基于文獻計量分析的近40年國內外環境影響評價研究進展

李海生，李小敏，趙玉婷，薛 婕，詹麗雯

中國環境科學研究院，北京 100012

環境影響評價(簡稱“環評”)自1973年引入我國，1979年確定法律地位，經過40余年的發展，從消化吸收到自主創新，已形成一套具有我國國情特點的成熟制度框架體系，從源頭預防了環境污染和生態破壞，在協調發展、優化決策、聯通管理、約束準入等發揮著重要作用[1]. 經過40年發展，環評雖然發揮了積極的作用，也存在背離制度設計初衷的情況，如存在未從根本上納入政策決策程序[2]、缺乏強制性和約束力[3]、與環境管理其他制度銜接低效[4]等問題. 這些問題的產生雖受外部因素(經濟、社會、體制等)影響較大，但究其根源，環評作為一項管理制度引入我國時，先有制度后有理論，理論引領作用弱，存在重應用、輕研究等現象.

近年來，針對環評的學術研究日益深入，其中，不乏評述環評階段發展歷程的綜述[5-6]，也有環評重點領域的回溯與展望[7-8]，以及重點領域國內外發展情況對比等研究[9-11]，但缺少對長時間序列國內外環評發展的系統梳理與分析. 文獻計量學的發展為環評發展情況開展系統研究提供了新的統計視角[12]. 新發展時期下，梳理環評研究進展脈絡、識別領域前沿信息，總結經驗、摸清規律、對標國外、尋找差距十分關鍵[13-14]. 基于文獻計量學工具，通過搜索中國知網(CNKI)和科睿唯安(Web of Science，WoS)數據庫中環評文獻，從研究成果數量、研究力量、研究熱點等信息進行數據分析與可視化圖譜繪制，總結我國環評重點領域研究特征，結合國外環評研究的經驗對我國的啟示，以期為環評理論、技術、制度體系創新提供方向指引與參考.

1 數據來源與研究方法

1.1 數據來源

檢索論文發表時間范圍為1980—2020年，檢索條件為主題詞檢索. 國際環評研究以WoS核心合集數據庫為檢索基礎，以“environmental impact assessment”“strategic environmental assessment”為主題詞進行檢索，文獻類型以“article”和“review”作為篩選條件，語言僅限英語，最終共檢索到英文文獻4119篇；國內環評研究則以CNKI學術期刊庫作為數據源，以“環境影響評價”“環境評價”“環評”作為檢索詞，語言僅限中文，手動剔除檢索過程中出現的非研究成果文獻記錄，包括會議及其他活動通知、書籍簡介、專家簡介、資訊盤點、動態要聞、信息發布、工作部署、答記者問等，最終檢索到中文文獻4856篇.

1.2 研究方法

研究假設基礎有以下幾點：①關鍵(主題)詞是文獻計量學研究的重要指標，將其認定為“能概括文章內容的詞匯”，表達研究結構與研究熱點；②雖然發表文章的引用頻率受很多因素影響，一篇高被引文章是可以高度可視的；③當一個研究領域興起時，緊隨而來的是大量論文的迅速發表，不發表即淘汰.

CiteSpace是國內外廣泛使用的享有國際聲譽的科技文本可視化工具[15]. 軟件設置情況如下：國外文獻參數節點類型為author、institution、country、keyword、reference，時段為1980—2020，時間切割設置為5，閾值選擇標準為top 25，裁剪方式選擇為pathfinder和pruning sliced networks，其他采用默認設置；國內文獻參數節點類型為author、institution、keyword，其余與英文參數設置一致. 文獻計量相關概念解釋如下：①中介中心性測度代表了科學發現的結構屬性，用中介中心性表示[16]. 一個具有高中介中心性的節點可能對應的是一個變革性的科學發現，連接不同的主題結構的關鍵節點可能是知識轉折點或知識拐點[17]. ②突現性測度代表了科學發現的時間屬性，用引用突現性表示[18-19]. 引文突現也可能是一個變革性的科學發現指標[20]，探測一篇參考文獻在某個時段的引用次數激增是相當有價值的，當它與結構屬性(中介中心性)同時被檢測到時，代表了知識領域的躍遷. ③輪廓性測度，用于評估聚類識別的準確性，聚類輪廓值取值范圍為[—1，1]，當輪廓值為1時，表示能很好地與其他聚類分離開，一般高于0.7即為較好的獨立聚類[21].

