政府轉型、信用治理與工業(yè)綠色發(fā)展

馮星宇，曾光輝，韓 平

（1.廈門國信信用大數(shù)據(jù)創(chuàng)新研究院 應用研究室，福建 廈門 361013；2.西安交通大學 管理學院，西安 710049；3.東北大學 工商管理學院，沈陽110819）

一、引言

工業(yè)產(chǎn)業(yè)是改革開放以來中國經(jīng)濟奇跡般增長的動力來源，但粗放型的發(fā)展模式留下了如資源耗竭、空氣污染等問題，嚴重危害了社會經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展。十九大報告指出，必須樹立和踐行綠水青山就是金山銀山的理念，堅持節(jié)約資源和保護環(huán)境的基本國策，形成綠色發(fā)展方式和生活方式。生態(tài)資源具有純公共物品特征，需要地方政府出臺環(huán)境管制政策、加強資源保護力度。然而，自分稅制改革以來，出于轄區(qū)利益最大化的目的，地方政府時常出現(xiàn)中央政策的扭曲或非完全執(zhí)行（宋妍等，2020；張振波，2020）。具體而言，當?shù)卣诤艽蟪潭壬险莆罩恋亍①Y本等重要資源的控制權及招商引資、產(chǎn)業(yè)選擇等重要政策的自主權，在晉升錦標賽的激勵下，可能會利用政策工具對微觀市場進行干預，在短期內(nèi)吸引流動性資源或實現(xiàn)招商引資和經(jīng)濟增長（張文彬等，2010）。結果在于，要素市場出現(xiàn)了嚴重的分割，資源自由流動受到阻礙，市場主體需要承擔更多的制度性交易成本，進行綠色創(chuàng)新的積極性被極大削弱，工業(yè)向綠色化轉型和發(fā)展的進程也由此減慢（曹光宇等，2019）。

作為從社會中分化出來的公共政治機構，政府需要不斷地發(fā)生內(nèi)部變革以適應社會發(fā)展的客觀需求，而政府轉型就是通過對自身實行系統(tǒng)性變革，以適應社會環(huán)境變遷并與之保持新的平衡（沈伯平和陳怡，2019）。轉型的目標在于合理配置政府職能，科學劃分職責分工，完善運行機制，重塑政府與市場、社會的關系。政府轉型不僅包括自身管理模式的轉變，也是以職能轉變?yōu)楹诵模诠芾砝砟睢⒐芾碇贫取Ⅲw制方法等發(fā)生創(chuàng)新和轉換的過程（趙天航，2017）。新中國成立以來，政治導向型和經(jīng)濟建設型的政府模式在調(diào)用社會資源、推動重工業(yè)建設和加快經(jīng)濟轉軌等方面取得了長足進展。但正如前文所說，過分強調(diào)效率優(yōu)先的發(fā)展模式通常會忽視社會經(jīng)濟的平衡發(fā)展。在推動中國經(jīng)濟從高速增長邁向高質量發(fā)展的目標導向下，為實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，推進供給側結構性改革，中央政府著手推進“放管服”改革，即通過“簡政放權、降低市場準入門檻，創(chuàng)新監(jiān)管、促進公平競爭；提供高效服務、營造便利環(huán)境”加快地方政府自身職能轉變，破除地方保護和減少不必要的干預，釋放要素市場改革紅利，有效激發(fā)市場主體活力。

那么，在“放管服”改革的背景下，政府轉型能否對工業(yè)綠色發(fā)展產(chǎn)生積極影響？對于政策制定者而言，可能更關注政府轉型是通過何種渠道作用于工業(yè)綠色發(fā)展，以及如何厘清其作用邊界。另外，由于不確定性高、收益周期長，即便從長期來看綠色轉型的收益遠遠超出其成本，企業(yè)也往往缺乏動力開展創(chuàng)新活動（楊羽頔等，2021）。那么，政府轉型能否激發(fā)企業(yè)（尤其是高污染高耗能企業(yè)）的綠色轉型意愿？如果不能，應采取哪種激勵或約束策略？雖然國內(nèi)外關于政府行為如何推動綠色發(fā)展的研究成果頗豐，但仍有如下局限：一是在研究范式上，已有研究聚焦于“放管服”背景下的政府轉型，但大多停留在對中央文件精神的解讀和論證上，實證研究較為有限；二是在研究維度上，先前學者大多關注于政府轉型的單個方面（如行政效率、政策穩(wěn)定性、市場干預等），缺乏一個綜合評價指標全面地刻畫在中央“放管服”改革的要求下，地方政府發(fā)生的一系列綜合轉變，由此得出的研究結論也往往大相徑庭；三是在研究視角上，不少學者借鑒和探討了國外經(jīng)濟學研究中提及的管制手段（如行政命令、市場激勵等）并發(fā)現(xiàn)這些策略在中國未能發(fā)揮預期效果，但鮮有研究提出更貼合國情的治理策略；四是在研究方法上，許多研究僅采用單方程回歸，忽視了地區(qū)之間在空間上的互動關系，導致估計結果存在偏差。

本文旨在打開政府轉型與工業(yè)綠色發(fā)展關系的黑箱，并產(chǎn)生如下邊際貢獻：在研究視角上，明確政府轉型的具體內(nèi)涵和表現(xiàn)，構建一個綜合全面的轉型評價指標，同時引入資源配置效率、產(chǎn)業(yè)結構升級和綠色創(chuàng)新能力三個傳導變量，全面系統(tǒng)地闡述政府轉型對工業(yè)綠色發(fā)展的作用機制。在研究維度上，引入具有中國特色的信用治理策略（失信懲戒、守信激勵、守信意識），對不同策略的應用效果進行研判，為國家和地方政府肩負著的深化“放管服”改革、建立健全社會信用體系、推進工業(yè)綠色發(fā)展的三項重大戰(zhàn)略任務都提供理論支撐。在研究方法上，創(chuàng)新性地選取各省市開埠通商歷史年份作為工具變量，有力證實了核心變量之間的因果聯(lián)系。另外，考慮核心變量在時空上的自相關性，建立包含傳導變量、交互變量的空間聯(lián)立方程模型，將政府轉型、工業(yè)綠色發(fā)展和信用治理策略在時空維度上有效聯(lián)系起來，既有效緩解了內(nèi)生問題，又盡可能地剝離和控制了無關因素，提高了模型的估計精度。除了理論貢獻，在提高能源使用效率、推動經(jīng)濟高質量發(fā)展和綠色發(fā)展多軌并行的多重語境下，探討工業(yè)綠色發(fā)展的關鍵影響因素，對于加快全國工業(yè)綠色轉型具有極為重要的現(xiàn)實意義。研究發(fā)現(xiàn)為各地政府加快推進社會信用體系建設，探索“生態(tài)優(yōu)先，綠色發(fā)展”的經(jīng)濟高質量發(fā)展模式提供了新的啟發(fā)。

