人工智能時(shí)代行政執(zhí)法存在的法律問(wèn)題與完善

李峰

摘 要：當(dāng)前，人工智能技術(shù)在行政執(zhí)法中廣泛應(yīng)用于信息收集、執(zhí)法決策和檢查監(jiān)督環(huán)節(jié)，極大地提升了行政執(zhí)法的精度和質(zhì)量，使得行政執(zhí)法職能得到進(jìn)一步延伸，行政執(zhí)法能力得到明顯強(qiáng)化。與此同時(shí)，人工智能時(shí)代行政執(zhí)法也存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，文章基于合法性風(fēng)險(xiǎn)和安全性風(fēng)險(xiǎn)對(duì)其做詳細(xì)分析，并提出相應(yīng)的法律完善建議，旨在推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步與法治建設(shè)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：人工智能；行政執(zhí)法；法律風(fēng)險(xiǎn)；完善

一、人工智能在行政執(zhí)法中的作用

（一）在行政執(zhí)法信息收集中的作用

傳統(tǒng)的行政執(zhí)法信息收集主要通過(guò)兩種形式獲取，即行政主體主動(dòng)獲取和行政相對(duì)人主動(dòng)申報(bào)，該兩種形式存在一定的時(shí)空局限，同時(shí)在效率層面相對(duì)不佳。人工智能在行政執(zhí)法中的應(yīng)用通過(guò)構(gòu)建自動(dòng)化的信息收集與處理模型實(shí)現(xiàn)了信息收集效率與信息處理質(zhì)量的提升，進(jìn)一步提升了相關(guān)信息在行政執(zhí)法中的應(yīng)用價(jià)值。例如，通過(guò)智能攝像頭實(shí)現(xiàn)對(duì)車輛違法違規(guī)行為的自動(dòng)識(shí)別，為交管部門行政處罰提供證據(jù)信息，人工智能技術(shù)還可以對(duì)收集到的信息進(jìn)行歸納整理，通過(guò)數(shù)據(jù)共享打破行政區(qū)劃、行政部門之間的信息壁壘，實(shí)現(xiàn)對(duì)信息資源的有效利用。

（二）在行政執(zhí)法決策中的作用

在人工智能時(shí)代，根據(jù)行政執(zhí)法中人工智能的決策自主性參與情況可劃分為全自動(dòng)決策和半自動(dòng)決策兩種類型。所謂全自動(dòng)決策是指人工智能在行政執(zhí)法中無(wú)需人工進(jìn)行干預(yù)而自主進(jìn)行決策執(zhí)行的行為，目前多應(yīng)用于一些相對(duì)簡(jiǎn)單、用途單一的行政決策執(zhí)法活動(dòng)中，例如行政審批過(guò)程中，申請(qǐng)人可自主進(jìn)行申請(qǐng)材料的下載、提交，人工智能終端依據(jù)算法將提交的材料與裁量標(biāo)準(zhǔn)相比對(duì)自主做出行政決策并自動(dòng)送達(dá)相對(duì)人；半自動(dòng)決策是指在行政執(zhí)法過(guò)程中對(duì)某些特定功能的自動(dòng)識(shí)別與決策，但是決策結(jié)果還需要與行政執(zhí)法人員結(jié)合實(shí)際情況進(jìn)行審核，多應(yīng)用于相對(duì)復(fù)雜的行政執(zhí)法活動(dòng)，主要起到對(duì)人工行政執(zhí)法的一種輔助作用。

