跨境電商知識產權海關保護執法模式研究

蔣政 孫威

摘 要：近年來，我國跨境電商業務快速發展，隨之而來的是該領域侵犯知識產權案件時有發生，對國家形象和跨境電商經營者造成了一定的負面影響。海關作為知識產權邊境保護執法機關，在查獲大量侵權情事的同時，仍然存在一些不足。本研究通過研究明確跨境電商商品的法律屬性，進一步優化海關知識產權保護執法模式，推動實施國家知識產權戰略。

關鍵詞：跨境電商;知識產權保護;海關執法模式

中圖分類號：F752.5;D923.4 ? ?文獻標志碼：A? ? 文章編號：1003-5168（2022）12-0149-06

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2022.12.032

Research on the Enforcement Mode of Customs Protection of Intellectual Rights in Cross-Border E-Commerce

JIANG Zheng? ? SUN Wei

（Suzhou Customs of the People 's Republic of China， Suzhou 215104，China）

Abstract：In recent years， with the rapid development of cross-border e-commerce business in China， intellectual property infringement cases in this field have occurred frequently， which has caused some negative effects on the national image and cross-border e-commerce operators. Customs， as a law enforcement agency for border protection of intellectual property rights， still has some shortcomings while finding a large number of infringements. This study attempts to clarify the legal attributes of cross-border e-commerce commodities， further optimize the customs law enforcement mode of intellectual property protection， and promote the realization of the strategy of intellectual property power.

Keywords：cross-border e-commerce;intellectual property protection;customs enforcement mode

0 引言

近年來，我國跨境電商迅速發展，進出口數量、總值連續多年保持高速增長[1]。與此同時，我國跨境電商在進出口特別是出口方面侵犯知識產權案件時有發生，給我國的國際形象和跨境電商經營者帶來了一定的負面影響。為進一步加強跨境電商知識產權海關保護，有必要通過研究跨境電商業務的特點，對我國海關當前的執法模式加以分析和改進。

1 跨境電商概述

《中華人民共和國電子商務法》（以下簡稱《電子商務法》）規定，電子商務是指通過互聯網等信息網絡銷售商品或者提供服務的經營活動。顧名思義，跨境電商即是指在不同關境（國境）間通過互聯網銷售商品或提供服務的經營活動。

1.1 發展脈絡

2012年，我國選擇部分城市試點探索跨境電商發展的管理制度和規則。2013年，國務院發布《關于促進進出口穩增長、調結構的若干意見》，明確提出要積極推動跨境電子商務的發展。緊隨其后，商務部、海關總署、國稅總局等國家多部委先后出臺了相關政策規定，大力支持跨境電商業務發展。2014年，海關增列跨境電商監管方式代碼，進一步方便企業通關、規范海關管理。2015年3月，國務院批準設立中國（杭州）跨境電子商務綜合試驗區，這是我國第一個跨境電子商務綜合試驗區。截至2022年2月，我國跨境電商綜合試驗區的數量已達到132個。2016年，我國全面復制推廣跨境電商信息共享、金融服務、智能物流、風險防控等監管服務體系，推動跨境電商駛入快車道。2018年，我國正式頒布《電子商務法》，并于2019年1月1日施行，進一步完善了跨境電商等電商平臺的監管流程和體系，對推動跨境電商行業更為健康發展起到了積極作用。

1.2 主要分類

1.2.1 交易主體分類。主要分為跨境電商平臺經營者、平臺內的國內外經營者、服務商、消費者等。

1.2.2 交易模式分類。主要分為企業賣家對企業買家（B2B）、企業賣家對個人買家（B2C）、個人賣家對個人買家（C2C）等。

1.2.3 商品流向分類。主要分為出口跨境電商和進口跨境電商，其中，出口又包括企業賣家對企業買家（B2B）出口、企業賣家對個人買家（B2C）出口、個人賣家對個人買家（C2C）出口等。由于國情因素，侵犯知識產權情事在出口業務中較為多發。