二、理論分析與研究假設

（一）政府轉型與工業(yè)綠色發(fā)展

研究起點在于界定政府轉型和工業(yè)綠色發(fā)展的內(nèi)涵。參考工信部發(fā)布的《工業(yè)綠色發(fā)展規(guī)劃（2016—2020）》及鄧慧慧和楊露鑫（2019）的研究，研究將工業(yè)綠色發(fā)展定義為“通過加快對工業(yè)技術創(chuàng)新、資源利用、要素配置、生產(chǎn)方式、組織管理、體制機制的變革，提高資源和能源利用效率，減少工業(yè)生產(chǎn)對生態(tài)環(huán)境的影響，改善工業(yè)的整體素質和質量的一系列舉措”。本質上，工業(yè)綠色發(fā)展就是工業(yè)經(jīng)濟與環(huán)境保護協(xié)調(diào)發(fā)展的程度，也可體現(xiàn)在綠色全要素水平提高、工業(yè)生態(tài)效率提升、工業(yè)綠色轉型進程加快等方面（楊羽頔等，2021）。

政府轉型是以自身職能轉變?yōu)楹诵模淖冝D換管理理念、管理制度、體制方法等的過程（趙天航，2017）。十八屆三中全會提出，要“使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”。沈伯平和陳怡（2019）認為，必須通過制度創(chuàng)新使政府職能從審批性、管制性轉向服務型政府，才能從根本上解決地方政府“放小不放大，放虛不放實”“上有政策、下有對策”等問題。由此看來，“放管服”背景下的政府轉型就是重新調(diào)整其與市場的關系，建設服務型政府適應社會經(jīng)濟發(fā)展的新需要（趙波等，2019）。從具體表現(xiàn)上看，各級政府機構和政務人員需要在公務活動中，內(nèi)誠于心、外信于行、誠實不欺、恪守信用的行為，以健全政務誠信體系加快向服務型政府轉變。趙昊杰（2019）指出，政務誠信是服務型政府的規(guī)范性要求和必然表現(xiàn)，是建設和實踐層面上服務型政府的最末端環(huán)節(jié)。國務院發(fā)布的《國務院關于加強政務誠信建設的指導意見》指出，加強政務誠信建設，是落實“四個全面”戰(zhàn)略布局的關鍵環(huán)節(jié)，是深化簡政放權、放管結合、優(yōu)化服務改革和加快轉變政府職能、提高政府效能的必然要求。吳晶妹等（2018）的“三維信用論”指出，誠信包含誠信度、合規(guī)度和踐約度三個維度，那么強化政務誠信，理應會在理念上提升守信意識，行為上遵守法律道德規(guī)范，實踐中保持言行一致，與向服務型政府轉型所要求的精神內(nèi)核相一致。因此，本文認為，政府轉型應包括提高政務服務效率、提高決策科學化水平、推進政務透明公開、構建高效廉潔的體制機制、提供優(yōu)質公共服務、創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境、維護社會公平正義等內(nèi)容。

（二）政府轉型對綠色創(chuàng)新的影響

1.直接作用機制分析

大量研究表明，在中國推進經(jīng)濟增長和環(huán)境保護協(xié)調(diào)發(fā)展的進程中，交織著地方政府對市場的“無形之手”，造成環(huán)境管制效果不佳。總的來說，地方政府在如下三個方面阻礙了工業(yè)綠色發(fā)展。

在地方層面：在以GDP 增長為主要官員拔擢考核指標的激勵下，環(huán)境保護與官員晉升的利益目標存在偏差。結果在于，地方政府往往會通過一系列手段，如與當?shù)匚廴酒髽I(yè)形成共謀（郭峰和石慶玲，2017）、頻繁更換經(jīng)濟政策（楊海生等，2014）、設置隱性壁壘加強地方保護（邱兆林和王業(yè)輝，2018）等排斥或限制市場競爭，阻礙關鍵要素自由流動，加劇了當?shù)刭Y源錯配，造成了工業(yè)綠色效率損失（宋馬林和金培振，2016）。

在臨近地區(qū)層面：一方面，地方政府會忽視、放任甚至默許本地高污染企業(yè)對其他地區(qū)的污染排放，卻享受臨近地區(qū)的工業(yè)綠色發(fā)展成果，即所謂的“搭便車”和“以鄰為壑”現(xiàn)象（鄧慧慧&楊露鑫，2019）；另一方面，政府之間在環(huán)保治理上存在動態(tài)博弈。例如，張可等（2016）發(fā)現(xiàn)了政府在污染治理上的“你多投，我就少投（環(huán)保投入）；你多排，我也多排（污染物）”的策略互動關系。張文彬等（2010）證實，為了“投資吸引”和“污染擠出”，經(jīng)濟水平差異較大的地區(qū)往往會采取與競爭對手完全相反的環(huán)境管制策略。

在中央-地方層面：分稅制改革后，由于事權與財權存在錯配，地方政府通常會有選擇性地執(zhí)行環(huán)境管制政策（徐鵬杰和盧娟，2018）。雖然自“十一五”以來，環(huán)境治理效果納入政府績效考核指標，但張振波（2021）的研究表明，地方官員可能會利用信息不對稱優(yōu)勢扭曲或不完全執(zhí)行這些政策。Wu et al（2019）從政府異質性的角度構建了中國霧霾污染區(qū)域合作治理的三方動態(tài)博弈模型，證實了只有中央政府建立覆蓋政府、社會和公眾的綜合環(huán)境監(jiān)督體系，準確實施監(jiān)管和懲罰，才能促進區(qū)域環(huán)境保護合作，間接地證實了信息不對稱帶來的監(jiān)管難題（張彥博和李想，2021）。

因此，加快政府職能轉變，一是能減少對本地區(qū)的微觀市場干預、降低主體制度性交易成本，引導資源向優(yōu)質產(chǎn)業(yè)流動；二是能破除市場準入壁壘，提高市場競爭強度，加快區(qū)域環(huán)境治理信息互通共享；三是完善政務信息公開機制，主動接受中央政府和群眾的監(jiān)督，加強政策落實和監(jiān)管執(zhí)法力度。本文關注地方政府所在地區(qū)的工業(yè)綠色發(fā)展。因此在后續(xù)研究中將著重分析第一方面的內(nèi)容，淡化臨近地區(qū)的工業(yè)綠色發(fā)展情況與中央的績效考核的影響。

