摘要：科研院所全面質(zhì)量管理工作相比企業(yè)起步晚，且科研院所有自身的特點(diǎn)，如科研項(xiàng)目具有前瞻性、探索性、不確定性等，因此不宜使用成熟工業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量管理思路去作科研項(xiàng)目質(zhì)量管理，科研院所的質(zhì)量管理工作也在摸索中前行。在此環(huán)境下，科研人員對(duì)科研項(xiàng)目全面質(zhì)量管理的認(rèn)識(shí)和觀念需要一個(gè)轉(zhuǎn)變的過程，本文就以目前在研項(xiàng)目的全流程為例，說明如何在科研項(xiàng)目管理中進(jìn)行全面質(zhì)量管理與控制。

關(guān)鍵詞：科研項(xiàng)目;全流程;全面質(zhì)量管理;控制

引言

科研項(xiàng)目管理過程中的質(zhì)量管理已經(jīng)越來越被人們認(rèn)識(shí)到是一種日益重要的活動(dòng)，可以同時(shí)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目周期的縮短和成本的降低。一般來說，科研項(xiàng)目的質(zhì)量管理涉及具體研究活動(dòng)進(jìn)行的情況、科學(xué)聲譽(yù)、發(fā)表論文/著作的梳理以及引用情況、培養(yǎng)研究型人才的數(shù)量和質(zhì)量、直接客戶滿意程度、贏得新合同的數(shù)量、經(jīng)費(fèi)數(shù)量、專利數(shù)量以及成果轉(zhuǎn)化收益等。將質(zhì)量管理融入科研項(xiàng)目管理當(dāng)中，通過一系列質(zhì)量保證活動(dòng)，使項(xiàng)目管理程序化、標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化，提高科研水平和課題質(zhì)量，不斷提升單位在國家基礎(chǔ)科研戰(zhàn)略中的地位。

1不同渠道的科研項(xiàng)目分類

科研項(xiàng)目一般分為縱向科研項(xiàng)目和橫向科研項(xiàng)目，縱向科研項(xiàng)目是指由國家和相關(guān)部委、集團(tuán)公司、地方政府等部門直接下達(dá)或通過項(xiàng)目承擔(dān)單位轉(zhuǎn)撥的各類科技計(jì)劃項(xiàng)目以及院自主設(shè)立的科研項(xiàng)目;橫向科研項(xiàng)目是指以單位名義進(jìn)行的其他科研項(xiàng)目，但縱向科研項(xiàng)目和單位自行設(shè)立的科研項(xiàng)目除外。

按資金來源渠道不同，科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)來源于中央或地方財(cái)政資金，包括國家科技部重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃經(jīng)費(fèi)、國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目、國家其他部委主管的科技計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、四川省科技計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、集團(tuán)公司自籌科研經(jīng)費(fèi)、國家科技合作項(xiàng)目中政府撥款經(jīng)費(fèi)、ITER采購包、科技成果轉(zhuǎn)化類、國際科技合作自籌經(jīng)費(fèi)類等。

2科研項(xiàng)目的質(zhì)量管理和質(zhì)量控制

科研項(xiàng)目管理不可能是一刀切的管理模式，取決于每個(gè)項(xiàng)目的類型和任務(wù)的性質(zhì)，但是，所有科研項(xiàng)目都必須經(jīng)歷指南征集與發(fā)布、項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)論證、組織實(shí)施、結(jié)題與驗(yàn)收、歸檔等幾個(gè)階段，以完成課題研究的全過程。下面就以目前在研項(xiàng)目的全流程為例，說明如何在科研項(xiàng)目管理中融入質(zhì)量管理與質(zhì)量控制。

2.1理解組織及其環(huán)境（規(guī)劃和指南）

科研項(xiàng)目指南濃縮了需要探索和研究的前瞻性、戰(zhàn)略性科技問題，指導(dǎo)項(xiàng)目的申請(qǐng)、評(píng)審和立項(xiàng)。以質(zhì)量管理體系的要求，科研單位在該過程中需要將項(xiàng)目的申請(qǐng)信息和管理要求及時(shí)準(zhǔn)確傳達(dá)給科研人員、積極組織科研人員進(jìn)行調(diào)研、充分利用本單位的專家進(jìn)行技術(shù)把關(guān)、有效使用管理人員進(jìn)行材料的審核、合理選擇項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和科研團(tuán)隊(duì)的組成等。

