資源約束與行為選擇：中小制造型企業技術創新的行動邏輯*

周梓榮，周丹妮，徐維宏

（1.東莞理工學院科技創新研究院，廣東東莞 523808；2.東莞職業技術學院，廣東東莞 523808；3.東莞市高新技術產業協會，廣東東莞 523808）

0 引言

科技創新是提高社會生產力和綜合國力的戰略支撐，提升企業技術創新能力是實現高質量發展的必然要求。為了激發企業的創新動力，引導企業積極增加創新投入，提升創新能力和核心競爭力，政府制定了一系列的支持政策。同時，政府不斷完善科技創新環境，從創新資源供給側的角度，打造了具有技術轉移、技術研發、資源共享、企業孵化等功能的各種科技創新服務平臺，為企業技術創新提供人才、成果、檢測認證、情報等綜合科技服務。目前，中小企業創新需求雖然強烈，但實際創新行動薄弱；政府創新政策支持足，但企業實際利用少，社會提供的科技創新資源不斷完善，但如何高效精準為企業實施技術創新提供服務還沒有得到很好的解決，企業的需求也得不到滿足。人們不禁會思考這樣的問題：中小科技型企業的技術創新需求是什么？其技術創新行動在何種情況下才會真正開展？因此，掌握企業技術創新現狀，了解企業技術創新真實需求、行動邏輯及實施瓶頸極為必要。

國內學者對中小企業科技創新的研究很多，集中在科技服務體系的構建和企業創新能力提升兩個方面?？萍挤阵w系構建的相關研究主要是從融資服務體系、創新服務制度與工作機制、搭建和優化服務平臺、促進企業轉型政策等方面進行的理論和實踐探索[1-6]；創新能力提升主要是從中小企業創新機制、創新機理和外部環境優化方面進行研究[7-12]。從上述研究的內容看，大部分研究從宏觀角度研究中小企業的創新發展對策。這些研究從企業科技創新外部環境出發，針對當前中小微企業在技術創新中遇到的瓶頸，從科技創新供給的角度完善科技創新生態體系，對中小企業科技創新服務體系建設進行了研究，并提出了可行的政策建議。

針對中小企業科技創新需求與創新行動，也有一些相關研究。李玉鳳等[13]針對研究開發、技術轉移服務等6 個方面的需求，研究了寧夏中小企業科技服務發展水平和服務需求；李艷召和劉楊[14]通過抽樣調查的方法，研究了云南省中小企業的創新服務需求；張曉敏和姜長云[15]基于山東滕州市、四川南部縣、安徽鳳陽縣、廣東佛山三水區的調查數據，研究了農村中小企業對科技服務現狀的評價以及對科技服務的需求；徐金海[16]調查了江蘇中部和北部部分地區，認為農民對農業科技具有較為強烈的需求意愿。

近年來，新冠疫情的持續爆發對企業的技術創新戰略、要素需求和創新行為產生了很大影響，中小企業外部形勢的巨大變化導致企業短期內對人才、研發投入和政策支持等創新要素需求和創新行動的實施產生了較大變化。因此，從中小企業科技創新意愿、需求和行動邏輯的角度進行研究，不僅能夠更加深入地掌握企業技術創新的實際情況，特別是對創新要素的需求，同時也能為科學制定中小企業服務政策提供依據。本文采用從需求端測度企業技術創新要素真實需求和企業創新意愿的新視角，并從科技投入和科技產出的視角分析創新要素在人力、財力和物力資源投入方面存在的問題，對完善科技服務資源要素的有效配置，提升企業創新動力和科技服務的精準度，促進企業技術創新、推動經濟高質量發展等都具有重要而深刻的現實意義。

1 研究問題與研究方法

根據以上問題提出的疑惑以及對相關研究的研究現狀，本文力爭在全面客觀了解中小科技型企業開展技術創新行為的基礎上，聚焦探究推動中小科技型企業實際開展技術創新的行為邏輯。

