環(huán)境政策對城市生態(tài)效率的影響與機制研究
——基于生態(tài)文明先行示范區(qū)的準(zhǔn)自然實驗

梁 琦，肖素萍，劉玉博

1.中山大學(xué) 管理學(xué)院，廣東 廣州 510006

2.上海社會科學(xué)院 城市與人口發(fā)展研究所，上海 200020

自黨的十八大提出將生態(tài)文明建設(shè)作為推進“五位一體”總體布局和協(xié)調(diào)推進“四個全面”戰(zhàn)略布局的重要內(nèi)容后，生態(tài)文明建設(shè)的重要性和必要性進一步凸顯。為加快推進構(gòu)建生態(tài)文明的制度體系，實現(xiàn)以最少的資源消耗支撐經(jīng)濟社會的持續(xù)發(fā)展，本著先行先試、改革創(chuàng)新的原則，2013 年8 月，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于加快發(fā)展節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的意見》（國發(fā)〔2013〕30 號）（以下簡稱《意見》），明確提出在全國范圍內(nèi)設(shè)立100 個國家生態(tài)文明先行示范區(qū)，以期通過總結(jié)成功經(jīng)驗，探索出行之有效且具有中國特色的生態(tài)文明建設(shè)模式?！兑庖姟钒l(fā)布后，國家發(fā)展和改革委員會、財政部、國土資源部、水利部、農(nóng)業(yè)部和國家林業(yè)局等六部門（以下簡稱“六部門”）聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于印發(fā)國家生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)方案（試行）的通知》（發(fā)改環(huán)資〔2013〕2420 號）（以下簡稱《方案（試行）》），正式在全國啟動生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)，并先后于2014 和2015 年確定了示范區(qū)建設(shè)名單。在明確要求生態(tài)文明先行示范區(qū)要基本形成符合本區(qū)域功能定位的經(jīng)濟、生態(tài)開發(fā)格局并提升區(qū)域內(nèi)資源產(chǎn)出率的同時，還要探索出一條具有普適性的生態(tài)文明建設(shè)模式。《方案（試行）》制定了相應(yīng)的生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)目標(biāo)體系，尤其對經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量和資源能源節(jié)約利用做出了詳細規(guī)定，這意味著生態(tài)文明先行示范區(qū)的設(shè)立目的之一在于為經(jīng)濟和環(huán)境的有機結(jié)合提供契機。

生態(tài)效率被認(rèn)為是綜合評價環(huán)境績效的重要指標(biāo)[1]，能夠直觀準(zhǔn)確地體現(xiàn)出經(jīng)濟效益產(chǎn)出和資源環(huán)境投入兩者間的動態(tài)協(xié)同關(guān)系，其核心是“低投入、多產(chǎn)出、少排放”，與生態(tài)文明建設(shè)的要求相吻合，故提升城市的生態(tài)效率不失為生態(tài)文明建設(shè)的一個關(guān)鍵且有效的途徑。鑒于此，為檢驗“生態(tài)文明先行示范區(qū)”這類“自上而下”實施的正式環(huán)境政策的效果，本文選用“生態(tài)效率”這一能夠衡量經(jīng)濟和環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展程度的指標(biāo)來重點探討以下問題：生態(tài)文明先行示范區(qū)的設(shè)立能否有效提升城市生態(tài)效率？其通過何種機制來達到改善城市生態(tài)效率的目的？準(zhǔn)確評估生態(tài)文明先行示范區(qū)的設(shè)立在生態(tài)效率提升層面的積極效應(yīng)，可以為進一步推廣“生態(tài)文明先行示范區(qū)”政策提供有力的實證證據(jù)，也能夠為實現(xiàn)以點帶面地推動生態(tài)文明建設(shè)，破解資源環(huán)境瓶頸制約的難題，探索符合我國國情的生態(tài)文明建設(shè)模式提供科學(xué)依據(jù)。

一、文獻綜述

從既有文獻來看，伴隨中國環(huán)境經(jīng)濟政策的演化，環(huán)境試點政策的經(jīng)濟、環(huán)境效應(yīng)評估研究一直較為活躍，其中尤以“低碳試點”為最，與之相比，涉及“生態(tài)文明先行示范區(qū)”政策效果評估的研究不多且研究內(nèi)容較為單一。符正平等[2]通過研究生態(tài)省試點政策對區(qū)域可持續(xù)發(fā)展能力的影響，發(fā)現(xiàn)試點政策能夠有效遏制生態(tài)足跡的增長。鑒于生態(tài)文明建設(shè)不僅要考慮環(huán)境保護問題，同時需兼顧經(jīng)濟效益，故在評估“生態(tài)文明先行示范區(qū)”政策效應(yīng)時，部分學(xué)者聚焦于生態(tài)效率問題進行了初步探討。陸杉等[3]基于湖南省的經(jīng)驗數(shù)據(jù)，檢驗了生態(tài)文明先行示范區(qū)的設(shè)立對農(nóng)業(yè)綠色效率的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，示范區(qū)的設(shè)立能夠有效提升農(nóng)業(yè)綠色效率。施生旭[4]通過案例研究，對比分析了生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)在福建省的經(jīng)濟、社會、環(huán)境、文化以及制度五方面取得的成效和存在的問題，據(jù)此提出改進舉措。辛寶貴等[5]以全國省級面板數(shù)據(jù)為對象，研究了生態(tài)文明先行示范區(qū)的試點改革對全要素生產(chǎn)率的影響，結(jié)果表明，試點改革對生產(chǎn)率存在區(qū)域異質(zhì)性影響。綜上所述，已有研究雖然對“生態(tài)文明先行示范區(qū)”政策進行了初步的政策評估研究，但是針對該示范區(qū)政策在促進城市經(jīng)濟—環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展方面的研究相對匱乏。