2.內(nèi)在傳導機制分析

綜合先前學者的研究，工業(yè)綠色發(fā)展的動力來源可分解為產(chǎn)業(yè)結構效應、配置效應和競爭效應（周杰琦和韓兆洲，2020；鄧慧慧和楊露鑫，2019；呂有金等，2021），本部分以此為基礎，分析政府轉型通過何種機制作用于本地的工業(yè)綠色發(fā)展。

第一、政府轉型優(yōu)化市場資源配置效率。政府轉型壓縮了直接經(jīng)手的審批事項，增加政務信息透明程度，在一定程度上緩解了市場信息不對稱問題，減少政府與企業(yè)共謀的可能，也限制了政府持續(xù)使用粗放型發(fā)展的戰(zhàn)略。同時，信息透明公開減少了市場主體的制度性交易成本，實現(xiàn)優(yōu)質市場要素向本地匯合和集中，加快區(qū)域市場一體化形成。宋馬林和金培振（2016）認為，市場一體化有助于發(fā)揮產(chǎn)業(yè)規(guī)模和集聚效應，從而提高資源配置效率；呂有金等（2021）指出，市場分割導致要素價格扭曲，低效率企業(yè)不斷加大投資規(guī)模仍可獲利，落后產(chǎn)能難以退出市場。政府轉型有助于減少市場分割、破除保護壁壘，使要素價格發(fā)揮引導作用。基于優(yōu)勝劣汰和效率優(yōu)先原則，加快資源向優(yōu)質、綠色、高效企業(yè)流動。

第二、政府轉型激發(fā)企業(yè)自主綠色創(chuàng)新。在信息搜尋成本和制度成本降低的環(huán)境下，外地企業(yè)進入本地市場的壁壘減弱，市場競爭環(huán)境增強，政府轉型使市場得以發(fā)揮“競爭效應”的作用。雖然短期內(nèi)企業(yè)缺乏主動創(chuàng)新的動力，但市場競爭兼?zhèn)溆小捌茐男浴焙汀皠?chuàng)造性”功能：破壞性功能加快了低端產(chǎn)業(yè)退出市場的速度，資源逐步向高端產(chǎn)業(yè)流入；創(chuàng)造性功能指處于高競爭強度的企業(yè)，更可能通過技術創(chuàng)新提高其競爭力（楊冬梅等，2014；張治棟和裴爾潔，2021）。周杰琦和韓兆洲（2020）指出，政府轉型矯正了要素價格扭曲，一方面有利于促使企業(yè)減少低成本要素投入，轉向技術革新獲取利潤；另一方面有助于完善價格機制，使研發(fā)成本得以在市場競爭中彌補，也增加了企業(yè)的創(chuàng)新意愿。最后，創(chuàng)新技術具有空間傳播的性質，政府轉型帶來的市場、信息和技術一體化能加快地區(qū)之間的知識互通共享，提升本地綠色創(chuàng)新能力。

第三、政府轉型引導地區(qū)加快產(chǎn)業(yè)結構升級。在政績考核“指揮棒”的引導下，地方政府利用權力干擾市場競爭、排斥潛在競爭者，資源無法流入當?shù)鼐G色先進企業(yè)，落后產(chǎn)能仍然具有比較優(yōu)勢，外地高效率企業(yè)、創(chuàng)新技術難以打破壁壘進入本地市場，導致工業(yè)升級優(yōu)化進程減慢（蓋慶恩等，2019）。此外，地方行政壟斷和市場分割往往帶來低水平重復建設、產(chǎn)業(yè)同構與產(chǎn)能過剩（周杰琦和韓兆洲，2020）。相比之下，政府轉型減少了政府與高污染高耗能企業(yè)共謀的可能，強化了市場競爭，避免地方經(jīng)濟發(fā)展陷入“路徑依賴”和“低端要素鎖定”；另一方面，政府轉型完善了要素價格機制，使清潔綠色產(chǎn)品體現(xiàn)出成本優(yōu)勢（生產(chǎn)成本、排污成本、信息搜尋成本等），這將引導企業(yè)持續(xù)增加綠色投入，從而推動整個地區(qū)產(chǎn)業(yè)結構朝向綠色化發(fā)展。

然而，政府轉型與工業(yè)綠色發(fā)展可能不是簡單的線性關系。從現(xiàn)實情況來看，市場主體數(shù)量在“放管服”改革下激增，政府可能會因監(jiān)管手段不完善、監(jiān)管資源有限等因素制約而出現(xiàn)短暫的“監(jiān)管真空”或“監(jiān)管漏洞”。例如，呂有金等（2021）的研究表明，市場整合開放在短期內(nèi)會對當?shù)仄髽I(yè)所依賴的低成本環(huán)境產(chǎn)生一定沖擊。另外，大量涌進的外來企業(yè)也腐蝕了當?shù)氐睦麧櫍瑥亩鳒p了企業(yè)的創(chuàng)新投入。邱兆林和王業(yè)輝（2018）發(fā)現(xiàn)，行政壟斷存在門檻效應，高強度的行政壟斷有助于環(huán)境管制政策的落實，控制污染排放，提高工業(yè)生態(tài)環(huán)境效率。張治棟和廖常文（2019）基于全國地級市面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)社會經(jīng)濟在轉軌時期，生態(tài)保護在市場逐利性的本質下難以自發(fā)實現(xiàn)，需要政府適時干預。但在經(jīng)濟社會高質量發(fā)展體系成熟時期，過多的干預則會導致體系自發(fā)機制失調(diào)，造成資源配置效率降低。

基于以上內(nèi)容，本文提出假設1：

政府轉型通過激發(fā)企業(yè)自主創(chuàng)新、優(yōu)化資源配置效率、加快產(chǎn)業(yè)結構升級對工業(yè)綠色發(fā)展產(chǎn)生非線性的影響。

