進口國貿易便利化水平對上海市出口潛力的影響研究

談嘉顧

【摘 ?要】論文基于2010-2019年上海與其20個主要出口國家的面板數據，測算進口國的貿易便利化水平，將其引入隨機前沿引力模型的貿易非效率模型中，測算其對上海市的出口潛力影響，發現進口國貿易便利化水平越高，對上海市出口潛力的實現越具有促進作用，其中最為有效的是進口國優質的金融與電子商務環境。論文借助隨機前沿引力模型測算出口潛力有助于上海市出口貿易的發展。

【Abstract】Based on panel data of Shanghai and its twenty major export countries from 2010 to 2019， this paper measures the level of trade facilitation of the importing country and introduces it into the trade inefficiency model of stochastic frontier gravity model to estimate its influence on the export potential of Shanghai. It is found that the higher the level of trade facilitation in the importing country is， the more positive it is to the realization of Shanghai's export potential， and the most effective is the high-quality financial and e-commerce environment in the importing country. This paper uses stochastic frontier gravity model to calculate export potential， which is helpful to the development of Shanghai's export trade.

【關鍵詞】貿易便利化;出口潛力;隨機前沿引力模型

【Keywords】trade facilitation; export potential; stochastic frontier gravity model

【中圖分類號】F752.6 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻標志碼】A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文章編號】1673-1069（2022）02-0140-04

1 引言

加快長三角一體化戰略的推進已是社會共識，上海市作為長三角發展水平最靠前的城市，其出口水平關系著整個長三角地區的經濟水平，自然也與長三角的發展水平緊密相關。隨著關于出口潛力的研究深入，進口國貿易便利化水平也開始進入學者們的視線，因此通過研究進口國貿易便利化水平對上海市出口潛力的影響，可以有助于長三角的發展。

2 文獻綜述

2000年左右，隨機前沿方法被引入引力模型，大量學者開始使用隨機前沿引力模型對出口潛力及出口效率進行測算，而Armstrong（2007）更是在隨機前沿引力模型的基礎上提出了貿易非效率模型，可以更有效地判斷出口效率的影響因素。經過大量學者研究發現，貿易國的貿易便利化水平是一個極其重要的促進貿易潛力實現的影響因素，于是更多的學者將目光投在了貿易便利化上。貿易便利化水平越高，對國際貿易的正向影響就越大基本是學術界的共識。而其中進口國的貿易便利化水平非常有利于出口國的出口貿易。大量學者就這一點展開研究。有學者就貿易便利化對中國制造業產品（孫林，徐旭霏，2011）、農產品（孫林，倪卡卡，2013;譚晶榮，華曦，2016;張淑輝，2018）、中藥產品（付秀梅等，2022）等各種不同的出口產品的影響進行實證研究，均得出進口國貿易便利化在總體上能夠有效推動出口國出口貿易的發展。因此，將進口國貿易便利化水平引入貿易非效率模型可以有效分析上海市如何借助國家發展提高自身出口潛力及出口效率。

3 進口國貿易便利化水平測算

根據上海市出口貿易額降序排列得到前二十名國家，接下來構建貿易便利化指標測算體系。考慮到對貿易便利化產生影響的因素較多，如近年來愈發重要的金融與電子商務的環境，同時還有一直非常重要的海關環境等因素都會極大程度地影響到一國的貿易便利化水平。因此，在參考Wilson（2003）等學者的文獻后，結合實際需求，選取了4個一級指標，同時為了保證體系構建的科學性，將4個一級指標細化為了16個二級指標。選取的4個一級指標如表1所示。

本文選用熵值法對指標進行計算。首先對數據進行標準化處理。這里采用最基本的極值法對數據進行標準化處理。由于各項指標的單位取值存在不同，因此需要對數據進行標準化處理。由于根據上文分析，選取指標均為正向指標，即指標得分越高，對貿易便利化越有利。因此選擇正向標準化對指標進行處理。

