安徽省專利密集型產業目錄的構建研究

文/胡 偉 汪 凱 李 更[安徽省科學技術情報研究所（安徽省科學技術檔案館）]

隨著知識經濟的發展，知識產權已經成為國家發展的戰略性資源和提高國際競爭力的核心要素，世界經濟強國對知識產權密集型產業的關注越來越多，特別是以美國、歐盟、中國等為代表的主要經濟體圍繞知識產權密集型產業的認定及其對經濟的貢獻紛紛開展研究，引起社會廣泛關注。為貫徹《國務院關于印發“十三五”國家知識產權保護和運用規劃的通知》（國發〔2016〕86 號），全面深入實施《加快知識產權強省建設實施方案》（皖政〔2016〕64 號），提升知識產權保護和運用水平，安徽省制定了《“十三五”安徽省知識產權保護和運用規劃》。規劃要求：培育知識產權密集型企業；建立知識產權密集型產業統計制度，定期發布知識產權密集型產業發展指南；建成一批知識產權要素活躍、密集型企業集聚、密集型產業加快發展的知識產權示范園區等。

本研究以安徽省專利密集型產業為例，通過對專利密集型產業的目錄構建方法、數據來源分析、專利分類與數據處理方法的研究，最終構建出安徽省規模以上工業企業專利密集型產業目錄，為我國地區知識產權密集型產業的認定以及相關經濟貢獻度的研究提供參考。

一、安徽省專利密集型產業目錄構建方法

安徽省專利密集型產業的劃分主要參考國家知識產權局的《專利密集型產業目錄》中使用的劃分標準，將專利密集型產業定義為專利密集度（發明專利授權總量/就業量平均值）高于全產業整體專利密集度平均值的產業。采用以定量測度發明專利密集度、存量規模等指標為主，定性考慮政策引導性等因素為輔的界定方法。具體專利密集型產業需滿足兩個條件：一是產業發明專利密集度和發明專利授權規模均達到全國平均水平以上；二是產業成長性好，與創新發展的政策導向高度契合[1]。發明專利密集度具體公式如下：

其中，發明專利密集度為5 年期間平均每萬名從業人員的發明專利授權數，專利密集型產業所屬大類行業發明專利密集度和專利密集型產業工業中類行業發明專利密集度均需高于全國平均水平。政策引導性為體現產業創新發展的政策引導性。

二、目錄構建數據的來源

目錄構建所需的數據主要包括兩個部分：一部分是專利數據，來源于國家知識產權授權發布的專利數據庫，并經過安徽省知識產權局復核。另一部分是國民經濟和社會發展數據，來自于歷年的《中國科技統計年鑒》《中國統計年鑒》《安徽統計年鑒》等統計年鑒及研究報告，其中主要從業人員數據由安徽省統計局提供。由于安徽省第一產業和第三產業的統計數據不完整，所以經濟類數據和從業人員數據利用安徽省規模以上工業企業從業人員數據。

在時間范圍上，安徽省專利密集型產業的發明專利授權總量的統計時間選取2012—2016 年。考慮的因素是項目研究開始的時間較早，且相關經濟數據的產生有一定的時間滯后；另外，本項目主要對研究方法和意義進行分析，如研究結果具有普及推廣意義，相應的數據處理可以在較短的時間內完成。

采用安徽省規模以上工業企業從業人員數據作為分母，發明專利規模作為分子，按照上述公式求得安徽省專利密集度的指標（見表1）。

表1 安徽省國民經濟產業密集度測算結果

三、專利分類與數據的處理

在數據處理上需要解決的一個關鍵問題是確定每個國民經濟產業擁有的專利數量。專利分類與國民經濟專利分類的標準不同。目前，已有的專利分類方法包括國際專利分類（IPC）、歐洲專利分類（ECIA）、美國專利分類（CCL）、日本專利分類（F1/F-term）等多種。我國目前采用的專利分類方法為IPC 專利分類法[2]。IPC 分類是目前唯一國際通用的專利文獻分類和檢索工具，采用了功能和應用相結合的方法，分為包括人類生活需要在內的八大類，在八大類下又細分出很多小類。本研究采用的是《國民經濟行業分類》國家標準，由于專利的統計與產業的統計標準不同，兩者沒有直接的一一對應關系。因此，從產業角度對專利進行研究，在計算之前需要把兩者匹配起來。本研究對于發明專利的產業分類處理，是對照國家知識產權局2015 年第二十三期《專利統計簡報》中公布的“國際專利分類與國民經濟行業分類參照關系表”，依據發明專利的IPC 分類號將其歸入該分類號所對應的產業當中，從而確定該發明專利所屬的產業[3]。

根據上述數據處理原則以及之前計算得出的國民經濟中類及大類的專利密集度和平均數，按照專利密集度排序，大于平均數的大類產業共有11 個，中類產業共有86 個，具體見表2，表3。

表2 安徽省產業大類密集度排序

表3 安徽省產業中類密集度排序

四、專利密集型目錄形成

按照專利規模均值算法測算了符合安徽省發明專利授權量規模的國民經濟大類及中類的目錄。通過梳理安徽省國民經濟大類和中類分別對應的發明專利授權量，確定了各產業專利規模排序（見表4）。

表4 安徽省產業中類專利規模排序

最后，結合各產業從業人員數，確定了各個產業的專利密集度排序；按照前文所述的專利密集型產業確定方法，兩者疊加，構建了安徽省專利密集型目錄（見表5）。

表5 安徽省產業中類密集型產業目錄（續）

表5 安徽省產業中類密集型產業目錄

需要指出的是，全行業專利密集度平均值約為94件/萬人，而專利密集度排名第一的“金屬制品、機械和設備修理業”，主要涉及維修和修理工藝及技術，其專利密集度指標為11050.2342 件/萬人，遠遠大于行業平均數，以及排名第二的“儀器儀表制造業”（2521.13 件/萬人）。且“金屬制品、機械和設備修理業”五年從業人員數為4831.6 人，遠遠小于行業平均從業人員數。由于本研究主要的數據采集范圍為安徽省規模以上工業企業，這類企業大多為制造業，很少有專門從事設備的維修和修理行業的規上企業。“金屬制品、機械和設備修理業”的從業人員數主體應該在小微型企業中，相關人員和經濟的數據需要進一步處理，建議將該行業大類暫時不放入目錄中。