科研院所雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)探索與實(shí)踐

劉洋

（中國航發(fā)北京航空材料研究院，北京 100095）

2016年12月，以中共中央、國務(wù)院名義發(fā)布的第一個(gè)關(guān)于安全生產(chǎn)綱領(lǐng)性文件《中共中央、國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》，明確要求構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理雙重預(yù)防工作機(jī)制，嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn)演變、隱患升級(jí)導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故發(fā)生[1]。

科研院所具有探索性研究多，實(shí)驗(yàn)設(shè)備和材料復(fù)雜、使用頻繁、研究性實(shí)驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)難以預(yù)見等特點(diǎn)，其安全涉及類別廣泛，科研生產(chǎn)過程中稍有疏忽，就有可能發(fā)生安全事故。一旦事故發(fā)生導(dǎo)致火災(zāi)、爆炸、觸電、中毒，甚至人員傷亡等重大安全事故，不僅可能對(duì)科研人員造成個(gè)人傷害，而且也會(huì)造成不良的社會(huì)影響。構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制，是實(shí)現(xiàn)縱深防御、關(guān)口前移、源頭治理的有效手段。雙重預(yù)防機(jī)制創(chuàng)建是企業(yè)事業(yè)單位自我約束、自我糾正、自我預(yù)防事故發(fā)生的根本途徑。科研院所開展雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)，是從根本上消除事故隱患、從根本上解決問題的治本之策，有利于貫徹新發(fā)展理念，推進(jìn)科研院所安全治理體系和治理能力現(xiàn)代化。

1.雙重預(yù)防機(jī)制闡述

雙重預(yù)防機(jī)制全稱為“構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制”，以安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和分級(jí)管控為基礎(chǔ)，以隱患排查和治理為手段，通過強(qiáng)化安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和分級(jí)管控，從源頭上避免和消除事故隱患，進(jìn)而降低事故發(fā)生的可能性。通過隱患排查，針對(duì)反復(fù)多次出現(xiàn)的同類型隱患，分析其規(guī)律特點(diǎn)，查找風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施的薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)而完善風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度[2]。

通俗說，雙重預(yù)防機(jī)制就是構(gòu)筑防范生產(chǎn)安全事故的兩道防火墻。通過這一系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)管理工程，把每一類風(fēng)險(xiǎn)都控制在可接受范圍內(nèi)，把每一個(gè)隱患都治理在形成之初，把每一起事故都消滅在萌芽狀態(tài)。第一道防火墻是管風(fēng)險(xiǎn)。以安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和管控為基礎(chǔ)，從源頭上系統(tǒng)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、分級(jí)管控風(fēng)險(xiǎn)，努力把各類風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍內(nèi)，杜絕和減少事故隱患。第二道防火墻是治隱患。以隱患排查和治理為手段，認(rèn)真排查風(fēng)險(xiǎn)管控過程中出現(xiàn)的缺失、漏洞和風(fēng)險(xiǎn)控制失效環(huán)節(jié)，堅(jiān)決把隱患消滅在事故發(fā)生之前。

2.科研院雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)原則

2.1 組織有力，制度保障

企業(yè)事業(yè)單位是雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的責(zé)任主體，應(yīng)成立以主要負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)的雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)導(dǎo)小組，設(shè)置專職或兼職管理部門，配備專職管理人員，并明確分管安全負(fù)責(zé)人組織日常監(jiān)督檢查，負(fù)責(zé)雙重預(yù)防體制建設(shè)工作的跟蹤考核。建立健全有夠保障安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理工作有效運(yùn)行的管理制度，至少包括雙重預(yù)防機(jī)制教育培訓(xùn)制度和雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行獎(jiǎng)懲制度。

2.2 全員參與，分級(jí)負(fù)責(zé)

科研院所從基層作業(yè)人員到最高管理者，所有人都應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管控及隱患治理。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)及隱患等級(jí)，確定落實(shí)管控措施責(zé)任單位的層級(jí)，明確隱患整治要求。

2.3 注重實(shí)際，自主建設(shè)

科研院所結(jié)合自身四新（新工藝、新材料、新設(shè)備、新技術(shù)）多。涉及的危化品、特種設(shè)備多等實(shí)際特點(diǎn)，建設(shè)雙重預(yù)防機(jī)制，應(yīng)抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)，突出重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的管控治理，在保證安全的前提下可適當(dāng)減少風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患治理層級(jí)，增強(qiáng)實(shí)用性和可操作性。

2.4 系統(tǒng)規(guī)范，深化融合

將雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)與現(xiàn)行安全管理體系緊密結(jié)合，在安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步深化完善和融合，形成一體化的安全管理體系[3]。

2.5 激勵(lì)約束，重在落實(shí)

科研院所應(yīng)建立完善的雙重預(yù)防機(jī)制目標(biāo)責(zé)任考核制度，形成激勵(lì)先進(jìn)、約束落后的工作機(jī)制，按照“全員、全過程、全方位”的原則，明確每一個(gè)崗位風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施的責(zé)任，并通過評(píng)審、更新不斷完善制度體系。