1.3 近年交易規模

1.3.1 2019年以前的零售進出口業務數據。2019年以前，跨境電商以零售進出口業務為主。2016年進出口總額為499.6億元，同比增長38.7%;2017年進出口總額為902.4億元，同比增長80.6%;2018年進出口總額為1 347億元，同比增長50%;2019年進出口總額達到1 862.1億元，是2015年的5倍，年均增速49.5%。

1.3.2 2020年及以后的進出口業務數據。從2020年開始，海關總署創新開展跨境電商出口業務試點，將跨境電商監管創新成果從企業對個人（B2C）推廣到企業對企業（B2B）領域，跨境電商進出口規模增長迅猛。2020年進出口額達到1.69萬億元，其中出口1.12萬億元，占比達66.3%，同比增長40.1%。2021年進出口額達到1.98萬億元，其中出口1.44萬億元，占比達72.7%，同比增長24.5%。

2 加強跨境電商知識產權海關保護的必要性

2.1 是貫徹落實“知識產權強國建設”國家戰略的需要

《知識產權強國建設綱要（2021—2035年）》提出，到2025年，知識產權強國建設要取得明顯成效，知識產權保護要更加嚴格。并特別指出，要強化知識產權海關保護，推進國際知識產權執法合作。由此可見，加大包括跨境電商領域在內的知識產權海關保護力度，已經成為推動“知識產權強國建設”國家戰略的重要職責和光榮使命。

2.2 是維護我國知識產權保護負責任大國形象的需要

我國自1980年加入世界知識產權組織以來，又先后陸續加入了《保護工業產權巴黎公約》、《與貿易有關的知識產權協定》（以下簡稱“TRIPS”）、《區域全面經濟伙伴關系協定》（以下簡稱“RCEP”）等一系列國際公約，積極參與知識產權領域的國際合作和國際治理，建立了相對完善的知識產權法律制度和執法體系，為開放發展營造了良好環境，在國際上樹立了良好形象。跨境電商出口業務是我國對外貿易的重要組成部分，且所占比重逐年增大，強化該領域的知識產權保護，是海關作為進出境監管管理機關的應盡之責。

2.3 是保護我國中小微企業切身利益的需要

比較而言，我國中小微企業知識產權意識薄弱，極易在跨境電商這樣一個外貿新業態中發生侵犯知識產權的情況。同時，作為我國跨境電商業務的主要出口目的國和地區，歐美發達國家高度重視知識產權保護，有著完備的法律體系和嚴厲的懲罰措施。一旦被訴侵權，相關企業即面臨著產品下架、資金被凍結、巨額索賠以及市場禁入等問題，在遭受巨大經濟損失的同時，嚴重影響外貿企業的健康發展。海關承擔著優化口岸營商環境、促進外貿發展的重要使命，理應通過強化知識產權保護幫助我國中小微外貿企業實現良性發展。

3 當前跨境電商知識產權海關保護執法模式、現狀及存在問題

海關是行政執法機關。加強跨境電商知識產權海關保護，就是要通過研究目前海關的執法模式，分析其存在的問題和不足之處，并查找原因力求加以解決。

3.1 保護模式

《電子商務法》、《中華人民共和國海關法》（以下簡稱《海關法》）、《中華人民共和國知識產權海關保護條例》（以下簡稱《保護條例》）等法律法規是實施跨境電商知識產權海關保護的主要依據。根據相關規定，海關可以“依職權”或者“依申請”啟動對與進出口貨物有關并受我國法律、法規保護的商標專用權、著作權和與著作權有關的權利、專利權等的保護模式，并規定了備案、扣留、調查、處置等相關程序。

