論學位論文資源利用率低的反思與共享服務

王麗萍

(桂林電子科技大學 圖書館，廣西 桂林 541004)

學位論文是作者為獲得某種學位而撰寫的研究報告或科學論文，是作者提交的用于獲得學位的文獻[1]，一般分為學士論文、碩士論文、博士論文3個級別。學位論文是國家的戰略信息資源之一，也是科研人員了解國內外科學研究和科技發展的重要信息媒介[2]。學士學位論文是即將畢業的本科生利用所學知識，在導師的指導下，通過獨立的思考，運用所掌握的方法技能撰寫的反映學科知識某方面的學術文獻，其整體學術水平雖不如博碩士論文精深，但其中仍不乏高水平之作，作為一種學術資源，有重要的學術收藏和利用價值[3]。可見，作為館藏“灰色文獻”學位論文有著重大的開發價值。

1 當前我國學位論文的管理現狀

《中華人民共和國學位條例暫行實施辦法》是我國學位領域的權威法規，于1981年5月20日由國務院批準實施。近40年來，我國的學位制度從無到有逐步發展完善，研究生的規模也越來越大。根據《2019年全國研究生招生調查報告》顯示，學位授予總量超過800萬。近十年來也是研究生教育高速發展階段，學位授予量占總量近8成。同時促使高校圖書館學位論文的產出數量與日俱增。

1.1 收藏單位分散

學位論文是一種稀缺的特種文獻，一般不公開在刊物上發表，只能通過學位授予單位、指定收藏單位和私人途徑獲得。目前我們國家收藏學位論文的機構如圖1所示，學位論文管理呈多樣化，缺乏國家統一的收藏機構。

圖1 國家收藏學位論文的機構示意圖

1.2 數字化服務

高等教育的飛速發展，數字化圖書館的到來，學位論文元數據收集已展開工作，但是由于每個圖書館的發展水平不同，造成了館藏數字化服務千差萬別。例如，北京大學圖書館從1998年開始對學位論文電子版全文收集，清華大學于2003年正式啟用學位論文全文數據庫項目，桂林電子科技大學電圖書館于2002年開始對學位論文的電子版全文(PDF版)進行收集等等。然而，目前內蒙古地區還沒有一家高校圖書館對本校的學位論文進行完整的數字化處理，無法為本校學生提供方便快捷的學位論文閱覽服務[4]。這種分散式服務模式對未來資源共建共享起到了阻礙作用。

1.3 版權歸屬

由于我國現行《著作權法》規定不明確，對學位論文保護和利用存在著明顯的缺失，而導致學位論文版權歸屬多樣化。我國目前沒有專門的法律對學位論文做出明確規定，學位論文知識產權主要依據《中華人民共和國著作權法》第二條和《中華人民共和國著作權法實施條例》第二條以及各高校要求研究生在論文扉頁上發表聲明等作為保護學位論文的法律依據。根據韋楠華在《高校學位論文版權許可協議的反思與重構》一文中調查結果，學位論文的版權歸屬基本有3種情況：①明確論文版權屬于高校；②根據具體情況確定版權歸屬；③默認論文版權屬于作者。

1.4 編目標準不一

目前屬于學位論文專屬著錄標準或原則還沒有頒布，主要采用普通圖書著錄法編目。早在1996年出版的《中國文獻標準規則》規定了學位論文的著錄項目與順序，而后為了實施全國中文圖書聯合編目，國家圖書館于2000年編寫了《中文圖書機讀目錄格式手冊》。隨著互聯網的高速發展，2013年國家圖書館又推出了《中文書目數據制作》一書，書中涵蓋了學位論文的編目規則與著錄實踐，為促進共建共享數目數據庫的建設和數據庫質量的提升提供了保障。目前雖然有了這些編目標準，但由于缺少統一管理部門，各高校圖書館對學位論文的管理模式大相徑庭。據了解，有的高校圖書館不對學位論文進行編目，有的高校圖書館不收藏學位論文而直接將其放到檔案館保存。另外，對學位論文編目標準的機讀目錄格式也不一樣，有的是Marc格式，有的是自己做的格式，有的依據《中文圖書數據制作》而多數不用856字段，大多都各自為政，編目標準不一致，缺乏統一管理。

