紅沿河二期調試質保監督經驗實踐與優化

遼寧紅沿河核電有限公司 程良坤

1 概述

根據《中華人民共和國核安全法》[1]第五條：核設施營運單位對核安全負全面責任，第二十六條：核設施建造完成后應當進行調試，驗證其是否滿足設計的核安全要求。調試是指在核電廠投人商業運行前，需要進行調試，以證實核電廠部件、系統和構筑物能否正確執行其功能，并消除在此期間所發現的缺陷，以利于機組投用后的安全穩定運行。為此，要建立良好的質量管理體系和開展有效的調試質量保證活動。

2 調試質保監督的目的和意義

對于核電工程建設項目而言，調試階段是整個項目質量控制的關鍵環節，也是發現、解決基于設計、設備、安裝等質量問題的重要屏障，在調試階段的質保監督的目的是確保一切與安全質量相關的調試活動能夠嚴格按國家核安全法規及導則等的要求進行。

3 調試質保監督的組織

3.1 成立5、6號機組調試質保監督黨員先鋒隊

為加強對二期工程5、6號機組調試啟動和移交接產的質保監督檢查，充分發揮對5、6號機組高質量投產的監督屏障作用，質保處成立了由工程質保組全體人員、體系組高崗位人員及日常生產組人員組成的5、6號機組調試啟動質保監督黨員先鋒隊，充分發揮黨員的先鋒模范作用。

4 調試啟動質保監督的實施

紅沿河二期調試質保監督工作主要包括，質保監查，專項質保監督，重大節點先決條件檢查，重大節點獨立監督等。

4.1 調試質保監查

質保監査是維護質保體系良好運轉的最主要和最有效的管理手段，通過質保監查評價調試質量管理體系的有效性。調試質保監查從組織機構、人員配備、人員資格、管理程序、工作程序等方面對一個部門或單位進行監查，找出管理中的薄弱環節，制定切實可行的糾正措施。

調試質保監查側重于從體系完整性和有效性方面對調試管理體系進行審核，重點檢查調試過程質量控制、調試文件準備、調試人員資格管理、調試經驗反饋、變更管理、技術交底、遺留項管理、計量管理、重大技術決策、調試報告和記錄等。

紅沿河二期調試質保監查，以核安全導則（HAD003/009）中對調試的基本要求為依據，針對調試活動的實施、檢查、監督及調試結果的驗證，重點考慮了調試試驗的檢查與監督、調試記錄和調試結果的審查和確認、調試狀態的控制、不符合項的管理及糾正措施落實等監管要素。同時以持續改進的質量管理理念為基礎，強化監督管理的逐步優化和深入。

按照紅沿河公司年度質保監查計劃安排，質保處每年對工程公司紅沿河項目部開展一次外部質保監查，監查包括工程公司調試分部，同時，因為電廠生產專業主要負責對調試文件的審查及調試活動的監督和見證、系統移交等，質保處每年對公司生產準備部門開展一次內部質保監查，監查涵蓋電廠參與調試的各專業，質保處通過調試質保監查驗證影響調試質量安全的所有活動是否嚴格遵守安全規定、管理方針，既定的規范和標準的要求，確保所有的活動是按程序進行的。通過調試監查活動對客觀證據的檢查，評價調試管理系統的有效性和適宜性，發現調試體系、文件和記錄方面的問題和缺陷，并及時采取糾正措施，使調試體系、文件和記錄等方面有所改進，達到質量保證體系有效運行，確保核電廠調試質量的目標。

質保處組織調試質保監查的主要職責是通過獨立的質量保證監查活動，驗證調試階段質量保證大綱的運行狀態，質量保證體系是否健全且運行有效。調試質保監查重點關注調試單位/部門是否嚴格按照質量保證大綱要求建立了完善的調試質量控制體系，建立職責明確的組織機構和健全適用的程序文件。檢查調試活動的實施、變更是否滿足核安全法規、導則及相關技術標準的要求，并嚴格按照調試管理程序和方案執行。監督調試單位/部門嚴格執行大綱、程序、方案的要求對調試活動進行有效的質量控制。質保處通過質保監查發現了調試單位在調試試驗完整性、調試程序執行、調試清潔與成品保護、調試質量計劃執行等方面的存在不足，及時相關單位提出了改進要求。

為了更有效的開展調試質保監查工作，提高監查的效果，可采取以下幾方面的措施。

4.1.1 熟悉調試大綱

調試大綱是調試實施的綱領性文件，明確了調試管理的組織和原則要求，并對調試接口管理、文件控制、試驗實施、試驗結果評審、不符合項控制等管理原則進行重點說明，同時，調試大綱還明確了調試階段劃分及各階段需完成的試驗項目，以及各種重要試驗程序的安全準則要求，因此在開展調試質保監查前，必須對調試大綱的基本要求有充分的了解。

