復雜產品研發網絡逆向國際化能否激發企業創新行為

王 郁，楊乃定，王 琰，王杜方玫

(西北工業大學 管理學院，陜西 西安 710072)

0 引言

復雜產品研制是國家重大戰略需求和大國博弈的核心，復雜產品制造領域技術研發和制造運作流程協同困難，導致我國復雜產品研制速度緩慢。基于中國社會關系網絡、市場知識等資源的研發創新是中國制造業提高自主創新能力并創建自主創新品牌的關鍵舉措[1]。其中，研發活動中有價值且具有高不確定性的隱性知識是研發創新的核心資源[2]。復雜產品供應商通過與其它國內外組織建立聯盟關系、簽訂合同、獲得特許經營等方式，獲取產品研制所需的創新知識。基于此，加入網絡組織成為復雜產品供應商獲得互補性知識和核心競爭力的重要途徑[3]。在國際化背景下，產品研發網絡往往是跨地理、組織和知識邊界的協同創新[4]。在資源全球化和制造協同化模式下，我國復雜產品供應商加入發達國家主導的技術研發體系，從改革開放前的摧毀仿制到改革開放后的技術破解、技術引進和技術合作，通過對發達國家研發體系設計思路、方法、理念的消化吸收和產品逆向設計[5]，逐漸獲得復雜產品正向設計能力。在上述過程中，我國已經具備一定的知識和技術積累，逐漸具備自主創新能力。不可否認的是，我國復雜產品供應商仍被鎖定在以發達國家為主導的全球價值鏈(Global Value Chain，簡稱GVC)底端[6]，表現為復雜產品供應商在全球價值鏈中出現明顯下游化趨勢[7]，大多為發達國家復雜產品研制企業的代工商，缺乏自主品牌。我國復雜產品供應商多年國際化經驗表明，復雜產品研發的關鍵技術是靠不來、等不來也要不來的。面對全球經濟變革，企業自愿或被迫減少國際業務，進行供應鏈采購回歸，主動構建或加入國內價值鏈和研發體系的過程可稱為研發網絡逆向國際化[8-9]。因此，在逆向國際化情境下，中國復雜產品供應商謀求通過國內產業鏈和價值鏈打造自主品牌，構建自主創新研發網絡體系。綜上，本文在分析研發網絡逆向國際化的基礎上，揭示復雜產品供應商研發網絡逆向國際化程度對企業創新行為的影響及作用機理。

1 理論基礎與研究假設

1.1 研發網絡逆向國際化

在全球化和國際化浪潮下，我國復雜產品制造商通過國際合作研發項目，逐漸形成“大而全”的國際研制和生產體系。在波音787項目中，近90%的零部件研發任務由日本、歐洲、南美及中國供應商研制[10]。由于我國復雜產品研制歷程短，在眾多領域的制造水平與國外企業差距顯著，在以國外企業為主導的復雜產品研發網絡和供應鏈體系中處于非核心企業地位，在關鍵技術研發上更是缺乏主動權與話語權[7]。為提高我國復雜產品領域的主動權，擺脫我國復雜產品制造在全球價值鏈中的“低端鎖定”，主動迎接我國復雜產品研制在關鍵技術上的挑戰，構建國內復雜產品研發網絡和供應鏈體系刻不容緩。復雜產品制造商和供應商主動或被動加入國內復雜產品研發網絡，利用國際化分工獲得的知識和能力培育關鍵技術領域自主創新能力，旨在實現在價值鏈中地位攀升[11]的現象，可稱之為研發網絡逆向國際化。國產大型客機C919研發網絡如圖1所示。

