推動知識產(chǎn)權(quán)保護與改善大氣環(huán)境污染效應(yīng)關(guān)系分析
——基于知識產(chǎn)權(quán)示范城市的準(zhǔn)自然實驗

□景國文 陳光

一、引言

當(dāng)前中國經(jīng)濟已進入高質(zhì)量發(fā)展階段，而伴隨著中國逐步進入人口老齡化社會，人口老齡化進程加快（蔡昉，2021），同時還面臨國際局勢變化、中美經(jīng)貿(mào)摩擦、中美技術(shù)脫鉤等不確定因素影響，中國經(jīng)濟要實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展需要實現(xiàn)質(zhì)量變革、效率變革、動力變革、（任保平和李禹墨，2018；史丹等，2018）。為此，需要進一步激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力，提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。然而，由于過去知識產(chǎn)權(quán)保護力度比較低，致使企業(yè)微觀層面從事技術(shù)創(chuàng)新的積極性不高，科學(xué)技術(shù)對經(jīng)濟增長的貢獻潛力難以釋放。為加強知識產(chǎn)權(quán)保護，從2012 年開始，中國在武漢等城市開展了知識產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建活動，之后在2013—2019 年又相應(yīng)增加了50 多個城市作為知識產(chǎn)權(quán)示范城市，以期能夠提升技術(shù)創(chuàng)新水平。

在中國經(jīng)濟快速發(fā)展的同時，由于過去環(huán)境保護與經(jīng)濟發(fā)展不協(xié)調(diào)，造成生態(tài)環(huán)境惡化、環(huán)境污染加劇。根據(jù)《2018 年生態(tài)環(huán)境狀況公報》顯示：全國338 個地級市中有217 個城市空氣質(zhì)量超標(biāo)，36.6%的城市出現(xiàn)過酸雨，日益嚴重的環(huán)境污染制約著中國的高質(zhì)量發(fā)展（范慶泉等，2020）。而技術(shù)創(chuàng)新可以提高能源使用效率，提升處置污染物的能力，從而降低污染物的排放，實現(xiàn)環(huán)境質(zhì)量的改善（王華星和石大千，2018）。因此，探究知識產(chǎn)權(quán)示范城市的創(chuàng)建能否在一定程度上改善環(huán)境質(zhì)量，降低污染物排放，是需要迫切回答的問題。

基于此，本文將知識產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建視為一項準(zhǔn)自然實驗，以科學(xué)評估推動知識產(chǎn)權(quán)保護對大氣環(huán)境質(zhì)量改善的作用，也為進一步完善知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)，激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活力提供參考依據(jù)。

二、文獻綜述

隨著生態(tài)環(huán)境的惡化，環(huán)境污染程度的加重，學(xué)者們從多方面對環(huán)境治理問題進行研究，與本文相關(guān)的文獻主要是環(huán)境規(guī)制方面，當(dāng)前關(guān)于環(huán)境規(guī)制對環(huán)境治理方面的研究可以分為三類。

（一）關(guān)于正式環(huán)境規(guī)制對環(huán)境治理的研究

此類相關(guān)文獻主要細分為兩類：第一類是研究政府的環(huán)境規(guī)制強度對環(huán)境污染的影響。鄺嫦娥等（2017）采用熵權(quán)法將工業(yè)“三廢”處理率合成環(huán)境規(guī)制強度指標(biāo)，發(fā)現(xiàn)正式環(huán)境規(guī)制與污染物減排效應(yīng)之間存在倒U 型關(guān)系。Song 等（2020）將工業(yè)“三廢”等綜合合成環(huán)境規(guī)制指標(biāo)，研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制能抑制二氧化硫和工業(yè)廢水的排放。沈悅和任一鑫（2021）采用工業(yè)污染治理投資額與污染物的比值作為環(huán)境規(guī)制強度變量，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制強度提高會降低污染物總指數(shù)，導(dǎo)致污染向其他地區(qū)轉(zhuǎn)移。劉滿鳳等（2021）采用工業(yè)廢水達標(biāo)率、工業(yè)煙塵去除率、固體廢棄物綜合利用率經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)化處理，進行加權(quán)平均后作為環(huán)境規(guī)制指標(biāo)，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與企業(yè)污染之間在距離上存在倒U 型關(guān)系，在150 公里以內(nèi)環(huán)境規(guī)制能夠抑制工業(yè)污染，但是在150 公里之外出現(xiàn)逆轉(zhuǎn)。