2 國內外環境影響評價研究情況

2.1 發文數量及研究力量

國際學術界對環評研究始終保持著持續增長的熱情. 環評制度最早于1969年在美國確立，之后在100多個國家或地區不斷推廣和發展，至今已成為世界各國或地區適應社會發展和實現可持續資源利用的需要，以及應對環境污染的重要法律法規手段. 國際上環評研究成果數量基本呈逐年增加趨勢(見圖1)，且近20年增長明顯加快，平均每年發文量約187篇，主要側重于針對戰略環評、可持續發展、生命周期評價、風險評價、生物多樣性、氣候變化等方面的研究，近5年的文獻則從環境管理、公眾參與、可再生能源、生態系統服務功能、碳足跡等角度進一步開展研究.

圖1 近40年國際與國內環評領域研究成果數量分布情況Fig.1 Foreign and domestic EIA quantity and distribution in the past four decades

我國環評研究具有明顯的政策引導特征. 我國環評研究成果數量呈先增長(1980—2006年)、后穩定達峰(2007—2014年)、再下降(2015—2020年)的趨勢. 兩次快速增長階段分別為2002—2010年和2012—2014年. 2002年10月28日修訂通過，2003年9月正式施行的《中華人民共和國環境影響評價法》(簡稱“《環評法》”)，確立了環評的法律地位，推動我國在環評立法處于世界領先水平[22]，促進了研究與實踐；2012—2014年，隨著《環境保護法》的修訂項目環評進入整理期，規劃環評步入成熟期，戰略環評持續探索，政策環評初見雛形，是環評中各重點研究方向百花齊放的關鍵時期，文獻數量又出現了一定回升.

我國環評研究領域的國際學術影響力仍有待進一步加強. 在主要國家或地區排名中，中國以425篇論文排名第1位，美國與英國英格蘭數據非常接近，分別排名第2、3位(見表1). 中心性值越高，重要性和影響力越大[23]. 中國雖然發表文獻數量位列第1位，但文獻研究的中心性僅有0.12，在發文量前10位的國家或地區中排名第6位. 美國的文獻中心性為0.31，文章重要性與影響力均高于我國.

表1 文獻數量排名前10位的國家或地區Table 1 Top 10 countries and regions of EIA publications

分析研究力量可為我國引進學術資源、開展交流合作、評估學術成果等方面提供科學參考. 研究表明，中國科學院、清華大學參與國際交流合作頻繁，生態環境部環境工程評估中心、南開大學等機構國內合作較多(見表2)，國際合著論文并列排名第1位的為美國西北大學和中國科學院，均為39篇，我國清華大學排名第10位，合作文獻21篇. 國內合作文獻數量排名前3位的機構分別為生態環境部環境工程評估中心、南開大學、同濟大學.

表2 合作文獻數量排名前10位的國內外研究機構Table 2 Top 10 foreign and domestic institutions of EIA collaboration studies

2.2 國內外研究重點對比

將國內外環評研究重點(關鍵詞詞頻占比)進行對比(見圖2)，得到以下啟示：①我國對“規劃環評”“項目環評”“戰略環評”研究關注度高于國際學術界，具有更為豐富的實踐經驗；國際學術界對處于影響決策源頭的“政策環評”研究關注度高. ②國際學術界對“一般理論”“制度建設”“方法指標”“技術程序”的關注度均高于我國，對“可持續發展”“生物多樣性”“氣候變化”在環評中的融合關注度整體高于我國. ③國內外學者均開始對環評中“公眾參與”“作用效果”開展了一定的探討與反思. ④我國較為獨特的研究領域是“生態文明”對環評的指引以及生態環境分區管控體系的研究.