圖1 C919研發網絡結構框架Fig.1 Structural framework of C919 R&D network

1.2 研發網絡逆向國際化與企業創新行為

Benner&Tushman[12]基于是否接近當前技術軌跡，將企業創新分為探索式創新和利用式創新，利用式創新建立在企業現有技術能力基礎上，主要表現為對現有技術軌跡的微小改進；探索式創新突破企業現有技術能力，從根本上改變技術軌跡和相關組織能力。不同于資源型制造業在全球價值鏈的分工和地位，國內復雜產品供應商通過從事加工、裝配等低附加值環節加入以發達國家為主導的產品研發體系和全球價值鏈，技術水平和復雜程度越高，越容易被鎖定在價值鏈底端[7]。這種現狀制約了國內復雜產品供應商的創新行為，主要表現為缺乏研發機會、研發動力不足、專利質量鎖定以及價值捕獲能力削弱4個方面。具體體現為在以發達國家企業為主導的全球價值鏈中，由于技術能力不足，國內復雜產品供應商位于中低端，無法加入產品研發環節，往往模仿先進企業的非核心技術，而缺乏核心技術自主研發機會。國內復雜產品供應商在以發達國家企業為主導的研發網絡中的位置，決定了我國復雜產品供應商以被動接受進口高品質產品為主[13]，對進口中間產品的依賴程度越來越高，導致國內企業自主研發動機不足。此外，發達國家主導的全球價值鏈治理模式會對國內供應商技術研發活動產生鎖定效應，通過授權國內企業使用其技術專利而對國內企業進行專利質量鎖定，迫使國內企業采取跟進式創新策略。全球價值鏈分工中激烈的競爭效應，使國內復雜產品供應商在整個價值鏈中的價值增值捕獲能力降低，最終導致其獲利能力逐漸下降[14]。已有研究表明，逆向國際化可以促進企業績效提升[15]。因此，研發網絡逆向國際化逐漸成為國內復雜產品供應商轉型的重要途徑。復雜產品研發網絡逆向國際化有助于提高國內企業內生式自主創新動機與能力，具體表現為兩個方面：一是以國內復雜產品制造商為主導，倒逼國內復雜產品制造商提高其研發過程中的技術問題解決能力，實現產業競爭能力跨越式提升；二是我國制造商在研發網絡中擁有技術選擇、供應商調整、關鍵部件研發設計等核心技術的高度控制權，可以打破發達國家主導的研發體系和全球價值鏈中國內復雜產品供應商低端分工鎖定的局面，進而提高國內復雜產品供應商在研發網絡中的地位及網絡參與能力，促使國內復雜產品供應商進行工藝改進、技術研發及相關產品更新等[16]。綜上所述，由我國復雜產品制造商主導的研發網絡可以提高國內企業在研發網絡中的地位，以及在技術密集環節的研發能力，增強國內復雜產品供應商進行核心技術自主研發的動機，激勵企業創造力和探索式行為，從而有利于探索式創新和利用式創新。基于此，本文提出以下假設：

H1：研發網絡逆向國際化程度正向影響探索式創新行為。

H2：研發網絡逆向國際化程度正向影響利用式創新行為。

1.3 知識獲取能力的中介作用

1.3.1 研發網絡逆向國際化與知識獲取能力

在參與發達國家研發國際化活動中，國內復雜產品供應商通過模仿和技術追趕學習相應的技術、制造及營銷知識，為國內企業及時掌握全球創新動態，利用其獲得的信息和知識進行資源整合，塑造競爭優勢，從而提高創新能力和創新效率提供了難得的契機[17]。但是，研發國際化的溢出效應在為國內復雜產品供應商提供先進的管理模式和營銷經驗的同時，也受到鎖定效應和競爭效應的影響[18]。其中，競爭效應主要表現為國內復雜產品供應商融入全球價值鏈和研發體系的路徑，其生產的產品價值增值被越來越多的國家分攤，導致復雜產品供應商的價值增值捕獲能力越來越弱[14]，既無法實現在全球價值鏈中與中高端研制企業的溝通及交流，也無法實現核心知識在研發體系中的傳遞和分享，最終導致國內復雜產品供應商的知識獲取能力受到限制。鎖定效應表現為在全球價值鏈下，被鎖定在中低端的發展中國家復雜產品供應商僅需掌握相應的低技術生產研制環節的知識和技術即可，無法從技術密集環節獲取創新知識和技術。這種分工方式在促使發展中國家企業加快工業化進程的同時，也在很大程度上限制了國內復雜產品供應商在全球價值鏈和研發體系中的知識獲取途徑和知識獲取能力[19]。研發網絡逆向國際化可以幫助國內復雜產品供應商突破鎖定效應，緩解過度競爭壓力，避免因知識勢差過大而對發達國家創新能力盲目模仿，有助于顯著提高國內復雜產品供應商在研發網絡中的地位，充分促進國內復雜產品供應商在研發國際化體系中獲得知識和技能，調動復雜產品供應商知識吸收、獲取及分享的自主性。相較于復雜產品供應商在研發國際化體系中與發達國家企業的技術差距，在逆向研發網絡中各復雜產品供應商的技術差距并不懸殊，各知識主體之間雖存在知識勢差，但差距適當，企業之間技術交流、吸收和學習難度較小[20]，有助于國內復雜產品供應商的知識獲取能力升級。國內復雜產品制造商與研發網絡中的國內供應商進行合作，將其在研發國際化中獲得的專業知識應用于復雜產品研發實踐[5]。基于此，本文提出以下假設：