（三）信用治理策略的作用機制

2019 年，國務院印發(fā)《關于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導意見》要求在深化“放管服”改革的同時，進一步加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管。對生態(tài)資源這樣的純公共產(chǎn)品，更需要政府制定完善相應的環(huán)境管制政策，加大監(jiān)管力度。但從現(xiàn)有研究來看，單純以發(fā)放補貼、收取排污費用、警告公示為代表的管制手段未能完全促進工業(yè)綠色發(fā)展，盡管這些措施在國外取得了較好成效（如Zhang et al，2019；Zhao et al，2020）。造成這種困境的原因是多方面的：從政府的視角來看，商事制度改革后的市場主體數(shù)量激增，而監(jiān)管部門的人手、技術能力較為有限，難以識別潛在的違法排污行為；從企業(yè)的視角來看，在金融約束下進行技術升級必定對生產(chǎn)投入產(chǎn)生“擠出效應”（楊羽頔等，2021）。只要排污成成本低于生產(chǎn)收益，理性經(jīng)濟人便不會主動改進能源技術，加大綠色創(chuàng)新投入。對此，王馨和王營（2021）建議，要實質性地改善生態(tài)環(huán)境，不僅要建立健全更強有力的末端治理措施，還應探索能改變資源配置的激勵機制。可見，在“放管服”的背景下，地方政府不但要加強自身職能轉變，還需要考慮應如何創(chuàng)新監(jiān)管手段，實現(xiàn)“簡政放權”與“加強監(jiān)管”平衡，避免“放而不管”或“管得太嚴”（李斌和陳斌，2017）。

近年來，我國正在加快推進社會信用體系建設，以“雙隨機、一公開”為基本手段，以信用監(jiān)管為抓手，充分發(fā)揮事后守信激勵和失信懲戒的作用，倒逼主體“不但失信、不愿失信”。2013 年，國家環(huán)境保護部聯(lián)通多部門印發(fā)《企業(yè)環(huán)境信用評價辦法》，對企業(yè)的環(huán)境信用進行評級，實行跨部門的信用聯(lián)合獎懲。2022 年3月，國務院辦公廳印發(fā)《關于推進社會信用體系建設高質量發(fā)展促進形成新發(fā)展格局的意見》，要求全面實施環(huán)保領域信用評價，強化信用評價結果共享運用。聯(lián)合獎懲極大提高了環(huán)保違法失信的成本。一旦進入“黑名單”，企業(yè)可謂“寸步難行”，不但頻繁受到監(jiān)管部門的抽檢，各項資金補助、評優(yōu)評先基本“一票否決”、融資貸款的門檻也會大幅度提升。尹建華等（2018）指出，不同于一般的環(huán)境管制手段，失信懲戒具有高度的專一性和強制性。被失信懲戒所“捕獲”的企業(yè)，其生產(chǎn)邊際成本會增加，而聲譽會大幅度下降。相反，守信主體“一路通行”，在市場交易、政府采購、資金獲取方面享受“綠色通道”和優(yōu)先辦理，減少研發(fā)投入的“擠出效應”，無疑會加快要素資源向綠色領域流動（張木林和趙魁，2021）。因此，以信用為基礎的監(jiān)管和獎懲手段具有目標指向性，企業(yè)由此具有強烈的動機加快淘汰老舊產(chǎn)能、主動改進生產(chǎn)工藝。王馨和王營（2021）認為，信用稟賦優(yōu)勢能改變資源配置的激勵機制，具有全周期治理的特點和始端治理的功能，意味著在生產(chǎn)開始、貫穿整個生產(chǎn)階段都能發(fā)揮環(huán)境治理的作用。最后，地區(qū)總體信用水平的提高也意味著人們更能意識到企業(yè)環(huán)保違法失信帶來的嚴重后果，更可能會通過舉報、信訪和投訴的方式對當?shù)卣┘颖O(jiān)管壓力，或彌補行政監(jiān)管手段的局限性，對那些意圖污染環(huán)境的企業(yè)也具有一定的“預警效果”（秦炳濤等，2022；孫金花等，2021）。

基于以上分析，研究提出假設2：

實施三類信用治理策略（提高守信意識、強化失信懲戒、強化守信激勵），均有助于減弱/增強政府轉型對資源配置效率、產(chǎn)業(yè)結構升級和綠色創(chuàng)新能力的負向/積極影響，進而減少/增加對工業(yè)綠色發(fā)展的負向/積極影響。

根據(jù)整個第二部分的分析，本文的總體理論框架如圖1 所示。

圖1 研究理論框架

三、研究設計

（一）模型設定

1.基準模型設定

根據(jù)研究假設1，本文構建如式（1）所示的基準模型。

其中：IGDit為工業(yè)綠色發(fā)展程度；GTit為政府轉型程度；GTit2為其二次項；α0為常數(shù)項；α1和α2的正負方向可用以判斷政府轉型一次項和二次項如何影響工業(yè)綠色發(fā)展；α3為控制變量的系數(shù)；α4為個體效應；Xit為控制變量；σ為誤差項。

2.空間聯(lián)立方程設定

地區(qū)在空間上并不獨立，但基準模型未考慮到變量在空間上的關聯(lián)，也難以更加深刻地捕捉其中的傳導作用和交互機制。本文在（1）中引入解釋變量和被解釋變量的空間滯后項，同時為緩解變量之間的內(nèi)生性影響，借鑒周杰琦和韓兆洲（2020）的方法，構建如式（2）和式（3 所示空間聯(lián)立方程。

其中：式（2）用以檢驗GT及其二次項GT2對工業(yè)綠色發(fā)展的作用；β1和β3為空間滯后項，其符號為正則說明存在正向溢出，為負說明回流，為0 說明不存在空間關聯(lián)。β2、β4和β5的含義與式（1）中各個α對應的變量的解釋一致，β2對應α1的解釋，β4對應α2的解釋，β5對應α3的解釋。式（3）用以控制工業(yè)綠色發(fā)展對當?shù)卣D型的作用；β6和μ4為地區(qū)固定效應；Xit和Yit為控制變量；σ和τ均為誤差項；μ1×W為空間滯后項，其符號為正則說明存在正向溢出，為負說明回流，為0 說明不存在空間關聯(lián)。

3.傳導機制模型設定

為深入檢驗政府轉型對工業(yè)綠色發(fā)展的內(nèi)在傳導機制和可能存在的交互效應，借鑒周杰琦和韓兆洲（2020）對有調(diào)節(jié)變量的面板中介模型的設定方法，在式（2）中加入傳導變量并引入交互效應，得到式（4）和式（5）。

其中：Mjit為傳導變量，包括資源配置效率AER、產(chǎn)業(yè)結構升級UIS和綠色創(chuàng)新能力GIA；CSjit為不同的信用治理策略，包括守信激勵CI，失信懲戒CP和守信意識CA；γ7和θ5為地區(qū)固定效應；Xit和Zit為控制變量；W為空間權重矩陣，本文構建經(jīng)濟地理嵌套矩陣We，該矩陣同時考慮到了地區(qū)之間的經(jīng)濟緊密程度和實際空間距離，比起鄰接權重矩陣、經(jīng)濟距離矩陣或地理距離矩陣能利用的信息更加全面；γ5用于評估中介變量的影響，其余γ0～γ7與式（2）中的解釋一致；?為誤差項；θ0為常數(shù)項；θ1和θ2的正負號可用以判斷政府轉型的一次與二次項系數(shù)如何作用于中介變量；θ3為自變量（GT）與調(diào)節(jié)變量（CS）的交互項系數(shù)，用以考察不同信用治理策略的影響如何；θ4為控制變量的系數(shù)；δ為誤差項。