此外，作為各類環(huán)境行為中對環(huán)境影響最為明顯的政府行為，甚至在某種程度上還決定著其他環(huán)境行為的發(fā)生、規(guī)模以及效用。目前，關(guān)于政府行為對環(huán)境的影響，主要涉及三方面。第一是政府環(huán)保支出對環(huán)境污染的影響。Adewuyi[6]的研究發(fā)現(xiàn)，從長期效應(yīng)來看，政府環(huán)保支出對碳排放量存在顯著的減排效應(yīng)。第二是環(huán)境稅政策對環(huán)境污染的影響。Greenstone 等[7]通過對比不同程度的環(huán)境稅政策對環(huán)境污染治理的作用效果，發(fā)現(xiàn)嚴(yán)格的環(huán)境稅政策能夠有效降低發(fā)達國家的環(huán)境污染，寬松的環(huán)境稅政策反而會加劇環(huán)境污染。第三是政府間競爭對環(huán)境的影響。這一視角下的研究存在“逐頂競爭”和“逐底競爭”兩種相悖的觀點。張彩云等[8]通過構(gòu)建空間面板模型，發(fā)現(xiàn)當(dāng)環(huán)境績效被納入地方政府績效考核之列時，各地區(qū)政府之間的競爭模式以“逐頂競爭”為主。Woods[9]以美國23 個州為對象的研究結(jié)果表明，州與州之間的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)遵循“逐底競爭”的策略模式。面對資源枯竭和環(huán)境污染雙重挑戰(zhàn)，越來越多的學(xué)者意識到政府行為在環(huán)境保護方面的重要性，而環(huán)境規(guī)制作為政府實現(xiàn)環(huán)境和經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展的重要手段成為諸多學(xué)者關(guān)注的焦點。那么，環(huán)境規(guī)制是否能夠有效提升強調(diào)經(jīng)濟增長與資源環(huán)境統(tǒng)一的生態(tài)效率呢？梳理既有研究發(fā)現(xiàn)，針對環(huán)境規(guī)制影響生態(tài)效率的研究結(jié)論各異，大致可分為三類。其一，環(huán)境規(guī)制能夠有效提升生態(tài)效率。Hettige 等[10]利用排污量作為生態(tài)效率的衡量標(biāo)準(zhǔn)進行研究，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制能夠有效降低排污量，達到改善生態(tài)效率的目的。屈文波[11]基于中國省級面板數(shù)據(jù)得出了相似的結(jié)論，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制能夠有效提升區(qū)域的生態(tài)效率。其二，環(huán)境規(guī)制會抑制生態(tài)效率的改善。這類研究大多基于“遵循成本說”，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制并不能通過提高環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等途徑達到提升生態(tài)效率的目的，反而對生態(tài)效率的改善存在負面作用[12]。其三，環(huán)境規(guī)制與生態(tài)效率之間存在非線性關(guān)系。如李玲等[13]以制造業(yè)企業(yè)為研究對象，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與生態(tài)效率之間存在U 型關(guān)系。蔣乾等[14]從空間視角探索環(huán)境規(guī)制政策影響生態(tài)效率，發(fā)現(xiàn)費用型環(huán)境政策與生態(tài)效率間存在U 型關(guān)系。與之相對，沈能等[15-16]分別基于中國工業(yè)行業(yè)和城市面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制和生態(tài)效率之間存在倒U 型曲線關(guān)系。以上文獻的研究結(jié)論雖不盡相同，但均表現(xiàn)出一個共同點，即環(huán)境規(guī)制政策作為政府為達到保護環(huán)境目的而實施的環(huán)境保護措施，對生態(tài)效率存在顯著影響。

綜上，通過整合已有研究，并結(jié)合我國正處于生態(tài)文明建設(shè)的關(guān)鍵期、攻堅期以及窗口期“三期疊加”的新階段這一現(xiàn)實背景，本文嘗試從城市層面全面考察生態(tài)文明先行示范區(qū)的設(shè)立在城市生態(tài)效率提升過程中發(fā)揮的推拉效應(yīng)。

