以專利檢索實踐探討專利檢索策略的制定

姜云健 李璐

國家知識產權局專利局專利審查協作天津中心 天津 300300

引言

創新是引領發展的第一動力，是建設現代化經濟體系的戰略支撐，保護知識產權就是保護創新的理念已經深入人心。專利保護是知識產權保護的重要組成部分。目前專利審查時主要以“實用性、新穎性、創造性”的評判為主線對要求保護的發明創造進行審查，其中最主要的，也是在審查中存在較多探討空間的就是創造性，而創造性也是復審、無效案件中最為重要的發條。創造性，是指與現有技術相比，該發明具有突出的實質性特點和顯著的進步，該實用新型具有實質性特點和進步[1]。其中現有技術，是指申請日以前在國內外為公眾所知的技術。在專利實踐中，主要是通過檢索獲取現有技術，檢索的目的之一在于找出與申請的主題密切相關或者相關的現有技術中的對比文件。在科研立項或企業的技術創新研究中，如果漏檢有效專利文獻，容易造成重復勞動，帶來人力、物力的損失[2]。

檢索中最為主要的、最難的就是在于檢索策略的制定，其直接影響著檢索的效率和質量。檢索策略涉及的因素比較多，本文以兩個實踐案例為依托，探討如何對檢索策略進行制定。

1 檢索案例

檢索策略的制定不能一蹴而就，根據案件和檢索者自身的情況不同，需要制定不同的檢索策略。

1.1 案例1

本案（素材來源：公開號為CN 110102915 A，申請人為浙江大學）涉及一種鋰離子電池負極用多孔銅箔的激光加工的冷卻裝置，其特征在于：包括位于機架上方通過機架支撐的鎢板，包裹鎢板兩側安裝的輔助水冷裝置，以及激光器導板和激光器。

圖1 本案附圖

本案在工作時，銅箔從放箔輥輸出，從鎢板的中部經過，鎢板兩側的輔助水冷裝置對鎢板和銅箔進行冷卻，從而消除激光產生的高熱量導致銅箔產生熱變形和褶皺的問題。

本案乍看技術方案很簡單，簡單而言就是一個冷卻裝置，但是結合方案解決的技術問題，該冷卻裝置的作用在于消除激光在加工成過程中引發的銅箔產生的熱變形和褶皺的問題，因此，檢索的對象還應該聚焦于箔，另外，從技術手段出發可以提取出關鍵詞“冷卻”，從加工方式提取出關鍵詞“激光”或者分類號“B23K”。

就此，在中文庫采用上述全部要素展開了檢索，并未檢索到有效的對比文件，因此，進行了部分要素的減速，主要針對冷卻的手段進行了檢索，檢索到多篇對比文件都是對于鋼板的剛性物質的冷卻裝置比較多，但是這類物質其本身由于是剛性的本身并不會遇到銅箔所遇到的問題。

考慮到激光加工領域國外的技術比較發達，轉到外文庫進行檢索。從中文庫檢索的經驗來看單純的分類號檢索或者關鍵詞檢索噪音比較大，結果也比較分散，為了使結果更加聚焦和本申請相關的技術考慮采用標題字段“TI”進行限定，構件了如下的檢索式“（lasor and（foil OR film）/ti） and wrinkle? OR thermal dofoxmation））and（Cool+））”，檢索到了對比文件（JP H11129087A），其公開了一種薄膜激光加工裝置，并公開了在激光打孔時，在工作臺1中安裝輔助水冷裝置，輔助水冷裝置對工作臺和薄膜進行冷卻，從而防止金屬箔變形。

圖2 對比文件附圖

數據庫的選取是制定檢索策略的重要一環，通常，檢索者首先應該確定欲檢索的數據庫。數據庫的選取往往與技術方案所屬領域的發展程度以及數據庫的數據結構和文獻收錄情況息息相關，要求檢索者對檢索的技術方案所屬的領域的發展狀況有總體的了解，在檢索時能夠做到有的放矢，將檢索限定在合適的范圍。本案先進行了中文庫的檢索，而后進行了英文庫的檢索，如果檢索者對于技術方案的發展狀況十分了解，可以直接進行外文庫的檢索，甚至進行日文庫的檢索，當然這對檢索者的語言水平要求也會更高。檢索者應該對于數據庫的結構有深入的了解，善于運用數據庫提供的字段、算符等對于檢索結果進行優化。

1.2 案例2

本案（素材來源：公開號為CN103632662A，申請人為株式會社東芝）是株式會社東芝提出的一件巴黎公約申請，涉及一種韻律編輯裝置、方法及程序，其發明構思在于將多個韻律圖形分別映射到低維度空間，生成映射坐標，通過調整映射坐標，控制韻律圖形編輯的自由度，利用選定的坐標恢復出韻律圖形，進而得到合成語音，使合成語音更自然。