（二）變量測量

1.政府轉型程度（GT）

已有研究大多以地方保護、官員更替等具體政府行為，或是市場一體化、要素市場發(fā)育程度等結果變量來代替政府轉型，但單一指標無法綜合全面地反映在“放管服”背景下政府在多個方面綜合作出的改變（趙波等，2019）。本文在趙波等（2019）的研究基礎上，參考范柏乃和張電電（2018）、趙云輝等（2019）、付彩芳（2020）、楊海生等（2014）的做法，構建一個包含基本符合吳晶妹等（2018）“信用三維論”的評價指標模型，見表1，運用熵值法測算出最后的政府轉型指數(shù)。

表1 政府轉型評價指標體系

2.工業(yè)綠色發(fā)展（IGD）

工業(yè)綠色發(fā)展是工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展、環(huán)境治理水平提升和能源利用效率提高的綜合體現(xiàn)，國內(nèi)研究主要采用如松弛變量模型（slacks-based measure，SBM）、數(shù)據(jù)包絡法（data envelopment analysis，DEA）的非參數(shù)方法進行測算。本文參考Tone（2002）提出的基于修正松弛變量的Super-SBM 模型，該方法具有測算結果可進行有效排序和比較的優(yōu)勢。在本文中，能源、資本和勞動投入要素分別為折算后的工業(yè)煤炭用量、平減后的固定資產(chǎn)投資額和年末實際就業(yè)人數(shù)，期望產(chǎn)出為工業(yè)增加值，非期望產(chǎn)出為二氧化硫，運用MaxDEA 測算出最后的工業(yè)綠色發(fā)展程度。

3.信用治理策略（CS）

根據(jù)《社會信用體系建設規(guī)劃綱要》《國務院關于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》的相關概念，研究選取：①守信激勵（CI）以綠色信貸作為代替變量。環(huán)保信用等級越高、市場主體越容易獲取融資貸款減緩金融約束。因此具有“末端激勵”性。綠色信貸通過六大高耗能工業(yè)產(chǎn)業(yè)利息支出與工業(yè)利息總支出的比值求得。②失信懲戒（CP）以各省每年受到環(huán)保行政處罰的企業(yè)數(shù)量的對數(shù)作為代替變量。被行政處罰后企業(yè)面臨更嚴格的融資貸款、行政審批約束、也體現(xiàn)當?shù)卣敢馔ㄟ^嚴加懲罰警示其他失信企業(yè)的力度。因此具有“末端懲戒”性。③守信意識（CA）以地方的平均受教育年限作為代替變量。大量研究證實地方平均受教育程度越高、就業(yè)人群里大學生比例越高、或文盲率越低，地區(qū)的守信意愿越強，同時也能說明公眾對不法事件的容忍程度較低，越可能發(fā)揮群眾監(jiān)管的作用。因此具有“前端預防”性。

4.傳導變量（M）

本文一共三個傳導變量，測算方法如下：①資源配置效率（AER）可由異質性建模，測算勞動與資本的錯配指數(shù)并計算二者的幾何平均數(shù)求得（王興和劉超，2021）；②產(chǎn)業(yè)結構升級（UIS）采用六大高耗能產(chǎn)業(yè)的工業(yè)增加值占比測算，表示高污染產(chǎn)業(yè)向高效低耗環(huán)保產(chǎn)業(yè)的轉變程度（鄧慧慧和楊露鑫，2019）；③綠色創(chuàng)新能力（GIA）采用各省市當年的綠色專利申請量與總量之比進行測算（鄧慧慧和楊露鑫，2019）。

5.控制變量（Control）

Xit中以稟賦程度（NE）、地區(qū)物流水平（LOG）、基礎設施建設水平（BF）、產(chǎn)業(yè)規(guī)模（IIS）和對外開放水平（FDI）作為控制變量，分別由能源供給量與需求量的比值、人均貨物周轉量、人均公路里程、工業(yè)總產(chǎn)值與GDP 的比值、實際使用的外商投資額與GDP 的比值測算。

Yt包含財政規(guī)模（FS），由一般公共預算收入與GDP 的比值測算。財政分權（RD）由一般公共預算收入與預算支出比測算；環(huán)保分權（ED）由地方環(huán)保系統(tǒng)中工作人員的數(shù)量與全國環(huán)保系統(tǒng)人員數(shù)量相比，再乘上人口、GDP 的放縮系數(shù)后求得測算。

Zit包含金融發(fā)達程度（FIN），由年末金融機構的貸款與GDP 的比值測算；研發(fā)投入（RI），由一般公共預算支出中教育與科技的占比測算；科技進步水平（TECH）由每單位GDP 所耗費工業(yè)用電量測算；產(chǎn)業(yè)規(guī)模（IIS）由工業(yè)總產(chǎn)值與GDP 的比值測算；城鎮(zhèn)化水平（URBAN）由各省市的城鎮(zhèn)化率衡量。

6.工具變量（IV）

由于模型（1）可能會存在變量內(nèi)生性的問題，本文構建和選取如下變量作為工具變量進行回歸。一是使用解釋變量滯后1 期和2 期作為工具變量（IV1）。其邏輯在于，前期的政府轉型與當期政府轉型相關性較高，但當期的政府轉型與前期政府轉型不會有直接影響；二是以各省市開埠通商歷史年份的對數(shù)作為工具變量（IV2）。通常來說，地理與歷史變量與目前的經(jīng)濟行為不構成直接聯(lián)系。另外，大量研究表明，開埠時間越早，受西方的影響就越早越深，營商制度和軟環(huán)境也更好（師博和沈坤榮，2013；董志強等，2012）。換句話說，政府調(diào)整其自身職能、適應市場發(fā)展需要的程度也越高。

（三）數(shù)據(jù)來源

考慮到數(shù)據(jù)可得性和完整性，本文樣本由除西藏、港澳臺外的30 個省市2008—2018 年的面板數(shù)據(jù)構成。數(shù)據(jù)來源于萬得經(jīng)濟數(shù)據(jù)庫、中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫、中國經(jīng)濟金融研究數(shù)據(jù)庫、各省市統(tǒng)計年鑒、《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》《中國法治藍皮書》《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國省域經(jīng)濟綜合競爭力報告》《中國保險年鑒》等。部分缺失值通過新聞、政府工作報告或指數(shù)平滑法填補，確保數(shù)據(jù)質量。所有數(shù)據(jù)已經(jīng)過正負向歸一化處理消除量綱，變量的描述性統(tǒng)計見表2。

