基于隨機(jī)前沿引力模型的中國與東盟農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易效率研究

陳孟莎

(安徽糧食工程職業(yè)學(xué)院 工商管理系，安徽 合肥 230012)

“一帶一路”倡議是新時代中國提升對外開放水平的國家頂層戰(zhàn)略設(shè)計。從倡議所倡導(dǎo)的“共贏”來看，戰(zhàn)略的最終目標(biāo)是實現(xiàn)區(qū)域的利益共同體。“一路”的核心區(qū)域是東盟、南亞等國家，而東盟在2002年便與我國建立了中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)(China and ASEAN Free Trade Area，CAFTA)。雙方定于2010年全面建成中國—東盟自貿(mào)區(qū)，提升中國與東盟十國的貿(mào)易便利化水平，使雙方在互利共贏基礎(chǔ)上實現(xiàn)貿(mào)易福利的增加。CAFTA建成已十年，作為“一路”上已有的成熟的區(qū)域經(jīng)濟(jì)共同體，CAFTA的升級發(fā)展，特別是區(qū)域間農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的發(fā)展備受矚目。

“一帶一路”沿線遍布農(nóng)業(yè)國家，占據(jù)世界農(nóng)業(yè)增加值前十位中的四席，域內(nèi)農(nóng)業(yè)貿(mào)易具備規(guī)模基礎(chǔ)。CAFTA成立伊始，雙方便將關(guān)稅減讓作為消除雙邊貿(mào)易壁壘的核心項目。中國與東盟國家近幾年貿(mào)易頻繁，二者在農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中優(yōu)勢互補(bǔ)，具有長遠(yuǎn)發(fā)展空間。2004年(“早期收獲”方案實施)至2010年(中國—東盟貿(mào)易區(qū)基本建成)，中國東盟的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易額持續(xù)增長。作為全球最大的發(fā)展中國家間的自由貿(mào)易區(qū)，中國—東盟自貿(mào)區(qū)已走過15個年頭。以關(guān)稅減讓為核心的中國—東盟自貿(mào)區(qū)合作框架對區(qū)域貿(mào)易的激勵效應(yīng)式微，盡管雙邊貿(mào)易額依然保持增長態(tài)勢，但我國貿(mào)易條件并沒有明顯改善，2013—2019年間貿(mào)易條件穩(wěn)中有降。也就是說，我國在大量出口的同時，卻沒有獲得相應(yīng)的貿(mào)易福利，甚至在個別年份出現(xiàn)貿(mào)易福利減低的情況。貿(mào)易福利的降低有違中國—東盟自貿(mào)區(qū)的設(shè)立初衷，而現(xiàn)有的關(guān)稅減讓舉措已趨近“零關(guān)稅”。“后自貿(mào)區(qū)時代”，單純的關(guān)稅減讓制度紅利消耗殆盡。由于農(nóng)業(yè)是國家基礎(chǔ)性部門，各國對農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易持更加謹(jǐn)慎的態(tài)度，技術(shù)壁壘等非關(guān)稅壁壘對雙邊農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響日漸顯著，中國—東盟這一最大的發(fā)展中國家自由貿(mào)易區(qū)在農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易領(lǐng)域的合作顯露出后勁乏力的征兆，亟需新的制度紅利促進(jìn)雙邊農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的深入發(fā)展?！耙宦贰背h為中國—東盟自貿(mào)區(qū)升級發(fā)展提供了新的機(jī)遇，如何對接“21世紀(jì)海上絲綢之路”，在成熟合作基礎(chǔ)上進(jìn)行體制機(jī)制創(chuàng)新，進(jìn)一步推進(jìn)中國與東盟國家間農(nóng)業(yè)領(lǐng)域合作，是中國和東盟國家亟待解決的問題。

一、文獻(xiàn)綜述

2013—2020年，關(guān)于“一帶一路”的研究成果頗為豐富，眾多學(xué)者為自身研究領(lǐng)域的中國問題賦予新的內(nèi)涵。黃慶波對中國與“一帶一路”沿線國家貿(mào)易格局進(jìn)行實證分析，在此基礎(chǔ)上提出了差異化細(xì)分發(fā)展策略[1]；李丹等分析了“一帶一路”背景下中國與中東歐國家農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的潛力，并提出優(yōu)化舉措[2]；許廣靈等分析了“一帶一路”戰(zhàn)略下中國與中亞國家的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易潛力，并提出完善貿(mào)易體系的建議[3]。對于“21世紀(jì)海上絲綢之路”對中國與沿線國家貿(mào)易潛力的挖掘，眾多學(xué)者對此進(jìn)行了研究。全毅等[4]、吳喜齡等[5]、譚秀杰等[6]、馮氏惠[7]均運用引力模型對“一帶一路”周邊國家貿(mào)易潛力加以預(yù)測，結(jié)果表明中國和東盟國家在貿(mào)易發(fā)展上具有廣闊空間。