二、制度背景與研究假說

（一）制度背景

在《方案（試行）》發(fā)布之前，國家已相繼出臺了生態(tài)文明示范建設(shè)的相關(guān)系列政策，如2011年由國家發(fā)展和改革委員會牽頭，會同財政部和國家林業(yè)局下發(fā)了《關(guān)于開展西部地區(qū)生態(tài)文明示范工程試點意見的通知》（發(fā)改西部〔2011〕1726號），以期立足于西部大開發(fā)戰(zhàn)略，探索出一條建設(shè)西部生態(tài)文明的有效途徑。為進一步明確生態(tài)文明建設(shè)的突出地位，黨的十八大做出了“大力推進生態(tài)文明建設(shè)”的戰(zhàn)略決策。為了深入貫徹黨的十八大精神并實現(xiàn)以生態(tài)文明先行示范區(qū)帶動生態(tài)文明建設(shè)，環(huán)保部于2013 年5 月印發(fā)了《國家生態(tài)文明建設(shè)試點示范區(qū)指標(biāo)（試行）》（環(huán)發(fā)〔2013〕58 號），同年8 月，國務(wù)院發(fā)布了《意見》，明確提出在全國設(shè)立100 個生態(tài)文明先行示范區(qū)。然而，囿于生態(tài)文明建設(shè)的相關(guān)政策、制度和法律的不成熟以及全社會薄弱的生態(tài)文明意識，短期內(nèi)多種類型和多地區(qū)的試點工程并沒有真正扭轉(zhuǎn)中國生態(tài)文明建設(shè)滯后于經(jīng)濟社會發(fā)展的現(xiàn)狀，嚴(yán)重阻礙了“五位一體”戰(zhàn)略布局的實現(xiàn)，這也意味著中國尚未探索出一條行之有效的生態(tài)—經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展的生態(tài)文明建設(shè)之路。當(dāng)前，粗放有余、效率不足的經(jīng)濟增長對生態(tài)環(huán)境不斷施加沉重壓力。在此背景下，如何從可持續(xù)發(fā)展的視角解決經(jīng)濟增長和生態(tài)環(huán)境問題之間的失衡是目前推動生態(tài)文明建設(shè)的關(guān)鍵，而代表經(jīng)濟—環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展程度的生態(tài)效率提升是否可以成為解決上述問題的有效途徑是本文將要研究的問題。

（二）研究假說

“生態(tài)文明先行示范區(qū)”政策是一種具有明確主體功能定位的環(huán)境試點政策，并且該項環(huán)境政策根據(jù)不同地區(qū)的空間格局、生產(chǎn)方式、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及生活方式特點在具體方案制定層面表現(xiàn)出明顯的差異化特征。在具體實施過程中，“生態(tài)文明先行示范區(qū)”政策是否能夠成為生態(tài)效率提升的重要推動力有待商榷。為更好地明晰生態(tài)文明先行示范區(qū)的設(shè)立對生態(tài)效率的影響，本文重點從解析生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)方案和梳理既有研究兩方面予以分析。首先，解析《方案（試行）》可知，其對生態(tài)效率的影響主要體現(xiàn)在三方面。其一，從總體要求來看，生態(tài)文明先行示范區(qū)遵循“五位一體”總布局要求，推動生態(tài)文明與經(jīng)濟、政治、文化和社會建設(shè)高度融合，因此經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境保護兩者的有機統(tǒng)一是示范區(qū)建設(shè)的重要目標(biāo)。其二，從建設(shè)目標(biāo)來看，生態(tài)文明先行示范區(qū)設(shè)立的目標(biāo)體系包含五個方面：推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、提升資源能源的利用效率、加強生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護、培育生態(tài)文化和加強體制機制建設(shè)，故而根據(jù)目標(biāo)體系，生態(tài)文明先行示范區(qū)需結(jié)合自身定位，在經(jīng)濟發(fā)展、資源消耗和環(huán)境保護三者間尋找適合的平衡點。其三，在主要任務(wù)層面，生態(tài)文明先行示范區(qū)設(shè)立的主要任務(wù)中，創(chuàng)新體制機制一項要求進一步將資源損耗、環(huán)境損害以及生態(tài)效益納入地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展評價體系中。梳理相關(guān)文獻，發(fā)現(xiàn)“生態(tài)文明先行示范區(qū)”政策作為環(huán)境政策，對生態(tài)效率的改善作用類似于以政府為主導(dǎo)的正式環(huán)境規(guī)制，主要體現(xiàn)在增加經(jīng)濟效益產(chǎn)出和降低生態(tài)環(huán)境投入層面發(fā)揮的“雙重紅利”效用。從增加經(jīng)濟效益產(chǎn)出視角來看，環(huán)境規(guī)制能夠通過提高區(qū)域整體勞動生產(chǎn)率和企業(yè)的生產(chǎn)效率促進經(jīng)濟增長[17]，并且隨著環(huán)境規(guī)制時間的增加，其對區(qū)域經(jīng)濟效益的提升效用也逐漸增強[18]。其次，“生態(tài)文明先行示范區(qū)”政策能夠通過降低生態(tài)環(huán)境投入來提升生態(tài)效率。環(huán)境規(guī)制是政府通過制定有針對性的政策或條例來有效降低生產(chǎn)生活過程中環(huán)境污染的負外部性的舉措，具有強制性特征，環(huán)境監(jiān)察力度也隨之增強，一定程度上影響區(qū)域內(nèi)能源和環(huán)境投入決策，為保證經(jīng)濟效益，經(jīng)濟主體傾向于降低環(huán)境成本[19]。據(jù)此，本文提出如下假說：

假說1：“生態(tài)文明先行示范區(qū)”政策有利于提升城市生態(tài)效率。

依據(jù)生態(tài)效率的演變規(guī)律，通常將生態(tài)效率的主要影響因素分為技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對外開放、城鎮(zhèn)化以及環(huán)境規(guī)制五個方面，其中尤以技術(shù)創(chuàng)新為最[20]。一方面，根據(jù)內(nèi)生增長理論，經(jīng)濟增長是內(nèi)生的技術(shù)進步的產(chǎn)物，并且技術(shù)創(chuàng)新是改變“粗放型”生產(chǎn)模式、提高生產(chǎn)效率、降低環(huán)境成本的重要路徑[21]。另一方面，從結(jié)構(gòu)效應(yīng)視角看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有助于促進資源向綠色、集約型企業(yè)轉(zhuǎn)移，進而影響生態(tài)環(huán)境[22]；從空間溢出效應(yīng)視角看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化能夠有效改善周邊地區(qū)的生態(tài)效率[23]；從現(xiàn)實背景出發(fā)，“轉(zhuǎn)方式，調(diào)結(jié)構(gòu)”也是當(dāng)前引領(lǐng)新常態(tài)發(fā)展的重要手段和路徑。因此，“生態(tài)文明先行示范區(qū)”政策可能以技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化為中介作用于生態(tài)效率，但這兩大中介機制的作用效果是否顯著呢？