表2 核心變量描述性統(tǒng)計

四、實證檢驗與結果分析

（一）空間特性分析

首先進行核心變量的基本特征分析。一是政府轉型的空間特征分析。在Arcgis 軟件中使用自然斷點法描繪的2008—2018 年全國各地政府轉型的空間分布情況，觀測期內(nèi)各地基本都發(fā)生了政府轉型，但沿海地區(qū)、東部地區(qū)的轉型效果更明顯。其中，上海、北京、江蘇、天津、福建、廣東、浙江、安徽均在第一梯隊（分數(shù)均大于0.7 分）。觀測期間，樣本最高平均分為上海市（0.82 分）。轉型較為落后的地區(qū)（分數(shù)均小于0.5 分）從觀測期初的東北地區(qū)轉向了西北部分省市，主要是寧夏、云南、甘肅、新疆、青海等地；二是高斯核密度檢驗結果表明，政府轉型隨著年份增加而呈現(xiàn)提升趨勢，表明了各地政府在深化“放管服”改革的決心在逐年增強；三是空間自相關性檢驗，Geoda 軟件測算出政府轉型的莫蘭指數(shù)顯著且在［0.10，0.26］范圍內(nèi)逐年增加，工業(yè)綠色發(fā)展的莫蘭指數(shù)顯著且在［0.07，0.14］范圍內(nèi)增加，表明后續(xù)模型估計需考慮空間關聯(lián)性。

（二）基準模型分析

本文在回歸之前先進行模型檢驗。面板模型設定的F檢驗結果顯示個體效應非常顯著。Hausman 檢驗結果拒絕了隨機效應有效的假設，表明樣本數(shù)據(jù)采用固定效應模型更佳。研究采用兩階段最小二乘法（2SLS）估計基準模型，一并匯報普通最小二乘法（OLS）的回歸結果，結果匯總至表3。表3的（1）列和（2）列為OLS 回歸結果，可以看出政府轉型、政府轉型二次項均與工業(yè)綠色發(fā)展有強烈的相關性，但不能說明二者存在因果關系。基于工具變量的回歸結果如（3）列～（6）列所示，在緩解了內(nèi)生性的問題后，解釋變量的系數(shù)方向及顯著性基本不變，模型的解釋能力得以提高，政府轉型對工業(yè)綠色發(fā)展存在非線性的因果關系得證。隨后，研究進行IV1和IV2的弱工具變量檢驗，在5%的顯著性水平下拒絕了弱工具變量假設。

表3 基準回歸結果

雖然先前多數(shù)研究呼吁地方政府應持續(xù)深化“放管服”改革，作出簡政放權、減少市場干預一系列職能轉變的行動，釋放市場活力加快工業(yè)綠色轉型，但是，自然資源具有雙重負外部性，生態(tài)保護在市場逐利性的誘使下難以形成。如果相應的監(jiān)管手段沒有及時跟上，易產(chǎn)生更多的暗中失信違法、無序競爭問題，并不利于地方推進工業(yè)綠色化進程（邱兆林和王業(yè)輝，2018）。

（三）空間機制分析

因為空間聯(lián)立方程存在聯(lián)立內(nèi)生性和空間相關性，使用三階段最小二乘法（3SLS）法易出現(xiàn)估計偏誤。為提高模型精度并緩解變量間的反向因果關系，本文采用廣義三階段空間最小二乘估計法（GS3SLS）對式（2）和式（3）進行測算，結果見表4。

工業(yè)綠色發(fā)展的空間滯后項系數(shù)顯著為負，政府轉型的空間滯后項系數(shù)為正，證實了變量在空間上具有自相關。W×IGD為負且顯著，臨近地區(qū)的工業(yè)綠色發(fā)展程度提高會對本地工業(yè)綠色發(fā)展帶來負面影響，有可能是臨近地區(qū)的高污染企業(yè)向周圍地區(qū)轉移。W×GT為正且顯著，說明臨近地區(qū)政府轉型加快，會誘使本地的高污染高排放企業(yè)遷出本地，反而有助于本地環(huán)境的保護。這也間接說明了政府轉型期間的“真空地帶”很可能是高污染企業(yè)遷入、產(chǎn)生“污染天堂”問題的原因之一，地區(qū)間在污染治理上存在嚴重的“以鄰為壑”。因此，要建立區(qū)域政務協(xié)同機制，推進工業(yè)綠色一體化發(fā)展，形成良好的互動關系。

表4 的結果還可以說明，資源配置效率、產(chǎn)業(yè)結構升級和綠色創(chuàng)新能力對工業(yè)綠色發(fā)展均具有顯著的促進作用，但產(chǎn)業(yè)結構升級的影響更大。即便中央政府已經(jīng)將環(huán)保、地方經(jīng)濟增長納入績效考核指標中，迫于考評壓力地方政府會制定一系列短期釋放市場活力、鼓勵創(chuàng)新的政策，短期內(nèi)的環(huán)境得以改善（如“兩會藍”“奧運藍”），但是最為核心和有效的產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化是典型的“慢工出細活”“前人種樹后人乘涼”，臨時性的突擊改善很可能引致報復性的污染反彈（鄧慧慧和楊露鑫，2009；郭峰和石慶玲，2017）。總體而言，上述發(fā)現(xiàn)證實了假設1。

表4 GS3SLS 回歸結果（直接效應）

（四）內(nèi)在機制分析

上文已經(jīng)揭示了“放而不管”的潛在問題，那么地方政府應如何合理制定和實施監(jiān)管措施、盡快釋放要素市場改革紅利？表5 提供了式（4）和式（5）的計算結果，將為這一問題提供詳細的解答。

