專利聯盟理論及對我國創新企業的啟示

李文江 徐陶

摘 要：在我國高質量發展過程中，黨中央、國務院把知識產權保護工作擺在更加突出的位置。目前，我國的專利數量雖然逐步增加，但隨之出現了相應的專利叢林、“公地悲劇”等專利問題。專利聯盟不僅能夠有效緩解以上問題，還能夠有效應對外國專利聯盟的競爭，因此，需要深入了解專利聯盟的相關理論，組建起適合我國創新企業的專利聯盟。本研究主要從三個方面來進行論述：首先對專利聯盟理論及要求進行了梳理;其次，分析了我國創新企業組建專利聯盟的必要性和可行性;最后，基于專利聯盟理論的闡述，提供了幾點關于我國創新企業組建專利聯盟的啟示。

關鍵詞：專利聯盟;創新企業;專利許可

中圖分類號：G306 ? ? 文獻標志碼：A ? ? 文章編號：1003-5168（2022）12-0132-04

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2022.12.028

The Theory of Patent Alliance and Its Enlightenment to My Country's Innovative Enterprises

LI Wenjiang? ?XU Tao

（Law School of Henan University of Technology， Zhengzhou 450000，China）

Abstract：In the process of high-quality development， the Party Central Committee and the State Council have placed intellectual property protection in a more prominent position. At present， the number of patents in my country is gradually increasing， but there are also corresponding patent problems such as patent jungle and "tragedy of the commons". The patent alliance can not only effectively alleviate the above problems， but also effectively deal with the competition of foreign patent alliances. Therefore， it is necessary to deeply understand the relevant theories of patent alliances and form a patent alliance suitable for Chinese innovative enterprises. This paper mainly discusses from three aspects： firstly， it sorts out the theory and requirements of patent alliances; secondly， it analyzes the necessity and feasibility of establishing patent alliances for innovative enterprises in my country; finally， based on the elaboration of patent alliance theory， it proposes some enlightenments about the establishment of patent alliances by innovative enterprises in my country.

Keywords：patent alliance;innovative enterprises;patent license

0 引言

當前，知識產權在經濟和社會發展中占據著越來越重要的地位，專利權的保護也受到更多人的重視。為有效利用專利資源，降低專利成本，提高企業競爭力，專利聯盟也隨之出現。據此，了解專利聯盟相關理論，對我國創新企業組建專利聯盟具有重要意義。

1 專利聯盟相關理論及本質要求

1.1 專利聯盟相關理論

1.1.1 專利叢林、“反公地悲劇”及專利聯盟的形成。在技術不斷進步和專利制度不斷發展的背景下，某一科技領域會出現多項專利，專利數量極大且集聚，于是就形成了專利叢林。美國有專門的相關政策應對專利叢林問題，即交叉許可、專利聯盟以及標準化設置。目前，我國也面臨著專利叢林問題，企業在研發新技術或新產品時，有可能侵犯到統一技術領域的其他專利，而企業想要研發這一產品需要獲得相關專利人的許可，在這一過程中，會存在許多障礙，甚至會出現“敲竹杠”現象。

“反公地悲劇”則是由專利叢林引發的。美國在反壟斷指南中指出，構建專利聯盟是解決“反公地悲劇”的有效途徑;同樣，“反公地悲劇”問題在我國的解決措施也是組建相應的專利聯盟，實現專利資源內部共享。專利聯盟是指企業之間基于共同的戰略利益，以一系列相關的專利技術為紐帶連接而形成的一種聯盟[1]。專利聯盟的設立，對于有效應對這些問題、促進企業提高創新能力和提升我國企業專利在國際市場的競爭力具有重要意義。

1.1.2 專利聯盟類型與其壟斷性。構建專利聯盟有應對專利叢林和“反公地悲劇”的積極作用，但也存在消極作用，當專利聯盟有足夠多的專利和權利時，專利聯盟性質就會發生變化，容易形成專利聯盟壟斷。判斷專利聯盟是否為壟斷組織，需要看專利聯盟對聯盟外企業是否構成專利性壟斷。美國在不同的時期，反壟斷法中對專利聯盟的態度也不同，主要分為默認期、強烈反對期、模糊期和大力支持期四個階段[2]。