首先，《方案（試行）》強調(diào)，各生態(tài)文明先行示范區(qū)政府要以體制機制激發(fā)內(nèi)生動力，結(jié)合自身定位推動建設(shè)生態(tài)文明制度體系，提高發(fā)展的質(zhì)量和效益。這意味著生態(tài)文明先行示范區(qū)內(nèi)部被要求發(fā)揮好政府引領(lǐng)作用，以激發(fā)發(fā)展的內(nèi)生動力為關(guān)鍵路徑。進一步，結(jié)合內(nèi)生增長理論中強調(diào)的技術(shù)創(chuàng)新作為經(jīng)濟可持續(xù)增長的內(nèi)在動力，“生態(tài)文明先行示范區(qū)”政策能夠有效驅(qū)動區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新能力。從技術(shù)創(chuàng)新對生態(tài)效率的影響來看，技術(shù)創(chuàng)新主要通過其所具有的增長效應(yīng)以及資源和環(huán)境效應(yīng)對生態(tài)效率產(chǎn)生影響。其一，在增長效應(yīng)層面，生態(tài)效率提升的前提是實現(xiàn)經(jīng)濟的可持續(xù)增長。從廣泛意義上而言，技術(shù)進步、知識積累以及研究開發(fā)等經(jīng)濟增長的“發(fā)動機”均可歸為創(chuàng)新，而在實際生產(chǎn)活動中，技術(shù)創(chuàng)新在本質(zhì)上是追求利潤最大化的生產(chǎn)者有意識投資技術(shù)研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果，這種有目的性的技術(shù)投資有利于催生進一步的技術(shù)創(chuàng)新，進而實現(xiàn)經(jīng)濟的增長[24]。故而，從微觀的技術(shù)進步到宏觀區(qū)域?qū)用娴募夹g(shù)創(chuàng)新，能夠有效推動區(qū)域經(jīng)濟的穩(wěn)定增長，同時成為區(qū)域生態(tài)效率提升的重要保障。其二，從資源和環(huán)境效應(yīng)視角來看，一方面，在生產(chǎn)源頭，循環(huán)利用技術(shù)、新材料技術(shù)以及智能化技術(shù)等新技術(shù)的產(chǎn)生為優(yōu)化資源配置效率提供了契機；另一方面，在生產(chǎn)終端，技術(shù)創(chuàng)新可通過改進治污的設(shè)施，達到清潔生產(chǎn)、降污減排的目的[25]。據(jù)此，本文提出如下假說：

假說2：“生態(tài)文明先行示范區(qū)”政策通過驅(qū)動技術(shù)創(chuàng)新提升生態(tài)效率。

其次，根據(jù)《意見》的相關(guān)要求，六部門在全國確定了100個生態(tài)文明先行示范區(qū)，故而示范區(qū)的設(shè)立不可背離《意見》的總體要求?！兑庖姟芬蟾鞯貐^(qū)“加快發(fā)展節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，形成節(jié)約資源和保護環(huán)境的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展”。故而，立足于區(qū)域特色，在明確產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向及重點的基礎(chǔ)上，圍繞節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)規(guī)?；l(fā)展，加快發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和節(jié)能環(huán)保等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，構(gòu)建生態(tài)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是生態(tài)文明先行示范區(qū)設(shè)立的主要目標(biāo)之一。隨著“生態(tài)文明先行示范區(qū)”政策的推進，在相關(guān)政策的約束下，采用傳統(tǒng)粗放型生產(chǎn)方式的企業(yè)成本增加，利潤空間被壓縮，難逃試點地區(qū)“優(yōu)勝劣汰”的生存法則。進一步，“生態(tài)文明先行示范區(qū)”政策能夠促使區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)方式由傳統(tǒng)粗放型轉(zhuǎn)為環(huán)保綠色型，驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)、工業(yè)向綠色工業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)升級。因此，“生態(tài)文明先行示范區(qū)”政策有助于驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。就產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對生態(tài)效率的影響而言，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是一個動態(tài)過程，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)部演化遵循從低級向高級、由不合理向合理發(fā)展的趨勢[26]。伴隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化過程而實現(xiàn)的生產(chǎn)、勞動以及資源利用效率的提升可有效推動經(jīng)濟的發(fā)展。同時，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化引致的低消耗、高產(chǎn)出的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)逐漸替代高消耗、高排放的產(chǎn)業(yè)成為區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)生產(chǎn)效率提升與資源消耗雙贏的局面，進而提升生態(tài)效率。據(jù)此，本文提出如下假說：

假說3：“生態(tài)文明先行示范區(qū)”政策通過優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提升生態(tài)效率。