第二類是研究政府相關(guān)政策對環(huán)境污染的影響，具體分為命令型環(huán)境規(guī)制政策和市場導(dǎo)向型環(huán)境規(guī)制政策。在命令型環(huán)境規(guī)制政策方面，吳明琴和周詩敏（2017）研究發(fā)現(xiàn)“兩控區(qū)”政策能夠提高當(dāng)?shù)氐亩趸蛉コ?，顯著提高地區(qū)的環(huán)境治理績效。熊波和楊碧云（2019）研究發(fā)現(xiàn)“兩控區(qū)”政策能夠明顯降低工業(yè)二氧化硫的排放量，但是在不同區(qū)域之間存在差異。張華等（2020）研究發(fā)現(xiàn)省直管縣改革有助于改善霧霾污染。宋弘等（2019）研究發(fā)現(xiàn)低碳城市建設(shè)能顯著改善城市空氣質(zhì)量。在市場導(dǎo)向型環(huán)境規(guī)制政策方面，盧洪友等（2018）研究發(fā)現(xiàn)雖然排污費征收標(biāo)準(zhǔn)提高能夠顯著抑制工業(yè)二氧化硫、氨氮化合物、工業(yè)氨氮的排放，但是它也導(dǎo)致了化學(xué)需氧量排放增加。郭俊杰等（2019）研究發(fā)現(xiàn)排污費征收標(biāo)準(zhǔn)提高政策具有明顯的減排效應(yīng)，能夠顯著降低單位工業(yè)產(chǎn)出的二氧化硫排放量。斯麗娟和曹昊煜（2020）研究發(fā)現(xiàn)排污權(quán)交易試點政策能夠降低工業(yè)二氧化硫、氨氮、化學(xué)需氧量三類污染物的排放量。Tang 等（2021）研究發(fā)現(xiàn)中國的排污權(quán)交易顯著降低了地級市的碳排放，減排效果存在滯后性。

（二）關(guān)于非正式環(huán)境規(guī)制對環(huán)境治理的研究

Pargal 和Wheeler（1996）認為當(dāng)正式環(huán)境規(guī)制難以發(fā)揮作用時，非正式環(huán)境規(guī)制能夠成為補充，并發(fā)揮作用。李永友等（2008）采用針對各類污染所產(chǎn)生的來訪批次來表示公眾的環(huán)保訴求，研究發(fā)現(xiàn)公眾環(huán)保訴求并不能改善環(huán)境污染。Zhou 等（2020）采用熵權(quán)法將工資、人力資本、人口密度合成非正式環(huán)境規(guī)制指標(biāo)，研究發(fā)現(xiàn)非正式環(huán)境規(guī)制與PM2.5 之間存在非線性關(guān)系，二者呈倒U 型關(guān)系。劉滿鳳等（2020）研究了環(huán)境信息公開制度能夠顯著抑制二氧化硫等污染物排放，具有明顯的減排效應(yīng)。張華等（2020）采用雙重差分的方法，將環(huán)境信息公開視為準(zhǔn)自然實驗，研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境信息披露這一非正式環(huán)境規(guī)制政策能夠顯著降低碳排放水平。

（三）關(guān)于其他政策對環(huán)境治理的研究

石大千等（2018）研究發(fā)現(xiàn)智慧城市建設(shè)能夠改善城市環(huán)境質(zhì)量，改善環(huán)境污染水平。逯進等（2020）將文明城市評選視為準(zhǔn)自然實驗，研究發(fā)現(xiàn)文明城市評選能夠通過促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和科技創(chuàng)新來改善環(huán)境污染質(zhì)量。牛子恒等（2021）將食品安全示范城市政策看作準(zhǔn)自然實驗，研究發(fā)現(xiàn)食品安全示范城市建設(shè)能夠顯著改善大氣污染程度，但是政策效果存在滯后性。

從上述文獻可知，盡管現(xiàn)有文獻從不同的方面進行了研究，但是鮮有文獻從知識產(chǎn)權(quán)保護角度進行探究。為此，本文基于2004—2019 年全國地級市面板數(shù)據(jù)，將知識產(chǎn)權(quán)保護示范城市政策視為一項準(zhǔn)自然實驗，采用多期雙重差分模型，以科學(xué)評估推動知識產(chǎn)權(quán)保護對大氣環(huán)境污染改善的凈影響，并且試圖回答以何種機制推動知識產(chǎn)權(quán)保護對大氣環(huán)境污染改善產(chǎn)生的影響，以及城市異質(zhì)性特征是否會對大氣環(huán)境質(zhì)量改善產(chǎn)生什么差異影響？

本文的創(chuàng)新之處：第一，在研究方法上，本文將知識產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建視為一項準(zhǔn)自然實驗，采用多期雙重差分模型，科學(xué)評估知識產(chǎn)權(quán)保護對大氣環(huán)境污染改善的影響，采用平行趨勢檢驗、替換被解釋變量、排除預(yù)期效應(yīng)等方法，驗證了結(jié)論的穩(wěn)健性；第二，在研究內(nèi)容上，從技術(shù)創(chuàng)新和科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展兩方面構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建對改善大氣環(huán)境污染的理論分析框架，并實證檢驗推動知識產(chǎn)權(quán)保護的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)和科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用機制。從城市行政等級、經(jīng)濟和人口規(guī)模、地理位置異質(zhì)性特征分析推動知識產(chǎn)權(quán)保護對大氣環(huán)境污染治理的不同影響。