許多項(xiàng)目的申請(qǐng)從規(guī)劃階段就開始啟動(dòng)，規(guī)劃主要有中長(zhǎng)期規(guī)劃（綱要）和五年規(guī)劃，可見中長(zhǎng)期規(guī)劃基本沒有從頭執(zhí)行到尾的。五年規(guī)劃相對(duì)比較實(shí)際，往往成為五年項(xiàng)目立項(xiàng)的直接依據(jù)，應(yīng)予以高度重視。科研單位制定的規(guī)劃不能是將本單位的學(xué)科、領(lǐng)域復(fù)述一遍，而應(yīng)該借編制規(guī)劃的機(jī)會(huì)，調(diào)研國際合作環(huán)境、國家政策的變化、戰(zhàn)略方針;了解國內(nèi)、外核聚變領(lǐng)域的研究情況，評(píng)估在該領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)力，明確發(fā)展領(lǐng)域的優(yōu)先級(jí)別，提出發(fā)展思路;國家、顧客對(duì)聚變研究的相關(guān)要求，走訪已有用戶和潛在用戶，調(diào)查競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手;以及我院發(fā)展的方針和思路等。將其形成文件，通過《質(zhì)量管理評(píng)審報(bào)告附件》的形式進(jìn)行發(fā)布。

2.2項(xiàng)目的申報(bào)、確定科研項(xiàng)目要求

項(xiàng)目歸口管理部門發(fā)出項(xiàng)目申報(bào)的通知，由申請(qǐng)方組織申報(bào)，并確認(rèn)后上報(bào)。項(xiàng)目管理部門組織各申請(qǐng)方進(jìn)行項(xiàng)目策劃的控制，控制的結(jié)果須形成文件，控制的結(jié)果應(yīng)明確如下內(nèi)容：

2.2.1確定要求

項(xiàng)目歸口管理部門負(fù)責(zé)組織業(yè)務(wù)范圍內(nèi)相關(guān)單位和部門識(shí)別相關(guān)的要求。項(xiàng)目運(yùn)行的性質(zhì)、持續(xù)時(shí)間和復(fù)雜程度。項(xiàng)目的實(shí)現(xiàn)過程以及階段（包含外包）、過程準(zhǔn)則。承擔(dān)項(xiàng)目的各科室、項(xiàng)目人員以及人員的相應(yīng)職責(zé)和權(quán)限。相應(yīng)的資源配置，包含基礎(chǔ)設(shè)施、過程運(yùn)行的環(huán)境、監(jiān)視和測(cè)量資源、以及檔案的留存等;項(xiàng)目參與人員之間的接口控制，尤其是項(xiàng)目、技術(shù)接口管理要求;進(jìn)度（網(wǎng)絡(luò)）計(jì)劃、質(zhì)量計(jì)劃及節(jié)點(diǎn)控制要求，包含階段性的評(píng)審要求;過程輸出，包含需形成的文件和文件審查批準(zhǔn)的方式，特別是須提交組織審查、批準(zhǔn)、顧客接受的文件;項(xiàng)目驗(yàn)收條件、準(zhǔn)則與驗(yàn)收方式等。另外還應(yīng)確定項(xiàng)目運(yùn)行的過程以及過程績(jī)效質(zhì)量目標(biāo)。

2.2.2確定過程

識(shí)別并確定項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)所需的過程（包含子過程、特殊/關(guān)鍵過程），確定這些過程的順序和相互關(guān)系;確定實(shí)施這些過程的責(zé)任方或供方;確定這些過程的完成期限;確定項(xiàng)目運(yùn)行的階段、主要控制點(diǎn)或停工待檢點(diǎn)。