為探究以上問題，通過問卷調查與現場走訪相結合的形式，深入了解中小科技型企業技術創新現狀，采用定性與定量結合的方法，總結分析中小科技型企業技術創新現狀與特點，并從中發現企業開展技術創新所需的政策、人才、科技成果和資金等要素的真實需求，發掘分析中小企業實際開展技術創新的行為邏輯，進而為促進中小企業的技術創新提出相應的政策建議。

1.1 樣本的選擇

經過40多年的高速發展，珠三角地區已成為世界制造業中心之一，產業門類齊全。東莞作為珠三角制造業核心地帶，擁有19 萬家工業企業，其中規模以上企業達1.1萬家。本次調研采取現場調研與問卷調查相結合。現場交流面向珠三角地區的企業，問卷調查面向東莞市。共發放調查表格2 000 份，發放對象是從東莞市19 萬家工業企業中隨機抽取的企業，實際回收樣本有效問卷690 份。其中規模以上工業企業、高新技術企業、科技型中小企業以及倍增企業、專精特新等其他類型企業數量占比分別為35%、30%、15%和20%，同時屬于上述4 個類型的企業不重復選取。在調研的樣本企業中，屬于電子信息制造業、電氣機械及設備制造業、紡織服裝鞋帽制造業等5 大支柱產業和玩具及文體用品制造業、家具制造業等4 大特色產業占比分別為75%、25%。現場走訪調研企業超過100 家，主要集中在新材料、高端電子信息、生物醫藥等戰略性新興產業領域。

1.2 問卷設計

企業科技創新是一個從創新設想的產生到實現的過程，它包括市場調查、研究開發、設計、試生產、試銷等環節。創新需求活動包括內部研究與試驗，外部研究與檢測認證，獲取相關技術、培訓、市場推介及其他活動；創新要素涉及到人才、資金、科技成果、檢測認證等方面。

本調研通過現場交流及問卷調查，意圖全面掌握企業技術創新各層面以及全流程各個方面的真實情況。跟據問卷設計原則，調查問卷設置了企業基本狀況、科技創新主要內容、技術來源、人才來源、研發投入及創新需求與發展戰略等6 個一級指標；以及企業類型、所屬行業、規模、創新主要方向等20個二級指標，一共56個調研內容，并根據珠三角地區和東莞市的實際情況設置選項，例如，企業類型除了規模以上企業和國家高新技術企業、科技型中小企業庫選項外，還設置市級、鎮級倍增企業等選項?，F場交流訪談的企業為珠三角與東莞市主導產業及重點發展的戰略性新興產業中的代表性企業，特別是科技型中小企業和專精特新小巨人企業。調查與訪談的主要目的是掌握企業所在細分行業技術創新相關問題，以及了解企業在發展與轉型階段的科技服務需求、企業技術創新所需要的政策支持與產業環境等。

1.3 調研企業的描述性統計分析

1.3.1 企業類型

在本次調查中，全部問卷調查內容填寫完整且回收的企業共690 家，回收率為35%。其中，中小型企業回收率最高，占比50%?；厥盏耐暾{查樣本涉及的企業類型如表1 所示。由表可知，在受訪的企業中，高新技術企業占比最高，達42.4%，高新技術培育企業占比為17.8%，規模以上工業企業占比為23.2%。上述前兩類企業問卷回收與發放的比例最高，分別為50.7%和42.5%，規模以上企業比例最低，僅為20.8%。從一定程度上反映出，高新技術企業和高新技術培育企業比較重視科技創新。

表1 企業類型

1.3.2 企業規模

東莞有19萬家制造業企業，但進入世界、中國和省500 強的企業不多，大型企業數量較少。根據實際情況，根據年銷售收入，將企業規模劃分為4 億元以上、2～4 億元、0.8～2 億元、0.5～0.8 億元、0.2～0.5 億元及0.2 億元以下6個級別，各個規模的企業占比如圖1所示。由圖可知，年銷售收入在0.5億元以下的企業超過受訪企業總量的一半，占比為53.9%，在各規模組別中問卷回收率最高，年收入2 億元以下企業接近90%，這在一定程度上反映了中小企業對技術創新的積極性最高，對科技創新資源的需求最迫切。究極原因，可能是中小企業面臨的競爭壓力較大，獲取科技創新資源的渠道較少，對科技創新服務具有較大的需求。