3.2 近幾年知識產權海關保護情況

近年來，海關持續加大知識產權邊境保護力度，連續多年開展“龍騰行動”等知識產權保護專項行動，查發了一大批侵權案件。據海關統計顯示，2019年，全國海關共查扣進出口知識產權侵權嫌疑貨物5.16萬批次，涉及貨物4 678.94萬件;2020年，全國海關共查扣進出口知識產權侵權嫌疑貨物6.19萬批次，涉及貨物5 618.19萬件;2021年，全國海關共查扣進出口知識產權侵權嫌疑貨物7.9萬批次，扣留侵權嫌疑貨物7 180萬件。其中，跨境電商等外貿新業態中侵犯知識產權案件呈高發態勢，海關總署多次將此領域侵權假冒專項治理工作列為行動重點，要求全國海關加強監管。此外，在我國海關加大執法保護力度的同時，部分重點出口國家海關仍能查獲來自我國的侵權案件，我國跨境電商平臺經營者、平臺內經營者在國外被訴至法院的情況仍時有發生[2]，說明我國知識產權海關保護的力度和效果有待進一步加強。

3.3 存在問題及原因分析

鑒于上文所述，有必要對我國跨境電商知識產權海關保護執法中存在的問題進行認真審視分析。

3.3.1 跨境電商“商品”法律屬性尚不明確。《電子商務法》及國家多部委的各類通知、公告中，出現的均為電商“商品”或跨境電商“商品”的表述。因此，明確跨境電商“商品”的法律屬性，以便海關在實施知識產權邊境保護時能夠準確適用法律條款，是海關執法的首要問題。《海關法》規定，海關監管進出境的運輸工具、貨物、行李物品、郵遞物品和其他物品。《保護條例》規定，該法的保護對象是符合特定條件的貨物、物品。作為知識產權海關保護最根本、最重要的法律依據，《海關法》和《保護條例》均未提及“跨境電商商品”。

那么，跨境電商商品的法律屬性到底是什么呢？通過查閱相關資料可以發現，2013—2018年，海關總署等部門曾先后出臺多個規定，試圖對跨境電商“商品”的法律屬性加以明確。其中，海關總署2014年第56號公告規定了跨境電商進出境貨物和物品監管兩種監管模式，企業適用貨物監管模式，個人適用物品監管模式;其后，《財政部海關總署國家稅務總局關于跨境電商零售進口稅收政策的通知》（財關稅2016第18號）以及海關總署2016年第26號公告等規定，跨境電商零售進口商品按照貨物進行監管，海關總署2014年第56號公告同時廢止;2018年，《電子商務法》出臺，表明了國家鼓勵和推動跨境電商發展的政策意圖，監管政策再次得到明確;以商財發2018年486號通知、海關總署2018年第194號公告等為代表的一系列政策文件，明確了跨境電商零售進口和“網購保稅進口”的商品按照個人自用進境物品監管，該政策一直延續至今。

由此可見，第一，海關等國家跨境電商監管部門對于跨境電商商品法律屬性的認定，幾年來在“貨物”“物品”間反復了幾次，可以預見未來仍然存在一定的不確定性。第二，目前的認定依據無論是海關總署公告形式，還是海關總署與商務部、財政部等其他部門聯合發布的通知形式，均不屬于我國《立法法》規定的法律體系框架中法律、法規、規章之一，嚴格意義上不具備法律效力，只是屬于特定階段的政策。第三，上述政策、文件中，在跨境電商進口方面也是主要針對稅負、證件等問題，規定了“按貨物監管”或“按物品監管”，并對應設定了不同的申報條件、稅率，但并未明確規定其屬性就是“貨物”或“物品”，在稅負、證件外也適用監管“貨物”或“物品”的法律法規。此外，相對跨境電商進口，目前跨境電商出口的侵權風險更高。在兩種主要的出口方式中，雖然海關總署2020年第75號公告明確了“跨境電商B2B”模式下出口的是“貨物”，但是至今仍未明確侵權風險更高的零售一般出口模式下的商品屬性。

