廣東基礎(chǔ)研究競爭力探究：基礎(chǔ)研究產(chǎn)出視角

陳恩強(qiáng)，黃學(xué)文，周 虹，霍 明

（廣東省科學(xué)技術(shù)情報研究所，廣東廣州 510033）

1 研究背景

基礎(chǔ)研究是整個科學(xué)體系的源頭。2022 年我國科技領(lǐng)域?qū)訉?shí)施基礎(chǔ)研究十年規(guī)劃，著力加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，發(fā)揮科技對國家發(fā)展和安全的戰(zhàn)略支撐作用。推進(jìn)科技自立自強(qiáng)和高質(zhì)量發(fā)展是國家戰(zhàn)略，對廣東而言更是極其重要的發(fā)展目標(biāo)。《廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究十年“卓粵”計劃》（以下簡稱《計劃》）提出，力爭在5 年～10 年內(nèi)大幅提升基礎(chǔ)研究水平和國際影響力，在若干重要領(lǐng)域躋身世界領(lǐng)先行列，推動粵港澳大灣區(qū)建設(shè)成為具有全球影響力的基礎(chǔ)科學(xué)研究高地。近年來，廣東不斷加大科技創(chuàng)新力度，根據(jù)《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告2021》，廣東區(qū)域科技創(chuàng)新能力連續(xù)5 年居全國前列［1］。根據(jù)賽迪顧問電子信息產(chǎn)業(yè)研究中心發(fā)布的《2021 中國科技創(chuàng)新競爭力研究》，廣東的科技創(chuàng)新競爭力排名緊隨北京市，排名第二［2］，但離《廣東省科技創(chuàng)新“十四五”規(guī)劃》提出的建設(shè)更高水平的科技創(chuàng)新強(qiáng)省總目標(biāo)還有較大差距。《中國基礎(chǔ)研究競爭力報告2021》顯示，廣東基礎(chǔ)研究競爭力指數(shù)處于全國第一梯隊(duì)，但排在北京、上海和江蘇之后［3］。

科技投入產(chǎn)出的其中一個重要衡量指標(biāo)就是科技論文，其數(shù)量和質(zhì)量能體現(xiàn)一個地區(qū)科研活動的活躍程度、科研實(shí)績和科技管理水平，在一定程度上客觀反映區(qū)域科研工作的創(chuàng)新性和發(fā)展性，同時也是測量區(qū)域科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平的重要指標(biāo)［4］。特別地，高水平科研論文是體現(xiàn)基礎(chǔ)研究成果的主要載體，因此用高水平論文來衡量一個國家基礎(chǔ)研究水平以及科技競爭能力是必要的，但卻不能唯論文論英雄。我國諸多學(xué)者利用文獻(xiàn)計量方法從不同角度分析研究區(qū)域科技能力。如劉輝鋒等［5］用專利及科技論文為測量指標(biāo)，分析我國經(jīng)費(fèi)投入的科技產(chǎn)出狀況；吳小文等［4］等對全球三大科技文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫SCI、EI、CPCI-S 收錄的科技論文進(jìn)行了定量定性分析，揭示了貴州省在科學(xué)研究方面的產(chǎn)出與影響情況；郭紅等［6］、李從春等［7］根據(jù)《中國科技論文與引文數(shù)據(jù)庫》《科學(xué)引文索引》《工程索引》《科學(xué)技術(shù)會議錄索引》等檢索系統(tǒng)數(shù)據(jù)，對我國科技論文的總體情況進(jìn)行了統(tǒng)計分析，從文獻(xiàn)計量學(xué)角度反映了國內(nèi)部分地區(qū)科技論文的現(xiàn)狀和發(fā)展水平；沈英［8］以2006—2015 年廣東發(fā)表的SCI-E 論文作為研究對象，從發(fā)表年度、學(xué)科領(lǐng)域、研究機(jī)構(gòu)及資助基金4 個方面分析廣東在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、科技創(chuàng)新方面的現(xiàn)狀與進(jìn)展。由此可見，文獻(xiàn)計量學(xué)的定量和定性分析可以成為衡量機(jī)構(gòu)甚至區(qū)域科研實(shí)力的手段之一，能夠客觀反映區(qū)域科技能力和發(fā)展水平。

