科技項目管理專業機構建設現狀與發展建議

房川軍

(上海新能源科技成果轉化與產業促進中心，上海 200001)

科技計劃項目管理專業機構(以下簡稱專業機構)是深化科技體制改革、落實中央財政科技計劃管理改革措施的產物?！蛾P于深化中央財政科技計劃(專項、基金等)管理改革方案》(國發〔2014〕64號)明確提出，政府各部門不再直接管理科研項目，具體工作由專業機構負責，充分發揮專家和專業機構在科技管理中的作用。在國家政策的推動下，科技計劃管理改革取得重大突破，公開統一的國家科技管理平臺基本建成，新的五類科技計劃布局和有關配套制度及工作體系基本建立，形成了“政府部門定方向，專業機構管項目”的科技計劃管理新模式。首批7家專業機構基本構建了法人治理結構的核心功能，建成了決策、執行、監督相互分離、相互制約的運行管理機制，高素質的職業科技管理團隊發展壯大，為保障國家科技計劃項目實施提供了堅實的保障。

1 科技項目管理專業機構建設現狀

2016年，在充分考慮國家科技計劃管理的現狀，以及科技專項組織實施工作要求的基礎上，中國21世紀議程管理中心、高技術研究發展中心等7家單位通過遴選，成為我國首批科技計劃項目管理專業機構[1]。各地方根據科技管理體制機制改革發展需要，也紛紛出臺政策文件，開展專業機構建設探索，推動新型科技管理模式的落實落地[2]。

1.1 工作內容

科技項目管理環節眾多，內容涉及方方面面[3-4]。一是戰略咨詢研究。跟蹤國內外重點領域最新進展、技術方向、產業態勢和政策規劃，提出對策與建議，為政府決策提供參考和支撐。二是項目立項評審。開展項目申請受理、形式審查、專家評審、業務培訓、任務書審核等工作。三是項目過程管理。跟蹤項目研究和經費使用情況，落實相關科技重大事項報告制度。四是項目結題驗收。組織開展項目驗收和后續管理，梳理項目科技成果，歸檔項目資料，以及后續的相關工作，如組織有關技術對接、成果宣傳和普及、服務產業發展等。

1.2 建設成效

按照國務院和科技部有關文件要求，7家專業機構經過幾年的建設，重點完善法人治理結構，健全規章制度，優化管理機制和工作流程，加強發展戰略研究，項目管理科學化、規范化、精細化水平不斷提高。

1.2.1 治理結構

目前，各家專業機構基本完成了以理事會、監事會和專業機構領導班子為核心的相互制約、相互促進的現代治理結構的制度設計。理事會、監事會主要由相關部委、科技界、產業界、專業機構等相關方組成，理事會履行重大事項決策職責，監事會在項目管理工作中對理事會決策和專業機構履職盡責情況進行監督。組建專家委員會，發揮專家在戰略規劃、重大事項決策以及項目管理中的咨詢和支撐作用，提高專業機構管理能力和決策水平。積極探索在現行管理體制下的實施路徑，例如中國21世紀議程管理中心構建決策、執行、監督相互分離、相互制約、權責對等的內部管理架構，領導班子會行使決策職能。按照執行與監督相互分離的要求，科技專項的執行由各分管副主任牽頭推進，中心主任負責監督。

1.2.2 規章制度

堅持制度先行，圍繞項目管理、質量管理、風險防控、保密管理等工作需求，建立了覆蓋面廣、比較完整合理的管理制度體系。農業農村部科技發展中心結合專業機構建設中涉及的項目管理、質量控制、風險防控、績效管理、保密管理、檔案管理等工作，制修訂了50余項規章制度[5]。工業和信息化部產業發展促進中心圍繞申報受理、評審立項、過程管理、科研誠信、績效評價、專家管理、信息公開等相關管理關鍵環節制定印發了10余項制度。針對人員、資料、會議管理等制定保密制度，對保密工作進行全面規范。聚焦項目申報、專家評審等風險防控關鍵環節，制定管理細則，實行分級管理、抓好監督，筑牢風險防控預警防線。7家專業機構積極開展質量管理體系和內控體系建設，全部通過ISO9001質量管理體系認證。

1.2.3 管理機制和工作流程

根據國家科技計劃管理改革的新形勢和新要求，各專業機構在創新管理模式、規范管理流程、優化管理機制等方面積極探索，形成了可復制可借鑒的實踐經驗。中國生物技術發展中心將項目受理、評審立項、過程管理、結題驗收等項目管理流程交由綜合處室和業務處室分別負責，按照專項任務、項目和課題三個層級，建立由主管主任牽頭，綜合處室、相關業務處室組成的管理團隊以及相應的專家團隊進行分層管理，項目專業化管理實行專人負責，實現責權一致、分段分級管理，相互協調、相互促進。根據不同類型項目的特點，進行分類管理。對于高校院所為主承擔的技術創新類項目，在實施過程中突出產學研用結合，在技術實現突破的同時加快與產業對接。對于企業為主承擔的重大產品研發類項目，在實施過程中鼓勵相關優勢單位開展聯合攻關，并主動聯系注冊審批部門提早介入，推動優化審評審批流程。對于以醫療機構為主承擔的解決方案類項目，在實施過程中注重發揮臨床醫療機構和臨床醫生的積極性，統籌裝備、方法、手段的集成應用，形成可推廣應用的解決方案。