結合表5 的第（2）、（5）、（8）列，可知政府轉型對產(chǎn)業(yè)結構升級具有正向促進作用，對資源配置效率和綠色創(chuàng)新能力有“U”型的影響。地方政府避免使用權力干擾市場，能激活市場競爭的“破壞性”功能，有助于外地企業(yè)和創(chuàng)新技術打破壁壘涌入本地市場，從而淘汰老舊技術、減少低水平重復建設、產(chǎn)業(yè)同構與產(chǎn)能過剩，避免陷入“路徑依賴”，最終加快地區(qū)產(chǎn)業(yè)結構升級（呂有金等，2021；蓋慶恩等，2019）。但是在缺乏有效的市場調(diào)控時，競爭的“創(chuàng)造性”功能難以發(fā)揮，這正是“放而不管”的直接負面后果。大量研究表明，政府適度作用于市場能抵消市場失靈在資源配置中的不利影響，例如有助于環(huán)境規(guī)制政策的強制實施、避免惡性競爭和人為的要素價格扭曲、提高能源利用效率等。因此，政府在轉型的前期加強監(jiān)管十分重要。在政府轉型的較高成熟階段，“放、管、服”之間的關系更為協(xié)調(diào)，監(jiān)管手段更加智能高效。一旦曲線跨越拐點，政府轉型對工業(yè)綠色發(fā)展的正向作用開始顯現(xiàn)：地區(qū)之間的要素流動更加自由、區(qū)域經(jīng)濟和市場融合程度更高，創(chuàng)新技術溢出效應也會更明顯（師博和沈坤榮，2013；張可等，2016）。基于以上分析，資源配置效率、產(chǎn)業(yè)結構升級和綠色創(chuàng)新能力的傳導機制得到證實，假設2～假設4 成立。

表5 GS3SLS 回歸結果（傳導機制）

在表5 的第（3）列中，僅失信懲戒與政府轉型的交互項在5%的水平下顯著且為負數(shù)，說明加大失信懲戒的力度加劇了地方政府轉型對資源配置效率的負面影響作用。目前的社會信用體系建設尚不完善，一是對于阻礙要素流動和市場價格發(fā)揮引導作用的企業(yè)共謀等現(xiàn)象難以通過失信或守信來識別和認定，二是失信懲戒制度對國有高污染企業(yè)“懲戒免疫”（如曾爆料出廣西北海一國有企業(yè)曾出現(xiàn)連續(xù)警告15 次仍排放污水的新聞）、懲戒過嚴造成中小微型企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)陷入“懲戒牢籠”、產(chǎn)生“寒蟬效應”等問題未很好解決，資源難以向綠色、優(yōu)質、高效企業(yè)流動，致使錯配現(xiàn)象進一步加強（尹建華等，2020；尹建華等，2019）。失信懲戒使得U 形曲線的拐點向右邊移動，強化了政府轉型對工業(yè)綠色發(fā)展的負面效應。

在表5 的第（6）列中，失信懲戒、守信意識與政府轉型的交互項在5%的水平下顯著且為正數(shù)，說明加大失信懲戒力度，同時提高群眾守信意識能有效加快產(chǎn)業(yè)結構升級，且失信懲戒的作用要更大。地方產(chǎn)業(yè)結構與霧霾、煙塵粉塵等污染排放有最直接緊密的聯(lián)系已得到明確的證據(jù)支持。環(huán)境庫茲涅茲曲線（EKC）假說認為，隨著經(jīng)濟增長，人們對環(huán)境質量的訴求會增加。因此，守信意識提高，非正式環(huán)境規(guī)制的作用更可能充分發(fā)揮，作為政府轉型期間的監(jiān)管手段的重要補充。這一觀點也可以從廣東省、江蘇省近年來加強環(huán)境保護宣傳教育，積極響應信訪舉報，成功實現(xiàn)本土產(chǎn)業(yè)“騰籠換鳥”的案例得到證實（周杰琦和韓兆洲，2019）。失信懲戒則通過科學地設立規(guī)定污染排放額和失信認定標準，可倒逼企業(yè)主動更新傳統(tǒng)工藝，對老舊高耗能產(chǎn)業(yè)來說也是一次強制性的“清洗”，從而使整個地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結構得以優(yōu)化。

在表5 的（9）列中，守信激勵、失信懲戒與政府轉型的交互項對綠色創(chuàng)新能力有顯著且正向的作用，說明二者有利于“U 型”曲線拐點向左邊移動，到達拐點后政府轉型將對工業(yè)綠色發(fā)展產(chǎn)生顯著的正向效應。根據(jù)上文的分析，政府轉型加快了要素和技術在地區(qū)、市場之間的流動，失信懲戒就是設立規(guī)定排放額倒逼企業(yè)主動設法達環(huán)保標準。因此在一定程度扮演了企業(yè)創(chuàng)新的“內(nèi)生動力”，增加研發(fā)投入減少污染排放。但是正如前文所述，由于目前的失信制度尚不完善，很可能因為收取高額費用和其他成本擠出了失信企業(yè)的研發(fā)投入，故效果較為有限。相比之下，隨著政府轉型帶來的要素市場改革紅利，金融機構與企業(yè)之間信息不對稱、風險成本不合理等一系列制約綠色信貸和綠色金融難以發(fā)揮應有效果的問題得以解決（郭威和曾新欣，2021；王馨和王營，2021），能源和資本等關鍵要素價格得以發(fā)揮“指揮棒”作用。因此守信激勵在一定程度上平衡了投資風險，提高了企業(yè)創(chuàng)新的預期回報，使企業(yè)減少低成本要素投入而是增加技術創(chuàng)新，加快了地區(qū)工業(yè)綠色發(fā)展（周杰琦和韓兆洲，2020）。綜合前文分析，表5～表7 的結果部分驗證了假設2。

（五）模型拓展研究

2014 年，國務院印發(fā)《社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014—2020 年）》（以下簡稱《綱要》），提出要建立健全政務、商務、司法和社會四個方面的信用體系，并強調(diào)要“建立健全失信懲戒、守信激勵機制，加強事中事后監(jiān)管力度”，為地方政府加快職能轉變，完善監(jiān)管手段提供了綱要性的指導。因此，本文分別以2008—2013 年、2014—2018 年兩個時間段對模型重新進行測算，結果見表6。

表6 分時段的模型估計結果

就交互項的系數(shù)來看，時段2 的模型估計系數(shù)較之時段1 均有了較為明顯的提升。其中，守信激勵與政府轉型的交互項對綠色創(chuàng)新能力的正向促進作用變顯著，失信懲戒與政府轉型的交互項對產(chǎn)業(yè)結構升級、綠色創(chuàng)新能力的促進作用均有所提高，群眾守信意識與政府轉型的交互項也在規(guī)劃提出后轉變?yōu)轱@著，說明《綱要》的出臺完善了整個信用懲戒機制，有助于地方政府加快度過轉型“監(jiān)管真空”。然而，本文也發(fā)現(xiàn)失信懲戒與政府轉型的交互項引發(fā)了更強的資源錯配，這一發(fā)現(xiàn)也基本符合尹建華等（2020）的研究結果，預示著未來各地方應著力于設計更加科學合理的懲戒制度。

