淺談經理層任期制和契約化管理

李龍騰

【摘 ?要】國有企業是中國特色社會主義的重要物質基礎和政治基礎。近年來，我國國有企業在開放中成長、在改革中壯大，有效發揮了國民經濟“穩定器”“壓艙石”的作用，是黨執政興國的重要支柱和依靠力量。為落實黨的十九大對國企改革的要求，完善國有企業的經濟功能，創造市場價值，更好地為黨和人民服務，中央全面深化改革委員會第十四次會議審議通過了《國企改革三年行動方案（2020-2022年）》。基于此，論文對國企經理層①任期制和契約化管理②的意義、原則、實施路徑進行了論述，提出了經理層任期制和契約化管理的監督舉措和實施優越性。

【Abstract】State-owned enterprises are the important material and political basis of socialism with Chinese characteristics. In recent years， China's state-owned enterprises have grown in the process of opening up and strengthening in the process of reform. They have effectively played the role of "stabilizer" and "ballast stone" of the national economy. They are an important pillar and relying force for the Party to govern and revitalize the country. In order to implement the requirements of the 19th National Congress of the Communist Party of China for the reform of state-owned enterprises， improve the economic functions of state-owned enterprises， create market value and better serve the Party and the people， the 14th Meeting of the Central Commission for Comprehensively Deepening Reform deliberated and adopted the "Three-Year Action Plan for the Reform of State-Owned Enterprises （2020-2022）". Based on this， the paper discusses the significance， principles and implementation paths of tenure system and contract management②of managers①in state-owned enterprises， and puts forward the supervision measures and implementation advantages of tenure system and contract management.

【關鍵詞】國企改革;契約化管理;市場化選聘;差異化薪酬;市場化退出

【Keywords】reform of state-owned enterprises; contract management; market-oriented selection and employment; differentiated salary; market-oriented exit

【中圖分類號】F276.1 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻標志碼】A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文章編號】1673-1069（2022）02-0025-03

1 任期制和契約化管理的意義與基本原則

推行經理層任期制和契約化管理，能夠提升經理層成員的主觀能動性，加快構建基于中國特色現代企業制度的新型責任制，充分發揮經理層謀經營、抓落實、強管理的經營管理作用，提升國有企業的活力和效率，推動國有企業高質量發展。

因為國企所具有的“國有”特殊性質，加之經理層是企業運行管理的核心與樞紐，為確保經理層任期制和契約化管理的有序落實，要堅持以下原則：

第一，堅持黨管干部原則，保證黨委（黨支部）對干部人事工作的領導權和管理權，發揮黨組織“把方向、管大局、保落實”的作用，突出黨組織對推行任期制和契約化管理工作的原則、標準、程序、紀律和方案等全過程把關和對經理層成員聘任、管理、監督、激勵、約束、退出等全過程領導。第二，堅持中國特色現代企業制度改革方向，推動相關企業成立董事會，有條件企業建立外部董事會，形成各司其職、各負其責、協調運轉的公司法人治理結構，充分保障經理層依法行權履職，明確經理層成員的崗位職責及工作分工，合理劃分權責界面。第三，堅持依法合規、平等協商原則，建立以契約為核心的激勵約束機制，薪酬分配與企業戰略目標和發展階段相適應，且與量化經營業績相掛鉤，實現收入能增能減、職務能升能降。第四，堅持激勵約束并重，突出“強激勵、硬約束”，進一步強化經營業績評價市場化、薪酬分配市場化、退出市場化。

2 任期制和契約化管理的實施路徑

本文認為，經理層契約化管理的具體落實形式就是市場化選聘、契約化管理、差異化薪酬、市場化退出。市場化選聘是契約化管理的前提條件，差異化薪酬是契約化管理的動力源泉，市場化退出是契約化管理的差錯調節機制。

2.1 市場化選聘

市場化選聘就是通過市場化的形式公開選聘人才。為保證國有企業實現國有資產的保值增值，積極開拓經理層成員的引進渠道，增加人才的競爭力，就顯得非常重要，同時，這是國有企業利用第一資源③發展企業的必要手段。

