專利聯(lián)盟理論及對(duì)我國(guó)創(chuàng)新企業(yè)的啟示

李文江 徐陶

摘 要：在我國(guó)高質(zhì)量發(fā)展過(guò)程中，黨中央、國(guó)務(wù)院把知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作擺在更加突出的位置。目前，我國(guó)的專利數(shù)量雖然逐步增加，但隨之出現(xiàn)了相應(yīng)的專利叢林、“公地悲劇”等專利問(wèn)題。專利聯(lián)盟不僅能夠有效緩解以上問(wèn)題，還能夠有效應(yīng)對(duì)外國(guó)專利聯(lián)盟的競(jìng)爭(zhēng)，因此，需要深入了解專利聯(lián)盟的相關(guān)理論，組建起適合我國(guó)創(chuàng)新企業(yè)的專利聯(lián)盟。本研究主要從三個(gè)方面來(lái)進(jìn)行論述：首先對(duì)專利聯(lián)盟理論及要求進(jìn)行了梳理;其次，分析了我國(guó)創(chuàng)新企業(yè)組建專利聯(lián)盟的必要性和可行性;最后，基于專利聯(lián)盟理論的闡述，提供了幾點(diǎn)關(guān)于我國(guó)創(chuàng)新企業(yè)組建專利聯(lián)盟的啟示。

關(guān)鍵詞：專利聯(lián)盟;創(chuàng)新企業(yè);專利許可

中圖分類號(hào)：G306 ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A ? ? 文章編號(hào)：1003-5168（2022）12-0132-04

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2022.12.028

The Theory of Patent Alliance and Its Enlightenment to My Country's Innovative Enterprises

LI Wenjiang? ?XU Tao

（Law School of Henan University of Technology， Zhengzhou 450000，China）

Abstract：In the process of high-quality development， the Party Central Committee and the State Council have placed intellectual property protection in a more prominent position. At present， the number of patents in my country is gradually increasing， but there are also corresponding patent problems such as patent jungle and "tragedy of the commons". The patent alliance can not only effectively alleviate the above problems， but also effectively deal with the competition of foreign patent alliances. Therefore， it is necessary to deeply understand the relevant theories of patent alliances and form a patent alliance suitable for Chinese innovative enterprises. This paper mainly discusses from three aspects： firstly， it sorts out the theory and requirements of patent alliances; secondly， it analyzes the necessity and feasibility of establishing patent alliances for innovative enterprises in my country; finally， based on the elaboration of patent alliance theory， it proposes some enlightenments about the establishment of patent alliances by innovative enterprises in my country.

Keywords：patent alliance;innovative enterprises;patent license

0 引言

當(dāng)前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中占據(jù)著越來(lái)越重要的地位，專利權(quán)的保護(hù)也受到更多人的重視。為有效利用專利資源，降低專利成本，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，專利聯(lián)盟也隨之出現(xiàn)。據(jù)此，了解專利聯(lián)盟相關(guān)理論，對(duì)我國(guó)創(chuàng)新企業(yè)組建專利聯(lián)盟具有重要意義。

1 專利聯(lián)盟相關(guān)理論及本質(zhì)要求

1.1 專利聯(lián)盟相關(guān)理論

1.1.1 專利叢林、“反公地悲劇”及專利聯(lián)盟的形成。在技術(shù)不斷進(jìn)步和專利制度不斷發(fā)展的背景下，某一科技領(lǐng)域會(huì)出現(xiàn)多項(xiàng)專利，專利數(shù)量極大且集聚，于是就形成了專利叢林。美國(guó)有專門的相關(guān)政策應(yīng)對(duì)專利叢林問(wèn)題，即交叉許可、專利聯(lián)盟以及標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)置。目前，我國(guó)也面臨著專利叢林問(wèn)題，企業(yè)在研發(fā)新技術(shù)或新產(chǎn)品時(shí)，有可能侵犯到統(tǒng)一技術(shù)領(lǐng)域的其他專利，而企業(yè)想要研發(fā)這一產(chǎn)品需要獲得相關(guān)專利人的許可，在這一過(guò)程中，會(huì)存在許多障礙，甚至?xí)霈F(xiàn)“敲竹杠”現(xiàn)象。