圖1 企業規模

1.3.3 企業所屬行業與領域

從調研樣本中企業所屬行業的類型看（圖2），歸屬先進制造與自動化領域的企業占比最高，達到32.2%，其次分別是新材料行業（20.4%）、其他行業（18.4%）和電子信息行業（15.2%），均屬于制造業企業。從調研的結果來看，受訪企業所屬行業的分布與東莞市重點發展先進制造業、新材料和高端電子信息等產業的發展戰略一致。另外，受訪企業中歸屬生物醫藥、新能源等其他重點發展戰略性新興產業比例依然較低，分別為2.3%和5.5%。這表明了雖然政府非常重視這些新興產業的發展，但亟需進一步采取措施，促進這類企業的快速發展。

圖2 企業所屬行業領域

2 中小制造型企業開展技術創新的資源需求與行為偏向

2.1 中小企業開展技術創新的資源需求

在當前疫情持續沖擊宏觀經濟的條件下，企業技術創新最希望獲得的外部支持是資金，如圖3 所示，其占到總體的比例達到48.8%。資金問題一直是制約中小企業技術創新的主要瓶頸，制定相應的融資需求或專項資金投入政策是解決企業技術創新需求的重中之重。其中，根據受訪企業的反饋，最需要獲得的外部資源是政府提供的稅收減免和研發補貼。這表明企業的創新活動需要相應的政策優惠，減輕企業的稅收負擔和研發資金壓力。其次，信息咨詢、人才培養和技術指導等中介服務，有效建立與高校科研院所的聯系渠道，也是企業在科技創新活動中較為重視的外部需求。

圖3 企業技術創新科技服務需求

2.2 中小制造型企業開展技術創新的行為偏向

2.2.1 創新方向偏重新產品研發

從技術創新內容方面考察，企業技術創新的核心方向一般集中在解決產業卡脖子技術、積極開發顛覆式技術和形成發展長板領先技術等方面，調查發現，企業主攻方向為形成產業發展長板領先技術占比最高，如圖4所示，達到48.9%，這說明大部分企業的技術創新還處于補自身短板的階段，著重于解決生產經營中遇到的產品技術性能、制造質量等常規性技術創新問題；不過，調查發現，也有超過50%的企業想努力研發產業卡脖子關鍵技術和開發顛覆性技術，打造具有獨特競爭優勢的技術創新路線，但表示同時也面臨難以逾越的創新障礙。

圖4 技術創新主導方向

從具體研發內容方面考察，如表2 所示，樣本企業在主導產品核心技術研發、新產品開發和產品升級換代等產品研發方面的占比之和接近2∕3，表明樣本企業為了適應市場需求，提升企業規模和經濟效益，非常重視新產品的開發；制造工藝裝備改進方面的占比達到22.8%，主要是為了提高產品質量，實現自動化生產；屬于企業前瞻技術研究類型的創新活動的比重較小，僅占7.1%，這說明只有較少的企業專注于前沿創新技術的開發。

表2 技術創新主要內容

表3所示為受訪企業在研發投入的主要方向的分布。其中新產品開發、技術開發和技術改造是受訪企業研發投入的3 個主要方向，占比分別為32.7%、24.9%和20.9%。通過關聯分析發現，歸屬不同產業領域的企業的研發投入方向差異較大。傳統支柱產業企業在新產品研發與技術改造方面投入較大，特別重視大批量生產的制造技術研發；但在戰略性新興產業企業，特別是高端裝備制造、生物醫藥、高端電子信息產業企業的研發投入則集中在新技術開發、新產品開發方面。