式中，Aij表示標準化計算后的i國的第j項二級指標，取值范圍為[0，1]，Xij為i國第j項二級指標的初始得分。

然后計算i國第j項二級指標占該指標的比重：

計算i國第j項二級指標得分：

sj=∑wjAij ? ? ? ? ? ? ? ? （6）

表2為經熵值法計算的各年各項二級指標權重。

根據權重表表2，可以計算每年各國貿易便利化水平，2010-2019年上海20個貿易對象國的平均貿易便利化程度如表3所示。

數據來源：經Excel統計計算整理得出。

4 上海市出口潛力測算及進口國貿易便利化水平的影響

4.1 基本模型

隨機前沿引力模型的基本表達如下：

Tijt=f（Xijt，β）exp（Vijt-μijt） ? ? ? （7）

InTijt=Inf（Xijt，β）+Vijt-μijt ? ? （8）

式中，Tijt表示t時期i國對j國的實際出口貿易流量;Xijt表示模型中影響出口貿易流量的主要因素;β為低估參量系數;Vijt為隨機擾動項;μijt表示貿易非效率因素項。

表示測算出的t時期i國對j國的出口貿易前沿流量，也就是t時期i國對j國的最大出口貿易流量，是t時期i國對j國的出口貿易潛力。則貿易效率可以表示為：

式（9）體現的是現有貿易條件下t時期i國對j國的出口貿易效率，是t時期i國對j國出口潛力的實現。

μijt>0時，μijt越大，貿易非效率因素影響越大，則貿易效率越低;μijt=0時，不存在貿易非效率因素，此時可以得到出口流量的最優值，也就是效率為1。

因此，參考Battese等（1995）的做法，將隨機前沿引力模型基本形式設定為：

InTijt=β1InGDPit+β2InGDPjt+β3InDij+β4InPOPit+β5InPOPjt +β6In（GDPit/POPit）+β7In（GDPjt/POPjt）+Vijt-μijt ? （10）

貿易非效率模型為：

μijt=α0+α1GEjt+α2IEijt+α3CEjt+α4FEjt+ωijt ? ? ? ? ? ? ? ? ?（11）

式中，Tijt為上海市在t年對j國或地區的商品出口總值，為解釋變量。GDPit為上海地區在t年的生產總值，經濟增長會帶來當地供給以及需求的增長。當供給超過需求時會帶來出口的增加。GDPjt為進口國在t年的生產總值，進口國生產總值越大，需求越大，則進口需求越多。GDPit/POPit、GDPjt/POPjt分別為上海地區在t年的人均生產總值和進口國在t年的人均生產總值，代表地區的經濟發展水平，反映生產能力與消費能力以及出口能力。POPit、POPjt分別為上海地區在t年的人口及進口國在t年的人口，反映地區的生產能力及消費需求。Dij為上海與進口國的絕對距離，根據冰山成本理論，距離越遠，貿易成本越大，貿易不易開展，影響雙邊貿易。GEjt、IEjt、CEjt、FEjt分別為進口國貿易便利化水平的四項一級指標，含義與解釋見表1。

4.2 模型設定檢驗

隨機前沿分析對于解釋變量的選擇有較高的要求，因此根據最大似然比原理對模型的實用性進行了檢驗。首先對是否存在貿易非效率項進行檢驗，如果存在，則采用隨機前沿引力模型，添筑貿易非效率模型是合理的。該假設檢驗的原假設為H0：γ=0，若接受原假設，則表明不存在貿易非效率項;若拒絕原假設，則表明貿易非效率項存在，模型設定正確。

以下就主模型是否應該加入人口變量以及是否加入人均GDP變量進行了似然比檢驗，確認模型主變量添加是否存在問題。檢驗結果如表4所示。

所以模型存在貿易非效率項且貿易非效率項對出口潛力影響較大，而人口變量對于雙邊貿易也有較大影響，應該納入模型。引入人均GDP變量被拒絕，證明人均GDP在模型中可能并不會產生顯著影響，或者是與人口以及GDP水平存在多重共線性導致回歸結果不顯著。因此放棄將人均GDP作為解釋變量納入模型。

最終模型定為：

InTijt=β1InGDPit+β2InGDPjt+β3InDij+β4InPOPit+β5InPOPjt +Vijt-μijt ? ?（12）

μijt=α0+α1GEjt+α2IEjt+α3CEjt+α4FEjt+ωijt ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（13）

變量數據來源：人口、GDP、人均GDP等數據均來自聯合國數據庫，地理距離采用谷歌地區經緯計算器計算得來。貿易便利化水平一級指標數據由上文計算得出。少數缺失值由插值法進行補充。