“反公地悲劇”則是由專利叢林引發(fā)的。美國(guó)在反壟斷指南中指出，構(gòu)建專利聯(lián)盟是解決“反公地悲劇”的有效途徑;同樣，“反公地悲劇”問(wèn)題在我國(guó)的解決措施也是組建相應(yīng)的專利聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)專利資源內(nèi)部共享。專利聯(lián)盟是指企業(yè)之間基于共同的戰(zhàn)略利益，以一系列相關(guān)的專利技術(shù)為紐帶連接而形成的一種聯(lián)盟[1]。專利聯(lián)盟的設(shè)立，對(duì)于有效應(yīng)對(duì)這些問(wèn)題、促進(jìn)企業(yè)提高創(chuàng)新能力和提升我國(guó)企業(yè)專利在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力具有重要意義。

1.1.2 專利聯(lián)盟類型與其壟斷性。構(gòu)建專利聯(lián)盟有應(yīng)對(duì)專利叢林和“反公地悲劇”的積極作用，但也存在消極作用，當(dāng)專利聯(lián)盟有足夠多的專利和權(quán)利時(shí)，專利聯(lián)盟性質(zhì)就會(huì)發(fā)生變化，容易形成專利聯(lián)盟壟斷。判斷專利聯(lián)盟是否為壟斷組織，需要看專利聯(lián)盟對(duì)聯(lián)盟外企業(yè)是否構(gòu)成專利性壟斷。美國(guó)在不同的時(shí)期，反壟斷法中對(duì)專利聯(lián)盟的態(tài)度也不同，主要分為默認(rèn)期、強(qiáng)烈反對(duì)期、模糊期和大力支持期四個(gè)階段[2]。

專利聯(lián)盟的類型包括競(jìng)爭(zhēng)性專利聯(lián)盟、互補(bǔ)性專利聯(lián)盟及牽制性專利聯(lián)盟[3]。競(jìng)爭(zhēng)性專利聯(lián)盟是指專利聯(lián)盟內(nèi)統(tǒng)一技術(shù)領(lǐng)域兩項(xiàng)專利存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，而這兩項(xiàng)具有競(jìng)爭(zhēng)性的專利組建專利聯(lián)盟，將會(huì)削弱原有的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，易形成壟斷。互補(bǔ)性專利聯(lián)盟則是指某一產(chǎn)業(yè)技術(shù)，當(dāng)兩項(xiàng)專利并用能夠發(fā)揮更好的效益時(shí)，則這兩項(xiàng)專利之間具有互補(bǔ)關(guān)系。這一類型有利于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，一般不會(huì)形成壟斷。牽制性專利聯(lián)盟是指一項(xiàng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新一般是在原有產(chǎn)業(yè)技術(shù)的基礎(chǔ)上而產(chǎn)生的一項(xiàng)新的技術(shù)專利，而這項(xiàng)新技術(shù)專利的產(chǎn)生必然會(huì)受到原有技術(shù)專利的限制，新技術(shù)專利的使用須征得原有技術(shù)專利的許可，這樣一來(lái)，兩者之間就產(chǎn)生了牽制關(guān)系。具有牽制關(guān)系的專利當(dāng)其組建專利聯(lián)盟時(shí)將會(huì)有利于技術(shù)的使用、專利資源的整合，也不易具有壟斷性質(zhì)。但僅憑專利聯(lián)盟的性質(zhì)來(lái)判斷其是否具有壟斷性也不是完全準(zhǔn)確的，再者一個(gè)專利聯(lián)盟內(nèi)可能包括十幾個(gè)專利，甚至更多，他們之間的關(guān)系更錯(cuò)綜復(fù)雜，因而，專利聯(lián)盟是否具有壟斷性也是難以判斷的。

1.1.3 專利聯(lián)盟許可模式與其功能完備性。目前，專利聯(lián)盟的許可模式主要有3種。一是交叉許可模式，也是最基礎(chǔ)的一種許可模式，指當(dāng)專利聯(lián)盟內(nèi)成員的一項(xiàng)技術(shù)需要使用另一成員的專利時(shí)，應(yīng)當(dāng)獲得其許可，這樣就構(gòu)成了各成員之間的相互許可。二是獨(dú)立個(gè)體許可模式，指專利聯(lián)盟內(nèi)成員統(tǒng)一將其各自享有的專利許可給聯(lián)盟外的一個(gè)新組建的獨(dú)立個(gè)體來(lái)進(jìn)行許可和轉(zhuǎn)讓。三是混合模式，在專利聯(lián)盟內(nèi)部，其成員采取的是交叉許可的形式;對(duì)于專利聯(lián)盟外部，則是采取獨(dú)立個(gè)體的許可模式。混合模式是最普遍也是最常用的一種許可模式，被許多國(guó)內(nèi)外專利聯(lián)盟所采用[4]。無(wú)論哪種許可模式，當(dāng)被許可使用人通過(guò)專利聯(lián)盟平臺(tái)購(gòu)買該專利時(shí)，從中獲得的只是專利編號(hào)，而不是與專利聯(lián)盟內(nèi)所有成員分別簽署專利許可合同;專利聯(lián)盟平臺(tái)也不會(huì)向?qū)＠?gòu)買人解釋和說(shuō)明該項(xiàng)專利，只是讓專利購(gòu)買者慎重，大大增加了專利購(gòu)買人的風(fēng)險(xiǎn)。