專利聯盟的類型包括競爭性專利聯盟、互補性專利聯盟及牽制性專利聯盟[3]。競爭性專利聯盟是指專利聯盟內統一技術領域兩項專利存在競爭關系，而這兩項具有競爭性的專利組建專利聯盟，將會削弱原有的競爭關系，易形成壟斷。互補性專利聯盟則是指某一產業技術，當兩項專利并用能夠發揮更好的效益時，則這兩項專利之間具有互補關系。這一類型有利于市場競爭，一般不會形成壟斷。牽制性專利聯盟是指一項產業技術的創新一般是在原有產業技術的基礎上而產生的一項新的技術專利，而這項新技術專利的產生必然會受到原有技術專利的限制，新技術專利的使用須征得原有技術專利的許可，這樣一來，兩者之間就產生了牽制關系。具有牽制關系的專利當其組建專利聯盟時將會有利于技術的使用、專利資源的整合，也不易具有壟斷性質。但僅憑專利聯盟的性質來判斷其是否具有壟斷性也不是完全準確的，再者一個專利聯盟內可能包括十幾個專利，甚至更多，他們之間的關系更錯綜復雜，因而，專利聯盟是否具有壟斷性也是難以判斷的。

1.1.3 專利聯盟許可模式與其功能完備性。目前，專利聯盟的許可模式主要有3種。一是交叉許可模式，也是最基礎的一種許可模式，指當專利聯盟內成員的一項技術需要使用另一成員的專利時，應當獲得其許可，這樣就構成了各成員之間的相互許可。二是獨立個體許可模式，指專利聯盟內成員統一將其各自享有的專利許可給聯盟外的一個新組建的獨立個體來進行許可和轉讓。三是混合模式，在專利聯盟內部，其成員采取的是交叉許可的形式;對于專利聯盟外部，則是采取獨立個體的許可模式。混合模式是最普遍也是最常用的一種許可模式，被許多國內外專利聯盟所采用[4]。無論哪種許可模式，當被許可使用人通過專利聯盟平臺購買該專利時，從中獲得的只是專利編號，而不是與專利聯盟內所有成員分別簽署專利許可合同;專利聯盟平臺也不會向專利購買人解釋和說明該項專利，只是讓專利購買者慎重，大大增加了專利購買人的風險。

專利聯盟要想取得更好的效果，要求專利聯盟具備整合完整性與功能完備性。專利聯盟功能完備性是指專利聯盟要把相關必要專利聚集到聯盟內。而必要專利如何判斷，美國采取了兩個標準，分別為技術上和經濟上的必要性。但現實生活中，專利聯盟很難將所有相關專利都包含其中，所以很難具備整合完整性與功能完備性。

1.1.4 專利聯盟與企業技術創新。隨著技術復雜程度的增加以及創新周期的縮短，創新對于一個企業發展尤為重要。組建專利聯盟改變了以往企業合作競爭形式，對企業技術創新具有多重價值，有利于國內企業專利技術合作與推廣;其內部專利的分享與許可使用，為企業帶來更大的商業利益[5]。但如果專利聯盟內部管理不到位，則會出現技術專利“搭便車”現象與專利壟斷的傾向。

在世界經濟全球化的進程中，跨國公司為我國企業發展施加了更大壓力。我國專利聯盟起步較晚，發展尚未成熟，加快專利聯盟的組建，完善專利聯盟體系與機制，促進我國企業的創新能力和競爭能力是我國目前迫切需要解決的問題。