2.2.3確定資源需求

項(xiàng)目運(yùn)行過程中，相應(yīng)的資源配置是支撐項(xiàng)目是否能夠正常運(yùn)行的關(guān)鍵。資源包括項(xiàng)目運(yùn)行過程中所需的設(shè)備、場(chǎng)地、信息通訊技術(shù)等基礎(chǔ)設(shè)施;還包括項(xiàng)目運(yùn)行不同階段的人力資源需求。確定與崗位工作量相匹配的人員數(shù)量，適任情況，尤其是從事特殊產(chǎn)品設(shè)計(jì)、研發(fā)、試驗(yàn)、特殊工作等需要的特殊資質(zhì)，做到持證上崗。

2.2.4確定文件需求

需要將上級(jí)部門或項(xiàng)目來源方提供的文件及相關(guān)資料進(jìn)行確認(rèn)，提出為使實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目滿足要求所需的技術(shù)性和管理性文件以及目錄清單，并確定其編、校、審、批人員及完成期限。這些檔案的清單包括有效運(yùn)作和控制項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)程所需的準(zhǔn)則和方法，以及支持監(jiān)測(cè)或衡量這些進(jìn)程運(yùn)作所需的信息。

2.2.5確定評(píng)審、驗(yàn)證、監(jiān)視、檢驗(yàn)、試驗(yàn)活動(dòng)及接收準(zhǔn)則

在項(xiàng)目運(yùn)行的策劃中，需要安排項(xiàng)目設(shè)計(jì)/開發(fā)過程中的評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng);項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)或?qū)嶒?yàn)過程中的監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)，包含測(cè)量的設(shè)備設(shè)施、計(jì)量器具等;為確保項(xiàng)目結(jié)果滿足顧客要求，還需要對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收的準(zhǔn)則做出規(guī)定（包括完工文檔的內(nèi)容），以作為項(xiàng)目交付前的評(píng)審、接收/驗(yàn)收活動(dòng)的依據(jù)。

2.3評(píng)審、合同的簽訂和任務(wù)的下達(dá)

在確定了科研項(xiàng)目要求之后，需要形成《建議書》、項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)計(jì)劃、項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)方案等形式的文件報(bào)告。在審批的證明報(bào)告或簽訂合同前的審查，審查內(nèi)容包括：合同條款是否符合有關(guān)法律法規(guī);分析有關(guān)規(guī)定的可執(zhí)行性;結(jié)合單位自身的履約能力是否能夠滿足合同的要求;質(zhì)量保證要求條款是否符合實(shí)際，如有特殊要求，能否保證實(shí)施;可能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，降低風(fēng)險(xiǎn)的措施;技術(shù)經(jīng)濟(jì)責(zé)任及違約責(zé)任;與以前表述不一致的合同或訂單的要求得到解決;規(guī)定的交貨期、交付方式及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)能否滿足;價(jià)款及付款、結(jié)算方式是否適宜等。

通過評(píng)審的項(xiàng)目由項(xiàng)目歸口管理部門按職責(zé)分工組織論證報(bào)告申報(bào)或合同簽訂，并按照文件管理要求控制和傳遞，以保證其有效性。項(xiàng)目歸口管理部門下達(dá)任務(wù)書，具體要求任務(wù)的目標(biāo)、重要節(jié)點(diǎn)、研究周期、經(jīng)費(fèi)和完成形式，以便課題負(fù)責(zé)人正確、順利的開展課題研究工作。

2.4科研過程的策劃

對(duì)科研過程的策劃，一般根據(jù)識(shí)別各項(xiàng)關(guān)鍵因素形成整體策劃，策劃的輸出的形式可以是策劃輸出文件或具體編寫要求。策劃的內(nèi)容主要包括：明確設(shè)計(jì)開發(fā)的性質(zhì)、復(fù)雜程度和交付要求等因素;設(shè)計(jì)開發(fā)的各階段任務(wù)（可能包括概要設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)、最終設(shè)計(jì)、詳細(xì)設(shè)計(jì)、試生產(chǎn)或服務(wù)測(cè)試、評(píng)價(jià)和評(píng)審等），需闡明每一階段的設(shè)計(jì)和開發(fā)工作的內(nèi)容。明確適合每個(gè)設(shè)計(jì)和開發(fā)階段的質(zhì)量控制點(diǎn)及控制措施，評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)活動(dòng)的安排。在檢查各階段質(zhì)量控制點(diǎn)及控制措施時(shí)，應(yīng)確保前一階段未達(dá)到要求不得轉(zhuǎn)入下一階段工作。定義清楚里程碑節(jié)點(diǎn)及其相應(yīng)的交付需求;對(duì)于各階段的里程碑，應(yīng)考慮設(shè)計(jì)和開發(fā)階段的評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)活動(dòng)的安排，并識(shí)別特殊設(shè)備和工藝的認(rèn)證需求;識(shí)別項(xiàng)目接口的需求和顧客監(jiān)管的需求，內(nèi)、外部接口及接口雙方的責(zé)任及聯(lián)絡(luò)渠道。特別是需要證實(shí)已經(jīng)滿足設(shè)計(jì)和開發(fā)要求所需的文件，這些文件除了需要提交給顧客的資料外，還包含為了證實(shí)設(shè)計(jì)過程、滿足顧客和相關(guān)要求的過程控制文件，比如評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)活動(dòng)的記錄，更改過程記錄等。