自貿(mào)區(qū)建成前，其發(fā)展路徑和自貿(mào)區(qū)相關(guān)問題是學(xué)術(shù)界的研究熱點，農(nóng)產(chǎn)品作為雙邊貿(mào)易的重點也受到廣泛關(guān)注。周曙東、崔奇峰運用一般均衡模型對自貿(mào)區(qū)實施關(guān)稅減讓措施后的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易額、農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)進(jìn)行預(yù)測，提出自貿(mào)區(qū)建設(shè)可增加中國—東盟的貿(mào)易福利[8]。俞國祥、胡麥秀針對中國與東盟水產(chǎn)品貿(mào)易在“一路”背景下的競爭性、互補(bǔ)性進(jìn)行研究，結(jié)果表明互補(bǔ)性強(qiáng)于競爭性，雙邊在水產(chǎn)品貿(mào)易上進(jìn)一步深化合作是符合中國和東盟雙方共同利益的舉措。[9]

綜合現(xiàn)有分析可以看出，在“一路”背景下對中國東盟自貿(mào)區(qū)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易以及農(nóng)村農(nóng)業(yè)合作方面展開的研究少之又少。眾多學(xué)者通過引力模型進(jìn)行雙邊產(chǎn)品貿(mào)易潛力分析時未利用隨機(jī)干擾項，這有可能導(dǎo)致較大的偏差。在這一情況下，本文聚焦中國與東盟農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易潛力和貿(mào)易效率的分析，通過構(gòu)建隨機(jī)前沿引力模型，試圖更精準(zhǔn)地對中國與東盟貿(mào)易潛力進(jìn)行預(yù)判。

二、中國對東盟的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易潛力及貿(mào)易效率研究

“21世紀(jì)海上絲綢之路”被視為中國—東盟自貿(mào)區(qū)的升級版。作為中國向本地區(qū)提供的一項制度性公共產(chǎn)品，其多元性和開放性超出現(xiàn)有的區(qū)域性合作組織，其未來釋放的制度紅利將進(jìn)一步激發(fā)區(qū)域貿(mào)易新動能的產(chǎn)生?！耙宦贰本烤鼓転橹袊獤|盟自貿(mào)區(qū)農(nóng)產(chǎn)品帶來多大的提升空間？我們將通過構(gòu)建隨機(jī)前沿引力模型進(jìn)行分析。

(一)研究方法與模型的構(gòu)建

最原始的引力模型的表征變量只有國家貿(mào)易規(guī)模和距離，這兩個要素是影響雙邊貿(mào)易的最關(guān)鍵要素，而現(xiàn)實中雙邊貿(mào)易會受到很多因素的影響。我們結(jié)合現(xiàn)有關(guān)于貿(mào)易潛力和效率的研究成果，并考慮“一路”沿線東盟國家的實際情況，引入邊界、非關(guān)稅壁壘等控制變量，構(gòu)建隨機(jī)前沿引力模型。被解釋變量分別是農(nóng)產(chǎn)品出口和農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口總額，具體回歸方程為(1)式和(2)式，式中μ服從截尾正態(tài)分布。

lnAEXPijt=β0+β1lnPGDPit+β2lnPGDPjt+β3TCijt+β4lnDij+β6Bij+β7NTMij+vij-μij

(1)

lnATijt=β0+β1lnPGDPit+β2lnPGDPjt+β3TCijt+β4lnDij+β6Bij+β7NTMij+vij-μij

(2)