（三）在行政執(zhí)法檢查監(jiān)督中的作用

人工智能技術(shù)在行政執(zhí)法檢查監(jiān)督中的應(yīng)用多體現(xiàn)在數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)及智能監(jiān)管等方面。例如當(dāng)前市場(chǎng)監(jiān)管部門廣泛采用的智能化檢查系統(tǒng)，通過(guò)接入大數(shù)據(jù)系統(tǒng)結(jié)合人工智能技術(shù)構(gòu)建的信息資源體系，利用人工智能的自主學(xué)習(xí)可實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的實(shí)時(shí)研判與分析，通過(guò)設(shè)置的預(yù)警機(jī)制對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行自動(dòng)分析，并將其推送給市場(chǎng)監(jiān)管行政執(zhí)法人員，執(zhí)法人員依據(jù)相關(guān)信息進(jìn)行精準(zhǔn)執(zhí)法。人工智能在行政執(zhí)法檢查監(jiān)督中的實(shí)施極大地提升了行政執(zhí)法的精度和質(zhì)量，使得行政執(zhí)法檢查監(jiān)督職能得到進(jìn)一步延伸，同時(shí)行政執(zhí)法檢查能力得到明顯強(qiáng)化。

二、人工智能時(shí)代行政執(zhí)法存在的主要風(fēng)險(xiǎn)

（一）合法性風(fēng)險(xiǎn)

行政執(zhí)法的合法性主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面，即程序合法和實(shí)體合法。程序合法風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在人工智能在決策中可能會(huì)侵蝕程序正當(dāng)?shù)姆稍瓌t。行政執(zhí)法的程序正當(dāng)性體現(xiàn)在對(duì)行政相對(duì)人進(jìn)行行政決策前應(yīng)對(duì)其說(shuō)明決策理由及給予其申辯訴求的機(jī)會(huì)，但是智能化技術(shù)在行政執(zhí)法決策中的應(yīng)用使得程序正當(dāng)?shù)姆稍瓌t被極大簡(jiǎn)化，導(dǎo)致行政相對(duì)人的合法權(quán)益受到侵害；實(shí)體合法風(fēng)險(xiǎn)則主要體現(xiàn)在行政決策中機(jī)器對(duì)人的替代作用削弱了行政執(zhí)法的合法性根基。人工智能決策的實(shí)施是通過(guò)預(yù)設(shè)的數(shù)據(jù)、算法及強(qiáng)大算力為核心，對(duì)案情做出脫離人為干預(yù)的自動(dòng)化決策，將行政決策的意志從人為轉(zhuǎn)向機(jī)器，機(jī)器則體現(xiàn)了人工智能開(kāi)發(fā)者的意志。由此就存在行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的執(zhí)法權(quán)是否被機(jī)器所左右，行政執(zhí)法主體到底是誰(shuí)，又該如何保證人工智能在行政執(zhí)法中的機(jī)器意志與法律意志相契合？由此，上述風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)了人工智能時(shí)代行政執(zhí)法對(duì)行政相對(duì)人及法律程序之間存在的矛盾不容忽視。

（二）安全性風(fēng)險(xiǎn)

人工智能時(shí)代行政執(zhí)法存在的安全性風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)安全風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)層面。從技術(shù)安全層面來(lái)看，人工智能主要是依賴數(shù)據(jù)和算法提出相關(guān)的行政決策建議和決策結(jié)果，這也就說(shuō)明了一旦行政執(zhí)法案件中相關(guān)數(shù)據(jù)或者人工智能算法遭受篡改，則意味著行政執(zhí)法的準(zhǔn)確性、權(quán)威性無(wú)法得到保障。除此之外，算法在人工智能中也并非無(wú)懈可擊，可能會(huì)存在被黑客入侵篡改或者失靈的情況，這同樣會(huì)導(dǎo)致行政執(zhí)法環(huán)節(jié)出現(xiàn)放嚴(yán)重的疏漏和錯(cuò)誤，對(duì)行政相對(duì)人、行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)均會(huì)造成嚴(yán)重后果；從社會(huì)安全層面來(lái)看，人工智能在行政執(zhí)法中保存了大量的數(shù)據(jù)和隱私信息，一旦遭受泄露則對(duì)社會(huì)公民的隱私權(quán)和財(cái)產(chǎn)安全面臨的風(fēng)險(xiǎn)均會(huì)極大提升，除此之外，相關(guān)數(shù)據(jù)和信息也可能會(huì)遭受不法利用的可能。