2.1.1 市場化選聘人才的必要性

目前，國有企業人力資源的開發與管理水平有了一定的提升，但仍存在一些問題，如總量不足、觀念落后、高級人才流失、市場化程度低等。為改善國有企業人力資源開發與管理現狀、促進國有企業更快更好地發展，推進市場化選聘人才就成為必要之選。

推動市場化選聘能夠推動國有企業用人、育人、勵人等各項機制的不斷完善，使國有企業更好地吸引人才、留住人才以及激勵人才，為國有企業的發展壯大提供基礎保證。

2.1.2 市場化選聘的途徑

經理層成員屬于國有企業的高層管理人員，發揮了引領公司發展的重要作用，所以經理層成員的選聘工作就顯得尤為重要，可采用的方式主要有內部推薦、競聘上崗、公開招聘和委托推薦等。

第一，內部推薦。內部推薦是指通過日常調研、年度考核、任期考核、民主生活會、個別聽取意見等方式，綜合日常了解情況，對關鍵崗位領導人員和重點工作進行分析研判，就選拔任用的職位、條件、范圍、方式、程序和人選意向等提出初步意見，經領導審批后，通過溝通醞釀，形成工作方案，報上級黨組織討論研究。

具體流程是：①任前溝通（與上級黨組織）;②確定考察對象;③考察;④集體討論決定;⑤公示及任后備案;⑥簽訂聘任合同及任職。

第二，競聘上崗。競聘上崗是指根據工作需要，面向本單位職工，制定競聘上崗工作方案，開展競聘工作。

具體流程是：①公布職位、資格條件、評選方法等;②報名與資格審查;③能力和綜合測試;④綜合進行分析研判，形成初步建議，報上級黨委;⑤確定考察對象;⑥考察;⑦討論決定;⑧公示及任后備案;⑨簽訂聘任合同及任職。

第三，公開招聘。公開招聘是指根據工作需要，面向社會及各大高等院校，開展招聘工作。

具體流程是：①發布招聘公告;②篩選簡歷、組織人員面試，開展能力和素質測評;③體檢;④形成候選人建議，報上級黨組織研究;⑤公示及任后備案;⑥簽訂聘任合同及任職。

第四，委托推薦。委托推薦是指根據工作需要對人才中介機構或者業內專家等推薦的人選進行資格審查，并與被推薦人進行面試、溝通的方式選聘人才，根據需要可開展能力素質等方面的測試。

2.2 契約化管理

契約化管理是指以固定任期和契約關系為基礎，根據合同或協議約定開展年度和任期考核，并根據考核結果兌現薪酬和實施聘任（或解聘）的管理的方式。

經理層成員與董事會簽訂“一人一崗”“一崗一薪”的差異化崗位聘任協議和經營業績責任書。通常任期為3～5年，與董事會任期一致，中途補充聘任的，任期至本屆經理層任期屆滿。任期期滿后，聘任協議自然終止;需要續聘的，重新履行聘任程序并簽訂崗位協議;未能續聘的，自然免職。

崗位聘任協議一般包括：雙方基本信息、所聘職務、聘期、崗位職責權限、任職承諾、履職行為規范、薪酬和業績考核政策、協議解除或者終止、違約責任及追究、離職后的義務等內容。

經理層成員的業績考核，應根據簽訂的崗位聘任協議確定經理層成員的考核內容及指標，同時，應區分年度考核及任期考核的內容及指標。年度經營業績考核指標按照公司經營業績相關考核辦法制定;任期經營業績考核指標可選取國有資產保值增值率、營業收入、凈利潤等能反映企業中長期經營成果的指標，考核指標的目標值應根據企業發展戰略、經營預算、歷史數據和行業對標情況等科學合理設置，且需具有一定的挑戰性。