2 對學位論文利用率低的幾點反思

2.1 缺少統一收藏單位

學位論文的收藏主要依靠1981年《學位條例暫行實施辦法》第23條規定，但該規定過于簡單，未規定國家統一收繳和集中保存以及電子版、紙本呈繳本利用等，且已40來年未曾修訂[5]。分散的論文收藏機構，對學位論文的管理政策各異，對論文的收繳完整性存在著缺陷，即使國家的法定收藏機構也沒有做到對學位論文的應收盡收。由于每個收藏機構對學位論文的信息發布和檢索系統都不一樣，給學位論文深層服務帶來了不便。各收藏單位相互不鏈接，而且公開力度不夠，有些僅限校園內ID使用，有些僅限制瀏覽頁數，有些則根本就不對外公開查詢，從而大大地降低了學位論文的利用率。因此，開展學位論文資源共享迫在眉睫。

2.2 版權歸屬不清晰

眾所周知的“百名博碩士訴萬方數據”案，因為在此前沒有相應的法律規定或者法律規定模糊，加之博士和碩士本身維權意識的薄弱導致此類糾紛的積累，原告竟然達到幾百人[6]。學生雖然與學校簽訂了使用授權書，但是這只是學生個人和學校之間的授權而已，并沒有相關的法律依據來規定學位論文的著作權就是屬于學生，學生的權益得不到合理的保障。版權歸屬不確定，從網絡檢索結果來看，許多學位論文僅通過數據庫商發表。有人對建成或部分建成學位論文全文數據庫并對讀者開放的101個國內高校圖書館做過數據統計，采用校園網IP 限制訪問方式是主流方式，免費瀏覽全文不受IP限制的只有兩所，僅占2%[7]。 目前，仍有不少單位拒絕公開學位論文，包括在數據庫商那里發表。當下，各個高校對學位論文使用權上、獲取方式上各不相同。版權歸屬不明確也造成了在學位論文服務上各自為政、千差萬別，既不利于提高學位論文的利用率，也不利于學位論文的知識產權保護。學位論文屬于特種文獻，傳統紙板學位論文的使用和服務，僅限在閱覽室閱覽、復印、掃描等，又因電子版數據缺乏合理的公開制度。使得學位論文資源沒有得到深層次開發，造成了資源浪費、閑置現象。

2.3 學位論文數字化資源建設各異

隨著計算機、網絡技術的發展，人們對圖書館數字館藏資源的需求日益增大。我國各地區學位論文數字資源建設時間不同、學校的發展水平不同，從數據規范、開放程度、服務模式、管理方式等各個方面來看也都不盡相同。要想全面提升學位論文的管理水平，實現資源共享必須多個部門協調合作，先統一完善學位論文的收藏與呈繳制度，再制定統一的學位論文提交系統，而且要全面普及實施，為實現資源共享、館際互借打下堅實基礎。