三、研究設(shè)計與數(shù)據(jù)說明

（一）變量選取

1.被解釋變量

生態(tài)效率（EE）指通過高效率配置能源及環(huán)境投入，實現(xiàn)經(jīng)濟效益最大化的同時降低對生態(tài)環(huán)境的影響，一般采用經(jīng)濟效益產(chǎn)出與資源環(huán)境投入比表示。生態(tài)效率的投入類指標(biāo)包含資源投入和環(huán)境投入兩方面要素，產(chǎn)出類指標(biāo)主要采用地區(qū)生產(chǎn)總值來衡量，具體指標(biāo)體系見表1。采用Andersen 等[27]提出的超效率數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（data envelopment analysis，DEA）測算得出各城市的生態(tài)效率，這也是目前使用較為普遍的生態(tài)效率測算方法之一。

表1 生態(tài)效率評價體系

2.核心解釋變量

本文以城市是否為生態(tài)文明先行示范區(qū)作為政策分組的虛擬變量，以示范區(qū)設(shè)立時間作為時間分組的虛擬變量，兩項的乘積作為本文的核心解釋變量，以其系數(shù)作為衡量政策效果的差異，若系數(shù)顯著為正，則意味著生態(tài)文明先行示范區(qū)的設(shè)立能夠有效改善城市的生態(tài)效率。

3.控制變量

基于對已有文獻的梳理，本文選取的影響城市生態(tài)效率的控制變量如下：經(jīng)濟發(fā)展水平（lnedl），用國內(nèi)人均GDP 的對數(shù)表示；對外開放水平（fdi），采用外商直接投資與GDP的比值表示，并對原以美元計價的外商直接投資額，利用歷年人民幣兌美元的中間價轉(zhuǎn)換為人民幣表示；人力資本水平（lnstu），以每萬人在校大學(xué)生人數(shù)的對數(shù)衡量；財政投入（fil），用地方財政支出與國民生產(chǎn)總值比值表示；信息化水平（lninl），用國際互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)，并取對數(shù)表示。

4.中介變量

技術(shù)創(chuàng)新（tel），選用年末專利授權(quán)總量表示；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（indus），采用第三產(chǎn)業(yè)增加值與GDP 的比值來衡量。

（二）數(shù)據(jù)來源與處理

2004—2015年全國先后確定了兩批共100個生態(tài)文明先行示范區(qū)（包含省、地級市、區(qū)和縣）?？紤]到“生態(tài)文明先行示范區(qū)”政策對省、市不同區(qū)劃的作用存在差異，本文在總樣本中刪除了示范區(qū)中江西、貴州、云南和青海四省所對應(yīng)的城市。此外，鑒于本文主要使用地級市數(shù)據(jù)，但部分生態(tài)文明先行示范區(qū)為直轄市或地級市轄內(nèi)的區(qū)、縣，為提升估計結(jié)果的準(zhǔn)確性，將這一類示范區(qū)所在的直轄市和地級市數(shù)據(jù)剔除。因此，本文以2014和2015 年確定的兩批共47 個地級市①47個地級市為承德市、張家口市、鄂爾多斯市、巴彥淖爾市、四平市、伊春市、鎮(zhèn)江市、杭州市、麗水市、黃山市、臨沂市、淄博市、鄭州市、南陽市、十堰市、宜昌市、梅州市、韶關(guān)市、玉林市、成都市、雅安市、延安市、定西市、秦皇島市、包頭市、烏海市、大連市、吉林市、白城市、牡丹江市、齊齊哈爾市、南京市、南通市、寧波市、宣城市、蚌埠市、濟南市、許昌市、濮陽市、黃石市、荊州市、衡陽市、東莞市、桂林市、蘭州市、酒泉市和石嘴山市。作為實驗組，其他未被確定為生態(tài)文明先行示范區(qū)的157 個地級市作為對照組。另外，由于畢節(jié)、銅仁等地市存在缺失值，將這些城市剔除。最終，選取2004—2019 年204 個地級市的面板數(shù)據(jù)（中國港澳臺地區(qū)和西藏自治區(qū)除外）。城市數(shù)據(jù)均來自《中國城市統(tǒng)計年鑒》《中國區(qū)域經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》，部分缺失數(shù)據(jù)通過各省市統(tǒng)計年鑒和統(tǒng)計公報予以補充。主要變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果見表2。

表2 主要變量描述性統(tǒng)計結(jié)果

（三）模型設(shè)定

1.基礎(chǔ)模型設(shè)定

鑒于城市的生態(tài)效率會受到區(qū)域?qū)用嬲?、資源稟賦等因素的影響，本文擬采用雙向固定模型來進行雙重差分估計，具體設(shè)定為

其中，i和t分別代表城市和時間，EEit表示第i個城市第t年的生態(tài)效率；DIDit為虛擬變量，代表i城市在t時間是否為生態(tài)文明先行示范城市，其系數(shù)α1為重點關(guān)注系數(shù)值，代表國家實行生態(tài)文明先行示范政策對生態(tài)效率的影響；X為控制變量集合，μt和γi分別為時間固定效應(yīng)和地區(qū)固定效應(yīng)，εit為隨機誤差項。

2.中介效應(yīng)模型

基于上述理論假說，生態(tài)文明先行示范區(qū)的設(shè)立對城市生態(tài)效率的作用機制主要包括促進技術(shù)創(chuàng)新和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。為此，本文參考Baron 等[29]對中介效應(yīng)的檢驗方式，在式（1）的基礎(chǔ)上進一步構(gòu)建如下模型：

其中，Mit為中介變量，根據(jù)中介效應(yīng)檢驗方法，首先對式（1）（2）進行回歸，在檢驗估計系數(shù)α1和β1顯著性的基礎(chǔ)上考察系數(shù)φ1的顯著性，依此驗證中介效應(yīng)是否存在。