本案的日本同族給出了全 A 檢索報告，并已經授權；美局采用三篇對比文件評述了本申請的創造性，并進行了兩次駁回，然而這三篇對比文件均未公開將多個韻律圖形分別映射到低維度空間的關鍵技術手段。

本案在背景技術中引用了 JP4296231B2（中文同族：CN101622659A），對其進行追蹤，發現其披露了通過調節坐標位置來編輯音質特征，與本案通過調整映射坐標，控制韻律圖形編輯的自由度十分相關，但并未公開本申請的關鍵技術手段；進一步閱讀發現，其背景技術中引用了另一篇專利JP 特開2001-5477A，進一步追蹤發現，該專利與本案的將多個韻律圖形分別映射到低維度空間生成映射坐標相關，深度閱讀發現其公開了將聲音特征參數要素樣本映射到維數比其要素少的低緯度空間中，公開了本申請的關鍵技術手段，結合CN101622659A能夠評價本案的創造性。

追蹤檢索是對案件相關的法律和技術信息進行深度檢索的一種方法，可以稱之為“順藤摸瓜”式檢索。檢索者通過對檢索的技術方案進行法律信息和/或技術信息的挖掘，而后對該信息進行追蹤，最終獲得目標文獻。追蹤檢索包括申請人、發明人的追蹤，引證被引證文獻的追蹤，同族審查信息的追蹤，產品信息或服務信息的追蹤等等。恰如本案，在實際檢索的過程中往往需要進行多重追蹤，才能獲得目標文獻。

1.3 案例3

本案（素材來源：公開號為CN108927398A，申請人為天津大學）涉及一種基于CaO-Al2O3-SiO2三相比例調整的等離子體熔融飛灰玻璃化的方法，其特征在于：將飛灰經過預處理后得到的樣品在等離子體熔融爐中熔融固化處理，得到玻璃態熔渣，其中預處理是指在飛灰中添加碎玻璃粉或玻璃瓶包裹飛灰的處理方法，調整飛灰預處理后樣品中CAS三相的質量百分比為CaO 8%～30%、Al2O35%～17%和SiO260～75%，飛灰預處理后的樣品在等離子體熔融爐中熔融固化處理過程中，熔融溫度為1250～1400℃，熔融時間≤25min。

本發明通過添加碎玻璃粉或玻璃瓶包裹的預處理方法，改變了熔融樣品的氧硅比、堿基度，生成以[SiO4]四面體結構為主體的玻璃態熔渣，而重金屬離子以網絡外體或網絡中間體的形式被包圍在[SiO4]四面體之中，得到固化，且碎玻璃粉、玻璃瓶可在熔融過程中形成一種阻礙膜，增加重金屬向外逸出的阻力，減少重金屬的揮發。

本案的申請人是“天津大學”，是高校申請，申請日是2018年5月25日，檢索者在檢索時，首先在專利庫進行了申請人的檢索，發現申請人關于該方面的研究有幾篇專利，考慮到高校申請的性質，筆者直接轉到外文非專利檢索平臺“web of science”進行檢索，采用發明人“馬文超”進行檢索，檢索到了一篇非專利文獻“Volatilization and leaching behavior of heavy metals in MSW incineration fly ash in a DC arc plasma furnace”是發明人“馬文超”發表在期刊《Fuel》上的一篇論文，該論文的裝備附圖如下：

圖3 對比文件附圖

結合文字部分，該論文也是采用等離子體進行飛灰處理，采用玻璃瓶包裹飛灰對其中的重金屬進行固定，且文章已經公開了樣品中CAS三相的質量百分比以及處理的溫度。最終，該案與該論文公開的內容相比不具備創造性。

非專利文獻的檢索是專利檢索的重要組成部分，尤其是針對科研院所，由于其本身所具有的科研屬性，且研究人員在高校職位晉升、項目考核等具有一定的要求，加之研究人員對于專利保護知識的缺乏，很容易造成上文中高校自己的專利被自己的論文影響創新性的情況。在國家創新環境變好的情況下，產學研協同已經成為知識生成機制的一種新模式，是知識轉移、共享、擴散的關鍵途徑[3]，科研院所作為重要的參與主體，也是國家最為重要的創新主體之一，在進行項目研發的過程中，要增強專利保護的意識，牢固“專利先行”的智慧成果發表理念，避免日后在專利糾紛中處于被動地位。

2 結束語

專利檢索的結果與效率與檢索策略的制定密切相關。檢索人員在檢索實踐中既要不斷積累技術經驗，厘清技術發展脈絡，升級個人的技術知識庫，更要善于挖掘對于檢索有用的信息，以期在檢索策略制定的過程中更直接、更準確、更快速的獲得期望的檢索結果?？蒲性核鶓訌娖占爸R產權保護知識，重視智慧成果的保護。