中國科學(xué)技術(shù)信息研究所（以下簡稱“中信所”）每年定期發(fā)布反映我國科技論文發(fā)表情況、趨勢及影響力的統(tǒng)計分析報告，評估我國科技發(fā)展情況。筆者收集中信所發(fā)布的10 年SCI 科技論文數(shù)據(jù)以及Web of Science（WoS）等數(shù)據(jù)庫的相關(guān)數(shù)據(jù)集，從文獻(xiàn)計量學(xué)的角度概括廣東科技論文總體情況與趨勢，分析研究廣東科技競爭能力發(fā)展情況，并針對問題提出相應(yīng)對策建議，為廣東的科技創(chuàng)新決策提供參考。

2 數(shù)據(jù)來源與方法

為更好地反映出內(nèi)在發(fā)展規(guī)律，相關(guān)研究多以5 年或10 年作為文獻(xiàn)計量統(tǒng)計時間范圍，因此，本研究基于我國科技論文統(tǒng)計數(shù)據(jù)以及WoS 數(shù)據(jù)庫，將全國（未含港澳臺地區(qū)。下同）2010—2019年的SCI 論文數(shù)據(jù)記錄在Access 數(shù)據(jù)庫中，利用CiteSpace 軟件進(jìn)行文獻(xiàn)計量分析，同時比較分析排名前列的省份，指出廣東省科技產(chǎn)出的優(yōu)勢和劣勢。

3 廣東SCI 科技論文產(chǎn)出分析

3.1 論文總數(shù)全國排名第四，但與北京差距較大

2010—2019 年，中國SCI 科技論文總量為289.7萬篇。其中，廣東以16.54 萬篇排名全國第四，占全國SCI 論文總數(shù)的5.7%；北京的論文數(shù)是廣東的2.6 倍，為43.36 萬篇，排名第一；江蘇有26.46 萬篇，排名第二；上海有23.24 萬篇，排名第三。可見，廣東雖位列全國第4 位，但是在SCI 論文數(shù)上與排名第一的北京有巨大差距（見圖1、圖2），說明廣東的SCI 科技論文數(shù)量雖已躋身全國前5 位，科技產(chǎn)出效果較好，但是在絕對數(shù)量方面依然需要進(jìn)行長期追趕。

圖1 2010—2019 年我國部分地區(qū)SCI 論文數(shù)量比較

圖2 2010—2019 年我國區(qū)域SCI 論文數(shù)量分布

3.2 論文數(shù)增幅居全國首位

全國2010 年SCI 論文數(shù)量為14.84 萬篇，2019年為49.59 萬篇，增幅達(dá)234.16%。廣東2010 年SCI論文數(shù)量排在全國第5 位，落后于北京、上海、江蘇和浙江；從2011 年開始，從第5 位上升到第4 位，超過了浙江，并且一直保持著第四的位置（見圖3）。可見，廣東SCI 論文數(shù)量雖然有一定進(jìn)步，而且排名穩(wěn)定處于全國前列，但仍需拉近與北京、江蘇和上海的差距。

圖3 我國部分地區(qū)SCI 論文數(shù)量排名對比

廣東2010 年的SCI 論文數(shù)量為6 631 篇，2019年為32 633 篇，增幅為392.13%，高于全國總體水平，同時也領(lǐng)先于北京、上海、江蘇和浙江，居全國首位（見圖4）。反映出廣東近年來持續(xù)加大的科研投入與科技政策支持取得了一定的成效，科技論文數(shù)量增幅較大，科學(xué)研究和應(yīng)用研究成果產(chǎn)出持續(xù)增長。

圖4 2010—2019 年我國部分地區(qū)SCI 論文數(shù)量增幅比較

3.3 論文數(shù)量年均增長趨勢穩(wěn)定，與北京的差距逐漸縮小

增長率趨勢可揭示事物發(fā)展的狀態(tài)。統(tǒng)計可見，近10 年來全國SCI 論文總量保持著10%～20%的年增長率，增長趨勢相對穩(wěn)定，年平均增長率為14.4%。其中，廣東SCI 論文數(shù)量的年增長率不穩(wěn)定，最高出現(xiàn)在2014 年，為48.78%，但在2015 年為負(fù)增長；近10 年的年均增長率為20.36%，高于全國平均水平（見圖5），增長趨勢高于北京（12.57%）、上海（11.61%）、江蘇（17.38%）和浙江（14.52%），排名全國第一。