四、實證結(jié)果分析

（一）基準(zhǔn)回歸

采用雙重差分法評估“生態(tài)文明先行示范區(qū)”政策對生態(tài)效率影響的一個假設(shè)前提是，實驗組和控制組之間的生態(tài)效率均值的時間變化趨勢基本一致，不存在系統(tǒng)性差異。本文參考宋弘等[30]的處理方法，先計算實驗組和控制組歷年的生態(tài)效率平均值，觀察平均值的變化趨勢。從圖1可知，實驗組和控制組在“生態(tài)文明先行示范區(qū)”政策實施前生態(tài)效率的平均值表現(xiàn)出基本一致的變動趨勢，滿足示范區(qū)和非示范區(qū)在政策實施前具有一致趨勢的前提條件。

圖1 實驗組和控制組2004—2013 年生態(tài)效率平均值變化趨勢

“生態(tài)文明先行示范區(qū)”政策對生態(tài)效率影響的基準(zhǔn)回歸結(jié)果見表3。第（1）（2）列分別是未加控制變量和加入控制變量后的回歸結(jié)果。估計結(jié)果顯示，在固定了時間和地區(qū)效應(yīng)后，DID的估計系數(shù)均顯著為正，并且在考慮控制變量的情況下，估計結(jié)果仍在10%的水平下顯著，表明“生態(tài)文明先行示范區(qū)”政策發(fā)揮了其在改善城市生態(tài)效率方面的積極效應(yīng)，假說1得到證實。

表3 基準(zhǔn)回歸估計結(jié)果

觀察控制變量的估計結(jié)果可知，經(jīng)濟發(fā)展水平（lnedl）的系數(shù)顯著為正。一方面，經(jīng)濟發(fā)展能夠通過正向引導(dǎo)消費者的消費行為、政府的環(huán)境規(guī)制行為以及生產(chǎn)者的綠色生產(chǎn)行為提升生態(tài)效率；另一方面，經(jīng)濟發(fā)展存在一定的正外部性，可通過技術(shù)共享和集聚效應(yīng)提高資源配置效率，進而提升生態(tài)效率。對外開放程度（fdi）的估計系數(shù)顯著為正，說明對外開放水平是改善城市生態(tài)效率的重要因素，隨著實際利用外資規(guī)模的增加，不僅有助于引進更多先進的國外技術(shù)和管理經(jīng)驗，而且會刺激區(qū)域內(nèi)企業(yè)進一步優(yōu)化資源配置、提升生產(chǎn)率以實現(xiàn)本土競爭優(yōu)勢。人力資本（lnstu）的估計系數(shù)為正但不顯著，意味著較高水平的人力資本積累有利于區(qū)域環(huán)保意識的提升。財政支出（fil）的系數(shù)顯著為負，說明部分地區(qū)為追求經(jīng)濟績效，傾向于將財政支出于具有短期內(nèi)高回報、高污染的項目，會抑制生態(tài)效率的改善。信息化水平（lninl）的系數(shù)顯著為正，說明信息化水平的提升，不僅能夠提高環(huán)境監(jiān)測的效率，而且能夠提升技術(shù)創(chuàng)新水平和創(chuàng)新效率，提高能源使用效率，達到提升生態(tài)效率的目的。

（二）穩(wěn)健性檢驗

1.排除其他政策的影響

為排除同期其他政策對生態(tài)效率的影響，檢驗基準(zhǔn)回歸中生態(tài)文明先行示范區(qū)的設(shè)立對生態(tài)效率的提升效用是否為“凈效應(yīng)”，本文選用與“生態(tài)文明先行示范區(qū)”政策相類似的“文明城市”“低碳城市”以及“智慧城市”等環(huán)境規(guī)制政策納入回歸中，結(jié)果見表4第（1）列。結(jié)果表明，加入其他政策后，DID的估計系數(shù)有所下降，但仍在5%水平上通過顯著性檢驗，表明生態(tài)文明先行示范區(qū)的設(shè)立對生態(tài)效率的改善作用存在被高估的現(xiàn)象，但并不影響本文的基準(zhǔn)結(jié)論，故本文的結(jié)論是穩(wěn)健的。

表4 穩(wěn)健性檢驗回歸估計結(jié)果

2.反事實檢驗

考慮到可能存在除“生態(tài)文明先行示范區(qū)”政策和控制變量以外的潛在因素對生態(tài)效率的影響，本文進一步采用反事實檢驗方法來驗證政策結(jié)果的準(zhǔn)確性。將“生態(tài)文明先行示范區(qū)”政策實施時間分別提前至2013年、2012年和2011年，若DID的系數(shù)仍顯著，則意味著示范城市和非示范城市生態(tài)效率的差異主要源于其他潛在因素。由表4 第（2）～（4）列的反事實檢驗結(jié)果可知，若將“生態(tài)文明先行示范區(qū)”政策實施時間提前1年、2年和3年，DID的系數(shù)均不顯著，表明生態(tài)文明先行示范區(qū)的設(shè)立是引發(fā)區(qū)域生態(tài)效率提升的主要因素，再次證明本文的基準(zhǔn)回歸結(jié)果是可靠的。

3.更換樣本數(shù)據(jù)