4.1.2 提前收集各類調試質量信息

為了更好地開展調試質量保證監查，監查前要注意各種調試質量信息的收集，如質保處協調開通了工程公司調試管理系統授權，可以提前查閱各類調試質量信息，如調試試驗程序、調試報告、UES等。監查人員還可以多參加調試協調會議，及時了解當前的調試最新進展及存在質量缺陷。

4.1.3 可以提前選取重要的調試試驗項目進行檢查見證

為有效評估調試質量管理流程的有效性，可以抽查重要的調試試驗進行檢查和見證。

4.1.4 質保監査體現服務

質保處堅持監査與服務相結合，通過對調試單位的監查，強化“寓監查于服務”的理念，堅持監查、協調、引導、服務的有機結合，通過調試質保監查指導和幫助各部門（包括承包商）完善和加強調試質量管理水平。

4.1.5 調試專業涉及面廣

調試涉及的專業較多，質保人員在監查時可能要面對很多專業，這就要求質保人員具有較廣博的專業，為提高檢查的效率和深度，可根據需要要求外部專家參與監查。

4.2 調試專項質保監督

質保監督是對質量保證大綱部分領域執行情況開展的驗證工作，質保監督針對性強，是對質保監査的有效補充。調試質保監督必須根據其調試階段確定相應的重點。比如：調試前期監督的重點是調試的質量管理程序的編制和生效、調試移交的各項規章制度是否健全、各崗位人員是否滿足工作需要，調試經驗反饋體系的建立等；調試中期監督的重點是調試過程的質量控制情況、調試報告編制的完整性和規范性以及調試的變更管理等；調試后期監督的重點是調試遺留項和尾項的處理、臨時維修移交和運行移交等。

根據紅沿河二期核電機組的技術特性及電廠管理模式，質保處開展了兩類調試專項質保監督，分別為調試管理要素專項質保監督和調試試驗活動專項質保監督。

4.2.1 組織對調試管理要素的專項質保監督

調試管理要素專項質保監督主要為針對質保大綱和調試管理大綱中所涉及的重要管理要素和管理要求所開展的質保監督。如質保處開展調試不符合項管理專項質保監督、調試變更管理專項質保監督、調試質控有效性專項質保監督等，通過對某些調試管理要素的質保監督來單獨評價某些重要因素的管理有效性。

4.2.2 組織對調試活動的專項質保監督

對于調試活動的專項質保監督，一般選取調試中的重要里程碑節點（如冷試、熱試、首次裝料等）或公司管理層的關注點（如成品保護、防異物、首次裝料前的準備情況等）作為監督對象，紅沿河公司質保處將5、6號機組冷試、熱試和裝料準備等重要節點準備有效性作為重點監督項目列入紅沿河公司的年度質保監督計劃，此類項目一般以專項監督組的方式開展，監督組從“人機料法環”等環節對調試活動的準備情況（包括人員資格、文件器具和材料準備等）以及調試活動的實施過程進行監督。

對調試活動的專項質保監督可在原有的監督開展方式基礎之上采用現場見證檢查的監督方法。質保現場見證檢查與QC 見證有本質區別，QA 監督見證側重于各相關管理要求的具體落實情況，目的在于驗證該控制點中各質量管理要素的實際控制有效性。專項監督人員在調試項目質保監督見證過程中可重點關注如下幾個方面：

試驗負責人及QC 人員是否經過相應等級資格授權；檢查確認現場使甩的各類文件是否是生效的文件；試驗使用的需要標定的工器具、儀器儀表是否在有效期內；試驗實施前，試驗的必要條件是否滿足；是否按照規程規定的步驟實施試驗；對試驗過程中的試驗步驟變更是否按調試管理程序的要求實施；是否按規定如實記錄試驗參數和收集試驗數據；對試驗負責人做出的試驗結果評價進行認定。

為做好開展調試專項質保監督工作，可以重點做好以下幾方面的工作。

4.2.2.1 調試監督目的選擇應有針對性

調試專項監督工作是紅沿河公司強化對調試質量監控的有效手段。調試工作具有時間短、任務多的特點，應根據現有的資源條件，盡可能將調試質保監督活動安排在關鍵路徑上。

4.2.2.2 事前準備、主動監督、有的放矢

調試質保監督的準備工作應盡早開展，監督人員不僅應熟悉質保大綱、調試管理程序，還應該熟悉調試大綱及技術導則的有關要求。調試工作具有時間緊、任務多、變化快的特點，為了減少信息傳遞環節，確保監督的有效性，業主調試監督人員應靠前監督，主動與調試人員溝通了解相關信息。調試試驗項目監督工作涉及“人、機、料、法、環”等方面，范圍較廣，通過對紅沿河二期工程調試監督發現問題的統計分析，問題主要集中在調試報告編制、調試變更管理及成品保護等方面，監督人員在工作過程中應加強對這些方面的監督。