1.2.4 發展戰略研究

在做好科技計劃項目管理的同時，各專業機構加強科技發展趨勢、重大科技需求和技術問題、協同創新機制等的研究，推動形成領域“硬”科技研究和發展戰略“軟”科學研究之間協同發展、相互支撐的態勢。如中國21世紀議程管理中心積極組織優勢力量，開展海洋、公共安全、碳中和等領域前沿熱點跟蹤和發展趨勢研究，提出發展對策建議，為推進國家技術預測、中長期科技發展規劃和“碳達峰碳中和”科技創新工作提供有力支撐。中國農村技術開發中心按照科技部關于種業科技創新有關部署，積極推動種業科技創新戰略研究，組織編制技術標準，為支撐引領種業科技創新高質量發展、打好種業翻身仗奠定扎實基礎。

通過深化科技計劃管理改革，進一步優化了國家科技計劃體系，加快根除科技計劃項目多頭管理、重復投入和科技項目“碎片化”布局、取向聚焦不夠等頑疾。政府部門從具體的項目管理中退出后，可以集中精力抓戰略、抓改革、抓規劃、抓服務，做好統籌協調、資源配置和監督檢查等工作，加快推進科技創新治理現代化。各專業機構圍繞承擔的項目管理任務，通過統一的國家科技管理信息系統受理有關單位提出的項目申請，專心致志組織開展項目評審、立項、過程管理和結題驗收等工作，對實現任務目標負責。

2 存在的主要問題

專業機構管理政府科技計劃項目在我國尚屬于新生事物，其建設、發展到功能完備是一個不斷探索的過程[6-11]。從具體實踐來看，專業機構建設和發展還面臨一些亟需解決的問題和困難。

一是現代法人治理結構體系有待加快落地。各專業機構基本完成了現代法人治理結構制度設計，應按照64號文要求，結合事業單位改革推進情況，抓緊建立現代法人治理結構，發揮理事會、監事會在實際決策和監督中的積極作用。

二是動態調整機制有待優化。2018年完成專業機構建設驗收評估后，探索社會化科技服務機構參與項目管理工作至今尚未破題?，F有專業機構都是政府部門剝離出來的科研管理類事業單位，容易形成“二政府”[7]，內生活力、競爭意識不足。

三是項目管理專業化能力有待提高。與國外專業機構相比，我國的項目管理力量相對薄弱，容錯糾錯機制不健全，面對項目申報、公眾輿論等環節公平公正的要求，更多關注項目過程管理程序上的合法合規，戰略研究、任務研判、質量控制等專業化管理優勢難以有效發揮[8]。

3 對策建議

3.1 健全制度保障體系

進一步明確專業機構職能定位、治理機制、管理規范、專業化能力建設要求等，如強化專業機構項目管理和戰略研究職能的融合，深度參與指南編制等關鍵環節。完善專業機構人員管理制度和經費支持政策，優化人力資源保障機制、激勵機制，吸引更多高水平人才參與項目管理，充分激發機構發展活力[9]。結合事業單位深化改革，總結廣東等地探索事業單位法人治理結構經驗做法，健全決策、執行和監督機制，提高運行效率。

3.2 完善監督考核機制

制定權力清單、責任清單、負面清單，強化責任分解和落實，將工作責任落實到科技項目管理全流程。明確監督主體和問責機制，完善監督內容和監督方法。通過隨機抽查、專項審計、績效評估等方式，對科技專業管理機構的履職盡責情況、管理能力、經費使用情況等進行監督和評估，將監督評估結果納入科研信用體系[10]。完善輪崗制度，加強對關鍵崗位的監督制約。

3.3 構建專業機構培育和調整機制

進一步優化遴選機制、擴大遴選范圍，將符合條件的社會化科技服務機構納入備選目錄清單，形成多元化專業機構體系。擴大專業機構規模，優化布局和結構。通過擇優選擇、市場化激勵等手段，加快提升其社會化競爭力。建立完善專業機構評價指標體系和評價模型，將評價結果作為專業機構動態調整的重要依據。

3.4 加強發展戰略研究和規劃落實

圍繞重要產業鏈發展需求和科技創新前沿熱點，持續開展戰略研究，研判重大創新方向，形成獨立決策能力，依靠而不依賴專家，為科技發展大方向和改革新舉措提供思路和建議[11]。完善科技計劃指南與科技規劃的銜接機制，使科技計劃項目成為落實規劃任務部署的重要載體。

4 未來展望

黨的十九屆五中全會提出，要堅持創新在我國現代化建設全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發展的戰略支撐。在新一輪科技革命和產業革命背景下，科技創新日益呈現高度復雜性和不確定性，傳統的“跟隨式研究”“集成式創新”模式難以應對內外部發展風險。科技創新的使命定位和科研范式的轉變，對科技創新管理提出了更高的要求，重大科學問題和科研項目如何遴選、創新資源如何整合、項目組織管理模式如何優化等，都需要專業機構不斷努力探索、發揮積極作用，用發展的思維持續完善規章制度、優化治理體系、抓好條件建設，打造出具有國際影響力的專業機構，支撐高水平的科技自立自強，贏得國家未來發展的主動。