圖5 廣東和全國SCI 論文數(shù)量增長趨勢對比

此外，從論文絕對數(shù)量來看，2010 年北京（23 307 篇）是廣東（6 631 篇）的3.5 倍，但到了2019 年，北京（66 310 篇）是廣東（32 633 篇）的2.0 倍，表明廣東與北京的差距正在逐漸縮小（見圖6）。廣東通過不斷加強(qiáng)科技投入，逐步提升科技產(chǎn)出水平，推動科技論文增長趨勢居于全國第一，與廣東區(qū)域創(chuàng)新綜合能力排名全國第一相符。可見廣東持續(xù)的科技投入卓有成效。

圖6 我國部分地區(qū)SCI 論文增長趨勢對比

3.4 卓越科技論文數(shù)保持全國第四

中信所從2009 年起公布表現(xiàn)不俗論文指標(biāo)，即論文發(fā)表后的影響力超過所在學(xué)科影響力的一般水平［9］；2016 年繼續(xù)延伸這一指標(biāo)發(fā)布中國卓越科技論文，即在每個學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)按統(tǒng)計年度的論文被引頻次均值畫一條線，高于均值線的論文入選，表示論文發(fā)表后的影響力超過所在學(xué)科的一般水平［10］。統(tǒng)計可見，2010—2017 年，中國卓越國際科技論文共有63.02萬篇，其中廣東有4.05萬篇，占比為6.43%；2018—2019 年，中國卓越科技論文共有70.33 萬篇，其中廣東有4.55 萬篇，占比為6.47%；2010—2019年的廣東的平均值為6.45%。

我國各地區(qū)卓越科技論文量排名變化不大：北京連續(xù)10 年排行第一；上海和江蘇分別占領(lǐng)了第2位和第3 位；廣東在2013 年上升了1 位，超過浙江，從第五上升為第四，且一直保持第四。2019 年，廣東的卓越科技論文為26 364 篇，與北京（62 110 篇）相差約1.4 倍（見圖7）。廣東科技論文產(chǎn)出無論在絕對數(shù)量還是質(zhì)量上，與北京的差距還很大，今后不但要加強(qiáng)科技論文的產(chǎn)出數(shù)量，也要提高論文質(zhì)量。

圖7 2019 年中國卓越科技論文的地區(qū)分布

4 廣東SCI 論文被引情況分析

4.1 論文被引用強(qiáng)度明顯提升

論文被引用率是衡量科研文獻(xiàn)認(rèn)可度的標(biāo)志，是反映論文質(zhì)量的一個重要指標(biāo)［11］。對科技論文被引等情況進(jìn)行分析，可以從宏觀上了解科學(xué)研究的狀況［12］。如圖8 所示，2010 年至2020 年10 月，廣東SCI 論文共被引用133 968 篇、引用2 031 262 次，均排名全國第四；北京被引用為367 050 篇，約為廣東的2.7 倍，被引用次數(shù)為6 076 083 次，約為廣東的3 倍。廣東與北京的SCI 論文在被引用數(shù)量方面仍然差距較大，這也說明了廣東仍然需要加強(qiáng)科研能力，從而產(chǎn)出質(zhì)量更高的科技論文。

圖8 2010 年至2020 年10 月我國部分地區(qū)SCI 論文被引情況

4.2 高被引論文表現(xiàn)不俗

通常認(rèn)為10 年間累計被引用次數(shù)進(jìn)入世界前1%的論文稱為“高被引國際論文”［13］。2010 年至2020 年9 月間，我國SCI 論文被引次數(shù)最多的10 篇論文中，第一作者單位在廣東的有3 篇，分別為華大基因、廣東工業(yè)大學(xué)和華南理工大學(xué)（見表1）。