三、理論機制分析

本文從促進技術(shù)創(chuàng)新和促進科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展來開展研究，以推動知識產(chǎn)權(quán)保護對改善環(huán)境污染的影響。

（一）促進技術(shù)創(chuàng)新

紀祥裕和顧乃華（2021）認為知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)讓地方政府轉(zhuǎn)變職能，地方政府變被動為主動，努力將知識產(chǎn)權(quán)的保護工作納入政府的日常工作中，從而提高對知識產(chǎn)權(quán)的保護力度。并且，國家知識產(chǎn)權(quán)局的目標(biāo)考核也加大了對地方政府的考核壓力，地方政府會加大專利的審查等，通過提升政府管理能力，完善知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，加強知識產(chǎn)權(quán)人才建設(shè)、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識建設(shè)等，提高企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的能力和積極性，進而形成合力促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。此外，知識產(chǎn)權(quán)的保護力度提高，也會吸引有創(chuàng)新能力的企業(yè)來當(dāng)?shù)赝顿Y，以降低投資的成本和風(fēng)險，進一步促進了當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)創(chuàng)新水平。一方面技術(shù)進步可以提高污染企業(yè)的能源使用效率，降低污染排放強度，從而改善大氣環(huán)境質(zhì)量；另一方面技術(shù)進步還可以提高污染排放的監(jiān)測水平（石大千等，2018），提高地方政府的環(huán)境規(guī)制強度，地方政府會對污染排放強度高的企業(yè)進行監(jiān)管，督促其降低污染排放，這也有利于大氣環(huán)境質(zhì)量的改善。基于此，本文提出：假設(shè)1：推動知識產(chǎn)權(quán)保護能通過技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)大氣環(huán)境污染的改善。

（二）促進科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展

知識產(chǎn)權(quán)示范城市的創(chuàng)建，能夠為企業(yè)進行科技創(chuàng)新提供良好的科創(chuàng)環(huán)境，示范城市通過制定、修改、完善知識產(chǎn)權(quán)保護法律法規(guī)，妥善處理企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)糾紛，從而推動企業(yè)開展科技創(chuàng)新的合法權(quán)益保護。知識產(chǎn)權(quán)保護示范城市相當(dāng)于給外地企業(yè)發(fā)出一個明顯信號，向外地企業(yè)表明該城市有良好的科創(chuàng)環(huán)境，因而有利于知識產(chǎn)權(quán)示范城市進行招商引資，有利于吸引一些技術(shù)含量高、污染物排放量少的企業(yè)來示范城市投資。紀祥裕和顧乃華（2021）研究認為知識產(chǎn)權(quán)示范城市的創(chuàng)建優(yōu)化了創(chuàng)新要素的配置，能夠吸引創(chuàng)新要素的流入，改善地區(qū)的創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)，使得創(chuàng)新能力低的企業(yè)退出市場，從而促進地區(qū)高端服務(wù)業(yè)和創(chuàng)新企業(yè)的集聚，促進地區(qū)高端產(chǎn)業(yè)發(fā)展。一方面，高端產(chǎn)業(yè)的集聚和發(fā)展，改變地區(qū)的能源消耗結(jié)構(gòu)，提高能源的使用效率，能夠降低污染物排放，降低大氣污染程度；另一方面，高端產(chǎn)業(yè)的集聚，能夠促進技術(shù)創(chuàng)新和知識的溢出，為企業(yè)進行研發(fā)活動提供良好的外部性，促進地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平提高，進一步加速地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚，降低污染產(chǎn)業(yè)的比重，降低大氣環(huán)境污染程度?；诖?，本文提出：假設(shè)2：推動知識產(chǎn)權(quán)保護能通過促進科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展來實現(xiàn)大氣環(huán)境污染改善。

四、研究設(shè)計

（一）模型設(shè)定

本文的研究目的在于識別推動知識產(chǎn)權(quán)保護能否改善大氣環(huán)境污染。因此，采取雙重差分模型進行研究。由于該政策分多批次進行，所以，本文模型屬于多期DID 模型。模型設(shè)定如下：

