中國建筑業生態經濟效率測度及影響因素*

徐水太 馬彩薇 張勝龍 袁北飛

(江西理工大學經濟管理學院，江西 贛州 341000)

建筑業作為國民經濟的支柱產業，為我國經濟發展和居民居住條件改善做出了巨大貢獻。然而，伴隨著我國建筑業的快速擴張，一系列環境問題也日益凸顯。一直以來，我國十分重視生態經濟的可持續發展，特別是黨的十九大以來，環境污染嚴重、生態系統退化等問題成為我國實現“雙碳”目標所面臨的巨大挑戰，建筑業正由傳統的高消耗高污染型發展模式轉變為高效生態型發展模式，推動綠色建筑發展便是這一轉變的必由之路。

當前，生態經濟效率的研究領域主要集中在國家[1]、省(市)域[2-3]、產業[4]、企業[5]等層面；研究內容主要涉及效率評價[6]、時空差異及影響因素分析[7]等；研究方法主要包括數據包絡分析(DEA)及其延伸模型[8]、能值分析[9]、面板數據回歸分析[10]等。針對建筑業生態經濟效率的研究主要從全要素生產效率[11-12]、碳排放效率[13]327-333,[14]193-200,[15]182-187,[16]236-242等視角進行，本質上都是針對產業生態效率研究，其中，DEA及其延伸模型理論方法在建筑業有關效率研究中得到了廣泛應用。陳鋼等[13]328通過構建建筑業碳排放效率廣義DEA模型，剔除了環境因素和隨機誤差對投入指標的影響，但碳排放指標中未考慮因建筑材料消耗所產生的間接碳排放。宋金昭等[14]194和張普偉等[17]在構建指標時都考慮到了間接碳排放，但分別忽略了固定資本和技術裝備投入對效率測算的影響。以上學者均將碳排放作為投入指標進行測算分析，忽略了碳排放實質是建筑業發展過程中的一種非期望產出。馮博等[18]基于包含非期望產出的SBM模型和處理受限因變量的Tobit模型，對建筑業的能源經濟效率、環境效率及其分解指數進行了研究，但受其模型的限制，無法對多個有效決策單元進行綜合評價分析。惠明珠等[15]183和張廣泰等[16]237通過構建包含非期望產出的Super-SBM建筑業碳排放效率模型，進一步豐富了Super-SBM模型在建筑業有關效率研究中的應用。

綜上，本研究以我國30個省份為研究對象(由于數據缺失，西藏及港澳臺地區未進行分析)，先運用包含非期望產出的Super-SBM模型對各省份的建筑業生態經濟效率進行測度，再采用Tobit模型對其生態經濟效率進行影響因素分析，最后根據研究結論提出針對性建議，以期為今后建筑業生態經濟效率研究提供理論支撐和研究方法借鑒。

1 建筑業生態經濟效率的內涵

自1992年世界商業可持續發展委員會(WBCSD)將生態效率與經濟效率結合，提出“生態經濟效率”這一概念后，“生態經濟效率”迅速得到全球各界的推廣和關注[19]，雖然WBCSD、經濟合作與發展組織(OECD)、歐洲環境署(EEA)等多個世界組織對“生態經濟效率”概念進行了有差異性的解析和定義，但其內涵趨于一致，可總體概括為經濟發展建立在生態系統的承載力基礎上，才能實現經濟的可持續發展。

“建筑業生態經濟效率”作為“生態經濟效率”的細分產業，其概念和內涵是指在具體的建筑業中，產出與所投入的各種資源之間的比值，能夠反映建筑業在促進經濟發展過程中與生態系統承載力的協調關系。

2 研究設計

2.1 包含非期望產出的Super-SBM模型

TONE[20]提出的Super-SBM模型不僅可以避免傳統DEA模型因徑向、角度選擇與松弛性問題所產生的偏差和影響，還可以解決SBM模型無法對多個有效決策單元進行綜合效率評價的問題[21]。本研究參考文獻[15]的研究，運用考慮非期望產出的Super-SBM模型計算中國建筑業的生態經濟效率。

2.2 建筑業生態經濟效率指標體系

據中國建筑節能協會能耗統計專業委員會發布的《中國建筑能耗研究報告(2020)》，建筑業全過程碳排放量占我國碳排放總量的一半以上。控制建筑業碳排放是實現“雙碳”目標的關鍵，因此選擇建筑業CO2排放總量來衡量建筑業生態經濟效率的非期望產出。結合建筑業特點和建筑業生態經濟效率內涵，參考文獻[22]提出的建筑業碳排放分類方法，建立建筑業生態經濟效率投入產出評價指標體系(見表1)。