3.科研院所雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)應(yīng)用

3.1 安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，即使用有效的方法辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和的危險(xiǎn)源，根據(jù)辨識(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果將風(fēng)險(xiǎn)劃分為不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并根據(jù)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采取相適應(yīng)的控制措施。一般來說，安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控分為風(fēng)險(xiǎn)（危險(xiǎn)源）辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)管控3個(gè)方面工作。

3.1.1 風(fēng)險(xiǎn)（危險(xiǎn)源）辨識(shí)與評(píng)價(jià)

科研院所應(yīng)組織全員（尤其是技術(shù)人員、操作人員、維修人員）從地理區(qū)域、自然條件、作業(yè)環(huán)境、工藝流程、設(shè)備設(shè)施、原輔材料、作業(yè)活動(dòng)等各個(gè)方面存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行全面、系統(tǒng)的辨識(shí)，并充分考慮過去、現(xiàn)在、將來3種時(shí)態(tài)和正常、異常、緊急3種狀態(tài)下的危險(xiǎn)有害因素，分析危害出現(xiàn)的條件和可能發(fā)生的事故或事件模型。常用的風(fēng)險(xiǎn)（危險(xiǎn)源）辨識(shí)方法主要有：設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)可采用安全檢查表分析法（SCL）；作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)采用作業(yè)危害分析法（JHA）；對(duì)于復(fù)雜的工藝可采用危險(xiǎn)與可操作性分析法（HAZOP）進(jìn)行辨識(shí)。

科研院所風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，通常選用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）。將作業(yè)條件的危險(xiǎn)性作應(yīng)變量（D），發(fā)生事故的可能性（L）、人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）及發(fā)生事故可產(chǎn)生的后果（C）為自變量，確定了它們之間的函數(shù)式。根據(jù)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，他們給出了3個(gè)自變量的各種不同情況的分?jǐn)?shù)值，采取對(duì)所評(píng)價(jià)的對(duì)象根據(jù)情況進(jìn)行“打分”的辦法，然后根據(jù)公式計(jì)算出其危險(xiǎn)性分?jǐn)?shù)值，再按經(jīng)驗(yàn)將危險(xiǎn)性分?jǐn)?shù)值劃分的危險(xiǎn)程度等級(jí)表或圖上查出其危險(xiǎn)程度的一種評(píng)價(jià)方法。在確定了上述3個(gè)因素的分?jǐn)?shù)值后，其三者乘積即為總的危險(xiǎn)分?jǐn)?shù)值D。根據(jù)有關(guān)資料，將危險(xiǎn)程度等級(jí)劃分，見表1。

表1 危險(xiǎn)程度分級(jí)

3.1.2 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

（1）固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法對(duì)各設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源所伴隨的固有風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，并結(jié)合固有風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)判定，將固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為4個(gè)等級(jí)，見表2。

表2 固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分級(jí)

（2）控制風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法，按照識(shí)別的危險(xiǎn)源，從工程技術(shù)措施、管理措施、個(gè)體防護(hù)措施3個(gè)方面排查出現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，綜合判斷現(xiàn)有管控措施的有效性，對(duì)各設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源所伴隨的控制風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，將控制風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為5個(gè)等級(jí)，見表3。

表3 控制風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分級(jí)

在固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上采取有效的控制措施，再進(jìn)行控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估得出控制風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，即可判定危險(xiǎn)源控制措施的可接受程度。固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的關(guān)系如圖1所示。

圖1 固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的關(guān)系

（3）安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖。應(yīng)將作業(yè)場(chǎng)所、生產(chǎn)設(shè)施等區(qū)域存在的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)4種顏色標(biāo)示在總平面布置圖或地理坐標(biāo)圖中，并設(shè)置在科研院所醒目位置，向本單位從業(yè)人員和外來人員公示安全風(fēng)險(xiǎn)分布情況。

3.1.3 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

科研院所應(yīng)結(jié)合院組織機(jī)構(gòu)設(shè)置和管理層級(jí)，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)越大，管控級(jí)別越高；上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)，詳見表4。

表4 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管控對(duì)照表

固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為A（紅）、B（橙）、C（黃）、D（藍(lán)）4個(gè)等級(jí)，對(duì)于A級(jí)、B級(jí)和C級(jí)固有風(fēng)險(xiǎn)必須建立管控檔案，并制定相應(yīng)的管控措施。管控措施包括但不限于以下內(nèi)容：

（1）建立完善安全管理規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，并采取有效措施保證其得到執(zhí)行。

（2）建立健全安全監(jiān)測(cè)體系，并保證其有效性和可靠性。

（3）明確關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位的責(zé)任人和責(zé)任部門，并定期對(duì)安全生產(chǎn)狀態(tài)進(jìn)行檢查，及時(shí)消除隱患。

（4）在工作場(chǎng)所或崗位設(shè)置明顯的安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡和警示標(biāo)志。

（5）以崗位風(fēng)險(xiǎn)、防控措施和應(yīng)急處置方法為重點(diǎn)，強(qiáng)化員工風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)。