在上式中l(wèi)ny 為被解釋變量，表示大氣環(huán)境污染程度；dudt 表示知識產(chǎn)權(quán)示范城市政策，其中若是知識產(chǎn)權(quán)示范城市，則du 為1，否則du 為0。dt 表示知識產(chǎn)權(quán)示范政策實行時間的虛擬變量，當(dāng)年及之后的時間dt 為1，否則為0。control 表示本文的控制變量，包括政府干預(yù)、社會消費水平、外商直接投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人口密度。μ 表示城市地區(qū)固定效應(yīng)，γ 表示時間固定效應(yīng)，ε 表示隨機誤差項，t 表示時間，i 表示地級市。

（二）變量的選取

1.被解釋變量（lny）。由于企業(yè)是經(jīng)濟活動的主體，二氧化硫是工業(yè)活動排放的主要污染物，為使本文的被解釋變量具有代表性，本文借鑒牛子恒等（2021）的做法，采用工業(yè)二氧化硫排放量作為大氣環(huán)境污染的代理變量。此外，還使用人均二氧化硫排放量、單位面積二氧化硫排放量進行穩(wěn)健性檢驗。

2.核心解釋變量（dudt）。迄今為止，知識產(chǎn)權(quán)示范城市已經(jīng)實行6 批次，本文采用2012—2019 年的6 批示范城市，其中dudt 表示du 和dt 的乘積，du 表示政策虛擬變量。若城市是處理組，則賦值為1，否則為0。dt表示時間虛擬變量，政策實施之后年份是1，否則為0。

3.中介變量。本文的中介變量為技術(shù)創(chuàng)新和科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展，目前關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)的選取，學(xué)者還沒有形成統(tǒng)一的看法，一些學(xué)者采用地級市的專利申請數(shù)量的對數(shù)來表示（石大千等，2018；牛子恒等，2021），還有一些學(xué)者采用發(fā)明專利申請數(shù)所占比重來表示（紀祥裕等，2021）。但是，無論是采用專利申請量還是專利所占比重，都難以反映專利的真實價值，忽視了專利質(zhì)量，因而存在一定的片面性。因此，本文采用地級市的科技投入占財政支出的比重來表示地區(qū)的科技投入（M1）。

而關(guān)于科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展，由于缺乏地級市層面相關(guān)數(shù)據(jù)，同時由于就業(yè)人數(shù)也可以反映地區(qū)的招商引資優(yōu)化情況，因此本文基于數(shù)據(jù)的可得性，借鑒聶長飛等（2021）做法，采用各個地級市從事科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)、地質(zhì)勘查業(yè)從業(yè)人員數(shù)、水利環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)從業(yè)人員數(shù)之和在總就業(yè)人數(shù)的占比（M2）作為科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的代理變量，該指標(biāo)在一定程度上可以反映地區(qū)科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況。

4.控制變量。本文的控制變量包括政府干預(yù)、社會消費水平、外商直接投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人口密度。（1）政府干預(yù)（govern），采用地級市的財政支持占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重表示。（2）社會消費水平（consumer）。社會消費水平不合理，容易造成污染排放增加、生態(tài)環(huán)境惡化、大氣污染加劇。本文借鑒沈坤容等（2017）做法，采用社會消費品零售總額占GDP 的比重來表示。（3）外商直接投資（fdi）。“污染天堂假說”認為外資企業(yè)會把污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，造成發(fā)展中國家的環(huán)境污染。因此，為驗證該假說，本文采用實際利用外資的金額占GDP 的比重來表示外資直接投資。（4）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（industry）。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，難以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、造成環(huán)境污染、生態(tài)環(huán)境惡化。本文采用第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP 的比重來表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。（5）人口密度（lnpeople）。人口密度在一定程度上反映了能源消耗的大小，因此本文采用城市年末戶籍人口除以地級市的行政面積，并且取對數(shù)處理。

（三）數(shù)據(jù)說明

本文的工業(yè)二氧化硫排放量、地級市年末戶籍人口數(shù)、社會消費零售總額、外商直接投資、第二產(chǎn)業(yè)增加值、GDP、科學(xué)技術(shù)支出、人口密度、人均GDP、行政區(qū)域面積等數(shù)據(jù)來自《中國城市統(tǒng)計年鑒》、EPS 數(shù)據(jù)庫，知識產(chǎn)權(quán)示范城市數(shù)據(jù)來自國家知識產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)，并對各個變量進行了1%的縮尾處理。相關(guān)變量的描述性統(tǒng)計如表1 所示。

表1 描述性統(tǒng)計

五、實證分析

（一）基準(zhǔn)回歸

表2報告了本文的基準(zhǔn)回歸結(jié)果。其中，第（1）列表示不加入控制變量時候的回歸結(jié)果，可知知識產(chǎn)權(quán)示范城市政策變量的回歸系數(shù)在1%的水平上顯著為負，表明創(chuàng)建知識產(chǎn)權(quán)示范城市可以顯著改善地區(qū)的大氣環(huán)境污染，降低地區(qū)的工業(yè)二氧化硫排放。第（2）-第（5）列表示依次加入控制變量后的回歸結(jié)果，可知核心解釋變量知識產(chǎn)權(quán)示范城市政策變量的回歸系數(shù)依然顯著為負，并且在1%的水平上顯著，表明創(chuàng)建知識產(chǎn)權(quán)示范城市可以顯著抑制地區(qū)的二氧化硫的排放，促進地區(qū)的大氣環(huán)境質(zhì)量改善。