表1 建筑業生態經濟效率投入產出指標體系

2.3 建筑業生態經濟效率影響因素Tobit模型

根據建筑業生態經濟效率內涵，考慮建筑業生態經濟效率的影響因素不僅局限于其自身投入和產出要素之間的差異，還取決于外部環境，諸如經濟、技術、政策、消費等影響因素的差異。在參考文獻[15]和[23]的研究成果基礎上，從建筑業發展水平和社會發展水平兩個維度構建我國建筑業生態經濟效率的影響因素(見表2)。其中，從建筑業發展水平來看，能源消費結構代表建筑業資源利用與生態環境情況，技術發展水平代表建筑業技術進步程度，產業發展水平代表建筑業經濟發展程度；從社會發展水平來看，經濟發展水平、城市人口密度、居民消費水平分別代表建筑業外部環境的經濟、政策、消費等發展程度。

表2 建筑業生態經濟效率影響因素變量

Super-SBM模型只能從靜態的角度分析我國建筑業生態經濟效率水平及變化，但無法識別建筑業生態經濟效率的影響因素，而且測算的生態經濟效率均大于0，具有截尾性質[24]。采用最小二乘法(OLS)進行回歸無法得到一致的估計量[23]。鑒于此，基于生態經濟效率的內涵，以各省份建筑業生態經濟效率為因變量，構建遵循最大似然法概念的Tobit模型，對其進行回歸分析。為比較各個影響因素之間的影響，采用逐布加入變量的方式，依次加入ECS、LTD、LID、LED、UPD、CLR，分別構造6個Tobit模型(模型1至模型6)。

2.4 樣本選擇與數據來源

考慮數據的可得性，研究期限為2007—2018年，以我國30個省、自治區、直轄市的建筑業為研究對象。按照我國各省份地理位置相鄰、生態條件與社會發展水平相結合原則，將其劃分為東部、東北、中部和西部四大地區。其中，東部地區包括北京、天津、河北、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南10個省份；東北地區包括吉林、黑龍江和遼寧3個省份；中部地區包括山西、安徽、江西、河南、湖北和湖南6個省份；西部地區包括內蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆11個省份。原始數據來源于相應年份的中國統計年鑒、中國能源統計年鑒、中國建筑業統計年鑒及各省份統計年鑒。

3 實證研究

3.1 中國建筑業生態經濟效率評價

采用MaxDEA軟件對我國2007—2018年30個省份的建筑業生態經濟效率進行測度(見表3)；根據測度結果，得出2007—2018年全國及四大地區建筑業生態經濟效率變化趨勢(見圖1)。

圖1 2007—2018年全國及四大地區建筑業生態經濟效率變化趨勢

表3 2007—2018年各省份建筑業生態經濟效率

3.1.1 整體分析

我國2007—2018年建筑業生態經濟效率水平從高到低依次為東部、東北、中部和西部地區，其生態經濟效率均值分別為1.113、0.957、0.759和0.727，與傳統地區經濟發展格局相吻合。東部地區包括大多沿海或發達省份，其生態經濟效率處于較高水平。東北地區在2007—2014年建筑業生態效率整體較平穩，僅次于東部地區，2014年后開始下降，2015年處于最低值(0.822)，隨后緩慢上升，說明2015年提出的供給側結構性改革對東北振興有一定的推動性作用。中部和西部地區生態經濟效率始終低于全國平均值，貴州、陜西、甘肅和山西等中部、西部地區生態經濟效率低下，是建筑業生態經濟效率需要重點提升的地區。

全國生態經濟效率介于0.850～0.920，變動幅度不大。東部地區建筑業生態經濟效率常年高于1，總體保持平穩；東北地區波動較大；中部地區除2007年和2010年外，建筑業生態經濟效率總體上高于西部地區，2010—2014年出現顯著上升后又呈緩慢下降趨勢；西部地區除2008年出現最低值(0.665)，其他年份相對平穩。

從整體來看，我國2007—2018年建筑業生態經濟發展平緩，但四大地區之間存在明顯差異，隨著時間的推移并未改變建筑業生態經濟效率東高西低的趨勢。

3.1.2 四大地區分析

(1) 東部地區

我國東部地區的建筑業生態經濟效率每年都高于1，相比其他3個地區處于生態經濟效率領跑狀態。東部地區大多為沿海或發達省份，得益于自身的地理優勢和國家的政策支持，社會經濟發展水平較高，建筑業發展與生態環境之間保持著良好的協調關系。

