創新資源約束區創新驅動發展形成機制
——基于扎根理論的探索性分析

桂黃寶，孫 璞，江 密

(華北水利水電大學管理與經濟學院，河南 鄭州 450046)

0 引言

黨的十九大報告明確提出要堅定實施 “創新驅動發展戰略” “區域協調發展戰略”等七大戰略，十九屆五中全會進一步強調要 “堅持創新在我國現代化建設全局中的核心地位” “推進區域協調發展”，到2035年左右進入創新型國家前列，到2050年要成為世界科技強國。這充分說明中國現代化進程必須把科技創新擺在核心位置，將之作為重要支撐、引領力量和發展的重要動力。然而由于歷史和現實布局等原因，中國中西部等區域面臨嚴重的創新資源約束，創新驅動發展嚴重滯后。具體來說，創新資源約束主要表現在3個方面：①創新主體少且質量不高。長期以來這類區域在教育、科技等領域發展緩慢，科研院所、國家部委院校、 “雙一流”高校以及創新型企業等布局極為有限。②創新基礎設施不夠完善。這類區域很難爭取到國家級研發平臺和載體，如國家重點實驗室、國家工程中心等，創新活動所需的基本條件難以得到保障。③創新資源匱乏且配置效率低下。這類區域經濟普遍較為落后，人才、信息、技術、資本等要素絕對量遠遠落后于創新資源富集區，且有限的創新資源得不到充分利用，浪費嚴重，創新資源約束的矛盾愈加尖銳[1]。以上問題直接阻礙了創新資源約束區科技與經濟的發展，加劇了區域發展差距，制約了國家創新發展整體水平的提升[2]。但現實上創新資源約束區經濟發展方式亟待轉型，在客觀上更需要創新驅動發展。因此，研究創新資源約束區創新驅動發展形成機制，破解其創新驅動發展難題就顯得至關重要。

創新資源約束區如何實現創新驅動發展是一個復雜的科學問題，國際上沒有可借鑒的成熟理論，也無法參照創新資源富集區的成功經驗和模式，在理論和實踐上都存在較大的研究缺口。那么，創新資源約束區實現創新驅動發展的關鍵因素有哪些？形成機制是什么？作用路徑是什么？這些問題仍需進一步探索。鑒于此，本文采用扎根理論，探索創新資源約束區創新驅動發展形成機制，以期為未來更好實施創新驅動發展戰略，促進區域協調發展提供理論參考和實踐指導。

1 文獻述評

近年來，學術界關于創新資源約束、創新驅動發展等問題已取得一些富有成效的成果，其研究主要集中在創新資源約束對創新驅動發展的影響、創新資源約束區創新驅動發展方式等方面。

在創新資源約束對創新驅動發展影響方面，學者普遍認同不同類型的創新資源約束通過不同路徑影響著區域創新驅動發展水平[3-4]，其中國家政策制度對科技創新有積極影響，但政府對科技前沿靈敏度不高，對創新環境培育不足以及與企業信息不對稱等約束會影響政策實施，阻礙創新成果的商業化和市場潛力的開發[5]；金融創新環境通過影響投資者投資意愿等一系列因素對創新發展產生重要影響，金融創新環境約束的影響在企業層面體現為創新積極性差[6]，在區域層面則體現為創新驅動發展能力不足且上升乏力[7-8]；人力資本對區域創新發展的作用主要體現在直接的區域創新活動和間接的人力資本溢出效應兩個方面，但目前勞動力素質技能低下、區域人力資源成本上升約束了區域創新資源的調配，這種資源約束嚴重阻礙了區域創新發展[9-11]。