表3 技術創新資金投入方向

2.2.2 創新方式以企業自主研發為主

從企業現有的研發形式方看，受訪企業技術研發方式主要有自主研發、委托研發和合作研發3 種類型。通過調查走訪交流發現，企業用于購置科研儀器設備的經費占比達到10.4%，規模以上企業建立工程技術中心等不同形式研發機構的比例超過90%，屬于戰略性新興產業的企業幾乎都建立了自己的研發機構。如表4 所示，可以看出，絕大部分企業的研發形式均為自主研發，比例高達95.94%，只有4%左右的企業采取委托研發與合作研發。調查發現，企業用于直接購買技術的費用僅占2%。這說明企業比較重視自身關鍵技術研究和產品開發，但對從高校和科研院所購買科技成果的力度不大，從企業技術來源方面分析，如表5 所示，絕大部分企業技術來源于企業內部的研發，通過外部渠道獲得企業所需技術的比例較小。其主要原因可能是：（1）成果需求方的企業與成果供給方的科研單位、高等院校信息不對稱，相互不了解，企業找不到需要的科技成果；（2）企業重視核心技術的資助開發，注重技術保密與可控，與科研單位和高等院校合作的意愿不高。從另一個方面也說明，科技成果轉移轉化供需雙方的渠道不暢通，對接效率不高，科技成果轉移轉化的市場空間非常大，科技成果轉化中心等組織應該予以重點培養。

表4 技術創新主要方式

表5 企業技術來源

2.2.3 靠自身慢積累自有資金獲得創新資金

表6 所示為受訪企業近年來企業技術研發等創新活動的資金主要來源。大部分企業依靠自由資金支撐其技術創新，這類企業的比重為59.4%。這表明當前大部分企業能夠依靠自有資金以滿足其技術創新所需的投入。技術創新活動的另一個資金主要來源是金融機構貸款，這類資金來源占比為28.2%。這表明金融機構在企業的技術創新活動中起到了較為重要的融資中介作用，但靠貸款獲得的資金用于技術創新最終都是由企業自行負擔。第3 個主要創新活動資金來源是政府資助，該類型的占比為10.1%。政府資助的主要形式是各級政府立項的科技項目、技術改造項目等獲得的資助和專利、標準等事后補助。政府資助在鼓勵和引導了企業技術創新，特別是為資金緊張的中小企業承擔了部分研發風險，起到了政府推進科技創新的主導作用，市場配置科技創新資源的基礎作用，企業組織實施科技創新的主體作用。從調查中還發現，不同的產業創新活動的資金來源區別較大，先進制造業與電子信息行業的研發資金來源與總體基本一致，而生物醫藥行業研發投入來源于風險投資融資的達到20%；這說明像生物醫藥這樣的高研發投入、高回報的特色產業的發展不僅需要企業有足夠的自籌資金投入研發，也需要大量風險資金的介入和支持。

表6 技術創新資金來源

2.2.4 靠企業內部培養技術創新人才

在人才的來源方面，企業主要通過高等院校畢業生招聘以及社會招聘兩種方式吸收科技人才。通過內部培養、外部引進、委派進修等方式集聚研發新技術和開發新產品所需要的專業技術人才。如表7 所示。內部培育與委托培養的比例接近78%，外部引進的占比為21.16%。這說明樣本企業非常注重自身培養人才，通過提升現有技術人員能力來實現新技術、新產品的自主研發。走訪交流發現，中小企業普遍存在著專業技術人員匱乏的問題，部分高科技企業急需能主導創新性技術研發與高技術產品研發的高層次的創新人才與團隊。

表7 技術創新人才來源

3 驅動中小科技型企業技術創新的行動邏輯機制

上述通過調查發現中小制造型企業實際開展技術創新產生的行為偏向，說明中小企業在受到創新資源支持的情況下存在驅動中小企業實際開展技術創新的邏輯機制，這種機制是如何生成的？其隱藏在表面行為的行為驅動是什么？則需要進一步揭示厘清。