項(xiàng)目策劃結(jié)束后，應(yīng)對(duì)策劃形成的輸出文件進(jìn)行評(píng)審，確保與項(xiàng)目要求有關(guān)的各項(xiàng)輸入的完整性、充分性和適宜性，確保輸入文件之間的一致性。評(píng)審方式可根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)和內(nèi)容確定，形成的評(píng)審意見、評(píng)審結(jié)果及任何必要措施或決定均應(yīng)形成記錄并予以保持。

2.5科研項(xiàng)目研究過程實(shí)施

科研項(xiàng)目的實(shí)施過程實(shí)際上就是對(duì)策劃的內(nèi)容進(jìn)行逐級(jí)細(xì)化、對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目參與人員的職責(zé)逐級(jí)分配、層層落實(shí)。項(xiàng)目執(zhí)行部門需按照質(zhì)量計(jì)劃的要求，對(duì)過程中的各個(gè)節(jié)點(diǎn)進(jìn)行相應(yīng)的檢查和處理，從最初的原材料采購，審核合格證或出廠檢測(cè)報(bào)告，到設(shè)計(jì)階段審核結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)報(bào)告、性能分析報(bào)告、工藝研究報(bào)告，再到生產(chǎn)加工階段，審核加工記錄、工藝測(cè)試報(bào)告等，在全過程里進(jìn)行科研項(xiàng)目質(zhì)量的控制。

項(xiàng)目管理部門向承擔(dān)任務(wù)的部門下達(dá)任務(wù)后，需組織對(duì)項(xiàng)目里程碑節(jié)點(diǎn)進(jìn)行檢查，匯總、審核、確認(rèn)年度采購計(jì)劃、年度進(jìn)展報(bào)告等。組織對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中期檢查和專項(xiàng)督查，對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行調(diào)整，確保項(xiàng)目持續(xù)正常有效的運(yùn)行。將質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等體系文件作為科研項(xiàng)目運(yùn)行的指導(dǎo)，規(guī)范項(xiàng)目每一項(xiàng)過程。

項(xiàng)目管理部門和項(xiàng)目執(zhí)行部門還應(yīng)確定以下活動(dòng)：項(xiàng)目各個(gè)過程的順序及相互關(guān)系;涉及的需進(jìn)行確認(rèn)過程和關(guān)鍵過程;各過程所需的適宜資源，包括適宜的設(shè)備、能勝任的人員情況等;各過程所需的作業(yè)指導(dǎo)書;各過程的監(jiān)視和測(cè)量?jī)?nèi)容，包括適用的計(jì)量裝置;需產(chǎn)生的記錄，記錄格式和內(nèi)容;環(huán)境條件（如溫度、濕度、清潔度、多余物等）的控制要求等。這些所有的過程中，會(huì)產(chǎn)生訂單信息、圖紙、作業(yè)指導(dǎo)書、工藝規(guī)程、檢驗(yàn)規(guī)程、試驗(yàn)規(guī)程、接收（驗(yàn)收）準(zhǔn)則等各種文件，需要在項(xiàng)目執(zhí)行過程中妥善保管好上述文件，以便項(xiàng)目交付時(shí)的檔案管理。