在創新資源約束區創新驅動發展方式方面，學者主要從創新資源整合和改變創新模式等方面進行研究。在創新資源整合方面，多數學者認為相比創新資源的絕對量約束，創新資源使用效率對區域創新發展影響更大，對創新資源進行必要的整合會對經濟社會發展產生深遠影響[12-13]；黃蕊等[14]驗證了此觀點，指出創新資源是欠發達地區實現經濟追趕的根本動力，要優化和重構創新資源配置方式，激發創新資源約束區的后發優勢潛能；其中產業集群升級是推動資源整合，優化資源配置，促進欠發達地區經濟增長和創新驅動發展的重要方式[15-16]。此外，學者提出通過改變創新模式，采用低成本式創新、包容性創新、融合創新等提升創新資源約束區創新發展水平[17-19]，如江笑顏等[20]提出中國欠發達地區普遍存在人力、財力、平臺等原始性創新資源約束問題，導致相應地區難以實施創新驅動發展戰略或創新驅動發展效益不明顯，但這些地區可以進行與基礎研究創新不同的商業化創新活動，以此提高區域創新水平。原始創新資源匱乏并不代表創新資源約束區不能進行創新活動，其實施創新驅動發展戰略必須構建科學的機制，形成區域特有的發展模式。

綜觀現有研究，創新資源約束與創新驅動發展問題已引起國內外廣泛關注，理論界和實踐界均已取得較豐碩的成果。但客觀來說，目前實踐界側重于從宏觀層面來倡導創新驅動發展相關理念，學界則傾向于運用量化研究方法驗證某類創新資源對區域創新發展的影響，比較證明其對區域創新發展的影響程度[21-22]，而對各影響因素作用于區域創新發展的機制路徑缺乏進一步研究，針對創新資源約束區創新驅動發展這一重大問題的系統性研究較少，尚未形成完整的理論體系。

2 研究方法與數據搜集

對于創新資源約束區創新驅動發展形成機制相關主題，國內外研究較少，尚未形成成熟的指標體系和理論假設，學者對創新驅動發展相關研究多采用量化檢驗性分析方法，且研究區域設定不同，研究結論也不盡一致，普適性有待驗證。因此，本文在方法選取上，采用扎根理論這一質性研究方法，通過對原始資料進行開放式編碼、主軸編碼和選擇性編碼，對創新資源約束區創新驅動發展的形成機制進行探索性研究。根據團隊前期調查，很多非專業人士對 “創新資源約束” “創新驅動發展” “形成機制”等名詞不甚了解或存在誤解，通過設計無差別的結構化問卷直接進行大樣本量化研究無法保證結果科學性。因此，本文受訪對象的選擇主要考慮以下3個方面：①區域全覆蓋性。地域原因可能造成受訪者回答問題側重點不同，進而影響原始資料的客觀性，為避免這一情況，在全國除港澳臺以外的七大區域內選擇受訪對象，保證各區域均有2～3名受訪對象；②原始資料科學性。選取本研究領域權威性學者和與本研究有較高關聯性、代表性的權威專家作為訪談對象，保證原始資料的信度；③受訪對象多樣性。選取重點高校權威學者、政府相關部門領導、代表性科技政策科研機構負責人等作為訪談對象，這類人群對本研究相關問題的認識思考全面且深刻。樣本數量以理論達到飽和為準則，最終選擇16名受訪對象，受訪者基本資料見表1。

表1 受訪者基本資料統計

采用半結構化訪談模式對受訪者進行深度訪談，目標是盡可能詳細地收集訪談筆記，及時整理備忘錄，獲取來源可靠、內容充實的第一手資料。采用持續比較思路對提煉的核心范疇進行檢驗和補充修正，判斷是否有新的概念被提煉，最終達到理論初步飽和時對前12人的訪談資料進行編碼分析，其余4人的訪談資料用于后續的理論飽和度檢驗。在調研過程中做了一系列工作，包括至少提前一周預約受訪者，提前告知訪談主題，給訪談者留充足的思考空間和時間；訪談開始前簽訂保密協議，消除受訪者不必要的顧慮；征得受訪者同意后使用錄音筆進行記錄，留下最原始的訪談資料；注重受訪者對問題的補充回答，有效提煉要點和排除不誠實回答等。訪談提綱以創新資源約束區實現創新驅動發展的方式和影響創新發展的因素為主，訪談結束后及時調整提綱，如 “政府如何應對人才流失？” “如何構建更合理的國家創新體系？” “新時代中國特色社會主義創新文化應包括哪些方面？” “應建立怎樣的協同機制以激勵創新主體參與創新活動”等。訪談者注意訪談技巧，圍繞主題及回答持續互動，最大限度挖掘原始資料。本研究通過整理原始訪談材料和備忘錄，最終得到11萬余字的訪談資料。