（六）模型穩(wěn)健性檢驗

本文采取了一系列措施來證實研究結果是科學穩(wěn)健的。

一是對基準模型的穩(wěn)健性檢驗。為了排除異常值影響，參考鄧慧慧和楊露鑫（2019）的做法，研究剔除了4 個受中央直接管轄的直轄市樣本，重復以上模型估計，證實研究結論在剩余26 個省市的樣本中仍然成立。另外，研究盡可能地增加模型中的控制變量，并計算出時間和空間雙重固定模型下的殘差值與解釋變量的協(xié)方差為0.0088，非常接近于0，證實了模型因為遺漏變量而降低解釋能力的可能性極低。最后，研究以2015年國家發(fā)展改革委和中國人民銀行印發(fā)的《關于印發(fā)首批社會信用體系建設示范城市名單的通知》作為外生政策沖擊，采用傾向得分匹配方法（PSM）對樣本進行臨近匹配，用匹配后的樣本進行雙重差分（DID）估計以降低估計偏誤（鄧慧慧和楊露鑫，2019）。根據(jù)PSM-DID 的回歸結果發(fā)現(xiàn)，信用示范城市政策能夠顯著提升該省市的工業(yè)綠色發(fā)展水平。根據(jù)反事實檢驗，發(fā)現(xiàn)無論將該政策提前1 年還是2 年，該政策與工業(yè)綠色發(fā)展均不相關，說明基準回歸結果可靠。

二是對交互和中介模型檢驗。如第（三）節(jié)所述，研究測算不同時序下的模型，發(fā)現(xiàn)原先顯著的系數(shù)并無明顯方向上的改變。此外，以上研究結論是采用經(jīng)濟地理嵌套權重矩陣We測算得出的，本文同步建立經(jīng)濟距離矩陣Weco（兩地人均GDP 的差值的絕對值的倒數(shù)）和地理距離矩陣Wdis（兩地歐氏距離的平方的倒數(shù)）來檢驗模型，也并未發(fā)現(xiàn)系數(shù)的方向和顯著性出現(xiàn)明顯改變。最后，研究采用加拿大達爾豪斯大學大氣成分分析組（ACAG）公開的全球PM2.5 濃度數(shù)據(jù)作為工業(yè)綠色發(fā)展水平的替代，用模糊綜合評價法重新測算政府轉型水平，重復所有研究操作，得到了穩(wěn)健和一致的結果。

五、結論與政策啟示

（一）研究總結

本文以“放管服”視角下的地方政府轉型為切入點，通過理論分析建立了其作用于工業(yè)綠色發(fā)展的基本框架，利用2008—2018 年30 個省市的面板數(shù)據(jù)，采用基于兩種工具變量的2SLS 模型，對二者的因果關系進行了識別。同時，基于GS3SL3 模型，對其中的傳導機制、交互機制進行了檢驗。研究發(fā)現(xiàn)：政府轉型總體上對工業(yè)綠色發(fā)展有“U”形的作用。具體來說，政府轉型加快了產(chǎn)業(yè)結構升級，對綠色創(chuàng)新效率和資源配置效率則呈現(xiàn)先抑制后促進的“U”形關系。在轉型期間，不同的信用治理策略將發(fā)揮不同的作用：由于制度建設尚不健全，失信懲戒加劇了資源錯配現(xiàn)象，但有助于倒逼主體加快綠色創(chuàng)新研發(fā)，也通過設立“懲戒門檻”驅動整個產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化。守信激勵平衡了投資風險，提高了企業(yè)創(chuàng)新的預期回報，同樣有助于綠色創(chuàng)新。提高地區(qū)的守信意識能降低群眾對污染的容忍、發(fā)揮群眾監(jiān)督對政府監(jiān)管的補充作用，也能引導地方工業(yè)向綠色化發(fā)展。

（二）政策啟示

一是考慮到政府轉型在長期能夠釋放要素市場改革紅利，加快工業(yè)綠色轉型。因此各地方應持續(xù)深化“放管服”改革，加快地方政府轉型。以國務院發(fā)布的《全國深化“放管服”改革著力培育和激發(fā)市場主體活力電視電話會議重點任務分工方案》《國務院關于加強政務誠信建設的指導意見》等政策文件為指導，進一步提高加強政務誠信建設，提高政務服務效率，提高決策科學化水平。推進政務透明公開、構建起高效廉潔的體制機制。深化要素市場改革，破除行政壁壘，促進要素自由流動，加快淘汰老舊重復產(chǎn)能，為加快工業(yè)綠色發(fā)展提供有效、長效的保障機制。

二是由于政府轉型前期存在一定的“監(jiān)管真空”地帶，可能會成為臨近高污染產(chǎn)業(yè)的重點“入侵”對象，建議打破行政區(qū)域界限，推進區(qū)域一體化建設進程，加強政策制定和監(jiān)管執(zhí)法協(xié)同，建立污染聯(lián)防聯(lián)控機制。一方面是有助于形成區(qū)域聯(lián)盟，將轉型領先地區(qū)樹立為“標桿”，發(fā)揮其對臨近地區(qū)轉型進程的輻射帶動作用，加快實現(xiàn)地區(qū)的市場一體化，破解市場分割局面，有效促進資源和技術的流動；另一方面是有助于建立健全區(qū)域監(jiān)管執(zhí)法制度及時遏止投機取巧的高污染、高排放企業(yè)將產(chǎn)業(yè)轉移至臨近轉型地區(qū)作為“污染天堂”，由此減少各地在治理污染上的“以鄰為壑”，推動整個區(qū)域的工業(yè)綠色一體化發(fā)展。

三是建立健全社會信用體系，完善信用聯(lián)合獎懲制度，提高群眾守信意識。在“放管服”的背景下，信用獎懲制度為政府“應放盡放，加強事中事后監(jiān)管”、創(chuàng)新社會治理提供了新抓手。但是，不同的治理策略發(fā)揮效果的邊界不同，地方政府應結合自身工業(yè)發(fā)展階段，有針對性地進行選取和調(diào)整信用聯(lián)合獎懲制度，避免因直接套用產(chǎn)生負面效應。另外，鼓勵各地探索對企業(yè)共謀、串通等更加隱蔽的市場失信行為的識別和懲戒機制，對中小企業(yè)實行包容審慎的懲戒制度，避免懲戒過嚴造成“懲戒牢籠”，加劇資源錯配。最后，加強對群眾的環(huán)保守信意識，形成政府-輿論內(nèi)外雙引擎，提高總體的監(jiān)管效能，全力推進工業(yè)智能綠色高質量發(fā)展。