2.4 統一編目數據難度大

隨著信息技術和數字資源的飛速發展，編目規則也不斷更新。當前我國學位論文沒有專屬的編目規則，主要依據《中國文獻編寫規則》(第二版)著錄。著錄的格式以《新版中國機讀目錄格式使用手冊》為標準。但是實施起來并不輕松，而且難度較大。例如，《中文書目制作》規范了學位論文的編目規則，但由于缺乏統一的執行機構，在如何落實到成員館的論文編目工作中，不能夠對編目數據統一的、及時地進行更新和完善，基本上靠領導、編目員的前瞻性視覺和負責任的工作態度對學位論文編目數據進行維護。若掌握前沿編目規則，就能夠及時地對數據進行更新，提高編目數據質量。如果對論文數據不重視，思想意識淡薄，就會出現“閉門造車”的服務理念，從而出現各成員館學位論文編目數據上各自為政，不盡相同的局面。又如，國際書目數據通信格式在2000年的修訂版中增加了“電子資源定位于檢索”字段并基本套用了MARC21的字段標識856。856字段所提供的信息可滿足文件的電子傳輸或者電子資源登錄，實現了紙質版與電子版學位論文的有效鏈接，為遠程文獻索取提供有利條件。856字段是學位論文紙質版與電子版進行統一管理不可缺的字段，其簡單、快捷的使用方法有力地推進了信息資源共享的實現[8]，然而實際應用中很少有成員館運用了856字段，即使用了856字段也需要定期維護的，如果沒有定期維護這個字段就失去了它的意義。

3 學位論文統一管理與共享服務

學位論文的有效開發涉及全國各高校及其相關部門協調和相互配合才能完成，同時還涉及規范格式、收集、保管、信息加工和開發資源利用等相當復雜的工作環節。哪個環節不夠重視或脫節都會給學位論文開發、共享帶來障礙[9]。

3.1 建立統一收藏機構

圖2 我國學位論文共享數據管理中心框架示意圖

隨著高等教育和互聯網的飛速發展，研究生的招生規模擴大，學位論文資源數字化、信息化工作已成為未來的服務模式。《中華人民共和國學位條例》第二十三條沒有對學位論文的電子版做說明，對紙板論文收藏規定也不完善，因此，從國家層面建立一個學位論資源共享系統能保障學位論文資源的完整性和統一性，從而提高學位論文資源的服務能力和利用率。學位論文資源共享系統的建立需要多個部門協調合作，把分散管理和各自為政的學位論文服務模式統一起來，由國家整體規劃，成立一個學位論文數據庫中心。中國科學技術信息研究所、國家圖書館、中國社科院圖書館三家法定收藏機構可以直接將學位論文元數據信息提交給國家學位論文數據庫中心，并由國家圖書館統一制定學位論文編目規則、著錄格式和電子版學位論文元數據系統。由教育部成立一個學位論文元數據中心，然后把下屬普通高校的學位論文數據整合起來提交給國家學位論文數據管理中心。同時，完善《高校圖書館規程》相關內容，把高校圖書館學位論文編目和電子版提交系統必須按照國家標準執行納入規程中并且強制執行，從而實現學位論文一體化編目、一體化存儲和一體化檢索，才能統一各高校學位論文編目和數據化進程。國務院學位委員會完善《中華人民共和國學位條例暫行實施辦法》，細化學位論文紙質版與電子版的管理與公開獲取規定。港澳臺和數據庫商直接提供元數據給國家學位論文管理中心，由國家統一安排，向社會公開全文為實現資源共享打基礎。圖2表示的是我國學位論文共享數據管理中心框架示意圖。

3.2 出臺相關法律法規

學位論文的著作權問題是學位論文共建共享中最重要的問題之一。要想解決這一問題必須先明確學位論文的版權歸屬。然而，我國現有的法律《中華人民共和國著作權法》對學位論文歸屬問題沒有明確清晰的界定，使得各個學校對學位論文使用權的獲得方式上、獲得的權利上大相徑庭。國際上一些機構在學位論文知識產權政策上比我國起步早，也積累了一些成功經驗。例如，ProQuest直接與多所大學合作，并且這些大學都做出規定，要求論文作者提交論文時簽訂版權協議書，允許給ProQuest出版。UMI是美國國會圖書館指定的收藏全美博碩士論文的分館，也采取與大學建立合作關系，并且由合作大學統一進行版權處理，要求論文作者在提交學位論文時簽訂授權協議，同意將學位論文提交給UMI出版。 BLDSC同樣通過合作大學的幫助，博士論文提交的時候簽署授權英國圖書館借閱或出售等等。這些方式避免了學位論文開發利用中不必要的糾紛。為此，我國應借鑒一些經驗，建議學位論文版權歸屬為學校，學生義務呈交。學校一部分義務呈交給國家論文管理中心，作為公益服務，用戶可以免費瀏覽。另一部分可以和數據商合作，收取一些費用，用于商業服務。對于學生來講，在校期間用學校的實驗室、實驗器材，并且在導師的選題、定稿、審稿指導下，答辯委員會組織通過后完成的學術論文，要求義務呈交也是為國家戰略信息資源儲備做貢獻。因此，只有在法律上對學位論文的著作權歸屬做出明確解析，統一學位論文版權使用授權制度，才能夠合理的開發學位論文。