專利聯(lián)盟要想取得更好的效果，要求專利聯(lián)盟具備整合完整性與功能完備性。專利聯(lián)盟功能完備性是指專利聯(lián)盟要把相關(guān)必要專利聚集到聯(lián)盟內(nèi)。而必要專利如何判斷，美國(guó)采取了兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，分別為技術(shù)上和經(jīng)濟(jì)上的必要性。但現(xiàn)實(shí)生活中，專利聯(lián)盟很難將所有相關(guān)專利都包含其中，所以很難具備整合完整性與功能完備性。

1.1.4 專利聯(lián)盟與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。隨著技術(shù)復(fù)雜程度的增加以及創(chuàng)新周期的縮短，創(chuàng)新對(duì)于一個(gè)企業(yè)發(fā)展尤為重要。組建專利聯(lián)盟改變了以往企業(yè)合作競(jìng)爭(zhēng)形式，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有多重價(jià)值，有利于國(guó)內(nèi)企業(yè)專利技術(shù)合作與推廣;其內(nèi)部專利的分享與許可使用，為企業(yè)帶來(lái)更大的商業(yè)利益[5]。但如果專利聯(lián)盟內(nèi)部管理不到位，則會(huì)出現(xiàn)技術(shù)專利“搭便車”現(xiàn)象與專利壟斷的傾向。

在世界經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程中，跨國(guó)公司為我國(guó)企業(yè)發(fā)展施加了更大壓力。我國(guó)專利聯(lián)盟起步較晚，發(fā)展尚未成熟，加快專利聯(lián)盟的組建，完善專利聯(lián)盟體系與機(jī)制，促進(jìn)我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)能力是我國(guó)目前迫切需要解決的問(wèn)題。

2 專利聯(lián)盟的本質(zhì)要求

專利聯(lián)盟的本質(zhì)要求主要包括3個(gè)方面。第一，在政府政策方面，我國(guó)專利聯(lián)盟起步晚，組建專利聯(lián)盟也主要是為了企業(yè)創(chuàng)新和增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，政府在完善專利聯(lián)盟方面的相關(guān)規(guī)定較少，專利聯(lián)盟數(shù)量也較少。第二，在專利聯(lián)盟壟斷性方面，專利聯(lián)盟的其中一種分類是競(jìng)爭(zhēng)性專利聯(lián)盟，是指在專利聯(lián)盟內(nèi)部存在兩項(xiàng)競(jìng)爭(zhēng)性專利，其中一項(xiàng)專利技術(shù)的許可費(fèi)下降時(shí)，另一競(jìng)爭(zhēng)專利的需求量也會(huì)隨之減少，兩項(xiàng)專利為了避免在競(jìng)爭(zhēng)中造成兩敗俱傷，常常會(huì)互相妥協(xié)，一致對(duì)外共同許可這樣則會(huì)有害于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，在市場(chǎng)上形成壟斷。第三，在專利聯(lián)盟許可模式和其功能完備性方面，無(wú)論哪種許可模式，都遵循“買者自慎”原則，在一定程度上增加被許可使用人的購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)。在現(xiàn)實(shí)中一項(xiàng)技術(shù)產(chǎn)品的研究將會(huì)涉及多項(xiàng)技術(shù)，然而專利聯(lián)盟不一定能夠?qū)⑷勘匾獙＠奂铰?lián)盟內(nèi)，所以很難實(shí)現(xiàn)資源上的完整性和功能的完備性。

2.1 我國(guó)創(chuàng)新企業(yè)組建專利聯(lián)盟的必要性和可行性

2.1.1 創(chuàng)新企業(yè)組建專利聯(lián)盟的必要性。我國(guó)創(chuàng)新型企業(yè)組建專利聯(lián)盟的必要性主要有3點(diǎn)。