4.3 模型回歸結果

根據式（12），分別進行時變模型的回歸與時不變模型的回歸，得到結果如表5所示。

式（14）為時變模型設定，將貿易非效率因素隨時間變化的變化納入了模型。

InTijt=In f（Xijt，β）+Vijt-（αzijt+ωijt）=In f（Xijt，β）+Vijt-{exp[-η（t-T）]}μij ? ? ? ? ?（14）

其中，當η>0，則貿易非效率水平隨時間t的增加而減少。

η=0，則貿易非效率水平隨時間t的增加而不變。

η<0，則貿易非效率水平隨時間t的增加而增加。

其中，時變與時不變模型得出系數符號相同且都較為顯著，證明回歸結果有較強的穩健性。兩個模型得出的γ值均大于0.9，說明貿易非效率項是出口效率降低的主要原因。

同時由表5可以看出時變模型中η十分顯著且為正，根據上文分析，證明了隨著時間t的變化，上海面臨的貿易非效率因素是在逐漸下降的。因此，相較于時不變模型，時變模型更為優異，可以更好地作出估計。選用時變模型更為合適。

根據最終的回歸結果，在其他條件均不發生變化的情況下，上海市生產總值每增加1%，其出口潛力就會下降0.115%，也就是上海市GDP的提高對其出口產生了抑制作用，這可能是因為隨著經濟規模的不斷提高，更多的出口選擇轉向國內市場，通過促進國內消費來進一步帶動經濟循環;也有可能是經濟的增長刺激了需求的提高，其提速超過了供給的提速，導致供不應求，出口減少。進口國生產總值每增加1%，就會從上海市多進口0.461%的商品，而進口國與上海市的距離每增加1 km，就會導致上海出口潛力下降0.516%。進口國人口與上海人口的上升都會改善出口貿易的環境，提高出口潛力。

根據式（13），對貿易非效率模型進行回歸，得到表6。

表6 ?貿易非效率模型回歸結果

由表6可以分析得知，所有的一級指標對于上海市出口潛力的實現都是具有促進作用的，其中最重要的就是金融與電子商務環境，對上海市出口潛力的實現具有最大的影響。證明進口國良好的政府規制環境、優質的基礎設施建設、高效的海關環境以及優秀的金融及電子商務環境都是非常有助于出口國實現自身出口潛力的。這也就證明了，國際貿易中挑選自身貿易對象本身也是一件十分重要的決策。

根據式（9）可以計算出2010-2019年上海市對20個國家的出口效率均值，即10年間上海對自身出口潛力的實現的平均值，如表7所示。

由表7可知，上海對美國的平均出口效率是最高的，最低為對比利時的出口效率。而平均出口效率低于0.5的進口國家有7個，證明上海對自身的出口潛力實現尚可，但仍有進步空間;高于0.7的國家有5個，證明貿易潛力的實現尚屬不足，仍需努力。

5 結論及對策建議

實證表明，進口國貿易便利化水平越高，對于上海市出口潛力的實現越具有促進作用，其中最為有效的是進口國優質的金融與電子商務環境。而傳統的影響因素中，上海市GDP的提高對其出口產生了抑制作用，這可能是因為隨著經濟規模的不斷提高，更多的出口選擇轉向國內市場，通過促進國內消費來進一步帶動經濟循環;也有可能是經濟的增長刺激了需求的提高，其提速超過了供給的提速，導致供不應求，出口減少。其余因素影響與預期一致，除去地理距離以外的因素都會對出口潛力的增長具有促進作用，而地理距離越遠，上海對該國家的出口潛力越小。

根據結論，可以給出以下建議：首先，積極參與國家戰略建設。可有效地促進上海與其他國家的貿易發展，提升進口國貿易便利化指數，從而提升上海市對自身出口潛力的實現能力。可以通過積極建設“一帶一路”、增加自由貿易協定簽約國等方法來拓展貿易市場，增加貿易對象，豐富貿易選擇，開發貿易潛力，提升貿易效率。其次，可以與其他國家簽訂貿易協定，加強經濟往來。開發現有貿易對象的出口潛力，深入了解貿易對象的進口需求，并借此調整自身出口，形成雙邊互補，互利互惠。根據本文結論，應該優先尋找貿易便利化水平較高的國家進行開發，與其建立良好的雙邊貿易。

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