圖2 國內外環境影響評價研究重點對比Fig.2 Comparison of key fields between foreign and domestic EIA studies

以理論和方法研究為例，梳理國際學術界近年來發文情況，應用公共管理理論技術方法與環評結合的研究一直頗受重視. 如將運用于綜合決策的復雜性理論[24-25](complexity theory)和博弈論[26](game theory)，處理意見分歧的風險社會理論[27](theory of risk society)，處理模糊情況的模糊關系理論[28](fuzzy relations theory)，處理不確定性的 DS理論[29](Dempster-Shafer theory)，以及探究利益相關者間信息共享的知識共生理論[30](knowledge co-production theory)等應用到環評研究中. 技術方法研究上也做了較多交叉學科的方法嘗試，如用于評估潛在風險的多標準決策分析法[31-33](multi-criteria decision analysis,MCDA)，納入社會效益考量的環境社會影響評估法[34-36](environmental social impact assessment, ESIA)，開展可持續性評估的地理信息評估矩陣法[37](geocybernetic assessment matrix, GAM)，以及評估增量效應的累積效應評估法[38-39](cumulative effects assessments)等.

3 我國環境影響評價研究熱點與演變趨勢

3.1 研究熱點特征

利用CiteSpace的時間線視圖(timeline view)功能，采取對數似然率(log-likehood ratio，LLR)聚類方法選取排名靠前的關鍵詞作為聚類標簽[40-41]，形成11個關鍵詞聚類(見表3)，數據平均輪廓值測度較高，達0.93，說明結構同質性非常高，聚類結果較理想[42-44].通過對關鍵詞聚類標簽的解析大致可以描述環評的研究熱點特征有以下幾點.

表3 環境影響評價研究關鍵詞聚類Table 3 Key words clusters of EIA studies

a)“戰略環評”與“規劃環評”代表了環評研究的2個重要領域. 戰略環評是環評在戰略層次上的應用. 由于“戰略”這個詞在時空范圍內的具體化和細化具有相對性，使得戰略環評本身具有操作難度且最具有研究價值[45]；規劃環評自入法以來，學者們圍繞著各類規劃如何開展規劃環評進行了多種多樣的研究[46]，尤其針對流域規劃[47]、城市總體規劃[48]、土地利用規劃[49]這類涉及空間開發利用的規劃環評是研究的重點，研究熱度較高.

b)“工程分析”與“污染源”代表了建設項目環評的2個重要要素. 項目環評工作通過“工程分析”回答“污染源”“是否產生、從何處產生”的問題[50]. 工程分析是對項目工程特征、污染特征及污染因子進行全面剖析的過程，是“污染源”分析的過程，是建設項目環評開展的根基，可以說準確的工程分析是正確環評結論的基石，該聚類下衍生詞匯“化工項目”“清潔生產”“環境風險”也不同程度地反映了建設項目環評的關鍵領域與關注重點.

c)“指標體系”和“環境影響報告書”代表了環評關鍵技術與分類管理形式. “指標體系”是環評的核心內容，其可操作性和有效性是環評工作的關鍵[51].《環評法》第六條規定“國家加強環境影響評價的基礎數據庫和評價指標體系建設”，足以說明指標體系建設的重要程度. “環境影響報告書”是環評分類管理的重要組成部分，需要編制報告書的建設項目，通常可能對環境有較大影響. 環境影響報告書既是重大工程的基礎，又肩負著公眾的期望[52]. 2016年《環評法》修改后，依然保留了對環境影響報告書和報告表項目實行行政審批[53-54]的要求，也反映了環境影響評價報告書的重要性.

d)“發揮作用”這一關鍵詞聚類規模雖小但代表了環評研究在新時代的反思. 原環境保護部印發的《“十三五”環境影響評價改革實施方案》中明確強調了“以全面提高環評有效性為主線”，提高有效性是環評改革的重點[55]. 目前，我國環評有效性研究還未得到系統、充分的梳理和闡釋，已有研究對環評有效性界定不同，對如何判定環評是否有效缺乏科學、合理的判斷標準，對有效性機制的內在規律性尚未開展充分的研究，存在著較大的零散性和片面性[56-58].