海南、江蘇、北京、浙江和上海5個省份的建筑業生態經濟效率每年均高于1。尤其海南生態經濟效率常年維持在3左右，生態經濟效率優勢明顯。主要原因是海南自然環境條件優越，2007年開始實施“生態立省”戰略，推動海南的產業低碳發展[25]；2010年海南開始建設國際旅游島，大量基礎設施建設項目啟動，使得建筑業發展迅猛，同時也伴隨著CO2排放總量的增加，導致2011年建筑業生態經濟效率有所下降，但仍在全國保持生態經濟效率絕對優勢。江蘇、浙江和上海處于長三角地區，經濟發展快，對外開放程度高，使得建筑業發展基礎雄厚，具有較高的人才吸引力和技術支撐水平，尤其是上海近幾年裝配式建筑推廣和建筑信息模型(BIM)等技術的應用，超低能耗、近零能耗建筑在上海得到很好的示范和推廣應用，有效控制了生態環境破壞，從而獲得較高的生態經濟效率。北京作為我國經濟、政治、文化中心城市，其生態經濟效率較高。

廣東、山東和福建3個省份的建筑業生態經濟效率大體介于0.5～1.0。其中，廣東處于城市化的中后期，對交通、商業、工業等基礎設施建設項目的需求逐漸穩定甚至減少，且廣東建筑業發展水平雖處于全國前列，但施工技術裝備水平并未與發展水平相匹配，造成勞動力與資源的過度消耗，其生態經濟效率仍有較大的提升空間。

天津和河北的建筑業生態經濟效率平均值低于0.5，兩省受國家“十一五”規劃關于京津冀區域產業結構優化的布局安排，承接了北京轉移的大量工業產業，建筑業快速發展，但受自身發展限制，基礎設施建設與技術發展水平無法同步，造成資源過度消耗和生態環境污染。

(2) 東北地區

除2015年外，我國東北地區的每年建筑業生態經濟效率平均值總體保持在1左右。東北地區的能源資源豐富，基礎設施建設一直位于全國前列，但整體產業化水平不高，建筑業生態經濟效率易受外部因素影響。

黑龍江的建筑業生態經濟效率超過1。該省作為東北老工業基地，基礎設施相對完善，但當地政府對建筑業的支持力度不足，建筑業總體發展緩慢，未對生態環境造成過大影響。

吉林2007—2018年的建筑業生態經濟效率平均值趨近于1。該省先后于2009、2014、2018年出臺了有關建筑業扶持政策，使得建筑業發展總體呈穩步增長趨勢。2008年受全球金融危機影響，吉林的建筑業發展緩慢，生態經濟效率出現小幅度下降趨勢。2013年，我國經濟進入結構性減速階段，吉林建筑業受到極大影響，總產值呈下降趨勢，通過《吉林省人民政府關于加快發展建筑支柱產業的意見》(吉政發〔2014〕42號)等有關政策扶持，在2015年觸底反彈，逐漸趨于穩定。

遼寧2007—2018年的建筑業生態經濟效率平均值為0.639。該省城鎮化率一直排名前列，建筑業發展迅猛，但因其地理氣候條件，冬季供熱取暖需求量大，面積廣，燃煤量大，CO2排放量過高，導致建筑業生態經濟效率較低。

(3) 中部地區

我國中部地區的建筑業生態經濟效率介于0.65～0.85。受地理位置、生態環境及經濟發展影響，中部地區各省份之間的建筑業生態經濟效率差異較大，江西和湖北兩個省份的建筑業在2011—2014年發展迅猛，帶動生態經濟效率提升。

江西的建筑業生態經濟效率高于1，該省份受經濟發展水平和產業結構影響，近年來建筑業發展平緩，建筑業與生態環境之間形成了穩定的平衡。

湖北、湖南、安徽和河南4個省份的建筑業生態經濟效率平均值介于0.5～1.0。其中，湖北、湖南與江西毗鄰，其經濟發展水平與基礎設施水平處于中部地區前列，但建筑業生態文明建設有所不足，受“十一五”和“十二五”規劃有關政策推動，湖北出臺了《湖北建筑業發展第十二個五年規劃》(鄂建辦〔2011〕183號)，促進湖北2010—2014年的建筑業生態經濟效率提升；而湖南出臺了《湖南省入湘建筑業企業監督管理辦法》(湘建建〔2010〕136號)，穩定了湖南的建筑生態經濟效率。