3.3 建立元數據標準

計算機網絡技術的飛速發展，雖然數據商、各高校科研單位已經建立起了全文數據庫，但是都是從自身利益出發，僅限局部使用學位論文信息，絕大多數論文還以紙板為主，服務水平參差不齊，收藏也不完整。這與飛速發展的信息資源、數字化圖書館建設形成了鮮明對比。美國 NDLTD是碩博論文數字圖書館，為用戶提供免費檢索和瀏覽前先通過檢索元數據庫，然后通過OPENURL技術訪問分布在各個學校的論文，使學位論文廣泛傳播并且國際化。加拿大曼尼托巴大學的MSpace系統，論文提交到MSpace中被快速處理，可以在圖書館目錄獲取也可以面向世界開放。通過Google Scholar及其他能夠收割電子學位論文元數據的機構進行檢索。因此，要想把學位論文資源整合起來，元數據建設尤為重要。元數據是描述數字化信息資源的，具有描述、整合、保存、檢索和定位等功能。元數據的建立定會達到資源共享。我國應該借鑒一些國外成功經驗，構建一個統一開發獲取的學位論文資源共享系統。國家圖書館應整合現有的各高校自建的學位論文數據庫，研發學位論文元數據系統，并由教育部制定相關政策，要求各個高校圖書館統一數據加工規范和元數據標準，為下一步學位論文資源共建共享打基礎。

3.4 制定學位論文專屬編目規則

根據國家標準應該制定學位論文特有的編目規則，現行的學位論文編目規則以普通圖書為標準，沒有學位論文專屬的編目規則。學位論文編目數據制作起來難度大，步驟復雜，與其利用率低形成了鮮明的對比。以桂林電子科技大學圖書館為例，學位論文編目規則以國家圖書館出版社出版的《中文書目數據制作》為依據，以Marc格式為標準。論文的著錄內容包括題名、作者、并列提名、摘要、學位類別、研究方向、主題詞、非空主題詞、分類號等。這些著錄內容都是一條一條的手動輸入。其中，主題詞和非空主題詞比較難分析。主題分析主要參照《中國分類主題詞表》Web版，難分析的主要表現在：①專業性強。學位論文是作者通過大量的思維勞動而提出來的獨特學術見解，而且又反應最前端的科學技術，有一定的創新性，學位論文主題不斷更新變化。即使《中國主題詞表》Web版有定期更新，仍然有滯后現象。因此，依據學位論文關鍵詞去找編目需要的主題詞難度較大，要編目員結合題目、摘要、內容等分析主題，結合紙版《中國分類主題詞表》給出分類號。②關鍵詞不準確。編目員通過學位論關鍵詞分析主題詞，但是有一小部分論文作者，給出的關鍵詞既不是我們編目所需要的，也不是論文內容摘要關鍵詞，論文寫作水平還有待提高。此外編目員比較缺乏，學位論文的工作量大，需要很長時間進行編目、加工、入庫。這也是導致學位論文利用率不高的主要因素之一。因此，筆者認為，應該制定學位論文專屬編目規則，簡化編目過程，去掉主題詞和非空主題詞，不按照分類號館藏，建議國家圖書館制定統一的編目規則，每個成員館可以自行編寫館藏代碼，保留必要856字段，把紙板和電子版資源整合起來，有效鏈接，提高學位論文資源的利用率。