本文采用如下兩種更換樣本數(shù)據(jù)的方式進行穩(wěn)健性檢驗。其一，選取2014年確定的生態(tài)文明先行示范區(qū)中江西、貴州、云南和青海四省所對應(yīng)的24 個地級城市作為實驗組，同時為避免示范區(qū)中地級市和區(qū)縣的干擾，剔除了2014 和2015 年確定的兩批示范區(qū)中的地級市以及區(qū)（縣）所在的直轄市和地級市，最終確定了2014—2019 年181 個城市的面板數(shù)據(jù)。其二，選取兩批生態(tài)文明先行示范區(qū)中區(qū)縣所在的直轄市和地級市作為實驗組，并刪除示范區(qū)中的地級市和4個省所對應(yīng)的城市，最終選定了56個城市作為實驗組。分別以4省所對應(yīng)的地級市以及以區(qū)縣所在直轄市和地級市作為實驗組的穩(wěn)健性檢驗結(jié)果見表4 第（5）（6）列，結(jié)果表明DID的系數(shù)仍顯著為正，說明本文的結(jié)果是相對穩(wěn)健的。

4.PSM-DID檢驗

為解決樣本選擇過程中產(chǎn)生的選擇偏差，本文利用傾向得分匹配（PSM）方法，從樣本中選出與處理組特征相近的樣本進行檢驗。具體而言，將控制變量作為協(xié)變量，將分組虛擬變量作為解釋變量進行Logit 回歸，得到傾向匹配分值，分值最接近的城市作為對照組。表5 為匹配平衡性假設(shè)檢驗結(jié)果，由結(jié)果可知，匹配后的協(xié)變量的t統(tǒng)計值均未通過10%顯著性檢驗，故實驗組和對照組之間不存在系統(tǒng)性差異，并且匹配前后標(biāo)準(zhǔn)偏差的絕對值小于10%，意味著匹配處理是有效的。在滿足匹配平衡性假設(shè)檢驗的基礎(chǔ)上，進一步進行PSM-DID 分析。檢驗結(jié)果表明，DID的系數(shù)在1%的水平下顯著為正，與基準(zhǔn)回歸結(jié)果無明顯差異，支持了PSM-DID方法的可行性和基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

表5 PSM-DID 有效性檢驗回歸估計結(jié)果

（三）異質(zhì)性分析

受城市規(guī)模、地理位置、經(jīng)濟發(fā)展水平以及政策方針差異化的影響，不同城市對“生態(tài)文明先行示范區(qū)”政策產(chǎn)生異質(zhì)性反應(yīng)。鑒于此，本文從城市規(guī)模和空間區(qū)位分布兩方面對“生態(tài)文明先行示范區(qū)”政策影響城市生態(tài)效率作進一步的異質(zhì)性分析。

1.城市規(guī)模異質(zhì)性檢驗結(jié)果

不同規(guī)模的城市在經(jīng)濟、政治資源獲取能力層面存在顯著差異，這種差異可能會影響“生態(tài)文明先行示范區(qū)”政策在生態(tài)效率提升方面發(fā)揮的積極作用。本文依照國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于調(diào)整城市規(guī)模劃分標(biāo)準(zhǔn)的通知》（國發(fā)〔2014〕51 號）中的城市規(guī)模分類標(biāo)準(zhǔn)①不同規(guī)模的城市具體分類：城區(qū)常住人口50 萬以下的城市為小城市；城區(qū)常住人口50 萬以上100 萬以下的城市為中等城市；城區(qū)常住人口100萬以上500萬以下的城市為大城市；城區(qū)常住人口500萬以上1 000 萬以下的城市為特大城市；城區(qū)常住人口1 000 萬以上的城市為超大城市（以上包括本數(shù)，以下不包括本數(shù)）。此外，由于特大城市和超大城市樣本量較小，故本文統(tǒng)一歸類為特大及以上規(guī)模城市。，結(jié)合雙重差分方法進行異質(zhì)性檢驗。表6第（1）～（4）列為城市規(guī)模異質(zhì)性的分組回歸結(jié)果。結(jié)果表明，大城市及以上規(guī)模城市的生態(tài)效率改善程度顯著大于中小城市。一方面，相較于中小城市，大城市及以上規(guī)模城市具有更好的創(chuàng)新環(huán)境，“生態(tài)文明先行示范區(qū)”政策對大城市技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動效用更為顯著，進而對生態(tài)效率的影響也更明顯；另一方面，大城市在發(fā)揮經(jīng)濟集聚效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)以及擴散效應(yīng)等方面存在明顯優(yōu)勢，規(guī)模效應(yīng)能夠帶來較高的經(jīng)濟效應(yīng)，而擴散效應(yīng)能夠有效發(fā)揮生態(tài)文明先行示范區(qū)的引導(dǎo)示范作用，在改善區(qū)域內(nèi)生態(tài)效率的基礎(chǔ)上帶動周邊地區(qū)生態(tài)效率的提升。