回歸方程中，AEXPijt與ATijt分別為i國對j國的農(nóng)產(chǎn)品出口額和農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易總額；PGDPit與PGDPjt分別為出口國和進(jìn)口國的人均國內(nèi)生產(chǎn)總值；TCijt代表兩國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的互補(bǔ)性。本文將運用農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)來表征，Dij表示兩國之間的距離，也是影響雙邊貿(mào)易流量最顯著的外部因素之一，通常情況下與雙邊貿(mào)易流量呈負(fù)向相關(guān)關(guān)系；Bij表示兩國是否有共同邊界，“一路”上的東盟國家若與中國接壤則該值取1，否則取0。NTMij表征非貿(mào)易壁壘，非關(guān)稅壁壘本身包含多種具體表現(xiàn)形式。國際上常用的度量非關(guān)稅壁壘的方法主要有等量關(guān)稅法、價格差值法、等量補(bǔ)貼法等。鑒于東盟各國非關(guān)稅壁壘資料公開程度有限，且本研究旨在研究貿(mào)易潛力，即總體數(shù)額的潛力大小，并不需要在具體產(chǎn)品品類細(xì)分各種非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。因此，本文選取魏格坤對東盟農(nóng)產(chǎn)品非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的研究數(shù)據(jù)[10]。

由于本文樣本國家僅有東盟十國，基于結(jié)論的穩(wěn)健性和可靠性考量，選擇盡量長的時間跨度，并結(jié)合數(shù)據(jù)的可獲得性，最終選擇2009—2019年的數(shù)據(jù)作為樣本數(shù)據(jù)。貿(mào)易數(shù)據(jù)來源于中華人民共和國商務(wù)部對外貿(mào)易司。GDP數(shù)據(jù)來源于WDI數(shù)據(jù)庫。共同邊界(Border)變量的數(shù)據(jù)來源于CEPII。農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)合指數(shù)數(shù)據(jù)由筆者計算得來。非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的數(shù)據(jù)借鑒魏格坤的相關(guān)研究成果[10]。

(二)模型檢驗與估計

1.模型的適用性檢驗

隨機(jī)前沿引力模型高度依賴模型的函數(shù)形式。因此在估計之前，對模型的設(shè)定進(jìn)行假設(shè)檢驗：(1)技術(shù)非效率的存在性檢驗；(2)技術(shù)變化的存在性檢驗。似然比檢驗結(jié)果顯示存在貿(mào)易非效率，使用隨機(jī)前沿方法對引力模型進(jìn)行估計是適宜的。似然比檢驗拒絕了貿(mào)易效率沒有變化的原假設(shè)，說明在2006—2015年貿(mào)易效率存在顯著變化，使用時變方法(TVD)進(jìn)行模型估計更合適(表1)。

表1 模型的適用性檢驗

2.模型的估計

根據(jù)模型設(shè)定，本文對2006—2016年的農(nóng)產(chǎn)品出口數(shù)據(jù)和貿(mào)易總額進(jìn)行隨機(jī)前沿引力模型估計。運用STATA軟件進(jìn)行測算，結(jié)果如表2所示，η非常顯著，并且大于零，說明中國農(nóng)產(chǎn)品的出口和進(jìn)出口貿(mào)易效率都存在顯著的隨時間遞增的變化，符合中國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的實際發(fā)展趨勢；η的估計結(jié)果說明使用TVD模型估計更加合適；μ顯著大于零，說明非效率項的截尾正態(tài)分布假設(shè)是合適的。

在TVD估計結(jié)果中，GDP變量對中國的影響遠(yuǎn)小于其他貿(mào)易伙伴國，表明東盟貿(mào)易伙伴國規(guī)模的變化將更容易產(chǎn)生影響，也間接反映出現(xiàn)有貿(mào)易規(guī)模的提升空間較大；距離D的系數(shù)顯著為負(fù)，表明距離變量在雙邊農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中的顯著作用，為“21世紀(jì)海上絲綢之路”沿線基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的戰(zhàn)略選擇提供了理論和數(shù)據(jù)支撐；貿(mào)易互補(bǔ)指數(shù)(TC)較高則意味著較高的貿(mào)易規(guī)模；共同邊界變量B未具有穩(wěn)健的統(tǒng)計顯著性，這與預(yù)期中與我國接壤國家將獲得貿(mào)易便利有所不同，因為與我國接壤的緬甸、老撾及越南在地理上多為西南部大山所阻，不具備交通便利優(yōu)勢。NTM表現(xiàn)出較為穩(wěn)健的顯著性，這與預(yù)期相吻合。由于農(nóng)產(chǎn)品在國民經(jīng)濟(jì)中的特殊地位，各國對農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的限制措施也呈現(xiàn)出多樣化形式，從而導(dǎo)致中國—東盟的農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅很低但利用率不高、非關(guān)稅壁壘作用顯著的結(jié)果。