H3：研發網絡逆向國際化程度正向影響知識獲取能力。

1.3.2 知識獲取能力與企業創新行為

干中學效應是指技術欠發達國家在與技術水平較高的國家產生關聯時，通過模仿高技術國家的領先技術，逐漸培育并迅速提高知識獲取能力，從而實現技術升級[18]。知識管理理論表明，企業通過獲取并挖掘外部環境中的顯性和隱性知識實現知識創新，進而推動企業創新實踐[21-22]。復雜產品研制與運行需要大量隱性知識支撐，這些隱性知識需要企業通過研發網絡逐步積累。企業需要不斷與發達國家企業合作以獲取先進技術、制造和營銷知識，這也是發展中國家取得技術進步和實現技術創新的重要途徑[23]。通過加入全球價值鏈，發展中國家工業化進程加快，特定環節的技術能力快速提高，但由于其在全球價值鏈中的分工，發展中國家在核心技術研發環節的干中學效應并不顯著，其在技術生產與研發環節的知識獲取能力被抑制。發達國家在全球價值鏈中掌握著技術復雜程度最高的研發環節，而發展中國家負責生產技術水平較低的環節，這種國際分工地位差距隨著產品和技術復雜程度提高而逐漸拉大，發展中國家可獲取的知識越來越有限[16]。在以國內復雜產品制造商為主導的復雜產品研發網絡中，包含大量具有研發國際化經驗的復雜產品供應商，后者在研發網絡中的地位得到明顯提升，負責大部分關鍵技術研發環節，干中學效應可以得到最大程度的發揮。復雜產品逆向國際化研發網絡有助于國內復雜產品供應商實現價值鏈攀升，促進其與研發網絡中其他供應商、高校及研究機構知識交流，降低對發達國家核心技術的依賴程度，提高國內復雜產品供應商進行技術研發的自主性和獨立性，從而激勵企業創新行為。基于此，本文提出以下假設：

H4：知識獲取能力中介研發網絡逆向國際化程度對企業創新行為的正向影響。

綜上所述，本文構建概念模型如圖2所示。

2 研究設計

2.1 樣本與數據

本文以研發活動中具有逆向國際化特征的國內復雜產品供應商為研究對象，探究其技術創新行為，通過設置題項“貴企業是否進行了研發國際化活動”和“近3年的業務是否以參加國內復雜產品制造商主導的研發網絡為主，且研制的產品以自主創新品牌為主”甄選樣本企業，確保被調查企業具備研發網絡逆向國際化特征。本次問卷中,測量量表均采用Likert 5點法測量，1～5表示從“特別不同意”到“特別同意”，調查涉及地區為廣東、北京、江蘇、浙江、上海、西安等省市，填寫人員主要為復雜產品研制企業的中高層管理者和研發項目負責人。本次問卷發放過程共分為兩個階段，第一階段主要利用2019年在西安召開的復雜裝備研制系統工程論壇及MBA、EMBA培訓等機會，發放問卷共350份，剔除無效問卷后，共獲得104家復雜產品制造企業數據，有效率為29.7%。第二階段利用2020—2021年MBA、EMBA線上培訓機會，向學生們發放150份問卷，共獲得78份有效數據，有效率為52%。問卷樣本統計結果如表1所示。

圖2 理論研究概念模型Fig.2 Conceptual model

2.2 變量測量

(1)自變量。參考奉小斌[9]、Chin[6]的研究成果，采用“貴企業近3年參與的研發網絡中以國內復雜產品制造商為主導”、“研制的產品或服務以自有品牌為主”和“研發團隊主要由國內復雜產品供應商、高校、政府機構等為主”3個指標測量復雜產品研發網絡逆向國際化程度。