3.2 研究演變趨勢

3.2.1 總體發展趨勢

結合文獻計量分析結果以及我國各階段環評制度發展變化情況，總結我國環評研究演變整體趨勢如下：①從研究領域方向上，從單個項目環評向環評宏觀管理(規劃、戰略、政策)擴展，尤其是“十二五”以來，國家開展了多輪大區域戰略環評、多領域政策環評試點以及生態環境分區管控體系研究與實踐，探索環評進一步向源頭延伸. ②從指導理念上，體現了從落實“可持續發展”目標、落實“科學發展觀”到落實“生態文明思想”的演進，為推進環評理論與制度的完善和發展提供了基本遵循理念. 按照生態文明建設的需要，研究深化環評改革、推動環評管理轉型是當前理論研究的新興方向. ③從制度完善角度上，圍繞“一法兩條例”(《環評法》《規劃環境影響評價條例》《建設項目環境保護管理條例》)推進制度建設、技術體系完善；探索“生態環境分區管控”研究實踐，探索環評制度的“有效性”，探索“跟蹤評價”等評估核查機制研究是近年來的研究重點. ④從體系健全完善上，助力“雙碳”目標實現，研究碳排放影響評價納入環境影響評價體系的整體設計；為滿足環境工程管理需要，探索環境工程技術評估體系的構建. 目前，新興候選領域(見圖3)較多，但尚未形成一個新的、與“戰略環評”和“規劃環評”一樣具有高中心中介性的關鍵領域.

3.2.2 重點領域發展趨勢

項目環評研究熱度下降明顯，制度面臨打破與重構. 共現圖譜中最早出現的具有高突現強度的關鍵詞與建設項目有關(見圖3)，項目環評領域在1986年、1988年出現突現(見圖4). 這一結果可能與1986年發布的《建設項目環境保護管理辦法》、1988年發布的《關于建設項目環境管理問題的若干意見》有關，文件明確了建設項目環評范圍、程序、審批和報告書(表)編制格式，推動建設項目環評開展，引發學者思考. 項目環評與“污染源”“三同時”“總量控制”“清潔生產”等關鍵詞聯系緊密，與其他環境管理制度形成合力，優化調整產業結構、控制污染排放總量.隨著經濟發展階段的變化與環境問題特征的演變，學者們開始反思，由于建設項目環評處于決策鏈的末端[59]，不足以解決區域性、累積性、復合性環境問題，需要更前端、更深層的源頭預防手段. 因此，戰略環評、規劃環評研究陸續走向了舞臺的中央. 隨著國家進一步深化“放管服”改革[60]，取消建設項目環評資質行政許可事項，項目環評管理的程序簡化[61]，加上大批的“紅頂中介”退出環評市場，大量研究人員不再開展項目環評的實踐工作，整體上2015年后項目環評研究數量呈大幅下降趨勢. 我國每年審批的建設項目環評文件20余萬件，應用需求依然較高，當前是構建“六位一體”生態環境管理體系框架的關鍵時期，分別處于項目環評上下游的規劃環評與排污許可都在經歷革新，項目環評面臨打破與重構，當前對其研究關注度顯然與應用需求不匹配，應加強重視.

圖3 環境影響評價研究關鍵詞共現時區Fig.3 Key words timezone visualization of EIA studies

戰略環評缺乏持續的法律政策支撐，研究熱度逐漸降低. 共現圖譜中最具高度中心性的單元是戰略環評(見圖3)，我國學者自20世紀90年代開始研究戰略環評，經過一段時間的醞釀與積累，戰略環評領域在2000年左右開始突現(見圖4)，體現了在我國資源與環境約束日益趨緊的大背景下對環境決策工具選擇的變化. 學者們針對戰略環評的概念內涵[62-64]、研究進展[65-67]、工作程序[68-69]、技術方法[70-71]、指標體系[72-73]、應用現狀[74-75]、實踐案例[76]，戰略環評與其他類型環評[77-78]的異同，及其在我國與他國發展情況的異同[79-80]等開展了大量探討. 遺憾的是，受發展階段認識的限制，2003年《環評法》中未對開展戰略、政策環評做出規定，最終因國內缺乏實踐經驗而沒有寫入法律，2007年后研究熱度開始下降. 自2008年起一系列大區域戰略環評實踐開展[81]，這些實踐以改善環境質量為核心，協調發展與保護矛盾，提出優化國土空間開發格局及促進區域生態環境保護長效機制的對策與建議[82-83]，積累了實踐經驗，復蘇了研究熱情，這段時間研究數量呈每2～3年波動上升的趨勢.戰略環評位于決策鏈最頂層，是將可持續發展原則[84]與促進生態文明建設[85]從宏觀、抽象概念與理論落實到具體工作，通過戰略(政策)—規劃(計劃)—項目的鏈條逐步將宏觀理念實施的手段與方法落實到具體方案的橋梁和重要手段，研究價值高、難度大，是協調區域或跨區域發展環境問題的重要決策工具，未來戰略環評無論以何種形式在我國開展都具有現實意義與科學價值.