3 范疇提煉與模型建構

3.1 開放式編碼

開放式編碼是將文字記錄和抽象出來的概念徹底打碎，分類重組并重新整理歸納，從原始資料中產生初始概念[23]。通過對數據的搜集和整理，本階段編碼共獲得810余條原始語句及相應的初始概念。由于初始概念存在交叉、數量多且質量低等問題，需要進一步對其進行分解、歸納和提煉。為了盡可能降低因研究者的主觀性思維造成的結果誤差，本研究將出現頻次不超過兩次的初始概念剔除，最終從原始資料中提煉出12個范疇，開放式編碼得到的初始概念和范疇見表2。為節省文章篇幅，每個范疇后節選3條原始語句作為示例。

表2 開放式編碼范疇化

注:A**為第**位受訪者的原始語句，末尾括號內為編碼分析所得的初始概念。

3.2 主軸編碼

主軸編碼是繼開放式編碼后的第二級操作，任務是發現范疇之間的潛在邏輯聯系，形成主范疇及其副范疇。通過進一步提煉前一階段歸納出的不同范疇，進行邏輯次序和概念層次方面的歸類，本研究最終歸納出4個主范疇，分別為政府力量、企業根植性、創新環境和區域協同創新。主范疇、其對應的開放式編碼范疇及關系內涵見表3，開放式編碼所得范疇都與對應主范疇之間存在合理的邏輯關系。

表3 主軸編碼形成的主范疇

3.3 選擇性編碼

選擇性編碼這一階段要明確核心范疇，以核心范疇為中心進行探究。具體內容包括：分析核心范疇與各主范疇及其他范疇的聯結關系，繪制典型關系結構圖描述行為現象和脈絡結構，建構全新且高度理論化的模型框架等。本文的核心范疇是創新資源約束區創新驅動發展形成機制，按照選擇性編碼的步驟，典型關系結構見表4。

整體 “故事線”概括為：政府力量、企業根植性、創新環境、區域協同創新這4個主范疇對創新資源約束區創新驅動發展有重要影響，有效發揮政府力量是前提和基礎，企業根植性、創新環境和區域協同創新是有效方式和重要途徑，因此構建 “行為-情境-效果”多維模型機制圖，如圖1所示。

表4 主范疇的典型關系結構

圖1 行為-情境-效果多維模型機制

3.4 飽和度檢驗

為了保證研究的理論飽和度，將其余4名受訪者的訪談資料作為飽和度檢驗的基礎數據，對其依次進行三級編碼。結果顯示，歸納出的范疇和關系均未超出已形成的范疇和關系，這說明當前形成的理論是飽和的，范疇發展得非常豐富，上述 “行為-情境-效果”框架模型充分成立。

4 形成機制構建

通過分析歸納創新資源約束區創新驅動發展相關范疇，本文構建 “行為-情境-效果”多維模型機制。創新資源約束區創新驅動發展形成機制可以歸納為以下4個主范疇：政府力量、企業根植性、創新環境、區域協同創新，它們對創新資源約束區創新驅動發展的作用方向和路徑各有不同。