在考核期末，由董事會對經理層成員考核內容及指標的完成情況進行考核，形成考核意見。

2.3 差異化薪酬

2.3.1 差異化薪酬的重要性

國企改革的一個重點環節是薪酬制度改革，經理層成員“年薪制”是國企薪酬體系中的“重中之重”。但是由于部分國企領導人員的行政事業身份，導致難以確定其薪酬應該按行政級別取酬、還是應該按經營業績取酬。這造成部分國企領導人員薪酬構成不合理，而且薪酬水平與企業的績效并不匹配。所以制定科學的經理層成員差異化薪酬制度，就成為解決問題的關鍵。

經理層成員差異化薪酬是改變傳統的按照職務等級確定薪酬的方式，以經理層成員簽訂的經營業績責任書和崗位說明書中明確的崗位分工、職責權限為依據，實行“一崗一考核”“年度+任期”的考核模式，以“定性+定量”相結合的考核指標來確定薪酬。

2.3.2 差異化薪酬的工資構成及實施方法

薪酬管理體系要與組織戰略目標相匹配，因此，薪酬制度體系要堅持分類管理的方法，嚴格規范經理層成員的薪酬結構，例如，可由基本年薪、績效年薪和任期激勵收入構成。基本年薪是年度基本收入，按月固定發放;績效年薪是與年度經營業績考核結果掛鉤的浮動收入，原則上不低于年度薪酬（基本年薪與績效年薪之和）的60%;任期激勵是與任期經營業績考核結果掛鉤的收入，任期結束后，由董事會結合任期指標完成情況提出激勵方案。此外，國有企業可以結合實際，建立中長期激勵機制，不斷優化調整經理層成員的薪酬結構。同時，要建立約束機制，包括業績掛鉤、財務審計、信息披露、延期支付等內容。

建立健全現代化的薪酬管理體制，就是要使激勵機制發揮杠桿作用，充分調動經理層成員的積極性，進而增強國有企業的競爭力。

2.4 市場化退出

經理層成員的退出機制不僅是一種考核機制，更重要的是激勵機制，是公司能夠創新穩定向前的動力源泉之一。具體是指打破國有企業領導人員“能上不能下”的僵局，通過貫徹“能上能下，能進能出”的人才機制，提高國有企業的活力和競爭力。通過加強對經理層成員任期內的考核和管理，經考核認定不適宜繼續任職的，應終止任期、免去現職，根據《崗位聘用協議書》等相關規定予以解聘，退出經理層成員崗位，如出現以下情形：

①年度經營業績關鍵指標（營業收入、凈利潤、凈資產收益率等）完成率均低于70%;②連續兩年均未完成經營業績關鍵指標目標值的;③任期經營業績考核結果低于總分70%的;④連續兩個年度的年度考核指標未完成或者任期考核指標未完成;⑤對違規經營或造成國有資產損失負有責任的;⑥因其他原因，公司董事會認為不適合在該崗位繼續工作的。

3 經理層任期制和契約化管理的監督舉措

為保證經理層任期制和契約化管理的順利實施，國有企業要秉持依法、公正的原則，建立健全一套完整的監督管理體系，如構建公司黨委、董事會、監事會等治理體系，上級單位的紀檢監察部門和本級的紀檢部門，審計一體化監督管理體系，各監督主體根據管理權限、職能分工，對公司推行經理層任期制和契約化管理工作進行監督，對經理層成員的工作開展情況進行監督，要以事前監督為主，建立健全談話提醒、誡勉、函詢等辦法，及時發現并督導改正其不良行為。對經理層成員違反黨和國家的法律法規，不能良好地履行職責，在工作中造成國有資產流失或其他嚴重不良后果的，嚴肅追究責任，實行重大決策終身責任追究制度。制度的實施需符合“三個區分開來”④要求，且經理層成員在履職過程中公私分明、盡職合規的，經公司黨委會、董事會研究按規定和程序減免責任。