(2)因變量。借鑒Tushman & Romanlli[24]、任勝鋼等[25]、李憶和司有和[26]的研究成果，采用“經常嘗試運用尚不成熟的技術/技能”等3個題項測量復雜產品供應商的探索式創新行為；采用“經常對已有技術/技能進行改良以適應當前需要”等4個題項測量利用式創新行為。

(3)中介變量。借鑒Wu & Chen[27]的測量方法，從技術知識、制造知識及市場營銷知識3個維度測量知識獲取能力。

(4)控制變量。借鑒以往研究文獻[28-29]，將企業年齡、企業所在地區、企業所屬行業、企業國際研發經驗和企業規模作為控制變量。此外，對問卷所涉及的所有題項進行因子分析，結果表明，第一個主成分占總方差的比例為27.74%, 并未占到總方差的一半以上，表明該問卷同源性偏差問題不嚴重[30]。

3 實證分析

3.1 信效度檢驗與描述性統計分析

表2為控制變量、自變量與因變量描述性統計與相關分析的結果。表3中，自變量、中介變量和因變量的Cronbach's α 系數均在0.7以上，表明問卷量表信度較好。4個變量的KMO值均超過0.6，且Bartlett球度檢驗結果顯著，各變量題項的標準化因子載荷均大于0.60，說明量表具有良好的聚合效度。CR值高于0.75，AVE值大于0.50，說明量表結構效度較好。表4驗證性因子分析結果表明，相較于其它4組模型，四因子基準模型的擬合效果更好，表明4個變量間具有較好的區分效度。

表1 樣本統計分析結果Tab.1 Sample statistical analysis

表2 各變量均值、標準差及相關系數(N=182)Tab.2 Descriptive statistics and correlation matrix of the variables (N=182)

表3 變量信度與效度檢驗結果Tab.3 Reliability and validity test results

表4 驗證性因子分析結果Tab.4 Results of confirmatory factor analysis

3.2 假設檢驗

(1)本文運用層級回歸方法對各假設進行檢驗。表5中，模型1、模型3和模型7是基礎模型，分別用于檢驗控制變量與中介變量、因變量的關系。模型4加入研發網絡逆向國際化程度，通過檢驗其與探索式創新行為間的關系發現，復雜產品供應商研發網絡逆向國際化參與程度對企業探索式創新行為具有顯著正向影響(β = 0.380，p<0.001)。與模型3相比，模型4對探索式創新行為的解釋力度提升，R2由0.020增加至0.207。因此，H1得到驗證。模型9 加入研發網絡逆向國際化，通過檢驗其與利用式創新行為間的關系發現，復雜產品供應商研發網絡逆向國際化參與程度對企業利用式創新行為具有顯著正向影響(β = 0.277，p<0.001)。與模型7相比，模型9對利用式創新行為的解釋力度提升，R2由0.085增加至0.222。因此，H2得到驗證。模型2加入研發網絡逆向國際化，通過檢驗其與知識獲取能力之間的關系發現，復雜產品供應商研發網絡逆向國際化參與程度對企業知識獲取能力具有顯著正向影響(β = 0.289，p<0.01)。由此，H3得到驗證。

模型5加入知識獲取能力，通過檢驗其與探索式創新行為之間的關系發現，復雜產品供應商的知識獲取能力對企業探索式創新行為具有顯著正向影響(β = 0.582，p<0.001)。與模型3相比，模型5對探索式創新行為的解釋力度提升，R2由0.020增加至0.338。模型6加入研發網絡逆向國際化和知識獲取能力，通過檢驗兩者對探索式創新行為的影響發現，知識獲取能力對探索式創新行為具有顯著正向影響(β = 0.487，p<0.001)，研發網絡逆向國際化仍然對探索式創新行為具有顯著正向影響(β = 0.239，p<0.01)，但影響力度減弱。由此可知，知識獲取能力在研發網絡逆向國際化和探索式創新行為之間起部分中介作用。模型8加入知識獲取能力，通過檢驗知識獲取能力與利用式創新行為之間的關系發現，復雜產品供應商的知識獲取能力對企業利用式創新行為具有顯著正向影響(β = 0.413，p<0.001)。與模型7相比，模型8對利用式創新行為的解釋力度提升，R2由0.085增加至0.306。模型10加入研發網絡逆向國際化和知識獲取能力，檢驗兩者對利用式創新行為的影響，結果顯示，知識獲取能力對探索式創新行為具有顯著正向影響(β = 0.342，p<0.001)，研發網絡逆向國際化仍然對探索式創新行為具有顯著正向影響(β = 0.178，p<0.01)，但影響力度減弱。由此可知，知識獲取能力在研發網絡逆向國際化與利用式創新行為間起部分中介作用。綜上，H4得到驗證。