3.3.2 查發能力有待進一步提升。近年來，我國海關不斷加強知識產權邊境保護力度，除連續7年開展“龍騰行動”外，還專門針對包括跨境電商業務在內的寄遞渠道開展“藍網行動”等知識產權保護專項執法行動，查獲了大量侵權貨物，且查獲量呈逐年上升趨勢。但有資料顯示，仍有不少跨境電商侵權貨物出口到國外，或被國外海關查獲或被國外權利人訴至法院，說明了我國海關知識產權保護力度特別是查發能力仍有待加強。這固然與我國跨境電商進出口規模快速增長有關，也與跨境電商的商品特點相關。如在跨境電商出口的幾個模式中，企業對個人和個人對個人模式下的跨境電商商品，多為日用小商品和電子產品，往往存在品類多、物品雜、體積小、價值低的特點。盡管海關會進行一定比例的檢查，但是依靠海關現有技術手段、有限的人力資源，肯定無法做到單單查驗以確認是否侵權。此外，如果真的實施單單開拆、查驗，勢必嚴重影響跨境電商商品的通關效率，浪費了大量的行政執法成本，未免得不償失。

3.3.3 后續處置有待進一步規范。一是適用執法依據有爭議。《保護條例》第二條規定：“本條例所稱知識產權海關保護，是指海關對與進出口貨物有關并受中華人民共和國法律、行政法規保護的商標專用權、著作權和與著作權有關的權利、專利權（以下統稱知識產權）實施的保護。”第三十一條規定：“個人攜帶或者郵寄進出境的物品，超出自用、合理數量，并侵犯本條例第二條規定的知識產權的，按照侵權貨物處理。”如果海關在跨境電商零售一般出口方式下查發到侵權“商品”，因為其屬于“貨物”還是屬于“物品”尚不明確，海關執法如何準確適用法律法規一直以來都存在爭議，也帶來各地執法不統一的情況。二是辦理時限不統一。根據現有法律法規，除對已扣留的侵權嫌疑貨物的認定、放行以及從立案到做出行政處罰決定之間的時限有規定外，未對比如從查發到立案之間的時限等其他環節辦理時長進行明確規定。當然，最理想的辦案方式是發現一起侵權情事即能夠及時處理一次。但據了解，海關查辦知識產權案件需要較高的人力、時間等辦案成本，每一起知識產權案件平均辦案時長在3個月左右。因此，有的海關從節約辦案成本角度出發，對符合條件的案件批量集中處置，在一定程度上影響了案件辦理的及時性和保護力度。此外，各地海關的處置部門也存在不統一的情況，比如有的海關由直屬海關職能部門處理，有的海關由隸屬海關法規部門處理，有的海關則由現場查發科室處理。各地海關在內部職責分工上設定具體由哪個部門處理本無可厚非，但考慮到侵權認定專業性很強，且需要與知識產權權利人、法院等部門保持順暢溝通，海關人員的專業素質高低對案件辦理質量有著重要影響。