①有利于帶動(dòng)創(chuàng)新企業(yè)的發(fā)展。當(dāng)前社會(huì)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)越來(lái)越受到重視，與專利相關(guān)的企業(yè)和組織在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中占據(jù)的角色越來(lái)越重要。組建專利聯(lián)盟能夠把具有創(chuàng)新性的企業(yè)聚集在一起，把企業(yè)擁有的某項(xiàng)技術(shù)領(lǐng)域的相關(guān)專利集合在一起，促進(jìn)在聯(lián)盟成員之間組建知識(shí)共享體系，推動(dòng)企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力[6]，為產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供創(chuàng)新舉措。

②有利于防止專利權(quán)濫用。在專利數(shù)量不斷增加的時(shí)代，如果不對(duì)專利權(quán)進(jìn)行節(jié)制，那么一定會(huì)使專利權(quán)人的權(quán)利不斷擴(kuò)大，進(jìn)一步侵害社會(huì)和公眾的利益，進(jìn)而形成壟斷，阻礙社會(huì)科技的進(jìn)步。因而需要組建完善的專利聯(lián)盟制度，防止出現(xiàn)專利濫用現(xiàn)象[7]。

③有利于創(chuàng)新企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。專利聯(lián)盟成員都是擁有某項(xiàng)技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)專利的企業(yè)，專利聯(lián)盟主要是以合作競(jìng)爭(zhēng)的方式來(lái)組建的，也在企業(yè)創(chuàng)新方面取得了極大的成果;因此，創(chuàng)新企業(yè)在加入聯(lián)盟的動(dòng)機(jī)、合作形式和取得的成果方面都能夠說(shuō)明組建專利聯(lián)盟有利于我國(guó)創(chuàng)新企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

2.2 創(chuàng)新企業(yè)組建專利聯(lián)盟的可行性

近年來(lái)，企業(yè)組建專利聯(lián)盟已成為國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的一種重要武器，加強(qiáng)企業(yè)專利聯(lián)盟建設(shè)對(duì)于我國(guó)創(chuàng)新企業(yè)參與世界競(jìng)爭(zhēng)具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。

2.2.1 國(guó)內(nèi)外專利聯(lián)盟的成功經(jīng)驗(yàn)可供借鑒。在國(guó)外，美國(guó)專利聯(lián)盟發(fā)展較為成熟且具有豐富經(jīng)驗(yàn);在國(guó)內(nèi)，雖然我國(guó)專利聯(lián)盟起步較晚，但是也有相對(duì)成功的例子，北京率先進(jìn)行了專利聯(lián)盟的嘗試并取得了較好的效果[8]，我國(guó)一些高新技術(shù)產(chǎn)區(qū)組建的可供借鑒的專利聯(lián)盟，如廣東省、山東省、合肥市等。我國(guó)創(chuàng)新企業(yè)應(yīng)充分借鑒成功經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)我國(guó)專利聯(lián)盟的發(fā)展。

2.2.2 政府對(duì)專利聯(lián)盟建設(shè)的政策支持。近年來(lái)，我國(guó)逐漸意識(shí)到加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性，為了知識(shí)產(chǎn)權(quán)健康長(zhǎng)久發(fā)展，國(guó)家和地方對(duì)組建專利聯(lián)盟出臺(tái)了多項(xiàng)鼓勵(lì)政策。2015年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局出臺(tái)了《產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟建設(shè)指南》，并配套專項(xiàng)基金，以此來(lái)鼓勵(lì)專利聯(lián)盟發(fā)展。

2.2.3 具備組建專利聯(lián)盟的能力。當(dāng)今快速發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的良好環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r為專利聯(lián)盟提供了較好的基礎(chǔ)環(huán)境。2002年，我國(guó)自“DVD事件”開(kāi)始關(guān)注專利聯(lián)盟的建設(shè);2005年AVS專利聯(lián)盟是我國(guó)企業(yè)首個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，截至2018年，在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局備案的知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟達(dá)到了105家，其中多數(shù)是近幾年組建的新型聯(lián)盟。我國(guó)大多數(shù)企業(yè)由于專利資產(chǎn)缺乏，不具備專利許可條件，但將現(xiàn)有專利組織起來(lái)形成企業(yè)專利聯(lián)盟卻是現(xiàn)實(shí)可行的。

3 專利聯(lián)盟理論對(duì)我國(guó)創(chuàng)新企業(yè)的啟示

基于上述對(duì)專利聯(lián)盟理論的分析，總結(jié)出對(duì)我國(guó)創(chuàng)新企業(yè)的幾點(diǎn)啟示。

3.1 加強(qiáng)政府對(duì)專利聯(lián)盟的引導(dǎo)