4.2.2.3 開展聯合監督，提高效率

在EPC 總承包模式下，業主公司質保部門與總承包公司質保部門可以采用聯合監督監督的方式，這樣可以統籌資源，形成合力，同時減少對調試單位工作的影響。為了促進調試單位對監督發現的問題能夠及時、充分地整改，増加監督人員的話語權，可以在工程合同中增加一些相應的考核措施。

4.2.2.4 開展現場日常巡視監督

結合調試進展，從調試隔離、調試工作票管理、調試人員資質、調試質量計劃執行等不同角度，開展現場日常監督巡視，及時發現調試中存在的問題，開展分析、反饋，協助調試單位促進調試質量管理。

調試階段的質保監查和質保監督都屬于質量驗證的范疇，在對質保大綱進行有效性評估時，質保監查和質保監督可以互為補充。如果將質保監督比做“點”，質保監查就是“面”。通過點面有機地結合，才能全面和準確地評估質量保證大綱的有效性，才能更好地開展調試階段的質量管理工作。

4.3 重大節點先決條件檢查

5號機組調試啟動過程中，監管部門對5號機熱試一階段先決條件完成情況進行檢查，發現工程方存在熱試先決條件未完成，但在先決條件檢查單提前簽字的情況。為加強對重大節點先決條件檢查，質保處牽頭在先決條件檢查單中增加電廠生產方對先決條件檢查及簽字確認環節。質保處收到工程方提供的先決條件清單后，組織電廠生產方各專業對清單內容完整性和準確性進行審核確認，并按工作內容，將責任劃分至電廠各個專業，牽頭組織各專業在節點開始前對各項先決條件進行檢查和復核，對不滿足要求的，及時督促各責任單位整改，確保先決條件全部合格。檢查內容包括文件準備，組織、人員及票證準備，現場準備，遺留項清理等。

目前，5號機組完成二階段熱試、裝料、臨界等的先決條件分工及復核；6號機組已完成NCC、開蓋冷試，熱試、裝料先決條件分工及復核，共完成302項前提條件。

表1 節點及前提條件梳理情況

通過牽頭各專業對各重大節點先決條件的檢查和確認，確保了各類節點質量滿足要求。

4.4 重大節點獨立監督

為加強對移交接產質量、調試試驗報告、遺留項處理、設計變更等的監督檢查，并結合前期外部對二期工程監督檢查發現問題反饋。質保處牽頭，組織各專業對5、6號機組重大節點進行了獨立監督檢查。

質保處牽頭組織對5、6號機組重大節點主要工作做了梳理和檢查，包括系統移交、試驗報告出版、缺陷及遺留項處理等，牽頭組織各專業根據分工/責任對各項工作進行把關控制，質保處獨立監督驗證各項工作的完成情況。

表2

質保處定期發布5/6號機組重大節點獨立監督檢查報告，截止目前，共發出檢查報告15期，共發現問題152個。

通過檢查發現，調試報告、檢查與試驗控制、隔離管理、核清潔和防異物等方面問題較多，質保處已發出檢查報告并提出了針對性的改進建議，并對相關問題的整改情況進行了跟蹤和驗證。

質保處通過調試質保監查、調試專項質保監督、重點節點先決條件檢查、重大節點獨立監督方式有效履行了質保部門對調試管理的監督職能，進一步強化了業主公司對調試管理及調試過程的監督管控，減少了調試質量事件產生，為業主項目建設中的調試監管工作發揮的了重要作用。但如何合理的界定調試監管的深度和范圍，需結合項目組織體系和調試管理模式進行分析，相信通過不斷地探索和實踐，定會促進核電工程調試質保監督管理的進步，為核電工程建設把好最后一道質量關。

圖1 問題分布情況

5 結語

對于核電工程建設項目而言，調試階段是整個項目質量控制的關鍵環節，無論從國家、集團、建設單位等不同層面都應將調試階段的質量管控作為一項重要工作，尤其是核電業主單位，從履行社會核安全責任和工程質量、安全及進度的角度考慮，都需要開展調試質保監督工作，以促進調試質量管理體系的改進和提高。質保處通過調試質保監查、調試專項質保監督、重點節點先決條件檢查、重大節點獨立監督方式有效履行了質保部門對調試管理的監督職能，進一步強化了業主公司對調試管理及調試過程的監督管控，減少了調試質量事件產生，為業主項目建設中的調試監管工作發揮的了重要作用。但如何合理的界定調試監管的深度和范圍，需結合項目組織體系和調試管理模式進行分析，相信通過不斷地探索和實踐，定會促進核電工程調試質保監督管理的進步，為核電工程建設把好一道質量關。