3.3.4 與有關國際規則尚存距離。跨境電商商品進出于不同的國家和地區，一頭連著國內，一頭連著國外。知識產權海關保護作為知識產權保護執法鏈條的一個重要節點環節，要真正提高其保護效能，需要我國積極參與國際合作和國際治理，及時修訂完善國內立法，推動形成國內、國際法律相互貫通、有效銜接的法律體系。通過對比TRIPS、RCEP等協定中關于知識產權保護的條款，可以發現我國以《保護條例》為代表的大部分保護規則都已達到甚至超過了上述協定的保護標準。但是對比我國2019年1月1日施行的《電子商務法》和2020年1月15日簽署的《中華人民共和國政府和美利堅合眾國政府經濟貿易協議》（以下簡稱《中美經貿協議》）相關條款可以發現，在跨境電商知識產權保護方面，《中美經貿協議》規定的保護標準要全面高于《電子商務法》的保護標準。比如，《電子商務法》第四十二條規定：“知識產權權利人認為其知識產權受到侵害的，有權通知電子商務平臺經營者采取刪除、屏蔽、斷開鏈接、終止交易和服務等必要措施。通知應當包括構成侵權的初步證據。電子商務平臺經營者接到通知后，應當及時采取必要措施，并將該通知轉送平臺內經營者;未及時采取必要措施的，對損害的擴大部分與平臺內經營者承擔連帶責任。因通知錯誤造成平臺內經營者損害的，依法承擔民事責任。惡意發出錯誤通知，造成平臺內經營者損失的，加倍承擔賠償責任。”第四十三條規定：“平臺內經營者接到轉送的通知后，可以向電子商務平臺經營者提交不存在侵權行為的聲明。聲明應當包括不存在侵權行為的初步證據。電子商務平臺經營者接到聲明后，應當將該聲明轉送發出通知的知識產權權利人，并告知其可以向有關主管部門投訴或者向人民法院起訴。電子商務平臺經營者在轉送聲明到達知識產權權利人后十五日內，未收到權利人已經投訴或者起訴通知的，應當及時終止所采取的措施。”但針對此類情況，《中美經貿協議》第一章第五節第1.13條則規定：“一、中國應提供執法程序，使得權利人能夠針對網絡環境下的侵權行為采取有效、迅速的行動，包括有效的通知及下架制度，以應對侵權。二、中國應：（一）要求迅速下架;（二）免除善意提交錯誤下架通知的責任;（三）將權利人收到反通知后提出司法或行政投訴的期限延長至20個工作日;（四）通過要求通知和反通知提交相關信息，以及對惡意提交通知和反通知進行處罰，以確保下架通知和反通知的有效性。”兩者的差異主要在于，一是在接收到權利人的通知后的應對要求不一樣，《電子商務法》規定可以采取刪除、屏蔽、斷開鏈接、終止交易和服務等必要措施，并且通知應當包括構成侵權的初步證據，而《中美經貿協議》要求“迅速下架”，且不需任何附帶條件，可見標準更高，強度更大。此外，在法律責任方面，《電子商務法》第八十四條規定了對電子商務平臺經營者實施“責令限期改正”“逾期不改正的，處五萬元以上五十萬元以下的罰款”以及“情節嚴重的，處五十萬元以上二百萬元以下的罰款”等內容。但在此方面，《中美經貿協議》第一章第五節第1.14條則規定：“主要電子商務平臺上的侵權：一、針對未能采取必要措施整治知識產權侵權的主要電子商務平臺，雙方應采取有效行動，打擊平臺上泛濫的假冒或盜版商品。二、中國應規定屢次未能遏制假冒或盜版商品銷售的電子商務平臺可能被吊銷網絡經營許可。”顯然，《中美經貿協議》的罰則要更加嚴厲，電子商務平臺承擔的后果極其嚴重。除此以外，我國還曾于2021年9月正式提出加入《全面與進步跨太平洋伙伴關系協定》（以下簡稱“CPTPP”）的申請，對照該協定知識產權保護相關條款，我國現行法律法規仍有不少方面需要修訂完善。至于我國現階段知識產權保護的國內立法與《中美經貿協議》以及CPTPP中相關條款存在一定距離的原因，固然與我國現階段國情有關，也與世界經貿形勢的發展變化有關，這里就不再贅述。

4 優化跨境電商知識產權海關保護執法模式的具體路徑

4.1 明確跨境電商商品法律屬性

依法治國是我國的基本治國方略。海關作為執法機關，依法依規對跨境電商商品實施知識產權保護，明確的法律依據是前提條件。為穩定預期，提高權威性，建議通過頒布或修訂法律、法規或行政規章的形式對跨境電商商品的法律屬性予以明確。考慮到我國大力推動跨境電商新興外貿業態發展的政策意圖，綜合國際外貿法律用語規范，建議除“企業對企業”交易模式下可明確為“貨物”外，將跨境電商其余模式下的商品法律屬性明確規定為“物品”。此外，對于個人物品需要滿足“合理自用”等條件，否則會被認定為“貨物”的實際情況，建議通過立法、修法、釋法等方式進一步明確“合理自用”的認定標準，避免執法疑難以及可能導致的執法糾紛。

4.2 強化風險管理手段

深化以風險管理為核心的跨境電商知識產權海關保護工作理念，采取有效手段應對快速增長的跨境電商監管量，大幅提高查發精準性。如可在跨境電商企業中大力推廣“經認證的經營者”（簡稱為AEO）制度，加大對守法程度、信用狀況和安全水平較高的企業進行認證認可力度，對通過認證的企業予以政策傾斜、給予通關優惠便利。針對跨境電商進出口中的個人參與者，根據其個人信用情況，探索行之有效的分級分類管理手段。根據近年來查發的侵權案件特點，提煉、總結并持續更新相關風險參數，加大布控查驗力度特別是出口渠道方面的布控查驗力度，不斷提高布控有效性。