表1 2010 年至2020 年9 月我國高被引國際論文主要情況

4.3 國際合著論文排名全國第三

國際科學(xué)工程是科學(xué)技術(shù)高度發(fā)展的綜合體現(xiàn)，是顯示科技實(shí)力的重要標(biāo)志。國際合作論文指標(biāo)可以反映區(qū)域參與國際科學(xué)合作研究的狀況與成效［14］。北京國際合著論文處于領(lǐng)先地位，優(yōu)勢明顯，廣東的排名則逐漸上升：2010 年以994 篇排在全國第5位；2012 年以1 885 篇超過了浙江（1 638 篇），上升為第4 位；2019 年以8 984 篇超過了上海（8 208篇），上升至全國第3 位（見圖9）。2010—2019年，廣東國際合著SCI 論文數(shù)幅度提升，增幅高達(dá)803.8%，在全國排名上升了2 位，表現(xiàn)出廣東在國際科技合作、合著論文產(chǎn)出方面取得長足進(jìn)步。國際合作活動成為推動廣東科技發(fā)展的巨大力量，廣東的國際影響力日益增強(qiáng)［15］。

圖9 我國部分地區(qū)國際合著SCI 論文數(shù)量的年度分布

5 基于科技論文的廣東“雙一流”建設(shè)高校學(xué)科矩陣分析

高校的學(xué)科發(fā)展是度量高校科研水平和影響力的重要指標(biāo)，分析“雙一流”建設(shè)高校科技論文發(fā)表和引用情況，有助于把握高校不同學(xué)科發(fā)展及科研情況。參考王芳等［16］和中國科技論文統(tǒng)計與分析課題組［17-18］的做法，以2015—2019 年廣東“雙一流”建設(shè)高校某一學(xué)科論文數(shù)占全球論文總數(shù)的比例作為科研成果產(chǎn)出占比的測度指標(biāo)，將各高校從2010—2014 年到2015—2019 年某一學(xué)科領(lǐng)域科技論文被引用量的增長率作為影響科研增長的測度指標(biāo)，根據(jù)高校各個學(xué)科的占比和增長情況，利用波士頓矩陣分析方法，劃分了優(yōu)勢學(xué)科、潛力學(xué)科、傳統(tǒng)學(xué)科和劣勢學(xué)科等4 個學(xué)科發(fā)展矩陣空間。其中，優(yōu)勢學(xué)科是指該區(qū)學(xué)科論文份額及引文增長率都處于較高水平，可明確產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)的路徑；傳統(tǒng)學(xué)科是指該區(qū)學(xué)科論文所占份額較高、引文增長率較低，可完善管理機(jī)制以引導(dǎo)發(fā)展；潛力學(xué)科是指該區(qū)學(xué)科論文所占份額較低、引文增長率較高，可加大科研投入進(jìn)行引導(dǎo)；弱勢學(xué)科是指該區(qū)學(xué)科論文占份額及引文增長率都處較低水平，可考慮加強(qiáng)基礎(chǔ)研究［17］。

5.1 “雙一流”建設(shè)高校學(xué)科矩陣

廣東“雙一流”建設(shè)高校在優(yōu)勢學(xué)科數(shù)量上存在較明顯的差距。如表2 所示，2010—2019 年華南理工大學(xué)和中山大學(xué)的優(yōu)勢學(xué)科分別有31 個和13個。華南理工大學(xué)和中山大學(xué)均是“985”“211”和“雙一流”建設(shè)高校，優(yōu)勢學(xué)科數(shù)量較多，更能吸引及獲取更多的資源支持及人才，但中山大學(xué)的優(yōu)勢學(xué)科主要集中在醫(yī)學(xué)和新一代信息技術(shù)領(lǐng)域，數(shù)量不及華南理工大學(xué)。此外，優(yōu)勢學(xué)科的具體名稱與科技產(chǎn)業(yè)布局有密切關(guān)系。《廣東省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃》將新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、高端設(shè)備與新材料產(chǎn)業(yè)、綠色低碳產(chǎn)業(yè)、數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)定為新興產(chǎn)業(yè)，并從科研經(jīng)費(fèi)、產(chǎn)業(yè)政策與支持、人才引進(jìn)等方面不斷加大投入。分析發(fā)現(xiàn)，華南理工大學(xué)的優(yōu)勢學(xué)科與廣東重點(diǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)域契合度高，有可能獲得更多政府支持，有利于提升論文產(chǎn)出。