有條件的國有企業可以建立健全外部董事⑤制度，成立外部董事會⑥。外部董事會的建立可以從根本上促進國有企業決策層與執行層的分離，改變“一言堂”的局面。外部董事的“外部”特性，能夠更好地根據自身的優勢、特長，多角度幫助企業改善經營管理，發現經營問題并及時糾正。同時，由于外部董事不直接介入管理，有利于公正客觀地評價公司的經營業績，避免出現內部董事“當局者迷”的情況，也可以避免出現內部董事“為自己打分”的現象。

4 實行經理層任期制和契約化管理的優越性

國企管理層隊伍建設方面的思維有待轉變，首先存在“官本位”“鐵飯碗”“單位人”等傳統觀念，國企關于“人”的改革滯后于外部形勢發展需要;其次市場化程度相對較低，國企管理層的確認習慣采取內部任命和選聘的形式，因此，外部市場化程度較低，選人用人視野受限。這些問題就形成了企業內部活力不足、動力不強的現象。

在當前推進深化國有企業改革的背景下，做好國有資產的保值增值，全面推行經理層任期制和契約化管理勢在必行，這也是國有企業市場化的必然選擇，可以起到激活國有企業高質量發展的活力和動力的積極作用。

經理層任期制和契約化管理是提高國有企業運行質量的有效保障、調整國有企業內部關系的有效手段、改善國有企業管理的有效措施、實現國有企業增收目標的有效保障。

推行經理層任期制和契約化管理的優越性包括以下方面：第一，將組織發現與市場發現相結合，不僅實現選拔的市場化，而且在流動、評價、激勵、約束等各環節實行市場化，通過市場機制實現對國有企業經理層成員的合理配置;第二，通過對國有企業經理層成員實行任期制和契約化管理，每名經理層成員立“軍令狀”，使激勵與約束、權利與義務相統一，薪酬與業績、責任、職位相一致，嚴格任期管理和目標考核，變過去上指下派、行政命令式的管理為按“協議”辦事，推動從“逼著干”向“主動干、搶著干”轉變，改變“不作為、慢作為”的陳舊體制，打破領導層不犯錯誤不“下”的傳統觀念，建立新的“能者上、平者讓、庸者下”的擇優管理機制，傳導市場壓力和風險，促進國有企業做大做強目標的實現;第三，打破國有企業中存在的“按資排輩、旱澇保收”的傳統思想，堅持市場導向、效益導向、業績導向，改變“多干多錯、少干少錯、不干不錯”的思想意識以及“干和不干一個樣、干多干少一個樣、干好干壞一個樣”的簡單管理方式，激勵主動作為、鞭策后進，使“不想干事、不會干事、干不成事”的經理層成員真正通過市場化的形式退出，有效解決國有企業人員動力不足的問題。

【注釋】

①經理層成員主要包括總經理、副總經理、總會計師及公司章程規定的其他高級管理人員。

②任期制和契約化管理是指以固定任期和契約關系為基礎，根據合同或協議約定開展年度和任期考核，并根據考核結果兌現薪酬和實施聘任（或解聘）的管理方式。

③第一資源即人才資源。

④“三個區分開來”即把干部在推進改革中因缺乏經驗、先行先試出現的失誤和錯誤，同明知故犯的違紀違法行為區分開來;把上級尚無明確限制的探索性試驗中的失誤和錯誤，同上級明令禁止后依然我行我素的違紀違法行為區分開來;把為推動發展的無意過失，同為謀取私利的違紀違法行為區分開來。

⑤外部董事是指由法定出資人聘任或委派的非本公司人員擔任董事。

⑥外部董事會是指由半數以上外部董事所組成的董事會。

【參考文獻】

【1】國資委.國企改革三年行動方案（2020-2022年）[EB/OL].http：//www.sasac.gov.cn/n4470048/n13461446/n15390485/n15390500/c15823765/content.html，2020-10-01.

【2】新華社.中共中央印發《黨政領導干部選拔任用工作條例》.[EB/OL].https：//www.12371.cn/2019/03/17/ARTI1552825567208273.shtml，2019-03-17.