表2 2006—2016年的農(nóng)產(chǎn)品出口數(shù)據(jù)和貿(mào)易總額的實證結(jié)果

續(xù)表

3.貿(mào)易效率分析

中國與東盟十國在出口和貿(mào)易總額兩方面的貿(mào)易效率如圖1所示。其中，中國和泰國(0.71)的貿(mào)易效率處于首位；農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易效率在0.5以上的國家有三個：越南(0.66)、菲律賓(0.63)和馬來西亞(0.55)，這三個國家與中國的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易效率較高；貿(mào)易效率在0.4～0.5之間的國家有三個：印度尼西亞(0.47)、新加坡(0.44)和緬甸(0.41)，這三個國家與中國的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易效率處中游水平；而文萊(0.38)、柬埔寨(0.37)、老撾(0.31)的貿(mào)易效率均低于0.4，說明這三個國家的貿(mào)易與中國的產(chǎn)品貿(mào)易效率較低。從貿(mào)易效率的數(shù)值來看，十國中的六國與中國的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易效率在0.5之下，說明貿(mào)易提升空間很大。

圖1 中國與東盟十國的農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易效率和進(jìn)出口貿(mào)易效率值

所謂最優(yōu)前沿技貿(mào)易潛力，是指實際貿(mào)易額與貿(mào)易效率的比值。欲獲得某一年的貿(mào)易潛力，將相應(yīng)的各變量數(shù)據(jù)代入公式即可。貿(mào)易潛力提升空間=(拓展貿(mào)易潛力/貿(mào)易潛力)-1。以2016年為例，東盟十國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易潛力值經(jīng)過計算后，貿(mào)易潛力居前四位的國家分別是印度尼西亞、泰國、越南和馬來西亞。這四國也是當(dāng)前東盟國家中與中國貿(mào)易最密切的，特別是印度尼西亞，貿(mào)易提升潛力巨大；菲律賓、新加坡、柬埔寨和老撾貿(mào)易額相對較小，但也有較大的提升空間；文萊貿(mào)易體量過小，相較于其他九國，數(shù)據(jù)并不顯著。

三、優(yōu)化農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易效率的對策

(一)加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，暢順海上貿(mào)易通道

實證結(jié)論顯示，距離是影響貿(mào)易的最主要的顯性外部因素。從通道經(jīng)濟(jì)視角出發(fā)進(jìn)行分析，改善經(jīng)貿(mào)通道能夠促進(jìn)雙方合作效率的提升。由于農(nóng)產(chǎn)品自身的特性，農(nóng)產(chǎn)品特別是水果等保鮮期較短，貿(mào)易的時效性非常強(qiáng)。為避免大規(guī)模的損耗，高效便捷的物流體系是促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易發(fā)展的前提。農(nóng)業(yè)運輸體量大，更需要高標(biāo)準(zhǔn)的運輸設(shè)施及港口節(jié)點。因此，暢順海上貿(mào)易通道是進(jìn)一步挖掘中國—東盟農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易潛力的基礎(chǔ)，東盟國家是“一路”的核心區(qū)域。中國和東盟之間的貿(mào)易大多通過海上完成，東盟十國中有七個是中國的海上鄰居，提升貿(mào)易效率首先應(yīng)以促進(jìn)中國—東盟海上互聯(lián)互通的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為重點，優(yōu)先布局港口等交通節(jié)點的硬件建設(shè)。

作為世界上重要的海運大國，中國沿海主要港口吞吐量、海運需求規(guī)模、海運船隊水平等均居世界前列，與世界各國航線具有高連通度。相較于中國的海運體系，除了新加坡港屬高質(zhì)量港口外，馬來西亞、印度尼西亞、菲律賓和泰國港口水平差強(qiáng)人意，而柬埔寨、緬甸、文萊與老撾等四國的港口尚處于低水平建設(shè)中。此外，有的國家國內(nèi)發(fā)展極不平衡，如印度尼西亞東部海域資源遠(yuǎn)遠(yuǎn)優(yōu)于西部。因此，我國應(yīng)加快運河、港口建設(shè)，最大化地為海運創(chuàng)造條件，著力降低航運成本，同時為東盟國家?guī)戆l(fā)展機(jī)遇。