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

此外，從控制變量來看，外商直接投資的回歸系數(shù)為負，在10%的水平上顯著，說明外商直接投資可以促進地區(qū)的大氣環(huán)境污染改善，降低二氧化硫的排放。地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的回歸系數(shù)顯著為正，在10%的水平上顯著，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)沒有促進地區(qū)的大氣環(huán)境污染改善，導(dǎo)致了地區(qū)的二氧化硫排放加劇。政府干預(yù)的回歸系數(shù)在5%的水平上顯著為正，說明政府干預(yù)導(dǎo)致了地區(qū)的大氣環(huán)境污染加劇，沒有抑制地區(qū)的二氧化硫的排放。而人口密度以及社會消費的回歸系數(shù)并不顯著。

（二）穩(wěn)健性檢驗

1.平行趨勢檢驗

本文的模型為多期雙重差分模型，因此在進行回歸之前有必要進行平行趨勢檢驗，以判斷處理組和控制組是否有共同的變化趨勢。因此，本文借鑒Beck等（2010）做法，為避免其他政策的干擾，構(gòu)建了政策實施2012年之前4 年和之后4 年時間虛擬變量，以政策實施當(dāng)年的前一年為基準(zhǔn)期，進行共同趨勢檢驗。模型設(shè)置如下：

其中k=-4，-3，-2，0，1，2，3，4；本文畫出了回歸系數(shù)的大小以及置信95%的區(qū)間，平行趨勢檢驗結(jié)果如圖1 所示。從圖2 可知在政策實施之前的回歸系數(shù)的置信區(qū)間均包含0，因此，回歸系數(shù)不顯著，這說明滿足事前的平行趨勢假設(shè)。而在知識產(chǎn)權(quán)示范政策實施之后的2015 年開始顯著為負，說明知識產(chǎn)權(quán)示范城市政策抑制了二氧化硫的排放，但是對大氣環(huán)境污染抑制作用存在滯后影響，表明平行趨勢檢驗通過。

圖1 理論分析框架

圖2 平行趨勢檢驗結(jié)果

2.替換被解釋變量

為了驗證結(jié)論的穩(wěn)健性，本文采用人均二氧化硫排放的對數(shù)（lnpy）來表示被解釋變量，以驗證推動知識產(chǎn)權(quán)保護是否會改善大氣環(huán)境質(zhì)量。如表3 所示第（1）列所示，可知推動知識產(chǎn)權(quán)保護能顯著改善大氣環(huán)境質(zhì)量、能夠抑制二氧化硫的排放。第（2）列表示采用單位面積二氧化硫排放量（lnys）作為被解釋變量進行回歸的結(jié)果，知識產(chǎn)權(quán)示范城市政策變量的系數(shù)顯著為負，表明本文的基準(zhǔn)回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

3.控制省份-時間聯(lián)合固定效應(yīng)

知識產(chǎn)權(quán)示范城市政策屬于在地級市層面政策，但是在不同的省區(qū)市之間可能會出臺相關(guān)不同的知識產(chǎn)權(quán)保護政策，而對處理組和控制組產(chǎn)生不同的影響，也會對示范城市的政策影響效果產(chǎn)生干擾。因此，本文進一步控制了省份-時間聯(lián)合固定效應(yīng)，以減少不同省區(qū)市之間知識產(chǎn)權(quán)保護政策差異的干擾。如表3 第（3）列所示，在固定省份-時間聯(lián)合固定效應(yīng)后，推動知識產(chǎn)權(quán)保護依然能顯著抑制二氧化硫的排放，說明本文的基準(zhǔn)回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

4.排除其他政策的干擾

本文的研究表明：推動知識產(chǎn)權(quán)保護能顯著降低大氣環(huán)境污染程度，改善大氣環(huán)境質(zhì)量。由于本文的解釋變量是人均二氧化硫排放量，因此本文的政策效果也有可能受到其他污染治理政策的干擾，其他類似的政策也可能會影響大氣環(huán)境質(zhì)量的改善。經(jīng)過梳理發(fā)現(xiàn)，中國在2007 年之后在江蘇省、安徽省等省區(qū)市相應(yīng)提高了SO排污費征收標(biāo)準(zhǔn)，因此這可能會對二氧化硫排放造成影響，進而可能會干擾本文的回歸結(jié)果。所以，本文令SO排污費標(biāo)準(zhǔn)提高政策為treat_so，若排污費征收標(biāo)準(zhǔn)提高的時間是當(dāng)年7 月1 日之前，則令treat_so 當(dāng)年及以后為1，否則treat_so 在下一年及以后為1。將該政策沖擊帶入本文的模型進行回歸。如表3 的第（4）列所示，在加入SO排污費征收標(biāo)準(zhǔn)提高政策的沖擊后，知識產(chǎn)權(quán)示范城市的政策變量系數(shù)絕對值比基準(zhǔn)回歸結(jié)果中系數(shù)的絕對值略小，但是核心解釋變量依然顯著為負，說明本文的基準(zhǔn)回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