(1)有效發揮政府力量是最重要的因素，對促進創新資源約束區創新驅動發展起基礎性作用。創新資源約束區經濟相對欠發達，市場機制不夠完善，在經濟發展過程中如果純粹依靠市場調節可能被發達地區擠出 “競爭圈”，這類區域更需要政府的政策支持，而政府政策的實施需要通過其他因素傳導才能作用于區域創新發展。本文認為市場對促進創新驅動發展的作用毋庸置疑，但在中國特色社會主義初級階段和創新資源約束區的現實情境中， “市場體系不健全、市場競爭不充分、市場秩序不規范”等問題凸顯，公共資源無法通過市場進行較優配置。在此情況下，有為政府的引導和服務成為市場有效發揮作用、促進創新驅動發展的一個重要環節。政府干預程度是否合理、發揮作用方式是否恰當是影響創新驅動發展的重要因素。這可以從一些受訪者的話語中提煉出來，如 “A04政府必須認清自己，擺正自身在中國經濟發展中所處的位置，既不能獨斷專行，更不能無所作為” “A09政府管得太寬太嚴在一定程度上會抑制市場作用，不利于創新思維、創新成果的呈現” “A14中國的社會體制與歐美不同，且當前正處于建成社會主義現代化強國的特殊歷史時期，政府應該承擔應有的責任，當好國家和地區創新發展的 ‘大家長’”等。基于中國國情和發展階段，政府在宏觀和中觀層面需要發揮好設計指導作用，協調創新資源在區域間的配置，推動產業轉型升級，在微觀層面需要發揮引領服務作用，參與創新活動的全過程，激勵創新資源約束區各創新主體進行創新活動。根據馬寶林等[24]的解釋，中國政治經濟體制正處于全面深化改革的發展階段，科技創新的發展在這一階段也增加了戰略意義，政府通過科學手段完善市場機制，激勵和引導創新資源約束區各主體進行科技創新活動，必定會促進區域整體創新水平的提升。

(2)加強企業根植性，促進創新型企業扎根創新資源約束區，是從微觀層面推動創新資源約束區創新驅動發展的有效方式。企業是最廣泛、最主要的創新主體，其根植情況如根植意愿、類型和本地化程度等會影響當地創新驅動發展的最終結果[25]。企業不愿意根植、低附加值低技術水平的企業根植或單純利用當地資源而無任何技術溢出的企業根植，對創新資源約束區創新發展積極意義都不大。訪談中部分專家強調了這一觀點，如 “A02我們招商引資也是有選擇的，中國已經發展起來，因此不能全部 ‘拿來主義’，有用的要，沒用的不要” “A13對于部分企業，它不愿意進入創新資源匱乏地區時政府只能通過各種優惠政策激勵其入駐，只有先喊來，才能再學習” “A16前一發展階段跨國企業在中國建廠或建立生產組裝部門，多數是出于勞動力成本低的考慮，對國家技術創新發展幾乎沒有幫助，縮小到區域層面同樣如此”等。可見，政府行為需要通過企業這一創新主體發揮實際作用，吸引創新型企業主動根植，形成良好的學習消化吸收再創新效應，這對創新資源約束區創新發展具有重要作用[26-27]。

(3)創造有利于創新的環境，推動區域協同創新，是從宏觀層面促進創新資源約束區創新驅動發展的重要途徑。政府行為促進創新驅動發展效果的過程中，創新的軟硬環境和區域協同創新等因素發揮重要作用。創新環境可劃分為創新軟環境 (創新文化、創新意識、創新思維等)和創新硬環境即創新物質基礎 (工業園區、高新技術產業園等基礎配套設施)，而創新驅動發展的最終效果在很大程度上受上述因素的影響。區域創新文化氛圍良好、居民投資理念先進、基礎配套設施齊全，能夠激勵和吸引更多創新主體在此開展創新活動，提高創新水平和能力。對創新資源約束區而言，更需要在國家幫扶下主動改善區域內創新環境，為區域創新發展提供良好環境基礎。和則雙贏，分則必傷，創新資源約束區可通過提高當地產業轉移承載力，承接發達地區產業技術轉移，深化區域創新主體合作機制，以及引進高技術人才等方式主動與發達地區開展跨區域協同創新，進行消化吸收再創新，從而提高自身的創新效率和水平。受訪者的一些代表性觀點有 “A01理論指導實踐，地區人民的思想水平達到一定高度，地區創新水平才能隨之提高” “A07為什么發展不起來？硬件軟件都跟不上，拿什么來發展？與 ‘要想富先修路’一個道理，要想提高自主創新能力就得先把支撐創新發展的基礎設施搞好” “A10閉關鎖國是發展不起來的，只有合作才能共贏，站在創新資源約束區的角度，要提高創新水平得學會借助別人的力量，共同發展”等。因此，創新環境的構建和跨區域協同創新的完善對促進創新資源約束區創新驅動發展具有重要的積極作用[28-29]。