4.3 優化海關監管模式

建議優化整合跨境電商知識產權海關保護的監管資源，依托設立機場、碼頭、郵局等一線口岸的海關，探索運行跨境電商區域中心海關監管模式，高效利用人力資源，提高監管效率。要加強對《保護條例》及其實施辦法相關條款的“立改廢”工作，進一步明確簡易程序、辦案時限等相關標準，提高案件辦理及時性。要加大監管科技設備投入，在監管現場配備高清晰度X光機、CT機，有條件下實施100%過機，對疑似侵權貨物、物品及時開拆檢查，提高現場查發能力。

4.4 推動協同保護機制建設

跨境電商知識產權海關保護最終成效如何，離不開一個有效完善的協同保護體制機制。《知識產權強國建設綱要（2021—2035年）》明確提出，要實現政府履職盡責、執法部門嚴格監管、司法機關公正司法、市場主體規范管理、行業組織自律自治、社會公眾誠信守法的知識產權協同保護。比如，作為跨境電商業務的重要參與者之一，電子商務平臺經營者應承擔起必要的知識產權保護責任，做好上架商品的侵權風險排查工作，對存在侵權嫌疑的，不得上架或應及時下架。電子商務平臺經營者未盡應盡義務的，須承擔相應的法律責任。同時，包括海關在內的政府部門應加大溝通協調力度，打通部門間的信息互通、情報共享、資源共用、執法互助機制，營造監管合力。

4.5 加大知識產權海關保護法律法規宣傳

要利用好傳統媒體和新媒體渠道，創新內容、形式和手段，加大對知識產權海關保護法律法規的宣傳力度、深度和廣度。要重點針對我國主要出口目的國和地區的知識產權法律法規開展專題宣傳，引導國內跨境電商平臺經營人和平臺內經營人充分了解、熟悉相關法律法規，進一步提高知識產權保護意識。要加大“龍騰行動”“藍網行動”等海關系統知識產權保護系列專項行動宣傳力度，以案說法、以案釋法，形成懲治侵權的強大威懾力，助力誠信文化營造，推動誠信社會建設。

4.6 對照國際公約推動我國知識產權保護標準全面提高

全面履行我國簽訂的國際條約、公約、協議等，既是我國積極參與知識產權國際合作和國際治理的應盡義務，更是彰顯我國負責任大國擔當的具體表現。海關部門應積極作為，推動我國立法機關對照《中美經貿協議》、CPTTP等知識產權保護的規定，啟動國內法律法規修訂工作，提高包括知識產權邊境保護在內的各保護環節的強度、標準、效率，以最大限度減少國際經貿摩擦，維護國際經貿秩序。

5 結語

近年來，在全球抗擊新冠肺炎疫情、傳統外貿方式受到較大沖擊的背景下，跨境電商新業態快速發展、逆勢增長，已經成為我國外貿的新亮點、新動能。然而，若想推動跨境電商發展行穩致遠，既需要作為知識產權邊境保護部門的海關自身進一步明確執法依據、完善執法流程、優化監管模式、整合監管資源、提高保護效能，更需要推動國家多管齊下，大力統籌推進涉及知識產權保護的立法、執法、司法、普法等各領域、各環節、各要素，盡快形成以邊境保護為關鍵節點樞紐、國內國外一脈貫通的大保護體系，從而助力我國建設知識產權強國目標早日實現。

參考文獻：

[1] 人民網.商務部：跨境電商5年增長近10倍 全國跨境電商綜試區增至132個[EB/OL].（2022-02-17）[2022-03-17].http：//finance.people.com.cn/n1/2022/0217/c1004-32-354222.html.

[2] 易繼明.跨境電商知識產權風險的應對：以中國電商在美被訴為例[J].知識產權，2021（1）：36-53.