5.排除預(yù)期效應(yīng)

為避免知識產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建之前處理組樣本可能存在預(yù)期效應(yīng)，進而可能會對知識產(chǎn)權(quán)示范城市的大氣環(huán)境污染改善效應(yīng)產(chǎn)生影響，本文進一步加入政策實施之前一年的虛擬變量，以驗證是否存在預(yù)期效應(yīng)，回歸結(jié)果如表3 的第（5）列所示，可知政策實施之前一年的虛擬變量并不顯著，而核心解釋變量的回歸系數(shù)依然顯著為負，與基準(zhǔn)回歸結(jié)論一致。

表3 穩(wěn)健性檢驗回歸結(jié)果

六、作用機制分析

在此分析部分，本文認為推動知識產(chǎn)權(quán)保護主要是通過鼓勵創(chuàng)新和實現(xiàn)科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展，從而能夠降低當(dāng)?shù)氐拇髿猸h(huán)境污染程度。基于此，本文借鑒溫忠麟等（2004）的三步法來進行中介機制分析。模型設(shè)定如下：

其中第一步是本文的基準(zhǔn)回歸，第二步是分析知識產(chǎn)權(quán)示范城市政策對中介變量是否影響顯著，第三步是分析中介變量和知識產(chǎn)權(quán)示范城市政策對大氣環(huán)境污染改善的影響。其中M 表示中介變量，若b 和a 至少有一個不顯著，則需要進行sobel 檢驗。若b 和a 都顯著，但是c 不顯著，則說明存在完全中介效應(yīng)，否則存在部分中介效應(yīng)。

機制分析回歸結(jié)果如表4 所示。表4 的第（1）列和第（2）列表示技術(shù)創(chuàng)新作用機制回歸結(jié)果，可知知識產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建確實對城市的創(chuàng)新水平產(chǎn)生了正向的顯著影響。同時，從第（2）列可知，在加入技術(shù)創(chuàng)新變量后，推動知識產(chǎn)權(quán)保護能顯著改善大氣環(huán)境質(zhì)量，說明存在中介效應(yīng)，驗證了本文的假設(shè)1 是正確的。表4 的第（3)列和第（4）列表示科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展機制回歸結(jié)果，其中，由第（3）列可知推動知識產(chǎn)權(quán)保護顯著提升了科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展，對科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的回歸系數(shù)為正，在1%的水平上顯著；在第（4）列中科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展能顯著抑制二氧化硫的排放，改善環(huán)境質(zhì)量，說明存在中介效應(yīng)，驗證了本文的假設(shè)2 是正確的。

表4 技術(shù)創(chuàng)新和科創(chuàng)環(huán)境優(yōu)化機制檢驗

七、異質(zhì)性分析

前面的研究結(jié)果表明：推動知識產(chǎn)權(quán)保護能顯著降低大氣環(huán)境污染程度，改善大氣環(huán)境質(zhì)量。但是，不同的城市在經(jīng)濟規(guī)模、人口規(guī)模、城市行政等級、地理位置等方面存在一定差異，進而在資源配置、行政執(zhí)法力度、科創(chuàng)環(huán)境優(yōu)化等方面存在差異，會對政策效果產(chǎn)生異質(zhì)性影響。因此，有必要研究不同城市的行政等級異質(zhì)性、人口規(guī)模異質(zhì)性、經(jīng)濟規(guī)模異質(zhì)性、地理位置異質(zhì)性對政策效果的影響。

（一）城市行政等級異質(zhì)性

依據(jù)現(xiàn)有的行政等級，本文把省會城市和副省級城市設(shè)置為高等級城市，而一般地級市為普通地級市。高等級城市在行政資源、政策傾斜等方面擁有一定的優(yōu)勢，能夠更好地發(fā)揮鼓勵創(chuàng)新、優(yōu)化科創(chuàng)環(huán)境的作用，從而在一定程度上能夠帶來環(huán)境治理方面的改善。表5 的第（1）列表示變通地級市地區(qū)的回歸結(jié)果，可知知識產(chǎn)權(quán)示范城市的回歸系數(shù)并不顯著，第（2）列表示城市等級高的地區(qū)回歸結(jié)果，可知知識產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建可以顯著抑制大氣環(huán)境污染，這說明城市等級高的地區(qū)由于行政等級較高，區(qū)位優(yōu)勢比較明顯，財政收入較高，因此對科技創(chuàng)新的投入力度就較大。這可以吸引當(dāng)?shù)貙Ξa(chǎn)業(yè)的招商引資，從而顯著抑制地區(qū)的大氣環(huán)境污染。