山西的建筑業生態經濟效率低于0.5。該省份2007—2018年的建筑業生態經濟效率平均值(0.360)為30個省份最低值。“十一五”期間，山西大力發展建筑業，積極開拓裝飾裝修、機電設備安裝等相關市場，但因技術發展水平與產業實際發展不同步，資源過度消耗，導致建筑業生態經濟效率過低。

(4) 西部地區

我國西部地區的建筑業生態經濟效率總體保持在0.65～0.80，且趨勢平穩。西部地區受其地理位置和生態環境等多方面影響，工業競爭力低于其他3個地區。

廣西和新疆的建筑業生態經濟效率平均值高于1。其中，廣西的建筑業發展呈穩定上升趨勢，廣西建筑業總產值增速在2010年達到峰值，隨后緩慢發展，并與生態環境之間形成了長期的平衡。

青海、寧夏、重慶、四川、內蒙古和云南6個省份的建筑業生態經濟效率平均值介于0.5～1.0。其中，青海和寧夏位于經濟落后地區，資源配置效率低，技術水平低，建筑業總體發展規模小，其資源投入、經濟效益產出和CO2排放都相對較低，所以總體來看，建筑業生態經濟效率相對其他西部省處于較高水平；但由于發展不穩定，會造成兩省份的個別年份出現建筑業生態經濟效率偏低的情況。

貴州、陜西和甘肅3個省份的建筑業生態經濟效率平均值低于0.5，表明生態經濟效率處于低效率狀態，有較大提升空間。

綜上，西部地區應該作為建筑業生態經濟效率重點改進的地區，有必要進一步加強西部地區與東、中部地區間建筑業領域的技術交流推廣，從而促進西部地區建筑業生態經濟效率的提高。

3.2 中國建筑業生態經濟效率影響因素分析

3.2.1 變量的描述性統計

變量的描述性統計見表4。從表4中可知，2007—2018年各省份建筑業生態經濟效率平均值為0.885，標準差為0.512，極差為3.017，極差約是平均值的3.4倍，約是標準差的5.9倍，表明各省份建筑業生態經濟效率時空差異較大。由于各省份的經濟發展和工業化程度不同，建筑業的能源消費結構和技術發展水平差異非常大，能源消費結構極差約是平均值的12.7倍，技術發展水平極差約是平均值的6.7倍。各省份的經濟發展水平差異也非常大，最大值為99 945.200億元，最小值為720.100億元，平均值為18 936.458億元，這與我國經濟發展不平衡的現實情況十分符合。

表4 變量的描述性統計結果

3.2.2 變量間的相關性分析

變量間的相關性分析結果見表5。建筑業生態經濟效率與能源消費結構、居民消費水平之間的相關系數在1%顯著水平下呈現正相關關系，說明能源消費結構與居民消費水平的有效調整可以提高建筑業生態經濟效率。建筑業生態經濟效率與技術發展水平、城市人口密度之間的相關系數在1%顯著水平下呈現負相關關系，分別說明單純依靠建筑業技術發展和城市人口密度增長對建筑業生態經濟效率的提高可能會起到抑制作用，需要探索提高建筑業生態經濟效率的協同機制。

表5 變量間的相關性分析結果1)

3.2.3 Tobit模型回歸分析

采用Stata軟件，實證能源消費結構、技術發展水平、產業發展水平、經濟發展水平、城市人口密度和居民消費水平等變量對建筑業生態經濟效率的驅動作用，Tobit模型回歸分析結果見表6。

從表6中可知，通過對2007—2018年各省份建筑業生態經濟效率的影響因素回歸分析，可得出以下結論：

表6 Tobit模型回歸分析結果1)

(1) 能源消費結構在模型1中的回歸系數在1%顯著水平下為正，在模型2至模型6中的回歸系數在5%顯著水平下為正，說明能源消費結構調整能夠有效驅動建筑業生態經濟效率，且在所有對建筑業生態經濟效率有正向促進作用的變量中，能源消費結構調整的影響程度最大，這與東北地區建筑業生態經濟效率的實際情況相吻合。東北地區能源資源豐富，能源消費結構有待提升，通過優化能源消費結構，能夠化解產能過剩、環境污染等問題，從而有效提高建筑業生態經濟效率。