2 專利聯盟的本質要求

專利聯盟的本質要求主要包括3個方面。第一，在政府政策方面，我國專利聯盟起步晚，組建專利聯盟也主要是為了企業創新和增強國際競爭力，政府在完善專利聯盟方面的相關規定較少，專利聯盟數量也較少。第二，在專利聯盟壟斷性方面，專利聯盟的其中一種分類是競爭性專利聯盟，是指在專利聯盟內部存在兩項競爭性專利，其中一項專利技術的許可費下降時，另一競爭專利的需求量也會隨之減少，兩項專利為了避免在競爭中造成兩敗俱傷，常常會互相妥協，一致對外共同許可這樣則會有害于市場競爭，在市場上形成壟斷。第三，在專利聯盟許可模式和其功能完備性方面，無論哪種許可模式，都遵循“買者自慎”原則，在一定程度上增加被許可使用人的購買風險。在現實中一項技術產品的研究將會涉及多項技術，然而專利聯盟不一定能夠將全部必要專利聚集到聯盟內，所以很難實現資源上的完整性和功能的完備性。

2.1 我國創新企業組建專利聯盟的必要性和可行性

2.1.1 創新企業組建專利聯盟的必要性。我國創新型企業組建專利聯盟的必要性主要有3點。

①有利于帶動創新企業的發展。當前社會，知識產權越來越受到重視，與專利相關的企業和組織在經濟活動中占據的角色越來越重要。組建專利聯盟能夠把具有創新性的企業聚集在一起，把企業擁有的某項技術領域的相關專利集合在一起，促進在聯盟成員之間組建知識共享體系，推動企業提高自主創新能力[6]，為產業的發展提供創新舉措。

②有利于防止專利權濫用。在專利數量不斷增加的時代，如果不對專利權進行節制，那么一定會使專利權人的權利不斷擴大，進一步侵害社會和公眾的利益，進而形成壟斷，阻礙社會科技的進步。因而需要組建完善的專利聯盟制度，防止出現專利濫用現象[7]。

③有利于創新企業提高自主創新能力和市場競爭力。專利聯盟成員都是擁有某項技術領域相關專利的企業，專利聯盟主要是以合作競爭的方式來組建的，也在企業創新方面取得了極大的成果;因此，創新企業在加入聯盟的動機、合作形式和取得的成果方面都能夠說明組建專利聯盟有利于我國創新企業提高自主創新能力和市場競爭力。

2.2 創新企業組建專利聯盟的可行性

近年來，企業組建專利聯盟已成為國際市場競爭的一種重要武器，加強企業專利聯盟建設對于我國創新企業參與世界競爭具有非常重要的現實意義。

2.2.1 國內外專利聯盟的成功經驗可供借鑒。在國外，美國專利聯盟發展較為成熟且具有豐富經驗;在國內，雖然我國專利聯盟起步較晚，但是也有相對成功的例子，北京率先進行了專利聯盟的嘗試并取得了較好的效果[8]，我國一些高新技術產區組建的可供借鑒的專利聯盟，如廣東省、山東省、合肥市等。我國創新企業應充分借鑒成功經驗，促進我國專利聯盟的發展。

2.2.2 政府對專利聯盟建設的政策支持。近年來，我國逐漸意識到加強知識產權保護的重要性，為了知識產權健康長久發展，國家和地方對組建專利聯盟出臺了多項鼓勵政策。2015年國家知識產權局出臺了《產業知識產權聯盟建設指南》，并配套專項基金，以此來鼓勵專利聯盟發展。

2.2.3 具備組建專利聯盟的能力。當今快速發展的知識產權保護的良好環境和經濟發展狀況為專利聯盟提供了較好的基礎環境。2002年，我國自“DVD事件”開始關注專利聯盟的建設;2005年AVS專利聯盟是我國企業首個知識產權聯盟，截至2018年，在國家知識產權局備案的知識產權聯盟達到了105家，其中多數是近幾年組建的新型聯盟。我國大多數企業由于專利資產缺乏，不具備專利許可條件，但將現有專利組織起來形成企業專利聯盟卻是現實可行的。