（二）東中西部地區(qū)異質(zhì)性

本文將各個地級市按照東中西部地區(qū)進行分組，其中表5 的第（3）列表示東部地區(qū)的回歸結(jié)果，可知知識產(chǎn)權(quán)示范城市可以顯著抑制地區(qū)的大氣環(huán)境污染，降低二氧化硫的排放；第（4）列表示中部地區(qū)的回歸結(jié)果，說明知識產(chǎn)權(quán)示范城市的回歸系數(shù)并不顯著；第（5）列表示西部地區(qū)的回歸結(jié)果，可知知識產(chǎn)權(quán)示范城市可以顯著抑制大氣環(huán)境污染，降低二氧化硫排放。上述結(jié)果的可能原因在于：中部地區(qū)在科技創(chuàng)新以及營商環(huán)境等方面存在一定差異。因此，知識產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建并未完全抑制地區(qū)的大氣環(huán)境污染。

表5 行政等級和人口規(guī)模異質(zhì)性估計結(jié)果

（三）經(jīng)濟規(guī)模的異質(zhì)性

不同的城市經(jīng)濟規(guī)模在環(huán)境治理上會有所差異，因此為研究城市經(jīng)濟規(guī)模的異質(zhì)性對政策效果的影響，本文對各個地級市的人均GDP 與所有的地級市人均GDP 中位數(shù)的大小進行分組。從表6 的第（1）列表示經(jīng)濟規(guī)模低的一組回歸結(jié)果，可知知識產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建可以顯著促進地區(qū)的大氣環(huán)境污染改善；第（2）列表示知識產(chǎn)權(quán)示范城市對經(jīng)濟規(guī)模大的地區(qū)的大氣環(huán)境污染的改善。從回歸系數(shù)的大小對比可知，與經(jīng)濟規(guī)模大的地區(qū)相比，知識產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建對大氣環(huán)境污染改善作用在經(jīng)濟規(guī)模小的地區(qū)影響效果較大，說明在經(jīng)濟規(guī)模小的地區(qū)可能由于之前知識產(chǎn)權(quán)保護力度比較低，對科技創(chuàng)新的保護力度不夠，從而在創(chuàng)建知識產(chǎn)權(quán)示范城市后，能夠更好發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的科技創(chuàng)新以及科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用機制對大氣環(huán)境污染的治理效應(yīng)。

表6 經(jīng)濟規(guī)模和人口規(guī)模異質(zhì)性估計結(jié)果

（四）人口規(guī)模異質(zhì)性

根據(jù)各個地級市的人口規(guī)模與所有城市人口規(guī)模的中位數(shù)大小進行分組，回歸結(jié)果如表6 的第（3）-第（4）列所示，其中，第（3）列表示人口規(guī)模小的地區(qū)的回歸結(jié)果，可知知識產(chǎn)權(quán)示范城市的回歸系數(shù)并不顯著；第（4）列表示知識產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建對人口規(guī)模大的地區(qū)的回歸結(jié)果，可知知識產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建可以顯著促進大氣環(huán)境污染改善，這說明人口規(guī)模大的地區(qū)經(jīng)濟比較發(fā)達，地方政府的財政收入比較高，科技投入力度比較大，因此能夠發(fā)揮科技創(chuàng)新以及科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展對地區(qū)大氣環(huán)境污染的改善作用。

八、研究結(jié)論與政策建議

（一）研究結(jié)論

本文采用2004—2019 年全國地級市面板數(shù)據(jù)，將2012—2019 年間實施的知識產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建視為一項準(zhǔn)自然實驗，利用多期雙重差分模型研究了推動知識產(chǎn)權(quán)保護對改善大氣環(huán)境污染的影響。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)：一是推動知識產(chǎn)權(quán)保護能夠顯著抑制工業(yè)二氧化硫排放，表明雖然推動知識產(chǎn)權(quán)保護能顯著改善大氣環(huán)境污染，但是平行趨勢檢驗也發(fā)現(xiàn)其影響有一定的滯后性。二是通過替換被解釋變量、省份-時間聯(lián)合固定、排除其他政策干擾等穩(wěn)健性檢驗，驗證了本文結(jié)論的穩(wěn)健性。三是機制分析表明：推動知識產(chǎn)權(quán)保護能夠通過促進城市技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)和科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展，顯著抑制工業(yè)二氧化硫的排放，改善大氣環(huán)境質(zhì)量。四是異質(zhì)性分析表明，知識產(chǎn)權(quán)示范城市如果在行政等級越高、經(jīng)濟規(guī)模小、人口規(guī)模大的地區(qū)，就越能夠發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建對工業(yè)二氧化硫排放的抑制作用。同時，知識產(chǎn)權(quán)示范城市政策對工業(yè)二氧化硫的排放存在地理位置差異，東西部地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)示范城市更能顯著抑制工業(yè)二氧化硫排放，改善大氣環(huán)境質(zhì)量。