通過對調查樣本企業開展技術創新的深度分析，發現我國中小制造型企業雖然大都具有比較強烈的技術創新意愿與需求，但由于存在創新資源的各種約束因素，發現中小制造性企業在開展技術創新的過程中，存在以下4方面的創新行為邏輯機制。

（1）生存效益邏輯

企業生存是企業第一位的事情。立足于企業生存角度，中小企業的生產與發展亟需各種資源支持，在中小企業開展技術創新實踐活動中，不管企業決策者創新意識和意愿強烈到何種程度，都不可能脫離實際能支持企業進行技術創新的資源存量以及未來可靠可控獲得的資源增量等兩方面的資源環境約束。因此在企業具體技術創新決策中，必須遵循企業生存優先的邏輯來確定技術創新的內容、方向與投入強度。一般而言，對大多數企業而言，在自有創新資源不足的情況下，企業不可能集中所有資源孤注一擲地去開發所謂的“卡脖子”技術、“顛覆性”技術或“前沿引領性”的技術，這就注定了中小企業受有限創新資源環境約束，只能在有限范圍、有限領域、有限的技術層次上對原有技術產品或相關的產品進行改進與迭代，以期自身在能承受技術創新成本維持企業生存的基礎上能快速實現財務效益增長。實踐中企業進行技術創新偏向于新產品開發而不是其它就是受這個行為邏輯機制的約束與驅動，因此，中小企業生存效益的邏輯決定了其技術創新行為的偏向。由此，決定中小企業技術創新行為偏向的生存效益邏輯是：在自有創新資源不足的情況下，企業只能選擇以短期能快速實現財務效益且具有技術可行性和可靠性的產品開發為主。

（2）技術發展邏輯

調研中發現，中小制造型企業都有比較強烈的技術創新需求，大部分企業都想掌握卡脖子技術或關鍵技術形成企業自身的核心競爭力，但需要大量的資金投入。在生存效益的邏輯機制驅動下，中小企業一般首先將創新資源集中投入到短期能持續創造經濟效益的技術研發，財務效益是企業技術創新決策首要考慮的因素。技術的領先性、超前性或顛覆性雖然具有極大的吸引力，但對理性的中小企業來說，是不會為一味追求技術先進而將極其有限的資源集中投入進行賭博式的技術創新。因此，中小企業的技術發展一般都是呈漸進向上式而不是跳躍式向上的發展軌跡，并且這種軌跡是建立在企業基于現有技術產品的市場銷售不斷獲得財務效益保障下形成的，企業技術創新能力的提升意愿才有可能被激發，技術創新發展才有可能真正發生，創新意愿才會轉化為實際的創新行動，由此，我們可以總結出中小企業的技術發展邏輯：即中小企業在獲得財務效益積累的基礎上才會考慮提升技術研發層次與水平。

（3）創新方式邏輯

一般而言，企業的技術創新方式有自主研發、委托開發、聯合開發等幾種形式。技術創新需要研發人才、實驗室和項目資金等幾方面的資源，中小企業自身擁有的創新資源比較薄弱，難以長期聘用高學歷高水平創新人才，按照常理其開展技術創新活動采取與高?；蚩蒲性核M行委托開發或聯合開發的形式更為節約資源，并更能提升技術創新層次與水平。但調查發現，大多數企業更偏向于采取自主研發的方式開展技術創新。

調研發現，雖然有不少中小企業有過與高校或科研院所開展技術開發合作的經歷，但實際合作效果與所取得的合作績效并不很理想，甚至不少以失敗告終，究其原因主要在以下幾方面：一是現有高校和科研院所的科研管理機制與企業的技術創新組織機制并不匹配，難以滿足企業的技術創新要求；二是高校和科研院所科研人員科研活動時間及方式無法保證技術開發績效，難以契合企業的創新績效要求；三是高校和科研院所研發的成果必須進行工程化與產品熟化，而這個過程中存在科技成果轉化的“死亡之谷”鴻溝。以上原因使得企業與高校和科研院所合作開展技術委托開發或合作開發需要承擔很大的風險與不確定，在實踐中驅使企業更傾向于采取自主開發的方式來推進技術創新，以能把握技術開發風險和確定性。由此總結出中小企業技術創新方式的行動邏輯是：在無法獲得信任和可控性的外部資源的情況下依靠自身進行自主研發。

