的終端和最小單位——課題組和科研人員也是科技倫理治理的最重要主體，科技項目（課題）負責人對（課題）研究實施全過程的科技倫理合規及風險防范負有重要責任，按照科技倫理審查批準的范圍開展研究，加強對團隊成員和項目的倫理管理。科研人員要嚴守科技倫理底線和科研誠信紅線，堅持“四個面向”，特別是面向人民生命健康，把增進人類福祉作為科技活動的原動力，主動學習科技倫理知識，增強科技倫理意識，自覺踐行科技倫理原則，堅守科技倫理底線，為科技活動負責任，使科技創新合倫理。

治理體系：主體間互相依賴和良性互動

科技倫理治理體系依靠科學合理的治理框架、治理制度、舉措設計等實現不同領域不同主體的互相作用和依賴互動?？萍蓟顒颖旧淼牟淮_定、交叉集成、群體突破、交流合作等特性，決定了“事前”確定倫理標準和風險防范的困難復雜性，也體現了科技倫理先行和科技倫理治理體系完善的重要性。

科技倫理治理是科技創新治理體系的重要一環。早在三年前，我國科技倫理治理體系的頂層設計已展開，2019年7月24日，中央全面深化改革委員會第九次會議審議通過《國家科技倫理委員會組建方案》，表明科技倫理建設進入最高決策層視野，成為推進我國科技創新體系中的重要一環。《意見》的發布，更加體現了我國科技倫理治理體系完善的國家意志，今年科技部門狠抓科技政策扎實落地，實施科技體制改革三年攻堅方案，完善科技倫理治理必將是一項重要舉措。

健全科技倫理制度，建立重點領域的治理框架。《意見》明確制定完善科技倫理規范和標準，制定生命科學、醫學、人工智能等重點領域的科技倫理規范、指南等，完善科技倫理相關標準。在不同領域科技倫理治理不平衡探索的基礎上，以較早的領域實踐為其他領域提供借鑒指引，充分認識不同領域之間的倫理問題及治理方式的差異，發展適用于各個關鍵領域的科技倫理治理制度和結構框架。

完善審查、監管機制，合理分配治理權限?！兑庖姟访魑萍紓惱韺彶楹捅O管職責，完善科技倫理審查、風險處置、違規處理等規則流程。參照國際通行做法，要求從事科技活動的單位根據實際情況設立科技倫理委員會，負責對開展科技活動的倫理審查?！兑庖姟窞榧訌娍萍紓惱碇卫韯澏恕凹t線”，對科技倫理審查、監管等作出具體規定，要求開展科技活動應進行科技倫理風險評估或審查，并特別針對涉及人、實驗動物的科技活動作出規定，要求完善科技倫理風險監測預警機制，嚴肅查處科技倫理違法違規行為等。加強對財政資金設立的科技計劃（專項、基金等）科技倫理監管，全面覆蓋指南編制、審批立項、過程管理、結題驗收、監督評估等各監管環節?？紤]科技創新本身的動態性和不確定性，賦予創新主體以自由裁量權，通過監管機構督促規范，在不同主體間形成合理的科技倫理治理權限分配，是此次《意見》發布的重要意義。

治理過程：動態、科學、法治貫穿科技活動全過程

治理不是一套規則條例，不是一種活動，而是一個過程?？萍紓惱碇卫碡灤┛萍蓟顒尤^程，其本身也是一個動態化、科學化、法治化的過程。

推動科技倫理治理的法治化建設，科學靈活應對挑戰。《意見》明確推動在科技創新的基礎性立法和其他相關立法中落實科技倫理要求，加快推進科技倫理治理法律制度建設，快速、靈活應對科技創新帶來的倫理挑戰，建立符合中國國情的科技倫理體系，積極推進全球科技倫理治理。抓緊深入貫徹落實《意見》，需配套制定完善相關細則、標準、清單，制訂《科技倫理高風險科技活動清單》，建立科技倫理風險監測預警系統，加強科技倫理理論研究，加強對國際合作研究活動的科技倫理審查和監管。地方層面也要抓緊貫徹學習《意見》精神，結合地方實際制定相關政策，加強科技倫理審查監管復核等。

科技活動本身的不確定、交叉集成、群體突破、交流合作等特性，決定了“事前”確定倫理標準和風險防范的困難復雜性，也體現了科技倫理先行和科技倫理治理體系完善的重要性。

重視科研規范和科技倫理教育培訓，增強全社會科技倫理意識?！兑庖姟窂娬{深入開展科技倫理教育和宣傳，推動科技倫理培訓機制化，使科技倫理、科研誠信規范成為科技創新文化乃至社會文化建設不可或缺的內容。完善科技倫理人才培養機制，將科技倫理教育作為相關專業學科本?？粕⒀芯可逃闹匾獌热?，從教育入手，端正科研態度，嚴防科研失范和學術不端行為。將科技倫理培訓納入科技人員入職培訓、承擔科研任務、學術交流研討等活動。與科技人才能力素質評價立新標相結合，將科技倫理審查和科研誠信規范作為人才評價的指標之一，特別是在青年人才成長過程中提醒設標，加快培養高素質、專業化的科技人才和科技倫理人才隊伍。建設學術共同體和平臺載體中，對科技倫理的范疇加以界定，介入全球科技創新治理規范體系，在全社會埋下科技倫理的種子。

此次《意見》的頒布，將科技倫理治理上升到國家創新發展和參與全球治理的層面，將有力推動科技倫理治理體系完善和科技倫理治理能力提升，有效防控科技倫理風險，不斷推動科技向善、增進人類福祉，實現高水平科技自立自強。335A77C9-C0DD-45C5-936F-EC0409F51462