規劃環評研究為環評領域研究主流，研究持續時間較長. 突現圖譜中保持時間最長的類別是規劃環評(見圖4)，規劃環評領域從2008年突現后一直延續到2020年，是我國環評研究的主流方向. 不同時期我國規劃環評的關注點隨我國國情與政策背景而變化，“十五”期間規劃環評嵌套在戰略環評框架下開展研究[86]；“十一五”期間《環評法》確立了“一地三域十個專項”，奠定了近20年規劃環評實踐與研究的基礎[87]. 由于立法過程中的妥協和模糊處理，從2003年《環評法》施行至2009年《規劃環境影響評價條例》頒布之間的6年內，規劃環評只是環保部門試點探索的環境管理制度，因此在2008年《規劃環境影響評價條例》發布前才實現突現. “十三五”時期，學者們開始關注項目環評、規劃環評、排污許可等制度之間定位差別與聯動管理研究. 當前是國家規劃體系統一與重構期，國土空間規劃體系替代了土地利用總體規劃、城鎮體系規劃，這些被替代的規劃曾是規劃環評研究的重點領域，法定規劃環評范圍應隨上述變化而及時調整. 與此同時，對于發揮作用較好、實踐經驗豐富、潛在環境影響較大的產業園區規劃環評，以及對于空間范圍大、評價對象復雜、資源環境問題集中的城市群、都市圈、城市新區(新城)等相關規劃環評的探索，均有一定的研究需求與應用價值.

圖4 環境影響評價研究突現圖譜Fig.4 Key words burstness of EIA studies

4 結論與啟示

a) 我國環評經過40多年演進已形成較為成熟的體系，形成了一定的研究力量和豐富的研究成果，實現了具有中國特色的環評體系的完善與職能革新. 環評作用已從防治項目環境污染、加強區域環境管理，上升到參與發展綜合決策、促進綠色高質量發展的高度. 作為國際上公認的推動可持續發展的政策工具，國際學術界對環評關注度始終保持攀升狀態，而我國環評研究則整體呈下滑趨勢，戰略環評、規劃環評、項目環評等重點領域的研究成果均有不同程度的下滑，這一現象值得重視. 我國環評研究帶有較強的政策引導特征，即制度革新不斷提供研究方向和角度，研究不斷對制度規定進行審視和創新，當前研究投入與成果轉化持續走低，一定程度上制約了環評制度的糾錯能力與創新能力.

b) 我國環評發展過程經歷了學習國外經驗并逐漸本土化的模仿階段，經歷了夯實理論、方法、制度的探索階段，目前已經進入了改革中反思、重構、融合、創新的覺醒階段. 當前我國環評研究中對生物多樣性、氣候變化等因素的考慮，對累積影響評價技術的探索，以及對經濟和技術政策環境評價的頂層設計等方面依然不足，技術方法研究與理論研究脫節. 除加強上述研究不足方向的投入外，需對標國際先進技術，以更加積極主動的姿態融入生態文明建設過程中，開展基于多學科交叉融合的環評系統理論研究，尤其是從公共管理角度加強研究，加強對價值判斷的科學界定，實現對決策科學化、規范化、民主化的支撐.

c) 我國是全世界唯一擁有聯合國產業分類中全部工業門類的國家. 我國區域性、整體性、系統性發展問題解決與污染治理經驗豐富，大區域、多層次、多行業的環評實踐經驗豐富. 一方面，持續加強本土創新環評技術研究，完善技術邏輯，不斷創新形成具有“中國特色、世界一流”的環境影響評價體系，助力經濟發展與環境保護“雙贏”；另一方面，推廣我國環評實踐經驗走向國際，不斷提升環評在國際學術的話語權，突出其“繼承性、時代性、系統性、專業性”，為生態文明和“美麗中國”建設保駕護航，為共建綠色“一帶一路”發展保駕護航，為構建人類命運共同體保駕護航.