（6）對(duì)于D級(jí)固有風(fēng)險(xiǎn)控制，可維持已有的控制措施，需要跟蹤監(jiān)控。

3.2 隱患排查治理

編制科研院所《隱患排查治理程序》，推動(dòng)全員參與自主排查隱患，實(shí)現(xiàn)了隱患排查閉環(huán)管理和分級(jí)管理，形成了良好實(shí)踐做法。

3.2.1 隱患排查

通過日常檢查、定期檢查、專項(xiàng)檢查、綜合檢查等安全檢查發(fā)現(xiàn)安全隱患。通過外部安全檢查、評(píng)價(jià)和檢測(cè)等發(fā)現(xiàn)的事故隱患。隱患排查應(yīng)做到全面覆蓋、責(zé)任到人，定期排查與日常管理相結(jié)合，專業(yè)排查與綜合排查相結(jié)合，一般排查與重點(diǎn)排查相結(jié)合，隱患排查頻次，見表5。

表5 隱患檢查頻次

3.2.2 隱患治理

（1）基本要求。實(shí)行分級(jí)治理、分類實(shí)施的原則。主要包括崗位糾正、班組治理、研究所治理和院級(jí)治理。

隱患治理應(yīng)做到方法科學(xué)、資金保證、措施有效、責(zé)任到人、按時(shí)完成。本部門能夠治理的不能推給上級(jí)部門；能當(dāng)場(chǎng)糾正的必須當(dāng)場(chǎng)糾正，無法立即治理的，治理前要制定防范措施，落實(shí)管控責(zé)任，防止隱患發(fā)展成事故。

（2）治理流程。隱患治理流程包括：通報(bào)隱患信息、下發(fā)隱患整改指令、實(shí)施隱患治理、治理情況反饋、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)，如圖2所示。

圖2 隱患排查流程圖

隱患排查組織部門應(yīng)制發(fā)隱患整改通知書，對(duì)隱患整改責(zé)任單位、措施建議、完成期限等提出要求。隱患所在單位，在實(shí)施隱患治理前應(yīng)當(dāng)對(duì)隱患存在的原因進(jìn)行分析，并制定科學(xué)的治理方案和有效的治理措施。隱患整改通知書的制發(fā)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)隱患治理效果組織驗(yàn)收。

3.2.3 隱患治理臺(tái)賬

科研院所應(yīng)如實(shí)記錄隱患排査、治理和驗(yàn)收情況，形成隱患治理臺(tái)賬，實(shí)現(xiàn)隱患排查、登記、評(píng)估、治理、驗(yàn)收、核銷的閉環(huán)管理。隱患排查治理結(jié)束后，將隱患排查治理信息向從業(yè)人員進(jìn)行通報(bào)。

4.常態(tài)化雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行實(shí)施

（1）定期評(píng)估運(yùn)行效果。每年組織外部技術(shù)專家、內(nèi)部專家和一線員工，客觀分析雙重預(yù)防體系的運(yùn)行質(zhì)量，及時(shí)修正發(fā)現(xiàn)的問題和偏差，完善安全風(fēng)險(xiǎn)管控制度和隱患治理措施，強(qiáng)化“兩道防線”，持續(xù)改進(jìn)提升，不斷提高本質(zhì)安全水平。

（2）充分利用法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。事故隱患的排查要充分依據(jù)《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》《工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)》和《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理導(dǎo)則》等法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，從而確保隱患排查效果，提高科研院所合法合規(guī)水平。

（3）引入外部專家智力支持。由于科研院所日常安全管理更側(cè)重于管理體系的運(yùn)行，而安全管理體系的優(yōu)化和雙重預(yù)防機(jī)制的創(chuàng)建則對(duì)安全管理人員水平有了更高的要求，可通過購買服務(wù)的方式，委托相關(guān)專家和第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)幫助實(shí)施，彌補(bǔ)內(nèi)部人員水平不足的問題。

（4）雙重預(yù)防機(jī)制動(dòng)態(tài)化管控。應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程變化、組織機(jī)構(gòu)和安全管理機(jī)制發(fā)生變化或更新、生產(chǎn)工藝技術(shù)發(fā)生變化、設(shè)施設(shè)備增減、使用的原輔材料變化、自身提出更高的安全管理要求、事故（事件）或應(yīng)急預(yù)案演練結(jié)果反饋的需求等情況變化。要及時(shí)開展全面的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析評(píng)價(jià)，完善風(fēng)險(xiǎn)管控措施，深入開展隱患排查治理工作，確保風(fēng)險(xiǎn)可控、隱患可查、問題可解決。

5.結(jié)語

構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制是實(shí)現(xiàn)縱深防御、關(guān)口前移、源頭治理的有效手段。科研院所開展雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)，通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的超前管控和隱患排查治理對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做到有效的防范，是從根本上消除事故隱患、從根本上解決問題的治本之策，有利于貫徹新發(fā)展理念，推進(jìn)科研院所安全治理體系和治理能力現(xiàn)代化。