表5 層次回歸分析結果(N=182)Tab.5 Results of hierarchical regression model

(2)本文采用矯正偏差的Bootstrap進一步驗證知識獲取能力的中介作用。在置信水平為95%且抽樣次數為5 000次的標準下，檢驗知識獲取能力在研發網絡逆向國際化與利用式創新行為和探索式創新行為之間的中介效應，并就研發網絡逆向國際化對利用式創新行為和探索式創新行為的總效應進行驗證，結果如表6、表7所示。

由表6可知，知識獲取能力在研發網絡逆向國際化和利用式創新行為之間的中介效應顯著，Bootstrap抽樣次數為5 000次的95%的置信區間為[0.038 0，0.167 4]，不包含0，即復雜產品研發網絡逆向國際化程度會通過企業知識獲取能力間接促進利用式創新行為。通過進一步計算可得，知識獲取能力的中介效應占總效應的36%，由此可知，知識獲取能力在研發網絡逆向國際化和利用式創新行為之間起部分中介效應。由表7可知，Bootstrap抽樣次數為5 000次的95%的置信區間為[0.057 7，0.234 5]，即知識獲取能力在研發網絡逆向國際化與探索式創新行為之間的中介效應顯著，復雜產品研發網絡逆向國際化程度通過企業知識獲取能力間接促進探索式創新行為。進一步計算可得，知識獲取能力的中介效應占總效應的37%。因此，知識獲取能力在研發網絡逆向國際化與探索式創新行為之間發揮部分中介效應。

(3)穩健性檢驗及分樣本估計。本文部分數據來源于MBA和EMBA學生群體，由于上述群體與問卷發放者之間是師生關系，為確保實證分析結果不受特定群體的影響，本文剔除來源于MBA和EMBA學生群體的樣本數據，再次進行穩健性檢驗。由表8可知，除個別控制變量的顯著性發生細微變化外，子樣本回歸結果與上文回歸結果一致，表明本文回歸結果具有穩健性。此外，城市經濟發展水平和基礎設施建設不僅會影響企業參與研發網絡逆向國際化的動力，而且會影響研發網絡逆向國際化對企業創新行為的有效性。鑒于此，本文將總體樣本數據分為四大一線城市和其它城市兩個子樣本，驗證不同經濟發展水平下，研發網絡逆向國際化程度對企業創新行為的異質性影響。從表9結果可知，對于四大一線城市和其它城市來說，研發網絡逆向國際化對企業探索式創新行為、利用式創新行為的影響系數顯著為正，知識獲取能力在研發網絡逆向國際化與探索式創新行為和利用式創新行為之間的中介效應再次得到驗證。其中，四大一線城市研發網絡逆向國際化對企業探索式創新行為的影響系數高于其它城市。這是由于相較于其它城市，四大一線城市的政策扶持力度、交通發達程度、對外開放程度、創新環境具有顯著優勢，企業創新實力較強，因而研發網絡逆向國際化更能激發企業探索式創新行為。相反，由于其它城市的基礎設施及創新環境較差，研發網絡逆行國際化更能激發企業利用式創新行為。

表6 知識獲取能力在研發網絡逆向國際化與利用式創新行為的中介效應檢驗結果Tab.6 Mediation effect of knowledge acquisition ability on the relationship between reverse internationalization degree and exploitative innovation behavior

表7 知識獲取能力在研發網絡逆向國際化與探索式創新行為的中介效應檢驗結果Tab.7 Mediation effect of knowledge acquisition ability on the relationship between reverse internationalization degree and exploratory innovation behavior