3 專利聯盟理論對我國創新企業的啟示

基于上述對專利聯盟理論的分析，總結出對我國創新企業的幾點啟示。

3.1 加強政府對專利聯盟的引導

雖然組建專利聯盟能帶來好處，但是企業在組建專利聯盟中仍會出現問題，面對我國專利聯盟的發展現狀，政府可以對組建專利聯盟的企業進行補貼和實施相關優惠政策，實現對專利聯盟下的企業在專利技術和專利整體布局方面的引導。通過政府對專利聯盟的支持，為其提供適宜的條件和環境，有利于公眾了解專利聯盟的相關信息，可以增加企業在組建專利聯盟的信心和其可靠性，更有利于推動整個專利聯盟的發展[9]。同時，政府還可以出臺專利聯盟所需的規章制度，健全市場機制，推動專利聯盟更好地發展。

3.2 我國創新企業專利聯盟與其行為非壟斷性

基于對上述專利聯盟與其壟斷性的理論分析，專利聯盟在某種程度上有成為壟斷性組織的可能性，如果不加以正確引導，則有可能取得不好的社會效果。由于專利聯盟涉及專利權濫用問題及其許可模式，專利聯盟成為各國反壟斷機構的審查對象。美國在反壟斷指南中對專利聯盟是否構成市場壟斷及構成壟斷的標準進行明確的界定。目前，我國對于專利聯盟的組建和運作過程是否存在壟斷行為的審查較少，僅在《專利法》《反壟斷法》等有關法律中存在相關的法律依據。因此，應當在創新企業組建更多專利聯盟之前，對相關的壟斷行為進行明確的規定，引導專利聯盟在剛組建階段就樹立一個正確的理念，才能更好地給我國專利聯盟的進一步發展起到引領帶頭的作用。

3.3 完善我國專利聯盟的許可過程和功能的完備性

混合許可模式被各國普遍適用，但是在專利許可過程中對被許可人來說是“買者自慎”的，需要在專利聯盟許可過程中進一步審查專利許可清單，這樣不僅可以防止過期專利或者無效專利“渾水摸魚”，還可以增加購買者的安全保障和信心，并能夠充分發揮專利聯盟的積極作用，促進企業的市場競爭力和產業的創新能力。我國在組建專利聯盟的過程中，應盡可能地完備專利在整合方面的完整性，使每項必要專利都能夠集合在專利聯盟內部，同時還應該借鑒美國必要專利的標準，盡可能地促進專利聯盟功能的完備性。

4 結語

知識產權日益成為科技創新競爭的主要方式，專利聯盟成為知識產權領域企業提高自主創新能力和國際市場競爭力的主要表現形式。當前，我國專利聯盟與國外專利聯盟存在較大差距，在專利聯盟建設過程中和專利布局方面仍然存在很多問題，需要積極借鑒國外的成功經驗，結合自身實際情況來創建專利聯盟，進一步提高專利聯盟的競爭能力和創新能力，從而促進我國企業的發展，提升我國企業在國際市場中的競爭地位。

參考文獻：

[1] 徐明華，陳錦其.專利聯盟理論及其對我國企業專利戰略的啟示[J].科研管理，2009，30（4）：162-167，183.

[2] 王勇.我國專利聯盟法律制度的完善[D].濟南：山東大學，2015.

[3] 溫寒.專利聯盟的反壟斷規制研究[D].北京：中國政法大學，2018.

[4] 張翠梅，吳國邦.企業專利聯盟運作困境與化解策略[J].學術交流，2017（2），146-155.

[5] 顧保國，繆榮.專利聯盟：提升我國企業競爭力的重要戰略[J].求是，2007（11）：27-29.

[6] 劉治昊，吳永麗.專利聯盟發展及其現狀[J].河南科技，2020，39（18）：55-57.

[7] 劉寧.我國專利聯盟建設研究[J].江西青年職業學院學報，2016，26（3）：67-70.

[8] 洪結銀，陶雨.合肥市高新技術產業組建專利聯盟問題研究[J].安徽科技，2017（9）：29-31.

[9] 石穎，吳國權.廣東省專利聯盟可持續發展模式研究[J].廣東科技，2016，25（2）：41-44.