（4）路徑依賴邏輯

為什么大多數中小企業的技術創新活動一般都難以在較高的層次與水平上開展，除受創新資源特別是高層次人才資源約束外，在企業技術創新的路徑方面，由于開展技術創新活動需要付出較大成本，創新過程存在較大的風險，創新結果也存在極大的不確定性，同時中小企業承受風險的能力較差，一旦創新失敗，輕則影響企業正常經營，大則會危及企業生存。因此，為生存和安全起見，中小企業在具體推進技術創新的路徑上，一般會采取試探性漸進性的資源投入方式，從現有熟悉的產品領域進行迭代式改進研發與周邊產品的小試小產，在自身對技術創新活動絕對可控的前提下，以期以最小的投入、最小的風險獲得最大的技術開發績效，在這個過程中，中小企業技術創新的軌跡會在原有的技術產品領域進行自我創新路徑選擇與鎖定，由此，形成了企業技術創新的路徑依賴邏輯：即在企業技術創新存在較大風險不確定性和需要付出較大成本的情況下，企業只有在現有的技術產品與領域進行迭代式改進及上下游產品小試性技術開發，而不會采取跳躍性或割裂性的技術開發路徑。

4 結束語

企業是技術創新的主體，產業是技術創新的主戰場，所有形式的科技成果的產業化應用最終都要通過企業的組織經營來實現。上述中小企業的技術創新行為偏向及其背后相應驅動行為偏向形成的邏輯機制表明，中小企業并不是不想進行高層次高水平的技術創新，不是不想聚焦在“卡脖子”技術、關鍵技術或行業前沿引領性技術開發，而是受創新資源約束和自身能力，限制了創新能力的快速培育，無法支撐企業的技術發展，在每一個中小企業都面臨一系列共同的創新難題的情況下，整體產業科技自然就無法實現快速突破，從而造成了大家都去“搶資源、掙快錢、顧短期”的現象。因此，為更有效促進中小企業聚焦于更有質量的技術創新，走“專精特新”的發展道路，在政策層面必須幫助中小企業克服面臨的技術難題，破解驅動中小企業形成技術創新行為偏向的行為邏輯機制鎖定。為此，提出以下建議。

（1）充分利用好新型研發機構靈活的體制機制，推動行業性產業科技創新，解決行業共性技術問題。鼓勵高校和科研院所聯合社會資本建立行業性的新型研發機構，完善新型研發機構運行質量評價標準，建立與評價績效掛鉤的財政資金等政策支持機制，支持中小企業依托新型研發機構開展前向性、源頭性技術創新。

（2）以上述這樣建立的新型研發機構為依托，針對阻礙中小企業技術創新的關鍵點建立專門性的“政研學產中金介”協同創新機制，通過財政資金的引導作用，建立基于多方投入、風險共擔、利益共享的股權聯結或財務回報協同創新機制，真正解決影響企業技術創新的現實問題。

（3）支持新型研發機構針對產業共性技術和企業面臨的關鍵性技術進行協同創新，建立科技成果供需雙方服務精準對接機制，探索基于職務發明人與專利權人的職務發明專利的科技成果產業化新機制，協同解決中小企業面臨的急需技術與持續創新問題。

（4）對采取以上協同創新機制解決技術問題的中小企業在協同合作期內給予稅收優惠支持，提升中小企業解決聚焦關鍵技術問題的積極性。

除上述采取的措施外，要引導高校與科研院所與企業積極對接，豐富企業人才吸收方式，增加企業吸收高科技人才的渠道。創新科技金融方式，幫助企業拓寬企業創新活動的資金渠道，為科技創新活動提供多樣化的資金來源選擇，分擔中小企業的研發風險。建設更符合企業創新真實需求的科技服務體系，提高科技服務的精準度和效率。