表8 子樣本層次回歸分析結果Tab.8 Results of subsample hierarchical regression

4 結語

4.1 研究結論

本文基于GVC視角和研發網絡視角，探究逆向國際化背景下國內復雜產品供應商選擇退出或減少參與以發達國家為主導全球價值鏈和研發體系、開始加入或構建以國內復雜產品制造商為主導的，生產具有自主品牌產品的研發網絡對國內復雜產品供應商探索式創新行為和利用式創新行為的影響，以及供應商知識獲取能力的中介作用。研究表明，復雜產品研發網絡逆向國際化對探索式與利用式創新行為均具有正向影響，知識獲取能力在上述關系間起部分中介作用。國際研發經驗對企業利用式創新行為具有顯著正向影響，但對企業探索式創新行為的正向影響不顯著。中國復雜產品供應商加入或構建以國內復雜產品制造商為主導的研發網絡，有助于打破研發國際化體系中的鎖定效應，激發企業深層次創新行為，是實現自主創新的有效途徑。復雜產品供應商在研發國際化活動中獲取先進技術、制造和市場營銷知識后，通過參與研發網絡逆向國際化活動可以進一步提高知識獲取能力，從而促進復雜產品供應商的利用式創新行為和探索式創新行為。

4.2 理論貢獻

(1)從研發網絡視角探究企業逆向國際化與創新行為的關系，豐富了企業逆向國際化和創新行為領域研究。本文以中國復雜產品供應商為研究樣本，探索研發網絡逆向國際化與創新行為之間的關系，驗證了奉小斌和馬曉書[9]的觀點，豐富了發展中國家復雜產品供應商研發網絡逆向國際化和創新研究。

(2)聚焦中國復雜產品供應商研發網絡逆向國際化現象，本研究結論支持王嵐[7]的研究觀點，拓展了發展中國家復雜產品供應商的價值鏈升級路徑研究。

(3)通過探究研發網絡逆向國際化、知識獲取能力及企業創新行為之間的關系，拓展了知識管理理論應用情境。以往研究強調研發國際化可以有效提高企業知識獲取能力，對企業創新具有顯著促進作用[8，11]。本文研究結果表明，企業研發網絡逆向國際化同樣可以提高企業知識獲取能力，進一步激發企業創新行為，支持奉小斌等[8]的觀點，進一步拓展了知識管理理論。

4.3 管理啟示

在逆全球化和后疫情時代，上述研究結論對于提高我國復雜產品研制企業知識獲取能力，激發其創新行為具有實際意義。

(1)提升本土創新機構在基礎研究領域的知識供給能力。政府需要積極加強國家級重點實驗室和研發機構建設，既為復雜產品研發網絡中本土企業研發投資與產品開發提供智力支持，又為復雜產品研發網絡逆向國際化發展提供產業共性知識，以保持復雜產品領域國際依賴和內生供給的動態平衡。

表9 四大一線城市與其它城市研發網絡逆向國際化對企業創新行為的影響Tab.9 Impact of reverse internationalization of R&D networks on enterprise innovation behavior among four first-tier cities and other cities

(2)重視本土企業內生式創新能力培育。促進國內復雜產品研制企業與教育科研領域在高端核心技術和設備研制方面的高效聯動，鼓勵國內供應商積極參與復雜產品領域專業化協作，并激勵本土供應商設立研發機構，增設研發崗位，吸引優秀海外智力資源與本土科研人才“回流”，從而為本土企業知識獲取能力培育提供智力資源。

(3)重視培育自主可控的復雜產品研發網絡和產業價值鏈。在全局上，繪制復雜產品研發網絡技術開發路線圖，鼓勵國內供應商成為復雜產品研發網絡和創新鏈的一環，為本土復雜產品供應商在先進和特色工藝領域的隱性知識積累創造條件，實現先進技術和工藝商業化，最終推動復雜產品領域國內大循環和全球價值鏈高端升級。

4.4 局限與展望

本文問卷調查中的數據來源相對單一，可能造成一定的同源性偏差問題，未來可以考慮多樣化問卷收集源，對不同行業企業研發網絡逆向國際化進行實證研究。本文研究數據以中國復雜產品供應商為主，未來研究可以利用其它發展中國家的一手數據或二手數據進行進一步驗證。