(二)借助“一路”平臺加強(qiáng)溝通與對話，削弱非關(guān)稅壁壘對貿(mào)易的影響

通過實證結(jié)論可以看出，非關(guān)稅壁壘對中國—東盟農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易潛力的影響非常顯著。早在2010年，90%以上的中國—東盟自貿(mào)區(qū)貨物貿(mào)易已實現(xiàn)零關(guān)稅，2012年免稅高達(dá)93.2%，零關(guān)稅比例相比其他東盟國明顯偏高，但是存在利用效率低的問題。盡管我國與東盟關(guān)稅減讓比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于東盟簽署的其他協(xié)議，但這93.2%將敏感商品排除在外，其他自貿(mào)區(qū)協(xié)議專門對敏感商品制定了減免稅政策。此外，中國和東盟的關(guān)稅減讓單純關(guān)注市場開放及稅率降低，而缺乏對后續(xù)的管理力度。對農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易而言，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)、合格評定、檢驗檢疫制度等11個技術(shù)性貿(mào)易壁壘會對貿(mào)易產(chǎn)生較為深遠(yuǎn)的影響。比如對新加坡而言，其在大米進(jìn)口方面制定了嚴(yán)格的管制制度，要求進(jìn)口大米在政府確認(rèn)的倉庫中進(jìn)行儲存；文萊則在糖和大米等商品的進(jìn)口方面管控較嚴(yán)，須借助額外政府談判方可實現(xiàn)。

隨著“21世紀(jì)海上絲綢之路”的建設(shè)成熟，中國—東盟擁有了更加自由開放的交流平臺。在這一背景下，在農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)則制定方面，應(yīng)強(qiáng)化對邊境相關(guān)政策的管理，將單純的關(guān)稅減讓轉(zhuǎn)向更加嚴(yán)格的境后措施管理，從而有效打破貿(mào)易壁壘，創(chuàng)造自由開放的國際貿(mào)易環(huán)境。

(三)對接最新國際貿(mào)易規(guī)則，利用上海自貿(mào)區(qū)試驗田提升我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的國際競爭力

“一帶一路”倡議和自貿(mào)區(qū)建設(shè)是構(gòu)建對外開放新格局的國家戰(zhàn)略新構(gòu)思，是我國適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化新趨勢的客觀要求。當(dāng)前，國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則對傳統(tǒng)的議題設(shè)定了更高的標(biāo)準(zhǔn)。因此，在“21世紀(jì)海上絲綢之路”框架下進(jìn)一步提升中國—東盟農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易數(shù)量和質(zhì)量，必須對照最新國際標(biāo)準(zhǔn)。上海自貿(mào)區(qū)正是國內(nèi)農(nóng)業(yè)對接最高最新國際標(biāo)準(zhǔn)、實施中國農(nóng)業(yè)國際化戰(zhàn)略的改革“試驗田”。在2013年9月成立之初，上海自貿(mào)試驗區(qū)的“負(fù)面清單”涉及18個產(chǎn)業(yè)門類，農(nóng)林牧漁業(yè)列入5個大類，共設(shè)定了7條特別管理措施，占190條特別管理措施的3.7%。2014年對“負(fù)面清單”再修訂，特別管理措施減至139條，農(nóng)業(yè)特別管理措施減至6條，充分體現(xiàn)了“法無禁止即可為”的“負(fù)面清單”管理原則。從“負(fù)面清單”管理模式的實施結(jié)果來看，上海地區(qū)農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易額顯著增加，自貿(mào)區(qū)的引擎功效顯著，應(yīng)將此模式有效運用于中國—東盟自貿(mào)區(qū)中的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易談判中。此外，上海自貿(mào)區(qū)通過對接國際最高標(biāo)準(zhǔn)，在大宗農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易上尋求新的突破和創(chuàng)新，并通過跨境電商等方式不斷拓展新型貿(mào)易業(yè)態(tài)，力圖在貿(mào)易競爭優(yōu)勢上擺脫原有的價低特征，形成以品牌、技術(shù)、質(zhì)量為核心的新競爭優(yōu)勢，向上游產(chǎn)業(yè)鏈不斷邁進(jìn)。這些經(jīng)驗都應(yīng)作為中國—東盟自貿(mào)區(qū)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易發(fā)展的有益借鑒。