三、人工智能時(shí)代行政執(zhí)法問(wèn)題的完善

（一）針對(duì)合法性風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的完善

首先要進(jìn)一步明確并規(guī)范人工智能在行政執(zhí)法中的適用范圍。基于人工智能的機(jī)器意志的特性，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)要明確人工智能在行政執(zhí)法中屬于輔助性和工具性的地位，并將行政執(zhí)法的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、決策環(huán)節(jié)等落實(shí)到人，不能過(guò)度依賴并盲目信任人工智能的作用和能力，須知再精密的機(jī)器也存在出現(xiàn)錯(cuò)誤的可能，因此通過(guò)機(jī)器參與結(jié)合人工審核的形式，可最大化地減少行政執(zhí)法中的錯(cuò)漏。具體實(shí)踐中，要明確劃分哪些行政執(zhí)法行為可以采用人工智能實(shí)施，哪些又必須進(jìn)行人工干預(yù)，同時(shí)也要構(gòu)建行政相對(duì)人對(duì)行政執(zhí)法結(jié)果的反饋機(jī)制，多措并舉提升行政執(zhí)法的效率和質(zhì)量；其次要保障行政相對(duì)人的知情權(quán)和自主選擇權(quán)。對(duì)于人工智能參與行政執(zhí)法的應(yīng)如實(shí)告知行政相對(duì)人，如果行政相對(duì)人提出異議則有義務(wù)進(jìn)行解釋。除此之外還要賦予行政相對(duì)人一定的選擇權(quán)，例如行政相對(duì)人對(duì)人工智能參與行政執(zhí)法結(jié)果明確拒絕且具有正當(dāng)理由而提出復(fù)議的，應(yīng)采用完全人工審核的形式，但是應(yīng)在法律層面對(duì)行政相對(duì)人的自主選擇權(quán)予以一定范圍的限制，避免其在行政執(zhí)法中對(duì)自主選擇權(quán)進(jìn)行濫用。

（二）針對(duì)安全性風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的完善

首先要定期排查并彌補(bǔ)人工智能的技術(shù)安全漏洞。人工智能參與行政執(zhí)法涉及到公民的行政權(quán)力的正當(dāng)性和合法性，因此人工智能的開(kāi)發(fā)者必須承擔(dān)一定的社會(huì)責(zé)任，并定期對(duì)人工智能系統(tǒng)進(jìn)行安全檢查，修復(fù)漏洞，最大化的提升人工智能在行政執(zhí)法中的安全性和保障性作用。除此之外，行政執(zhí)法人員作為人工智能的主要實(shí)施者，同樣要具備一定的信息安全知識(shí)和防范意識(shí)，通過(guò)軟硬件相結(jié)合的形式減少黑客入侵提升數(shù)據(jù)安全性。行政執(zhí)法人員在使用人工智能進(jìn)行行政執(zhí)法的過(guò)程中要嚴(yán)格遵循使用規(guī)范，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)收集、存儲(chǔ)的合法化，減少法律風(fēng)險(xiǎn)；其次要強(qiáng)化對(duì)公民隱私權(quán)的保護(hù)。行政執(zhí)法人員在使用人工智能進(jìn)行行政執(zhí)法，應(yīng)遵循公民隱私保護(hù)的相關(guān)法律規(guī)定，將采集的涉及公民隱私的數(shù)據(jù)信息在允許范圍內(nèi)使用，同時(shí)要公開(kāi)收集數(shù)據(jù)的方式、目的和用途。再者，要著眼于人工智能參與行政執(zhí)法帶來(lái)的信息安全風(fēng)險(xiǎn)的特殊性，組織人工智能專家、法律專家、行政機(jī)關(guān)的執(zhí)法專業(yè)人員開(kāi)展專題研討，有針對(duì)性地提出公民隱私權(quán)保護(hù)的建議，為法律法規(guī)的完善提供理論支撐。

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