雖然組建專利聯(lián)盟能帶來(lái)好處，但是企業(yè)在組建專利聯(lián)盟中仍會(huì)出現(xiàn)問(wèn)題，面對(duì)我國(guó)專利聯(lián)盟的發(fā)展現(xiàn)狀，政府可以對(duì)組建專利聯(lián)盟的企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼和實(shí)施相關(guān)優(yōu)惠政策，實(shí)現(xiàn)對(duì)專利聯(lián)盟下的企業(yè)在專利技術(shù)和專利整體布局方面的引導(dǎo)。通過(guò)政府對(duì)專利聯(lián)盟的支持，為其提供適宜的條件和環(huán)境，有利于公眾了解專利聯(lián)盟的相關(guān)信息，可以增加企業(yè)在組建專利聯(lián)盟的信心和其可靠性，更有利于推動(dòng)整個(gè)專利聯(lián)盟的發(fā)展[9]。同時(shí)，政府還可以出臺(tái)專利聯(lián)盟所需的規(guī)章制度，健全市場(chǎng)機(jī)制，推動(dòng)專利聯(lián)盟更好地發(fā)展。

3.2 我國(guó)創(chuàng)新企業(yè)專利聯(lián)盟與其行為非壟斷性

基于對(duì)上述專利聯(lián)盟與其壟斷性的理論分析，專利聯(lián)盟在某種程度上有成為壟斷性組織的可能性，如果不加以正確引導(dǎo)，則有可能取得不好的社會(huì)效果。由于專利聯(lián)盟涉及專利權(quán)濫用問(wèn)題及其許可模式，專利聯(lián)盟成為各國(guó)反壟斷機(jī)構(gòu)的審查對(duì)象。美國(guó)在反壟斷指南中對(duì)專利聯(lián)盟是否構(gòu)成市場(chǎng)壟斷及構(gòu)成壟斷的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行明確的界定。目前，我國(guó)對(duì)于專利聯(lián)盟的組建和運(yùn)作過(guò)程是否存在壟斷行為的審查較少，僅在《專利法》《反壟斷法》等有關(guān)法律中存在相關(guān)的法律依據(jù)。因此，應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)新企業(yè)組建更多專利聯(lián)盟之前，對(duì)相關(guān)的壟斷行為進(jìn)行明確的規(guī)定，引導(dǎo)專利聯(lián)盟在剛組建階段就樹(shù)立一個(gè)正確的理念，才能更好地給我國(guó)專利聯(lián)盟的進(jìn)一步發(fā)展起到引領(lǐng)帶頭的作用。

3.3 完善我國(guó)專利聯(lián)盟的許可過(guò)程和功能的完備性

混合許可模式被各國(guó)普遍適用，但是在專利許可過(guò)程中對(duì)被許可人來(lái)說(shuō)是“買者自慎”的，需要在專利聯(lián)盟許可過(guò)程中進(jìn)一步審查專利許可清單，這樣不僅可以防止過(guò)期專利或者無(wú)效專利“渾水摸魚”，還可以增加購(gòu)買者的安全保障和信心，并能夠充分發(fā)揮專利聯(lián)盟的積極作用，促進(jìn)企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。我國(guó)在組建專利聯(lián)盟的過(guò)程中，應(yīng)盡可能地完備專利在整合方面的完整性，使每項(xiàng)必要專利都能夠集合在專利聯(lián)盟內(nèi)部，同時(shí)還應(yīng)該借鑒美國(guó)必要專利的標(biāo)準(zhǔn)，盡可能地促進(jìn)專利聯(lián)盟功能的完備性。

4 結(jié)語(yǔ)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)日益成為科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)的主要方式，專利聯(lián)盟成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力和國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的主要表現(xiàn)形式。當(dāng)前，我國(guó)專利聯(lián)盟與國(guó)外專利聯(lián)盟存在較大差距，在專利聯(lián)盟建設(shè)過(guò)程中和專利布局方面仍然存在很多問(wèn)題，需要積極借鑒國(guó)外的成功經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合自身實(shí)際情況來(lái)創(chuàng)建專利聯(lián)盟，進(jìn)一步提高專利聯(lián)盟的競(jìng)爭(zhēng)能力和創(chuàng)新能力，從而促進(jìn)我國(guó)企業(yè)的發(fā)展，提升我國(guó)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)地位。

參考文獻(xiàn)：

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