2.6階段總結(jié)、驗(yàn)收、歸檔

科研項(xiàng)目執(zhí)行中或驗(yàn)收后，要進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)反饋，不斷將項(xiàng)目研發(fā)過程中的技術(shù)經(jīng)驗(yàn)、管理經(jīng)驗(yàn)以及教訓(xùn)等進(jìn)行總結(jié)，為下一次項(xiàng)目改進(jìn)提供意見，包括：項(xiàng)目進(jìn)展過程中的良好經(jīng)驗(yàn);共性的質(zhì)量問題;實(shí)驗(yàn)方案、技術(shù)規(guī)程、設(shè)計(jì)中存在的缺陷;國內(nèi)外同行的良好實(shí)踐等。篩選出有價(jià)值的經(jīng)驗(yàn)，通過經(jīng)驗(yàn)反饋活動(dòng)進(jìn)行交流、推廣。

項(xiàng)目已按規(guī)定要求全部完成，項(xiàng)目實(shí)施的過程和結(jié)果符合項(xiàng)目合同或任務(wù)書的要求，達(dá)到預(yù)期的質(zhì)量目標(biāo)，則進(jìn)行項(xiàng)目的最終驗(yàn)收。對(duì)項(xiàng)目工作總結(jié)報(bào)告、技術(shù)總結(jié)報(bào)告、設(shè)計(jì)有關(guān)文件（包括圖樣、技術(shù)規(guī)格書、設(shè)計(jì)說明書、系統(tǒng)說明書、試驗(yàn)規(guī)程和安裝調(diào)試規(guī)程等）及記錄、研究成果報(bào)告、工作計(jì)劃、程序和圖樣、設(shè)計(jì)更改文件、階段性試驗(yàn)測(cè)試報(bào)告;、項(xiàng)目試驗(yàn)報(bào)告、綜合分析/評(píng)價(jià)報(bào)告、安裝調(diào)試報(bào)告或綜合調(diào)試報(bào)告、按要求需要?dú)w檔的原始記錄（含各種載體）、財(cái)務(wù)（經(jīng)費(fèi)）結(jié)算報(bào)告、財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告等全過程文件進(jìn)行歸檔。確保項(xiàng)目全過程的完整性和可追溯性。

2.7顧客滿意度調(diào)查

無論是對(duì)外的橫向合作，還是承擔(dān)上級(jí)部門下達(dá)的縱向科研項(xiàng)目，都要在建立客戶滿意度調(diào)查和收集的基礎(chǔ)上，及時(shí)進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、分析、評(píng)價(jià)，并以此為基礎(chǔ)來進(jìn)一步改進(jìn)科研工作。包括：關(guān)注顧客的抱怨與投訴;及時(shí)與顧客進(jìn)行溝通;顧客滿意度改進(jìn)、跟蹤與驗(yàn)證。最終形成《顧客滿意度分析報(bào)告》，在管理評(píng)審中供領(lǐng)導(dǎo)決策。

3結(jié)語

對(duì)于科研院所來說，在科研項(xiàng)目管理中引入全面質(zhì)量管理和控制，就是為了確定科研項(xiàng)目過程所需的輸入和期望的輸出;確定這些過程的順序和相互作用;確定和引用所需的準(zhǔn)則和方法（包括監(jiān)視、測(cè)量和相關(guān)績(jī)效指標(biāo)），以確保科這些過程的運(yùn)行和有效控制;確定并確保獲得這些過程所需的資源;規(guī)定與這些過程相關(guān)的責(zé)任和權(quán)限;應(yīng)對(duì)組織及其環(huán)境要求，理解相關(guān)方的期望，確定的科研項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇;評(píng)價(jià)這些過程，實(shí)施所需的變更，以確保實(shí)現(xiàn)這些過程的預(yù)期結(jié)果;改進(jìn)科研項(xiàng)目過程和完善質(zhì)量管理體系。

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作者簡(jiǎn)介：王晨曦，性別：男，出生年月：1984.01.12，民族：漢族，籍貫：四川省達(dá)州市，學(xué)歷：本科，職稱：工程師，研究方向：材料表面鍍膜技術(shù)，等離子體增強(qiáng)沉積設(shè)備的研究與設(shè)計(jì)，高能等離子體設(shè)備的研究與設(shè)計(jì)，質(zhì)量管理，計(jì)量管理。