(2) 技術發展水平在模型2至模型6中的回歸系數在1%顯著水平下為負，說明地區建筑業單純依靠技術發展并不能提高生態經濟效率，甚至可能會對其產生抑制作用。地區建筑業技術發展水平可能會通過技術引進、轉化、溢出等機制對建筑業發展產生一定的積極作用，但基于規模效應的影響，也可能會適得其反，這與山西建筑業生態經濟效率的實際情況相吻合。推動建筑業的生態經濟發展需符合地區發展實際情況和節能減排政策體系，否則會加劇建筑業CO2排放量，降低生態經濟效率。

(3) 經濟發展水平在模型6中的回歸系數在1%顯著水平下為負。說明地區經濟發展水平同地區技術發展水平類似，可能會對建筑業生態經濟效率產生抑制作用，這與山西建筑業生態經濟效率的實際情況相吻合。地區經濟的發展往往會伴隨著城市人口的流動和建筑業的發展，而建筑項目開發則會伴隨大量的資源消耗和污染物產生，從而阻礙城市的生態經濟發展。

(4) 居民消費水平在模型6中的回歸系數在1%顯著水平下為正。說明居民消費水平的提高對建筑業生態經濟效率具有促進作用。隨著居民消費水平的提高，大眾的消費心理會從滿足生活所需轉變為提高生活質量，高能耗、高污染的建筑會逐漸被超低能耗、近零能耗綠色建筑所取代，進而有效推動建筑業高質量發展。

3.2.4 穩健性檢驗

為檢驗研究結果的穩健性，通過改變樣本容量，對2008—2017年的數據隨機剔除部分年份進行Tobit模型回歸分析(見表7)。

表7 穩健性檢驗結果

從表7可知，剔除部分年份后進行影響因素回歸分析，能源消費結構和居民消費水平仍對建筑業生態經濟效率有促進作用，技術發展水平和城市人口密度仍對建筑業生態經濟效率有抑制作用，與初始全樣本回歸結果一致，說明上述研究結果是穩健的。

4 建 議

運用Super-SBM模型和Tobit模型對我國2007—2018年建筑業生態經濟效率進行測度及影響因素研究，彌補了我國建筑業生態經濟效率研究的不足，有助于中央及各省級政府部門制定符合經濟發展水平和區域特征的政策方針，加快推廣綠色建筑。據此，提出以下建議：

(1) 提高環保技術發展水平，優化能源消費結構。目前，我國建筑業環保技術發展水平落后于綠色建筑的標準，建筑業要轉變為高質量生態型模式，應加強節能減排和低碳技術創新。首先，積極引進國內外有關建筑業的先進環保技術，大力培育和發展節能減排科技創新型建筑企業，加大建筑業環保技術發展水平的投入；其次，加大對建筑企業技術改進的政策和資金扶持，鼓勵建筑企業通過技術改進突破環保與經濟協調發展的瓶頸，推動建筑業低碳發展；再者，建筑企業應從建筑業全生命周期加強碳排放管理，大力促進風能、太陽能等清潔能源在建筑業中的應用，推廣綠色建筑，調整能源消費結構，提高建筑業生態經濟效率。

(2) 優化建筑業產業結構，大力發展裝配式建筑。優化建筑業產業結構，使得建筑業經濟增長轉為低能耗、高收益的集約式增長。首先，國家及地方可重點培育一批“高大精尖”建筑業龍頭企業，發揮其引領作用；其次，鼓勵區域性企業進行重組或項目合作，通過優勢互補、互幫互助的方式提升綜合實力，從而提高建筑業產業集中度；再者，加強跨區域建筑業企業間的交流與合作，可通過人才流動、集中培訓的方式引入先進的管理經驗，提高運營管理水平，優化建筑業資源配置效率。隨著近年國家對裝配式建筑的推廣，裝配式建筑正成為行業轉型主流。

(3) 加強政府政策和資金扶持力度，推廣超低能耗、近零能耗建筑。超低能耗、近零能耗建筑已成為節能減排的動力引擎，我國政府應盡快制定符合我國國情的超低能耗、近零能耗建筑技術和法律標準體系，出臺相應的技術指南或導則。政府可從相應的政策激勵方面著力推動超低能耗、近零能耗建筑的節能減排，如在稅收和財政補貼上給予資金扶持政策，為超低能耗、近零能耗建筑節能減排工作成效突出的建筑相關企業給予優惠政策，同時根據區域環境等異質性特點執行相應的有差異價格政策，加大政府的監督執行力度，提升專項資金的使用效率，強化地方政府推廣超低能耗、近零能耗建筑責任意識，使節能減排工作落實到微觀層面，從而全面推進超低能耗、近零能耗建筑節能減排市場化發展。