5 主要研究結論及政策建議

5.1 主要研究結論

本文運用扎根理論探索創新資源約束區創新驅動發展的形成機制及作用路徑，構建 “行為-情境-效果”多維模型。研究發現，政府力量、企業根植性、創新環境、區域協同創新對創新資源約束區創新驅動發展的形成有重要影響。其中，政府力量是最重要的因素，在創新資源約束區創新驅動發展中起基礎性作用；而企業根植性、創新環境和區域協同創新是有效方式和重要途徑。這4個主范疇通過不同路徑作用于創新資源約束區，促進其實現創新驅動發展。

5.2 政策建議

(1)加強頂層設計，充分發揮制度優勢。要實現創新資源約束區創新驅動發展，提升國家整體創新驅動水平，最重要的是要加強頂層設計，充分發揮制度優勢，提升治理效能。具體來說，一是中央政府要堅持全國一盤棋、集中力量辦大事的原則，優化創新資源布局，調節要素投入，激發各主體創新活力，以主體協同、區域協同的融合創新模式推動創新資源約束區發展，縮小區域間創新驅動發展水平的差異。二是創新資源約束區要充分利用制度優勢，強化制度執行力，將國家制度優勢轉化為區域治理效能，根據區域資源稟賦，因地制宜，發揮比較優勢和區域特色，科學合理確定區域創新發展方向，將國家目標與區域發展目標緊密結合，充分利用國家優惠政策，激發本地創新潛力，形成區域獨有的發展模式，實現創新驅動發展 “彎道超車”。

(2)培育創新型企業根植性，提高本地企業自主創新能力。企業是最重要的創新主體，區域創新水平的提升與當地創新型企業的數量質量關系重大。創新資源約束區由于本地創新型企業數量少、創新資源投入產出效率低、沒有豐厚條件吸引創新企業進駐等原因，市場化程度普遍較低且發展緩慢，因此，一要建立精準的引培機制。有選擇地引進企業，促進具有高附加值、高技術含量的企業入駐，深化外來企業的本地化程度，用具有誘惑力的條件和光明的發展前景吸引創新型企業。二要建立價值共創的 “共生機制”。從當地創新資源稟賦、社會資本基礎及社會需求偏好等實際出發，從經濟屬性和社會屬性兩個方面建立 “互惠互利”的價值共創機制，培育企業根植性。

(3)全面優化創新環境，為創新活動提供有利條件。創新環境對創新活動及其過程影響巨大，創新資源約束區目前仍存在民眾創新思想保守、創新文化包容度較低、創新環境亟待優化等問題。為此，一要重視創新軟環境的構建，倡導尊重和熱愛創新的價值觀念，培養理性批判的創新思維導向，樹立崇尚科學、尊重科學的創新文化氛圍。二要大力推進創新硬環境建設。通過開展聯合攻關、聯合共建、戰略聯盟等形式搭建一批創新平臺和創新中心，如國家重點實驗室、國家工程技術研究中心等，匯集國內外高水平創新資源。三要繼續深化 “放管服”改革，打造法治化、國際化、便利化的營商環境，營造良好引人用人留人環境，為創新型企業更好從事科技創新賦能。

(4)強化區域創新合作，提高區域協同創新能力。創新資源約束區與外部合作難度大、障礙多，但任何區域的發展都離不開與外界的資源共享及交流，因此應持續強化區域創新合作，提高區域協同創新能力。具體來說，一要有序引導產業轉移，提高創新資源約束區產業轉移承載能力。明確區域優勢與定位，依據區位特點進行產業技術轉移；增強創新資源約束區創新主體的學習吸收能力，在模仿創新中逐步提升自身技術創新能力。二要建立區域創新協調發展新機制，推動形成資源共享、平臺共建、人才共培、成果共享新局面。破除區域壁壘，發揮市場在資源配置中的決定性作用，促進資源自由流動；形成協同創新共同體，注重不同創新主體間的交流合作，聯合建設國家重大研發平臺，加強產學研聯動，推動跨區域合作共建聯合實驗室、技術中心等；探索人才培養新途徑，通過設立專項基金、完善人才共培體系等方式，促進多地共同培育創新型人才和創新團隊，最終破除創新資源約束的阻礙，實現創新成果區域共享，提升區域創新能力。