2.區(qū)域異質(zhì)性檢驗結(jié)果

為進一步考察環(huán)境政策工具在不同區(qū)域?qū)ι鷳B(tài)效率的影響存在的異質(zhì)性特征，本文將城市分為東部、中部、西部和東北部四大區(qū)域②根據(jù)國家統(tǒng)計局的劃分辦法，將我國的經(jīng)濟區(qū)域劃分為東部、中部、西部和東北四大板塊。其中，東部地區(qū)包括北京、天津、河北、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南10 個省市；中部地區(qū)包括山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南6個省；西部地區(qū)包括內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆12 個省區(qū)市；東北地區(qū)包括遼寧、吉林、黑龍江3個省。http://www.stats.gov.cn/ztjc/zthd/sjtjr/dejtjkfr/tjkp/201106/t20110613_71947.htm。進行分組回歸，回歸結(jié)果見表6第（5）～（8）列。結(jié)果表明，生態(tài)文明先行示范區(qū)的設(shè)立對東部和中部地區(qū)的生態(tài)效率具有顯著的提升效用，西部地區(qū)和東北部地區(qū)的系數(shù)雖然為正，但未通過顯著性檢驗。其一，西部地區(qū)和東北部地區(qū)長期以來采用的傳統(tǒng)粗放型生產(chǎn)方式導(dǎo)致其生態(tài)效率普遍較低，短期內(nèi)生態(tài)文明先行示范區(qū)的設(shè)立無法改變這種高消耗、高排放、低產(chǎn)出的粗放式發(fā)展模式，因此生態(tài)效率的提升不明顯。其二，生態(tài)文明先行示范區(qū)設(shè)立的一個主要目的在于探索出一種有效且具有普適性的生態(tài)文明建設(shè)模式，但是西部地區(qū)和東北部地區(qū)在生態(tài)效率層面的競爭模式多以“逐底競爭”為主。

表6 異質(zhì)性分析回歸估計結(jié)果

五、機制檢驗

基于上述理論分析可知，“生態(tài)文明先行示范區(qū)”政策主要是通過促進技術(shù)創(chuàng)新和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)兩種途徑影響城市生態(tài)效率。結(jié)合中介效應(yīng)模型，對式（2）（3）進行回歸，結(jié)果見表7。

技術(shù)創(chuàng)新方面，由第（1）列結(jié)果可知，DID的系數(shù)為0.281（1%顯著水平），說明生態(tài)文明先行示范區(qū)的設(shè)立有助于提升城市的技術(shù)創(chuàng)新水平。第（2）列檢驗“生態(tài)文明先行示范區(qū)”政策和技術(shù)創(chuàng)新水平對生態(tài)效率的影響，此時DID的系數(shù)為0.033，在5%的顯著性水平下通過檢驗，且小于在不考慮技術(shù)創(chuàng)新條件下的DID系數(shù)（0.048），說明“生態(tài)文明先行示范區(qū)”政策可通過促進技術(shù)創(chuàng)新來改善城市的生態(tài)效率，因此假說2 得以驗證。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面，第（3）列DID系數(shù)顯著為正，說明生態(tài)文明先行示范區(qū)的設(shè)立有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，第（4）列中加入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變量后，解釋變量DID的系數(shù)（0.031）仍在5%水平上顯著為正，意味著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在“生態(tài)文明先行示范區(qū)”政策影響城市生態(tài)效率過程在發(fā)揮著部分中介效應(yīng)，從而驗證了假說3。

六、結(jié)論及政策建議

國家生態(tài)文明先行示范區(qū)設(shè)立的主要目的在于破解資源環(huán)境瓶頸制約的難題，提高我國生態(tài)文明水平，而提升生態(tài)效率是促進經(jīng)濟和生態(tài)效益協(xié)調(diào)統(tǒng)一的重要途徑。評估“生態(tài)文明先行示范區(qū)”政策對生態(tài)效率的提升效用對于完善這一環(huán)境政策、正確處理好經(jīng)濟發(fā)展同生態(tài)文明建設(shè)之間的關(guān)系、探索出符合我國國情的生態(tài)文明建設(shè)模式具有重要意義。為此，本文利用雙重差分方法，利用2004—2019年中國204個地級市面板數(shù)據(jù)，檢驗了生態(tài)文明先行示范區(qū)的設(shè)立對生態(tài)效率的影響。得出以下結(jié)論：（1）生態(tài)文明先行示范區(qū)的設(shè)立對城市生態(tài)效率具有顯著的提升效用。（2）“生態(tài)文明先行示范區(qū)”政策實施的效果受城市規(guī)模和空間區(qū)位分布的影響表現(xiàn)出明顯的異質(zhì)性。在大城市及以上規(guī)模城市和東部、中部地區(qū)，“生態(tài)文明先行示范區(qū)”政策發(fā)揮的政策紅利較為顯著。（3）機制檢驗結(jié)果表明，“生態(tài)文明先行示范區(qū)”政策主要通過驅(qū)動技術(shù)創(chuàng)新和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的途徑提升城市的生態(tài)效率。

基于上述結(jié)論，本文提出如下政策建議。第一，生態(tài)文明先行示范區(qū)的設(shè)立初衷在于探索出一條符合中國國情的生態(tài)文明建設(shè)模式，故此，各城市應(yīng)進一步總結(jié)生態(tài)文明先行示范區(qū)的有效做法，提煉成功經(jīng)驗并進行有效推廣。第二，為發(fā)揮環(huán)境政策在提升生態(tài)效率方面的積極作用，需考慮異質(zhì)性因素對城市進行差異化的政策組合設(shè)計。第三，結(jié)合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和技術(shù)創(chuàng)新是發(fā)揮“生態(tài)文明先行示范區(qū)”政策在提升生態(tài)效率方面積極作用的有效途徑這一結(jié)論，在制定其他環(huán)境政策時，要重點突出改造提升優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和激發(fā)創(chuàng)新能力的地位，以發(fā)揮環(huán)境政策在推動生態(tài)文明建設(shè)方面的積極效應(yīng)。