（二）政策建議

1.擴大知識產(chǎn)權(quán)示范城市試點范圍，發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)示范城市對大氣環(huán)境污染的改善作用。本文的研究結(jié)果表明：在創(chuàng)建知識產(chǎn)權(quán)示范城市過程中，可以顯著抑制地區(qū)的大氣環(huán)境污染，降低工業(yè)二氧化硫排放。因此，今后在創(chuàng)建知識產(chǎn)權(quán)示范城市過程中，可以繼續(xù)擴大知識產(chǎn)權(quán)示范城市試點范圍，發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)示范城市的創(chuàng)新促進作用，推動地區(qū)創(chuàng)新，進而有利于地區(qū)大氣環(huán)境質(zhì)量的改善。在知識產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建過程中，應(yīng)進一步強化政府的主導(dǎo)作用，提高知識產(chǎn)權(quán)示范城市的考核目標(biāo)，通過強化知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)，引導(dǎo)創(chuàng)新資源的配置，促進創(chuàng)新要素的流入，適當(dāng)增加綠色專利創(chuàng)新的鼓勵措施，對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新進行政策引導(dǎo)，通過對企業(yè)的創(chuàng)新目標(biāo)進行引導(dǎo)，發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)示范城市的綠色創(chuàng)新作用。此外，有意識地引導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建與生態(tài)環(huán)境保護政策相銜接，以更好地發(fā)揮推動知識產(chǎn)權(quán)保護對環(huán)境污染的改善作用。

2.重視科技創(chuàng)新和科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展對環(huán)境污染的改善作用。本文的研究結(jié)果表明：知識產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建可以通過科技創(chuàng)新和科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展來抑制大氣環(huán)境污染，促進大氣環(huán)境質(zhì)量改善。因此，地方政府在創(chuàng)建知識產(chǎn)權(quán)示范城市中，一方面給予企業(yè)創(chuàng)新激勵，比如：給予企業(yè)創(chuàng)新的補助或者提高知識產(chǎn)權(quán)保護力度，降低企業(yè)的創(chuàng)新成本和風(fēng)險，減少企業(yè)進行創(chuàng)新的后顧之憂，為企業(yè)創(chuàng)新營造良好的創(chuàng)新環(huán)境等。通過加強知識產(chǎn)權(quán)的保護，激勵和鼓勵企業(yè)進行創(chuàng)新，尤其是開展綠色技術(shù)創(chuàng)新，提高地區(qū)的創(chuàng)新質(zhì)量，從而有效地發(fā)揮技術(shù)水平提高對環(huán)境污染的改善作用。另一方面，通過知識產(chǎn)權(quán)示范城市的創(chuàng)建，營造良好的營商環(huán)境，積極引進高端產(chǎn)業(yè)來當(dāng)?shù)剡M行投資，促進地區(qū)的高端產(chǎn)業(yè)集聚，進而形成技術(shù)創(chuàng)新和吸引外地企業(yè)投資的良性循環(huán)，促進地區(qū)科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

3.根據(jù)各地實際情況，實施差異化的知識產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建政策。本文的研究發(fā)現(xiàn)：知識產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建對大氣環(huán)境污染的改善作用在行政等級、經(jīng)濟和人口規(guī)模、地理位置對改善環(huán)境質(zhì)量方面存在異質(zhì)性特征。因此，在創(chuàng)建知識產(chǎn)權(quán)示范城市的過程中，行政等級低、經(jīng)濟和人口規(guī)模小以及中西部地區(qū)城市在知識產(chǎn)權(quán)城市創(chuàng)建中要根據(jù)各個城市的特征精準(zhǔn)施策，根據(jù)各自的實際情況，出臺適合自身的知識產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建政策，在企業(yè)創(chuàng)新、營商環(huán)境優(yōu)化等方面進行改進，完善知識產(chǎn)權(quán)保護中的金融服務(wù)、信息服務(wù)、法律服務(wù)等，提高地區(qū)在技術(shù)創(chuàng)新中的知識產(chǎn)權(quán)保障能力，充分發(fā)揮推動知識產(chǎn)權(quán)保護對改善環(huán)境污染的作用。