表2 2010—2019 年廣東“雙一流”建設(shè)高校學(xué)科矩陣分布 單位：個

5.2 與其他主要省份對比

由圖10 可見，2010—2019 年，廣東“雙一流”建設(shè)高校的學(xué)科發(fā)展情況與浙江旗鼓相當(dāng)，但與北京、上海、江蘇等還有較大的差距。對具體學(xué)科數(shù)量統(tǒng)計表明，以優(yōu)勢學(xué)科、潛力學(xué)科來間接反映的國家重點(diǎn)學(xué)科在廣東的建設(shè)布局落后于北京、上海、江蘇等地區(qū)。

圖10 2010—2019 年我國主要地區(qū)“雙一流”建設(shè)高校各類學(xué)科數(shù)量對比

6 結(jié)論與建議

2010—2019 年，廣東SCI 論文的數(shù)量與質(zhì)量穩(wěn)中有升，科技競爭能力不斷提升，但SCI 論文的絕對數(shù)量和質(zhì)量與北京、上海等地仍有較大差距，與北京在數(shù)量上甚至相差一倍以上。廣東SCI 論文的增長率雖然全國領(lǐng)先，達(dá)到了20%，但不穩(wěn)定、起伏較大，甚至在2015 年出現(xiàn)了負(fù)增長。此外，廣東省高校的國家重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)布局落后于北京、上海，在優(yōu)勢學(xué)科、傳統(tǒng)學(xué)科和潛力學(xué)科上與北京、上海的差距都高達(dá)一倍以上。

為貫徹落實(shí)《計劃》，增強(qiáng)廣東的科技競爭能力，提高科技產(chǎn)出，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，提出如下建議：

（1）加強(qiáng)對基礎(chǔ)研究的重視。充分把握建設(shè)粵港澳大灣區(qū)國際科技創(chuàng)新中心發(fā)展戰(zhàn)略的契機(jī)，通過廣東省科技計劃項(xiàng)目、廣東省自然科學(xué)基金等項(xiàng)目的推動，加大廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、高水平大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等基礎(chǔ)研究載體的建設(shè)力度，促進(jìn)科技成果產(chǎn)出，提升科技競爭能力。

（2）加強(qiáng)引入和培育優(yōu)秀科技人員。持續(xù)加大卓越青年、杰出青年和青年基金等育才實(shí)施力度，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)項(xiàng)目，形成相對穩(wěn)定的青年人才培養(yǎng)體系，增強(qiáng)基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究能力，提高高被引國際科技論文產(chǎn)出的數(shù)量、質(zhì)量及影響力。

（3）在保持對省內(nèi)“雙一流”建設(shè)高校持續(xù)支持的同時，對其他高校進(jìn)行擇優(yōu)支持，如促進(jìn)暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)類、人文等學(xué)科躋身國內(nèi)前列，支持廣東工業(yè)大學(xué)成為“雙一流”建設(shè)高校等，培育更多優(yōu)勢學(xué)科、潛力學(xué)科等，推動廣東再創(chuàng)學(xué)科新優(yōu)勢。

（4）發(fā)揮區(qū)域?qū)W科優(yōu)勢，建設(shè)高水平科技期刊，打造高水平學(xué)術(shù)交流平臺。聚焦廣東省內(nèi)數(shù)學(xué)、物理、醫(yī)學(xué)等優(yōu)勢領(lǐng)域、一流學(xué)科和“A+”學(xué)科，創(chuàng)辦或引進(jìn)高水平科技期刊，打造若干種國內(nèi)一流的精品科技期刊；同時加強(qiáng)辦刊人才隊(duì)伍建設(shè)，定期開展編輯、出版、審稿、運(yùn)營等專業(yè)人員培訓(xùn)，對優(yōu)秀期刊建設(shè)人才予以適當(dāng)獎勵。支持優(yōu)勢學(xué)科領(lǐng)域建立學(xué)術(shù)團(tuán)體組織，創(chuàng)辦具有國際影響力的基礎(chǔ)研究學(xué)術(shù)論壇，加強(qiáng)重大科學(xué)問題研究，深化重點(diǎn)科學(xué)項(xiàng)目協(xié)作，推動科研成果及經(jīng)驗(yàn)分享，促進(jìn)科研產(chǎn)出，提升基礎(chǔ)研究水平。